中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究論文

《中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究論文》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究論文（17頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

1、中 小 企 業(yè) 技 術(shù) 創(chuàng) 新 研 究 姬定中 一、企業(yè)創(chuàng)新體系的重要性 “創(chuàng)新是一個民族進步的靈魂，是國家興旺發(fā)達(dá)的不竭動力，當(dāng)今國際經(jīng)濟競爭的核心是知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化（江澤民）。”從世界各國發(fā)展的實踐來看，技術(shù)創(chuàng)新對于經(jīng)濟增長和企業(yè)發(fā)展有十分重要的意義：科技已經(jīng)成為最大的經(jīng)濟發(fā)展要素，即科技已成為經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)生變量，發(fā)達(dá)國家科技對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)率已經(jīng)達(dá)到60%以上。從我國經(jīng)濟發(fā)展和中小企業(yè)成長的現(xiàn)實來看，意義也十分重大，突出體現(xiàn)在以下幾個方面： 1、 小企業(yè)創(chuàng)新體系是國家創(chuàng)新體系和區(qū)域創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)支撐。 區(qū)域創(chuàng)新體系 中小企業(yè)創(chuàng)新體系 中小企業(yè)創(chuàng)新體系 中

2、小企業(yè)創(chuàng)新體系 區(qū)域創(chuàng)新體系 國家創(chuàng)新體系 區(qū)域創(chuàng)新體系 國家創(chuàng)新體系是由與知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的機構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。在創(chuàng)新體系中，企業(yè)以技術(shù)創(chuàng)新、知識創(chuàng)新和知識應(yīng)用為主，同時進行知識傳播，是創(chuàng)新體系的核心和基礎(chǔ)條件，也是創(chuàng)新的載體。它們之間的相互關(guān)系如下圖1所示： 通過中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，可以使R&D——生產(chǎn)——銷售聯(lián)系更富成效。因此，對于尚屬發(fā)展中國家的中國而言，國家創(chuàng)新體系應(yīng)偏重于實用，即偏重于技術(shù)創(chuàng)新，并且扎根于企業(yè)。 2、是優(yōu)化配置科技資源的內(nèi)在要求。 建立中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要任務(wù)之一就是建立高效配置的人才體系。長期以來，我國科技人

3、才的配置結(jié)構(gòu)極不合理，多數(shù)科技人才集中于事業(yè)單位和金融保險等效益好的行業(yè)，其中又以教育、衛(wèi)生專業(yè)占大多數(shù)。相比之下，最切近市場、最需要人才的是中小企業(yè)，其各類專業(yè)技術(shù)人才比重卻明顯偏低。這一方面造成科研成果不能及時直接地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力，另一方面中小企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新能力又嚴(yán)重不足。 表1：1996年R&D經(jīng)費與人員分配的比較 單位：% 國別 R&D經(jīng)費的分配 R&D人員在部門的分配 政府 企業(yè) 政府 大學(xué) 企業(yè) 中國 55 30 45 18 37 美國 11 71 16 日本 9 68 56 德國 12 74

4、 74 資料來源：國家科委，國家科技年度報告（1997）；另表見《科研管理》第2期2002年 當(dāng)然，這種經(jīng)濟與科技“兩張皮”的現(xiàn)象，是傳統(tǒng)體制“慣性”作用的結(jié)果。要改變這種現(xiàn)象，除了進一步引入人才配置的市場化機制外，構(gòu)建中小企業(yè)的科技創(chuàng)新體系，為科技人才的流動創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境迫在眉睫。 3、是中小企業(yè)創(chuàng)新能力的綜合體現(xiàn)，也是提高企業(yè)競爭力的關(guān)鍵途徑。 技術(shù)創(chuàng)新體系是指與開發(fā)技術(shù)創(chuàng)新活動、推進技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略有關(guān)的各方面、各環(huán)節(jié)有機聯(lián)系、相互作用而構(gòu)成的一個整體。一般分為國家、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)三個層次。從企業(yè)層而言，建立和完善技術(shù)創(chuàng)新體系主要是指建立和完善相應(yīng)的組織體系和內(nèi)容體系等。形象

5、的說法就是形成一種能夠高效、有序進行的技術(shù)創(chuàng)新鏈。這個鏈條一般包括新設(shè)想的誕生、創(chuàng)新項目的決策（市場需求和有關(guān)技術(shù)發(fā)展的調(diào)研和預(yù)測）、技術(shù)獲取、工程化（設(shè)計、制造工藝的開發(fā)、中間試驗等）、生產(chǎn)和營銷等環(huán)節(jié)。一個企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新體系是否健全和完善，是企業(yè)創(chuàng)新能力強弱的綜合體現(xiàn)。 而從我國中小企業(yè)的現(xiàn)狀來看，技術(shù)創(chuàng)新能力普遍較低，在市場競爭（尤其是國際市場競爭）中處于不利地位。我們的產(chǎn)品技術(shù)含量和附加值低，但能耗和原材料消耗卻較高。如我國噸鋼能耗是164公斤標(biāo)準(zhǔn)煤，而世界級只需要80公斤標(biāo)準(zhǔn)煤；我國每生產(chǎn)100美元GDP所消耗的能源相當(dāng)于187公斤石油，而日本只需要13公斤，德國只需要18公斤。由

6、于我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力低下，一方面出現(xiàn)產(chǎn)品大量積壓，另一方面資金密集型產(chǎn)品又大量依賴進口。目前國內(nèi)市場上的電子信息、精細(xì)化工、飲料、成套設(shè)備、精密機床、遠(yuǎn)洋船舶等產(chǎn)品有50%以上依賴進口，而出口產(chǎn)品仍以技術(shù)含量低的勞動密集型為主。因此，從長遠(yuǎn)看，如果我們不加強高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新和投入，我國將很可能成為跨國公司高技術(shù)產(chǎn)品的組裝基地，而且也將迅速變?yōu)槭澜缟献畲蟮母呒夹g(shù)產(chǎn)品銷售市場（如前一時期的DVD爭端）。 因此，要提升競爭力，走可持續(xù)發(fā)展的道路，中小企業(yè)必須重視研發(fā)，而不是簡單的模仿和引進。一位日本學(xué)者將競爭力與R&D投資聯(lián)系起來，認(rèn)為一個企業(yè)的R&D投資僅占企業(yè)銷售收入的1%，那么，這個企業(yè)注

7、定要失敗；如果占3%，則僅僅可以維持企業(yè)發(fā)展；如果占到5%，可以 參與競爭；如果達(dá)到8%以上，那才可能有競爭力。我國以中小企業(yè)為主（我省也一樣），要提高中小企業(yè)的整體競爭力，必須構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新體系，尤其是核心技術(shù)體系。 4、是促使市場成熟化、替代化和發(fā)展新產(chǎn)品的有效途徑。 任何一個產(chǎn)品的市場容量都是有限的，當(dāng)一種產(chǎn)品的市場發(fā)展到一定程度后，就會出現(xiàn)飽和或供大于求的狀態(tài)，從而達(dá)到成熟化。同時，一種產(chǎn)品還會被其他產(chǎn)品所替代。 不管企業(yè)的產(chǎn)品面臨的是成熟化還是替代化，都會給生產(chǎn)這種產(chǎn)品的企業(yè)帶來極大的困難，影響到他們的生存和發(fā)展。以市場成熟為例，由于市場容量達(dá)到飽和狀態(tài)，并開始呈現(xiàn)下降的趨勢，最

