大工13秋《內(nèi)部控制與風(fēng)險管理》在線作業(yè)1-2-3

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1、 大工13秋《內(nèi)部控制與風(fēng)險管理》在線作業(yè)1,2,3 大工13秋《內(nèi)部控制與風(fēng)險管理》在線作業(yè)1 試卷總分:100 測試時間:-- 單選題 多選題 判斷題 、單選題(共 10 道試題,共 50 分。) 1.()是指主體對所確認(rèn)的風(fēng)險采取必要的措施,以保證其目標(biāo)得以實現(xiàn)的政策和程序。 A. 控制環(huán)境 B. 風(fēng)險評估 C. 控制活動 D. 信息與溝通 滿分:5分 2.對內(nèi)部控制是一種全員控制,理解錯誤的是()。 A. 內(nèi)部控制強(qiáng)調(diào)全員參與,人人有責(zé) B. 企業(yè)的各級管理層和全體員工都應(yīng)當(dāng)樹立現(xiàn)代管理理念,強(qiáng)調(diào)風(fēng)險意識 C. 以主人翁的姿

2、態(tài)積極參與內(nèi)部控制的建立與實施,并主動承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任 D. 被動地遵守內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)定 滿分:5分 3.2002年美國國會通過的《薩班斯—奧克斯利法案》第404條款及相關(guān)規(guī)則采用的是()。 A. 內(nèi)部控制體系 B. 內(nèi)部控制結(jié)構(gòu) C. 內(nèi)部控制整合框架 D. 企業(yè)風(fēng)險管理整合框架 滿分:5分 4.在COSO內(nèi)部控制框架中,屬于其他內(nèi)部**素根基的是()。 A. 信息與溝通 B. 監(jiān)察 C. 控制環(huán)境 D. 控制活動 滿分:5分 5.不屬于企業(yè)風(fēng)險管理整合框架八要素的是()。 A. 控制環(huán)境 B. 事項識別 C. 控制活動 D. 監(jiān)控 滿

3、分:5分 6.COSO著名的《內(nèi)部控制整合框架》是在()發(fā)布的,該報告是內(nèi)部控制發(fā)展歷程中的一座重要里程碑。 A. 20世紀(jì)80年代 請預(yù)覽后下載! B. 1992年 C. 2002年 D. 2004年 滿分:5分 7.下列內(nèi)部環(huán)境**素中起保障性作用的是()。 A. 企業(yè)文化 B. 內(nèi)部審計 C. 人力資源政策 D. 公司治理結(jié)構(gòu) 滿分:5分 8.內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)階段又稱三要素階段,其中不包括()要素。 A. 內(nèi)控環(huán)境 B. 風(fēng)險評估 C. 會計制度 D. 控制程序 滿分:5分 9.在下列原則中,強(qiáng)調(diào)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程,

4、覆蓋企業(yè)及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項的是()。 A. 全面性原則 B. 重要性原則 C. 制衡性原則 D. 成本效益原則 滿分:5分 10.為企業(yè)提供精神支柱,提升企業(yè)的核心競爭力,還可以為內(nèi)部控制有效性提供有力保證的是()。 A. 企業(yè)的規(guī)章制度 B. 企業(yè)文化 C. 管理層的管理理念 D. 管理者與員工的關(guān)系 滿分:5分 大工13秋《內(nèi)部控制與風(fēng)險管理》在線作業(yè)1 試卷總分:100 測試時間:-- 單選題 多選題 判斷題 、多選題(共 5 道試題,共 30 分。) 1.企業(yè)人力資源的組成部分包括()。 A. 股

5、東 請預(yù)覽后下載! B. 高管人員 C. 專業(yè)技術(shù)人員 D. 一般員工 滿分:6分 2.關(guān)于內(nèi)部控制的定義,說法正確的有()。 A. 內(nèi)部控制是一種全員控制 B. 內(nèi)部控制是一種全面控制 C. 內(nèi)部控制是一種全程控制 D. 內(nèi)部控制是由董事會實施的 滿分:6分 3.內(nèi)部控制的參與主體包括()。 A. 董事會 B. 監(jiān)事會 C. 經(jīng)理層 D. 全體員工 滿分:6分 4.內(nèi)部控制整合框架中提出的目標(biāo)有()。 A. 戰(zhàn)略目標(biāo) B. 經(jīng)營目標(biāo) C. 報告目標(biāo) D. 合規(guī)目標(biāo) 滿分:6分 5.內(nèi)部控制的目標(biāo)有()。 A. 經(jīng)營管理合法

6、合規(guī)目標(biāo) B. 資產(chǎn)安全目標(biāo) C. 財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整目標(biāo) D. 提高經(jīng)營的效率和效果目標(biāo) 滿分:6分 大工13秋《內(nèi)部控制與風(fēng)險管理》在線作業(yè)1 試卷總分:100 測試時間:-- 單選題 多選題 判斷題 、判斷題(共 5 道試題,共 20 分。) 1.完善的內(nèi)部環(huán)境是企業(yè)內(nèi)部控制有效性的保障,有效的內(nèi)部控制又將推進(jìn)內(nèi)部環(huán)境的不斷完善。 A. 錯誤 B. 正確 請預(yù)覽后下載! 滿分:4分 2.內(nèi)部控制的覆蓋范圍廣泛,涵蓋企業(yè)所有的業(yè)務(wù)和事項,包含每個層級和環(huán)節(jié)。 A. 錯