8、后這個行業(yè)的市場將被一些實力雄厚的競爭者說占據(jù)。在這種情況下，競爭的勝利者，只有通過持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新才能維持起當(dāng)時的優(yōu)勢；而被迫退出市場的失敗者，也只有通過技術(shù)創(chuàng)新而另謀生路。如果產(chǎn)品產(chǎn)生替代，則企業(yè)更需要努力實施技術(shù)創(chuàng)新，以尋求新的發(fā)展機會。這就是產(chǎn)業(yè)更迭或部門轉(zhuǎn)移的過程。在這個過程中，不管新老產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，都必須努力實施技術(shù)創(chuàng)新，任何等待觀望都意味著坐以待斃，放棄發(fā)展。 我國的中小企業(yè)，多處于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)階段，因此，實施技術(shù)創(chuàng)新，不僅是中小企業(yè)的迫切需求，也是我國改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的必然趨勢。 二 我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點 中小企業(yè)在組織、經(jīng)營、生產(chǎn)和流通上的

9、特殊性和資源占有上的差異性，決定了中小企業(yè)在國家整個創(chuàng)新系統(tǒng)中與大企業(yè)相比具有不同的地位和作用，同時也面臨著不同的外部環(huán)境。因此，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面形成并表現(xiàn)出與大企業(yè)不同的特點。 1、中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上的廣泛性決定其在許多領(lǐng)域占據(jù)著創(chuàng)新的主導(dǎo)地位。由于中小企業(yè)數(shù)量多,涉及領(lǐng)域廣，與市場聯(lián)系極為緊密，所以，在創(chuàng)新產(chǎn)品、創(chuàng)新工藝、創(chuàng)新過程和創(chuàng)新成果上都要表現(xiàn)出廣泛性。尤其是新興產(chǎn)業(yè)的興起和發(fā)展為中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供了巨大的市場空間。 2、中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新體制的靈活性決定了其在技術(shù)創(chuàng)新活動中具有充分的活力，同時也表現(xiàn)出較高的效率。中小企業(yè)一般沒有獨立的研究機構(gòu)，而主要采用技術(shù)引進方式

10、創(chuàng)新，或者由企業(yè)和高校、科研單位共同進行開發(fā)創(chuàng)新，也可以運用自己掌握的情報信息資料，借助于外單位的力量進行創(chuàng)新。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的靈活性，符合中小企業(yè)經(jīng)營的特點，有利于企業(yè)和市場的緊密結(jié)合，較快地獲得技術(shù)創(chuàng)新成果。中小企業(yè)從每單位銷售額所得獲得的專利成果大約為大企業(yè)的2倍。特別是由于近年來高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中中小企業(yè)大量擁現(xiàn)，在技術(shù)創(chuàng)新時間與效率上的優(yōu)勢更為明顯。 3、企業(yè)生存和發(fā)展的迫切性決定了其更注重應(yīng)用型技術(shù)方面的創(chuàng)新。中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，遵循合理實效的原則，主要著眼于現(xiàn)在而非將來，很少從事投資大、項目多、見效慢的基礎(chǔ)性技術(shù)創(chuàng)新。 4、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新更強調(diào)利用外部資源，同時企業(yè)家在技術(shù)

11、創(chuàng)新中的作用更加突出。由于中小企業(yè)自身資源的局限性，其更加強調(diào)與外界合作的重要性，更加強調(diào)利用外部資源，進行創(chuàng)新技術(shù)的吸收和擴散。近年來，隨著科技體制的進一步改革和校企、研企的合作渠道的更加暢通，中小企業(yè)利用外部資源創(chuàng)新的意識進一步增強。在中小企業(yè)，企業(yè)家通常還親自參加技術(shù)創(chuàng)新活動，在許多高技術(shù)企業(yè)中，其創(chuàng)業(yè)者本身就是科學(xué)家或發(fā)明家。與大企業(yè)相比，中小企業(yè)家在技術(shù)創(chuàng)新活動中扮演著更加積極主動的角色。 三、障礙分析 建立中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，在實踐中遇到了一些障礙，據(jù)馬馳，賈蔚文等學(xué)者1990年對湖北宜昌，1991年對河南南陽進行的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的調(diào)查，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的障礙性因素見表2。另據(jù)

12、1996年上海重大咨詢決策研究項目的調(diào)查（見表3），資金、人才的缺乏，創(chuàng)新能力低下，以及缺乏有利于創(chuàng)新的制度，是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的主要因素。 表2：技術(shù)創(chuàng)新的阻礙性因素 單位：% 阻礙因素 中國 丹麥 芬蘭 挪威 瑞典 風(fēng)險大 21 59 51 52 48 缺乏（風(fēng)險）資金 72 30 35 38 22 研發(fā)能力不足 42 26 45 10 27 人員素質(zhì)差 30 35 46 32 27 缺乏市場情報 32 38 36 27 —— 對外界應(yīng)變能力差 42 22

13、 27 11 —— 創(chuàng)新易于模仿 26 10 34 15 22 法規(guī) 15 9 23 9 22 資料來源：馬馳、賈蔚文，《國內(nèi)外工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的比較》，在國家科委中國科技促進發(fā)展研究中心《調(diào)查報告》1992（4）。 表3：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的阻礙及因素 阻礙性因素 位次 綜合評分均值 累計頻率（%） 缺乏足夠的投入 2 5.47 76 缺乏創(chuàng)新人才 1 6.00 82 企業(yè)創(chuàng)新能力落后 3 4.78 76 缺乏企業(yè)家精神 8 3.71 76 缺乏市場競爭壓力 4 4.79 76 缺乏優(yōu)惠政策 5 4.50

14、 76 缺乏創(chuàng)新收益保障 6 4.13 68 缺乏有利于創(chuàng)新的制度 7 4.06 76 企業(yè)員工缺乏積極性 9 3.36 64 資料來源：《上海實施技術(shù)創(chuàng)新與集約化發(fā)展研究》報告，項目主持人：江青云，1996年8月31日，轉(zhuǎn)引自孫一民，《現(xiàn)代企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新》第162——163頁，山西經(jīng)濟出版社，1998。 綜合以上因素，結(jié)合我們在調(diào)研中遇到的問題我們認(rèn)為，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要阻礙和突出問題表現(xiàn)在以下幾個方面： 1、創(chuàng)新意識差或認(rèn)識上存在誤區(qū)。 由于企業(yè)規(guī)模較小，抗風(fēng)險能力相對較弱，中小企業(yè)特別是公有制企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)在技術(shù)創(chuàng)新面前往往心存顧慮。寧愿選擇保守穩(wěn)妥的技術(shù)

15、追隨戰(zhàn)略，而不支選擇自主創(chuàng)新。這本是無可厚非，但長期“遺傳”的結(jié)果，使企業(yè)不思進取，一味依賴“外援”。更有甚者。由于知識產(chǎn)權(quán)的意識談薄，許多企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)熱衷于“拿來”或“偷來”（如醫(yī)藥行業(yè)的許多企業(yè)），根本就沒有創(chuàng)新的意識。 另外，將技術(shù)創(chuàng)新等同于創(chuàng)新，這在中小企業(yè)也極其常見。這是中小企業(yè)在認(rèn)識上的一大誤區(qū)。創(chuàng)新理論包括技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和市場創(chuàng)新等內(nèi)容。但我國相當(dāng)多的中小企業(yè)往往只看到技術(shù)促進生產(chǎn)發(fā)展的結(jié)果，而沒有注意其先決條件——決定經(jīng)濟發(fā)展的首要因素不是物質(zhì)資本和技術(shù)本身，而是與人力資本發(fā)展相關(guān)的經(jīng)濟組織結(jié)構(gòu)和文化傳統(tǒng)等社會因素。以制度促進生產(chǎn)力的更大的解放才是企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。企

16、業(yè)家作用的發(fā)揮有賴于社會經(jīng)濟、政治、文化制度的建設(shè)，實踐已經(jīng)充分證明了這一點。這種認(rèn)識上的誤區(qū)帶來的必然結(jié)果是，雖然投資于技術(shù)改造，但投資效果不佳，進而使企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新感到迷惑。 2、技術(shù)創(chuàng)新的主體錯位。在發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟國家中，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，也是研發(fā)經(jīng)費的主要來源。如果美國等國，企業(yè)（主要私企）在技術(shù)創(chuàng)新的過程中擔(dān)當(dāng)主角。美國1997年的RXD投資為2056億美元，其中企業(yè)占72.7%。我國1997年R&D經(jīng)費共為481.9億，還不到通用汽車公司全年總投入50%。據(jù)統(tǒng)計，美國每年誕生6萬家高科技小企業(yè)（這些企業(yè)后來有的破產(chǎn)，有的發(fā)展成為大中型企業(yè)），這些小企業(yè)具有極強的創(chuàng)新意識，每年

17、獲得國家頒發(fā)專利總量的60%。 而在我國受計劃經(jīng)濟的慣性推動，有些地方政府還沒有走出管理企業(yè)、領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)、包攬企業(yè)的圈子。由召開創(chuàng)新動員大會，規(guī)定多少創(chuàng)新項目，爭取創(chuàng)新技改資金，到分配使用資金。企業(yè)的R&D經(jīng)費投入主體地位沒有確立。究起原因，是政府與企業(yè)的關(guān)系還沒有理順，知識產(chǎn)權(quán)沒有得到切實可靠的保障，真正意義上的現(xiàn)代企業(yè)制度還遠(yuǎn)未建立起來。 3、中小企業(yè)科技人才匱乏且缺乏創(chuàng)新素質(zhì)，創(chuàng)新效率太低。 我國大多數(shù)中小企業(yè)還沒有技術(shù)中心，其技術(shù)不得不借助外來成分。一些中小企業(yè)由于技術(shù)人員少，使得每個技術(shù)人員不得不從事多方面的工作，使得這些技術(shù)人員在技術(shù)的深度方面難以與大公司技術(shù)人員展開競爭。一些

18、中小企業(yè)為了保住一些高級技術(shù)人員，使之不被大企業(yè)挖走，往往要付出比大企業(yè)更高的成本。此外，多數(shù)中小企業(yè)普遍沒有建立計算機信息網(wǎng)絡(luò)，缺乏固定的信息技術(shù)人員，導(dǎo)致了信息流通不暢，技術(shù)信息搜索成本較高，這嚴(yán)重阻礙了中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展。 不僅如此，我國科技人才普遍缺乏創(chuàng)新素質(zhì)，創(chuàng)新效率太低。到1998年，我國從事科技活動的人員已經(jīng)達(dá)到281.4萬人，其中科學(xué)家和工程師149萬人，科技人員的總量應(yīng)該說不算少。但長期以來，我國傳統(tǒng)教育的模式只重視理論知識的傳授，輕視實踐能力和創(chuàng)新思維的培養(yǎng)，“千人一面”，忽視教育對象的個性差異，窒息了學(xué)生的創(chuàng)新思維、創(chuàng)造精神和創(chuàng)新能力，不適應(yīng)科技進步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)

19、發(fā)展的需要。這也是我國科技創(chuàng)新相對落后的主要原因之一。 4、科技與經(jīng)濟相分離，市場化水平太低。 長期以來，我國科技與經(jīng)濟存在“兩張皮”狀況，企業(yè)作為單純的生產(chǎn)單位，只關(guān)心完成生產(chǎn)任務(wù)，不關(guān)心技術(shù)進步，缺乏技術(shù)開發(fā)能力。而科研經(jīng)費和科技人員過分集中在國家的科研院所和高校，他們只關(guān)心科研任務(wù)的完成，不關(guān)心科研成果能否轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。由于企業(yè)、科技、教育等各個子系統(tǒng)相互脫節(jié)，即便在各子系統(tǒng)內(nèi)部已經(jīng)形成了相當(dāng)?shù)牧α浚?、產(chǎn)、學(xué)或產(chǎn)、學(xué)、研之間缺乏密切合作，沒有形成應(yīng)有的合作。大量的科研力量游離于經(jīng)濟主體之外，科技開發(fā)不能同市場緊密結(jié)合，科技成果轉(zhuǎn)化“先天缺氧”。這既是科技資源嚴(yán)重浪費的原因，也是我

20、國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力低下的主要原因。 5、中小企業(yè)之間的協(xié)作網(wǎng)絡(luò)薄弱。 中小企業(yè)以小巧、靈捷的經(jīng)營方式和技術(shù)的不斷創(chuàng)新，融入到緊密合作的中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中去，既可以與大企業(yè)分工協(xié)作，又可能與大企業(yè)進行競爭。但是由于中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)資本、資金、規(guī)模和獲得政策扶持方面，無法與大企業(yè)抗衡，只有加強相互之間的合作，并在合作的網(wǎng)絡(luò)化過程中不斷創(chuàng)新，才能獲得優(yōu)勢。然而目前的現(xiàn)狀是，中小企業(yè)在生產(chǎn)上相對獨立，發(fā)展的過程中缺乏應(yīng)有的技術(shù)、信息等方面的正式或非正式交流，不能很好的建立技術(shù)與營銷網(wǎng)絡(luò)。在他們之間不但不能像硅谷和新竹等到發(fā)達(dá)地區(qū)的企業(yè)那樣專業(yè)化分工合作，在相互學(xué)習(xí)的過程中不斷創(chuàng)新，反而在市場的競爭中，相

21、互拆臺，導(dǎo)致信息、技術(shù)、知識的流動嚴(yán)重不暢，甚至斷流。以北京中關(guān)村為例，在改革初期涌現(xiàn)出大量的高新技術(shù)中小企業(yè)，在不斷競爭中已相互合作，使得這一地區(qū)迅速成為獨特的高新技術(shù)企業(yè)的積聚區(qū)域。借助區(qū)域內(nèi)良好的創(chuàng)新環(huán)境和企業(yè)自身的不斷創(chuàng)新，少數(shù)中小企業(yè)成長為大的企業(yè)集團，如聯(lián)想、方正等。然而發(fā)展到現(xiàn)在，中關(guān)村區(qū)域內(nèi)企業(yè)間的合作網(wǎng)絡(luò)的作用卻沒有得到很好的發(fā)揮，加之創(chuàng)新乏力，使不少企業(yè)面臨巨大的生存壓力。這樣的高新技術(shù)企業(yè)尚且如此，更不要說一般的中小企業(yè)了。 6、中小企業(yè)的整體戰(zhàn)略決策水平偏低。 目前我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新大多是市場拉動型的，普遍缺乏科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)氖袌稣{(diào)研，低水平、小規(guī)模的重復(fù)開發(fā)屢屢發(fā)生，

22、造成了科技投入的浪費，這就陷入了一方面中小企業(yè)因資金不足致使創(chuàng)新投入有限，另一方面有限的創(chuàng)新投入?yún)s造成了浪費的困境，究其原因，主要是因為企業(yè)整體戰(zhàn)略決策水平不高。 7、中小企業(yè)經(jīng)濟實力有限，技術(shù)創(chuàng)新投入水平偏低。 企業(yè)的科技人才和財力保證是進行技術(shù)創(chuàng)新的重要前提，科技人員和經(jīng)費投入水平是衡量一個企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要標(biāo)志。據(jù)紐約科學(xué)院的資料，全世界2000年在研發(fā)方面的投入約為4000多億美元，其中美國就占1850億美元，約占其當(dāng)年GNP的26%。而我國盡管在過去幾年中，企業(yè)對創(chuàng)新的投入有所提高，但企業(yè)的技術(shù)開發(fā)能力依然比較薄弱，多數(shù)企業(yè)沒有形成自己核心技術(shù)的能力，創(chuàng)新的組織機制也不完善。

23、全國大中型企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費只占銷售額的0.39%，即使高技術(shù)企業(yè)平均也只占0.6%。在OECD國家，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D密集度(R&D/銷售額)在10%以上,中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D密集度也在1%~2%之間。 （資料來源:《技術(shù)創(chuàng)新與社會服務(wù)體系》 蔡敏勇主編 上?？茖W(xué)普及出版社2001年12月P127）而我國絕大多數(shù)中小企業(yè)用于技術(shù)創(chuàng)新的費用遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到國家規(guī)定的占銷售收入的1.5%，僅以河南省為例，中小企業(yè)平均科技開發(fā)費用投入占銷售額的比例不足0.5%。目前，我過企業(yè)的技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新資金，國家、各級政府投資只占10%左右，40%的企業(yè)自籌，50%靠貸款。而中小企業(yè)由于自身勢力較弱，資信等級較低

24、，往往很難從商業(yè)銀行獲得貸款，商業(yè)銀行處于對風(fēng)險的承受能力和投資時間等因素的考慮，寧愿貸款給國有大企業(yè)，也不原貸款給中小企業(yè)，因而實際上90%的技術(shù)開發(fā)資金仍是由自己承擔(dān)的。我國中小企業(yè)的資金匱乏已成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新最主要的問題。 8、缺乏技術(shù)創(chuàng)新的“制度安排”。突出表現(xiàn)： (1)科技成果的所有權(quán)不明晰。非?！八饺嘶钡目萍汲晒怨灿谢幕姆绞教幚?。這對科技人員造成了極大的傷害。隨著“十六大”的召開和憲法的修正，私人財產(chǎn)神圣不可侵犯以達(dá)成共識。但對科技成果的性質(zhì)認(rèn)定仍存在許多“盲點”，急需糾正。 (2)現(xiàn)在體制無力解決對科技的持續(xù)高投入問題。 現(xiàn)在仍有不企業(yè)對科技投入熱情不高?；?/p>

25、本的看法是科技一種風(fēng)險投資，潛在的風(fēng)險很大。據(jù)美國學(xué)者曼斯非爾德對美國三大公司的創(chuàng)新項目調(diào)查發(fā)現(xiàn)，每100項，僅有57項在技術(shù)上獲得成功，存在43%的技術(shù)風(fēng)險。有31項能夠商品化，存在26%的投資市場風(fēng)險。有12項具有經(jīng)濟效益，存在19%的經(jīng)濟風(fēng)險。我們承認(rèn)這是一般的規(guī)律，但不認(rèn)為這是問題的關(guān)鍵，問題的關(guān)鍵是我們的許多企業(yè)由于體制的問題而缺少生存壓力，對“生”或“死”的態(tài)度相當(dāng)超然。另外，轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟政策的不穩(wěn)定性和行政任命的領(lǐng)導(dǎo)體制，使國企的短期行為突出，跑關(guān)系、要政策、找資金是企業(yè)最平常而最重要的活動。對科技投入長期效益興趣不大，項目自然也就來之高閣了。時下許多單位和企業(yè)一方面熱衷吃喝玩樂且

26、越演越烈（這本身就有體制的問題）另一方對科技投入少之又少，反差極為強烈。 (3)體制的部門分割和相對封閉的垂直結(jié)構(gòu)體系，使科技量和產(chǎn)業(yè)界缺乏溝通和協(xié)調(diào)，科技人才難以發(fā)揮聚集效應(yīng)。高技和科研缺少與社會特別是企業(yè)的橫向聯(lián)系，連農(nóng)業(yè)的科研，教育和農(nóng)技推廣應(yīng)用也都自成體系。“體制決策了科技成果的產(chǎn)出，是科技成果轉(zhuǎn)化工作不能形成一個有機的整體，轉(zhuǎn)化速度和效率受到了嚴(yán)重影響（前農(nóng)業(yè)部副部長洪曾發(fā)語）”。 (4)現(xiàn)行的人事部制度和社會保障制度也不利于中小企業(yè)吸納人才。 (5)知識產(chǎn)權(quán)保護面臨更大困難。 在目前侵犯知識產(chǎn)權(quán)較普遍的情況下，中小企業(yè)要保護自己的知識產(chǎn)權(quán)，往往比大企業(yè)面臨更大的困難。一是大

27、企業(yè)一般都有自己專門的知識產(chǎn)權(quán)保護機構(gòu)和專門人才，在資金上也能有專項保護基金，而且遇到知識產(chǎn)權(quán)被侵犯時，只要一投訴，政府及司法部門會盡力去打擊。而中小企業(yè)大都既無專門保護機構(gòu)也無專門人才，遇到被侵權(quán)時，政府及司法部門的保護往往也是“霧里看花”，不少情況下是有投訴無回應(yīng)，中小企業(yè)也難以承擔(dān)知識產(chǎn)權(quán)糾紛所需的巨額訴訟費用。因此，一旦知識產(chǎn)權(quán)被侵犯，中小企業(yè)發(fā)明者就會喪失從創(chuàng)新投資中獲取收益的機會，導(dǎo)致企業(yè)競爭能力的喪失。二是大企業(yè)有足夠的資金和專門的人才去申請專利注冊，中小企業(yè)卻難以承擔(dān)申請專利所需的較高費用，較多的人力和時間，還擔(dān)心在此過程中出現(xiàn)技術(shù)的泄露。因此，隨著更多的中小企業(yè)進入高新技術(shù)領(lǐng)

28、域，中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護將變得更加困難，也更為重要。 9、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險較大。 首先，由于中小企業(yè)資金、人才缺乏，往往只能進行單一技術(shù)的開發(fā)活動，很難同時從事多種替代研究，以便相互補充，降低風(fēng)險，一旦一種技術(shù)開發(fā)失敗，則意味著整個技術(shù)開發(fā)的失敗，而且多數(shù)中小企業(yè)無法得到政府和科研單位在技術(shù)發(fā)展方向上的有效引導(dǎo)，很容易造成重復(fù)研究及研究方向的偏差，導(dǎo)致創(chuàng)新活動的失??；其次，中小企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化能力較弱，即使技術(shù)開發(fā)成功，在技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過程中，由于資金短缺和缺乏開發(fā)市場的經(jīng)驗，很難將技術(shù)成果大規(guī)模推向市場，實現(xiàn)投資回報；再次，中小企業(yè)從業(yè)人員的工資福利偏低，很難保證研發(fā)人員的穩(wěn)定性，在研

29、發(fā)過程中，如果關(guān)鍵研發(fā)人員流失，就會造成研發(fā)項目的失敗以及知識產(chǎn)權(quán)的外溢。此外，由于中小企業(yè)技術(shù)力量較弱，一旦一項技術(shù)產(chǎn)業(yè)化后，如果產(chǎn)品質(zhì)量出了問題，對消費者造成了較大損害，會使企業(yè)遭受沉重的打擊甚至被強行解散。 10、技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境不佳，社會服務(wù)體系尚未形成。有諸多表現(xiàn)： (1)對中小企業(yè)的亂收費問題沒有從根本上解決。 一些地方政府部門常把中小企業(yè)作為攤派各種費用的對象，雖然“費改稅”后有一定的緩解，但問題并未有大的改觀。據(jù)江蘇省2000年的資料，各種額外費用一般占鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)銷售收入的2.5%--3.5%，有的地方甚至高達(dá)5%左右，中小企業(yè)經(jīng)營規(guī)模小，發(fā)展后勁不足，形形色色的費用直接制約

30、了中小企業(yè)的技術(shù)進步。 （ 資料來源：《中小企業(yè)發(fā)展與創(chuàng)新》 林漢川主編 上海財經(jīng)大學(xué)出版社） (2)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的政府組織保證。 中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，離不開政府的組織作用。但政府不是具體管理企業(yè)和項目，而是通過政府的組織功能，為其技術(shù)進步創(chuàng)造必要的環(huán)境和條件，如發(fā)達(dá)國家通過對“商會”及相關(guān)學(xué)校等組織的支持，由它們實施對中小企業(yè)管理人員、技術(shù)人員和熟練工人的培訓(xùn)。在有些國家，如德國，培訓(xùn)帶有一定的強制性；在日本，如郡、道、府、縣都有類似的機構(gòu)為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)。美國政府的“小企業(yè)管理局”（SBA）從成立開始，就把促進中小企業(yè)的技術(shù)進步和創(chuàng)新作為重要的任務(wù)；隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，聯(lián)邦政

31、府還通過“小企業(yè)管理局”網(wǎng)絡(luò)，向小企業(yè)全天免費提供政府相關(guān)文件，獲取技術(shù)信息的渠道，政府可提供的項目信息、貸款信息，特別是SBIR和STTR信息。加拿大政府為支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新建立了“加拿大技術(shù)網(wǎng)絡(luò)”（CTN），這是一個將面臨技術(shù)困難的人與解決困難的人聯(lián)系起來的網(wǎng)絡(luò)。而在我國，雖然成立了中小企業(yè)管理局，但各級地方專門的中小企業(yè)管理機構(gòu)還不健全，各部門對管轄的中小企業(yè)往往實行不同的管理方法和管理政策，企業(yè)服務(wù)組織數(shù)量眾多，魚龍混雜，政府部門職能交叉、宏觀管理較為混亂，造成中小企業(yè)的開辦門檻居高不下，政府的政策很難有效地調(diào)控制到中小企業(yè)，當(dāng)然也就更談不上對中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進行有效服務(wù)。另外，財

32、政和資金扶持還落不到實處，致使中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新缺乏寬松的外部環(huán)境。 (3)市場化的社會服務(wù)體系還遠(yuǎn)未形成。 一方面，我國的社會中介服務(wù)機構(gòu)發(fā)展較晚，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠發(fā)達(dá)，缺乏有效地面向中小企業(yè)進行教育培訓(xùn)、管理咨詢、市場營銷、技術(shù)開發(fā)和法律支援等中介服務(wù)，中小企業(yè)獲得信息的渠道狹窄，信息不靈，由此導(dǎo)致一些中小企業(yè)采用落后的工藝、技術(shù)，生產(chǎn)一些根本沒有銷路的產(chǎn)品，導(dǎo)致同一行業(yè)、同等規(guī)模企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品質(zhì)量差異懸殊，資源浪費、環(huán)境污染，形成了大量的低效或無效供給；技術(shù)開發(fā)、創(chuàng)新產(chǎn)品的生產(chǎn)也無從談起；另一方面，現(xiàn)有的中介機構(gòu)如工商聯(lián)、行業(yè)協(xié)會、個（私）協(xié)作用十分有限，大部分中介機構(gòu)又往往設(shè)在政府部門，

33、較少對企業(yè)直接開放，即使對企業(yè)開放，也僅為大中型企業(yè)服務(wù)，而商業(yè)性的中介公司又收費昂貴，使中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新缺乏必要的引導(dǎo)。 11、科技成果轉(zhuǎn)化率太低。 據(jù)統(tǒng)計，目前我國每年提供2萬項重大的科技和5000多項專利，但其中最終轉(zhuǎn)化為工業(yè)產(chǎn)品的成果不足5%，而歐美發(fā)達(dá)國家的成果轉(zhuǎn)化率則為45%。另據(jù)有關(guān)文獻(xiàn)統(tǒng)計，“八五”期間，我們的科研成果中實際經(jīng)過工程化工作（主要指中試）的只占其中的1%~3%，而在于在這為數(shù)很低的經(jīng)過中試的項目中，大多數(shù)是醫(yī)藥類的科技成果。97%以上的科技成果沒有經(jīng)過工程化，屬于不成熟性技術(shù)，當(dāng)然難以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化?？萍汲晒@一“老大難”問題，造成了有限科技資源的浪費，并成為制

34、約我國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的“瓶頸”之一。 （資料來源：中國科學(xué)技術(shù)促進發(fā)展研究中心，國家科技計劃評估組，“八五”科技攻關(guān)計劃評估報告，1995年） 12、缺乏企業(yè)家精神。 企業(yè)家精神和創(chuàng)新常常是一個不可分割的概念。在當(dāng)代企業(yè)的形成發(fā)展中，企業(yè)家和企業(yè)家精神起著別的重要的作用。而企業(yè)家的形成，企業(yè)家精神的發(fā)展常常是和技術(shù)創(chuàng)新的聯(lián)系在一起的。但由于歷史和現(xiàn)實的原因，我國企業(yè)家隊伍的建設(shè)還明顯滯后。許多企業(yè)經(jīng)營者沒有很好地經(jīng)受市場經(jīng)濟的洗禮，多數(shù)企業(yè)經(jīng)營者沒有“職業(yè)化”，沒有成為真正的風(fēng)險承擔(dān)者，沒有受到應(yīng)有的物質(zhì)利益刺激和機制的約束，以創(chuàng)造欲、冒險、成就感和事業(yè)心為基礎(chǔ)特質(zhì)的企業(yè)家精神的缺失，不

35、僅使中小企業(yè)失去了最寶貴的人力資本，而且使技術(shù)創(chuàng)新先天缺乏動力源。 四、對策分析 (一)構(gòu)建中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)平臺 1、信息系統(tǒng)建設(shè)。 信息是技術(shù)創(chuàng)新的“原材料”，要從信源和信道兩方面加強建設(shè)，不僅要重視技術(shù)和市場信息，而且要重視“用戶創(chuàng)新源”和“供應(yīng)商創(chuàng)新源”的開發(fā)和利用。當(dāng)前重點是加強技術(shù)市場信息網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)，加快科技信息、技術(shù)商品信息、科技專家信息的溝通，使企業(yè)非常方便地、及時地通過信息網(wǎng)絡(luò)獲取有效的信息服務(wù)。 另外，網(wǎng)絡(luò)建設(shè)還包括開發(fā)統(tǒng)一窗口服務(wù)，利用互連網(wǎng)向中小企業(yè)提供所有的行政政策及法律規(guī)定，節(jié)省查詢成本。同時，建立行業(yè)性的中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)，加強大企業(yè)與相關(guān)中小企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)、

36、科研機構(gòu)與中小企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，增加中小企業(yè)對外的橫向聯(lián)系與交流，推進技術(shù)創(chuàng)新的進一步發(fā)展。 2、制度建設(shè)。 盡管技術(shù)創(chuàng)新可以創(chuàng)造神話，但企業(yè)持續(xù)的發(fā)展主要是依靠有內(nèi)在動力支撐，持續(xù)不斷而非偶發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新，這必然要求相應(yīng)的制度予以保證。也就是說，在充分認(rèn)識技術(shù)創(chuàng)新的重要性、直接推動技術(shù)創(chuàng)新的同時，我們還要注重企業(yè)制度及組織的變革，也就是制度創(chuàng)新（見制度創(chuàng)新部分）。 3、創(chuàng)新文化建設(shè)。 近年來西方一些對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的研究表明，決定一個國家、一個地區(qū)乃至一個企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新狀況的最主要的因素，不是物質(zhì)資本的數(shù)量和質(zhì)量，而是與人力資本潛力發(fā)揮相關(guān)的經(jīng)濟組織結(jié)構(gòu)和文化傳統(tǒng)等社會因素。 但一種文化的

37、形成是多年的日積月累，改變一種文化也不是一朝一夕的事情。除了大環(huán)境的進化外，中小企業(yè)內(nèi)部可以采取更積極的措施：一是繼續(xù)堅持并加大引進人才的力度，通過引進一批高素質(zhì)、具有創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新精神的人才以及他們實際創(chuàng)新活動的帶動與示范作用，加速創(chuàng)新文化氛圍的形成；二是加大對創(chuàng)新活動的宣傳和獎勵力度，形成鼓勵、弘揚創(chuàng)新活動的氣氛；三是通過“危機教育”，形成強大的創(chuàng)新壓力；四是積極探索有效途徑，結(jié)合企業(yè)實際培養(yǎng)實用創(chuàng)新人才。 4、企業(yè)家精神的培養(yǎng)。 作為創(chuàng)新之魂，企業(yè)家的創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素之一。培育企業(yè)家精神的根本是制度。要建立企業(yè)家的激勵和約束機制，建立和完善經(jīng)理人

38、市場，徹底告別經(jīng)營者的行政任命制度，使企業(yè)家精神借助倫理、制度之根基而生長發(fā)育。 （二）從觀念上重新認(rèn)識中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中所起的作用 從世界各國中小企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r來看：哪個國家越早認(rèn)識到中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用，并對中小企業(yè)的創(chuàng)新活動從法律、政策、資金、人才、信息等方面給予大力扶持，哪個國家的中小企業(yè)就發(fā)展較快；相反，哪個國家對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用認(rèn)識較遲，并在各方面沒有給給予很好的扶持，哪個國家的中小企業(yè)就發(fā)展。如美國、日本對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用認(rèn)識最早，并從各方面給予了大力扶持，中小企業(yè)的發(fā)展也最有成效；英、法等國在中小企業(yè)問題上走了一些彎路，近些年正在逐步重視；韓國以前只重視

39、發(fā)展大企業(yè)集團，忽視中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新；其后果已凸現(xiàn)，現(xiàn)已引起韓國政府的高度重視，并在采取各種有效措施予以扭轉(zhuǎn)。我國政府也曾在較長時間內(nèi)忽視過中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用，應(yīng)盡快吸取英、法、韓等國的教訓(xùn)，采取有效措施，從政策、法律、資金等各方面大力扶持中小企業(yè)，而且隨著勞動力就業(yè)壓力的增加、第三產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及國有大企業(yè)改革的深化，中小企業(yè)的發(fā)展將進入 一個新的時代，從觀念上徹底扭轉(zhuǎn)對中小企業(yè)的認(rèn)識誤區(qū)，重新認(rèn)識中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用，我國的經(jīng)濟發(fā)展才會有堅實的基礎(chǔ)。 （三）建立適應(yīng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投資保障體系 目前我國科技成果轉(zhuǎn)化為商品并取得規(guī)模效益的比例約為10~

40、15%遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家60%左右的水平，其中重要原因之一， 是科技投入不足，我國近幾年來R&D經(jīng)費和R&D轉(zhuǎn)化資金的比例為1：1—1：1.5之間，而根據(jù)國際經(jīng)驗，R&D資金、R&D轉(zhuǎn)化資金、生產(chǎn)（產(chǎn)業(yè)化）資金三的比例應(yīng)達(dá)到1：10：100。據(jù)此計算我國科技成果轉(zhuǎn)化資金有85%的缺口。 前幾年，國家雖成立了有限的中小企業(yè)的信用擔(dān)保機構(gòu)并設(shè)立了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險基金，但與實際需求相距甚遠(yuǎn)。因此，構(gòu)建以政府資金為引導(dǎo)、以企業(yè)投入為基礎(chǔ)、風(fēng)險投資作補充，銀行貸款作保證的技術(shù)創(chuàng)新投資保障體系迫在眉睫。當(dāng)前應(yīng)在以下方面尋求突破： 1、建全風(fēng)險投資體系。風(fēng)險投資作為一種轉(zhuǎn)型的投資模式，為中小企業(yè)的市場

41、融資提供了諸多的便利。但由于缺乏長期資金來源和必要的市場法律環(huán)境等，風(fēng)險投資受到一定的阻礙。有資料顯示，即使在已轉(zhuǎn)化的科技成果中風(fēng)險資金也只占23%。風(fēng)險投資與常規(guī)貸款相比，向中小企業(yè)提供資金的比率較高。傳統(tǒng)的金融機構(gòu)通常拒絕這樣的高風(fēng)險貸款，而且也不具備評估技術(shù)風(fēng)險的條件，因此，必須積極培育我國的風(fēng)險投資市場，培育風(fēng)險投資的主體，構(gòu)建多元化的高科技風(fēng)險投資機構(gòu)。同時建立包括風(fēng)險資本的來源、相應(yīng)的政策環(huán)境、良好的運行機制在內(nèi)的風(fēng)險投資體系，以支持中小企業(yè)進行技改，調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，開發(fā)新品等。 2、建立中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的信用擔(dān)保體系。設(shè)置中小企業(yè)信用保證基金，成立中小企業(yè)互助基金。中小企業(yè)信用擔(dān)

42、?；鹂捎烧坝嘘P(guān)金融機構(gòu)共同出資形成，主要負(fù)責(zé)中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)、開發(fā)、成長等風(fēng)險較高時期的融資保證，一旦企業(yè)信用狀況日趨穩(wěn)固則無須通過基金再給予信用保證，而改向其他更需要扶持的企業(yè)提供。中小企業(yè)互助擔(dān)?；穑捎烧?、社會中介組織、銀行和中小企業(yè)共同出資組成，用于中小企業(yè)向銀行借款時提供擔(dān)保，基金的大部分由政府提供，政府可就基金的擔(dān)保投向提出建議，社會中介組織承擔(dān)基金的發(fā)起、組織和協(xié)調(diào)工作，中小企業(yè)作為會員向基金出資并可申請貸款擔(dān)保，銀行負(fù)責(zé)基金的保管和具體運作管理，從而起到互保、聯(lián)保、方便資金籌集和提高貸款安全性的作用。 3、發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場。創(chuàng)業(yè)板市場是中小企業(yè)進入資本市場的“龍門”，為風(fēng)

43、險投資提供了一個退出機制，同時也為中小企業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新提供了一個社會評價和選擇的機制。但我國的創(chuàng)業(yè)板市場的發(fā)育狀況不能令人樂觀。我們認(rèn)為，把創(chuàng)業(yè)板市場的服務(wù)對象局限在高科技企業(yè)上，雖然有利于加快高科技企業(yè)的發(fā)展，但卻不利于大多數(shù)中小企業(yè)的成長，而且單純地為高科技企業(yè)服務(wù)還會使行業(yè)風(fēng)險過度集中。因此，放低“門檻”，借鑒和吸收新加坡“二板市場”的相對寬松和靈活，也許更符合我國的實際。 4、發(fā)展“無板市場”。上海于1999年成立“上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所”，隨后又把其功能定位于“服務(wù)全國面向世界的專業(yè)化權(quán)益性資本市場，為科技項目，科技企業(yè)和成長型企業(yè)等提供產(chǎn)權(quán)交易和股權(quán)融資等服務(wù)?！边@實際上是為風(fēng)險投資的

44、進出提供了配套措施，也為科技與金融資本、產(chǎn)業(yè)資本的結(jié)合提供了一個新興的資本市場，為“股票不要、銀行不貸”的中小企業(yè)打開了一道市場化的融資本大門。中小企業(yè)可以通過“無板市場”這個“低門檻”的平臺實現(xiàn)多元化、快捷化的融資，以推動市場自己的創(chuàng)新能力的快速提高。 （四）建立中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策支撐體系 1、建立和完善促使科技成果轉(zhuǎn)化的政策，加速科技成果的產(chǎn)業(yè)化進程。 在我國現(xiàn)有的技術(shù)進步體系中，缺乏對高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的支持環(huán)節(jié)（如圖3所示）。在上述技術(shù)成果轉(zhuǎn)化支持體系中，無論是各個計劃之間的銜接，還是各個計劃本身都存在著一些問題，特別是“門檻”較高和對高新技術(shù)成果工程化的支持不足以及中小企業(yè)受

45、益面太小。 攀登計劃 國家重點實驗室計劃 國家自然科學(xué)基金 攻關(guān)計劃 863計劃 高新技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化 高 新 技 術(shù) 與 研 究 高新科技成果工程化 國家重點工業(yè)性實驗計劃 高新技術(shù)成果商品化 火炬計劃、星火計劃 國家科技成果重點推廣計劃 圖3：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與國家支撐體系 基于此，對中小企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化政策應(yīng)有較大的突破： （1）進一步突出鼓勵企業(yè)成為科技成果轉(zhuǎn)化的主體。如上海1999年出臺了明確企業(yè)自主開發(fā)成果的分配政策：企業(yè)自主開發(fā)（含二次開發(fā)）的高新成果經(jīng)確認(rèn)后，對主要完成人視其貢獻(xiàn)大小，在成果轉(zhuǎn)化后的前三年實現(xiàn)利潤中，

46、可提取10%~15%，后三年可提取5%~7%作為回報。 （2）進一步突出科技要素的分配，形成推動科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的動機機制。分配問題，可以說是成果轉(zhuǎn)化政策中的一個核心問題。實施“技術(shù)資本化、資本人格化”，說到底，就是一個分配問題。中小企業(yè)科技成果價值占注冊資本的比例完全可以突破35%的國家規(guī)定，作為股權(quán)投資而享有的股權(quán)收益也無須做硬性規(guī)定，這本身就是一個博弈過程，市場化是明智的選擇。另外，所得稅政策應(yīng)予一定的優(yōu)惠，上海對實施成果的轉(zhuǎn)化，成果完成人所獲取的轉(zhuǎn)讓收益所繳納的個人所得稅，可以以列收列支方式給予返還的做法應(yīng)予推廣。因為這既體現(xiàn)了知識勞動的價值，又是成果轉(zhuǎn)化的核心動力之所在。 （3

47、）完善技術(shù)成果轉(zhuǎn)化政策的服務(wù)體系。 推進高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，不僅要有一個完善的政策體系，而且要有一個強有力的組織服務(wù)體系，以保證政策規(guī)定落實到位。這里僅就項目申報問題做一說明（其它參見社會化服務(wù)體系部分），中小企業(yè)（特別是民營企業(yè)）缺乏項目申報的人才或能力，而且申報程序復(fù)雜，申報渠道單一（多是通過區(qū)縣科委這一渠道）。因此，可在項目認(rèn)定的申報渠道、服務(wù)形式上狠下功夫，徹底解決申報難的問題。具體做法參考如下：一是建立多渠道申報，形成網(wǎng)絡(luò)化的項目申報渠道。二是提供全方位服務(wù)。除受理申報外，還可為項目單位提供從技術(shù)整理核評、樣品送檢、匯總填報、組織專家評審、跟蹤服務(wù)等 “一條龍”中介服務(wù)。三是實施據(jù)實

48、否定制。為謹(jǐn)慎審定項目，被推薦的項目，在大評委審定過程中，實施據(jù)實否定制，凡否定的項目必須經(jīng)過實地調(diào)查后方可裁定，這樣，大評委心里踏實，項目單位也心服口服。 （4）促使“產(chǎn)學(xué)研”結(jié)合成為共享的價值鏈。 在國家經(jīng)貿(mào)委推出的《技術(shù)創(chuàng)新》方案中，“堅持‘產(chǎn)學(xué)研’聯(lián)合”被列為實施技術(shù)創(chuàng)新工程的五項工作原則之一。但從目前的成效看，我國尚沒有真正形成產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合機制?！爱a(chǎn)學(xué)研”結(jié)合仍然沒有突破性的進展，其中來自社會上的原因有法制不完善、社會信任度低，中小企業(yè)方面，由于自身缺乏技術(shù)力量而導(dǎo)致對合作項目是否能夠真正形成自己的核心技術(shù)產(chǎn)生較大的疑慮，而風(fēng)險共擔(dān)機制不完善也使企業(yè)不愿單方面承擔(dān)項目風(fēng)險而望而卻步

49、，更何況研發(fā)資金的嚴(yán)重短缺。 因此，在實施“產(chǎn)學(xué)研”過程中，“產(chǎn)學(xué)研”也要不斷發(fā)展和創(chuàng)新，使之真正成為共享的價值鏈，才能更好地推進中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。如河南45家企業(yè)與北京大學(xué)成果對接就是其中之一，企業(yè)把要上馬的項目和大學(xué)最具競爭優(yōu)勢的成果對接起來，尋求既適應(yīng)市場，又有自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新成果，以保證企業(yè)在競爭中的后勁，北大拿出的百項成果，不僅從小到大，從純開發(fā)到“863”項目的轉(zhuǎn)讓，而且轉(zhuǎn)化的方式多種多樣，技術(shù)入股的方式也成了實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的一種新形式?？朔艘酝欠N僅把短平快成果“拿來”的“賣豆?jié){”形式的合作。 2、建立和完善中小企業(yè)技術(shù)支撐體系。 對中小企業(yè)的健康發(fā)展而言，完善的技術(shù)支持體

50、系與資本支持體系同等重要。然而，無論是現(xiàn)有政策體系，還是在實際工作中都存在重資本技術(shù)體系、輕技術(shù)支持體系的現(xiàn)象。 中小企業(yè)的技術(shù)支持體系一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：一是持續(xù)的技術(shù)供給流，以保證中小企業(yè)具有源源不斷的技術(shù)源泉（這主要通過市場機制來解決）；二是技術(shù)轉(zhuǎn)化與中小企業(yè)發(fā)展過程中的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)條件支撐，如基本的加工、測試條件等；三是技術(shù)信息服務(wù)體系；四是技術(shù)發(fā)展方向指導(dǎo)；五是共性關(guān)鍵技術(shù)等基本技術(shù)平臺建設(shè)。 從中小企業(yè)的技術(shù)實踐看，上述幾個方面還存在相當(dāng)大的問題。雖然不少地方設(shè)立了“孵化器”，成立了“轉(zhuǎn)化中心”，“生產(chǎn)力促進中心”，但對絕大多數(shù)中小企業(yè)而言，遠(yuǎn)水不解近渴。因此，政府一方面應(yīng)該通

51、過公益性質(zhì)的服務(wù)積極提供這方面的支持；另一方面，對從事這類兼有公益性質(zhì)的中介服務(wù)，也應(yīng)給予一定的支持。 例如，對中小企業(yè)提供基本的技術(shù)發(fā)展方向指導(dǎo)就很重要。憑一個小企業(yè)的技術(shù)實力要想跟蹤技術(shù)前沿，對未來技術(shù)發(fā)展做出準(zhǔn)確預(yù)測是比較困難的。很多中小企業(yè)實現(xiàn)了已有的成果轉(zhuǎn)化后，對下一步的技術(shù)開發(fā)方向往往感到茫然。有鑒于此，政府應(yīng)對企業(yè)及時進行技術(shù)指導(dǎo)，并建立專業(yè)機構(gòu)提供此項服務(wù)。如南京建立了電子信息技術(shù)、生物與醫(yī)藥技術(shù)和新材料技術(shù)三個技術(shù)支持工作站，對中小企業(yè)提供技術(shù)信息服務(wù)并及時反饋，效果很好。 （五）建立有效的技術(shù)創(chuàng)新機制 有效的技術(shù)創(chuàng)新機制主要包括技術(shù)創(chuàng)新動力機制、運行機制和發(fā)展機制等。

52、動力機制包括市場激勵和分配機制的重建。運行機制主要指經(jīng)營決策、研發(fā)、生產(chǎn)和信息部門的緊密相連，與國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)緊密合作、形成協(xié)作創(chuàng)新的全過程。發(fā)展機制包括企業(yè)內(nèi)部人才、技術(shù)、知識等創(chuàng)新資源的儲備、積累機制以及外部創(chuàng)新資源的吸納機制等。這里主要分析前兩個方面。 1、建立和完善技術(shù)創(chuàng)新動力機制。 （1）完善知識產(chǎn)權(quán)保護體系，確保技術(shù)成果投資者、創(chuàng)新者、轉(zhuǎn)化者的收益。 技術(shù)成果的創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化一般具有投資強度大、技術(shù)生命周期短和市場需求變化快等特征。一旦創(chuàng)新成果公開以后，就很容易被別人無償?shù)胤轮坪蛯W(xué)習(xí)，投資者和技術(shù)成果的創(chuàng)造者就很難獲得相對應(yīng)的“高收益”，有時甚至難以回收投資成本。著名的美國“

53、硅谷”創(chuàng)始人考茨蔓斯基指出，知識產(chǎn)權(quán)保護制度是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開拓國際市場，保護國內(nèi)市場的保護神，并認(rèn)為一國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和風(fēng)險投資業(yè)的發(fā)達(dá)程度，在很大程度上取決于對高新技術(shù)創(chuàng)新成果進行法律保護的能力。 （2）完善產(chǎn)權(quán)激勵機制。技術(shù)創(chuàng)新的激勵方式有很多種，但最為直接有效、且具長期影響力的當(dāng)屬產(chǎn)權(quán)激勵。但中小企業(yè)的產(chǎn)權(quán)（尤其是國有企業(yè)）仍不明晰，資產(chǎn)經(jīng)營狀況和經(jīng)營者的利益并無直接的關(guān)系，科技人員對科技成果也沒有多少剩余索取權(quán)，技術(shù)創(chuàng)新難有起色。目前，中小企業(yè)普遍推行期權(quán)制以期解決這一問題。期權(quán)機制可將創(chuàng)業(yè)者、管理者、員工的利益和公司利益結(jié)合起來，將創(chuàng)新者的目標(biāo)與企業(yè)的目標(biāo)結(jié)合起來，這種辦法簡單、客觀

54、、公平、公正，這將在更核心、更本質(zhì)的層面上激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的活力。這一機制順利解決創(chuàng)新企業(yè)高成長階段中的利益調(diào)整和產(chǎn)權(quán)關(guān)系，并為中小企業(yè)提供一個有效的產(chǎn)權(quán)激勵模式。但實施產(chǎn)權(quán)激勵應(yīng)完善基礎(chǔ)條件：第一，配合實施激勵制度應(yīng)該同時治理企業(yè)環(huán)境，創(chuàng)建與其對應(yīng)的 “所有者管理文化（ownership culture）”，讓經(jīng)營者和其他參與者對這套制度有價值認(rèn)同感。這是實施激勵制度的基本保障。第二，針對我國特定的經(jīng)濟環(huán)境，必須明確國有和集體企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系、明確委托人和代理人的關(guān)系之后，方可制定和實施激勵計劃，以避免計劃擱淺和無操作性。第三、宏觀層面上相關(guān)法律制度必須修正，既便于界定模糊不清的產(chǎn)權(quán)關(guān)系又使企

55、業(yè)激勵計劃便于操作。 （3）改革內(nèi)部分配政策。實行“業(yè)績工資制”，使科研人員的收入與技術(shù)創(chuàng)新收益掛鉤。強化技術(shù)創(chuàng)新獎懲機制，對有突出貢獻(xiàn)的科技人員給予重獎，而將無所作為者調(diào)離崗位或辭退。 2、技術(shù)創(chuàng)新運行機制。 （1）整合企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心部門（經(jīng)營決策部門、研發(fā)部門、生產(chǎn)部門、情報信息部門）應(yīng)緊密聯(lián)系，且能與國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)緊密合作，形成協(xié)作創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)體系，完成技術(shù)創(chuàng)新的全過程。日本式的公司創(chuàng)新體系可以借鑒。日本公司的R&D---生產(chǎn)---銷售緊密相連，能夠高效、平穩(wěn)地將R&D產(chǎn)出的技術(shù)成果應(yīng)用到生產(chǎn)和銷售中。原因主要有：一是長期雇傭關(guān)系的存在，而且公司有精心

56、組織的培訓(xùn)和崗位交流計劃。這些都有助于工人形成對公司的整體觀念和對工作環(huán)境更強的適應(yīng)性，從而有助于創(chuàng)新。二是供應(yīng)商和承包商間的“共生”關(guān)系非常緊密。這種關(guān)系導(dǎo)致他們共同承擔(dān)市場競爭的威脅和對創(chuàng)新的共同要求。 R&D---生產(chǎn)----銷售間的緊密聯(lián)系使得新工藝和新產(chǎn)品獲得更為容易。在開發(fā)一種產(chǎn)品和工藝時，生產(chǎn)部人員會參與到早期的研究中，這種參與能使新產(chǎn)品和新工藝集中反映生產(chǎn)部門的要求，并使成果轉(zhuǎn)化過程加快，避免轉(zhuǎn)化中的瓶頸效應(yīng)。開發(fā)隊伍中的工程師調(diào)到生產(chǎn)部門是很平常的事，他們能夠?qū)⑿鹿に嚭托庐a(chǎn)品直接應(yīng)用到生產(chǎn)中，這使得他們更容易將自己的才能和專長運用到生產(chǎn)管理和R&D管理上。 （2）建立有利于技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)機制。 除了進一步完善治理結(jié)構(gòu)外，企業(yè)應(yīng)建立技術(shù)創(chuàng)新和管理的專門機構(gòu)，進行技術(shù)創(chuàng)新的決策，投融資決策和研發(fā)人員等重大決策事項。（見領(lǐng)導(dǎo)體制部分）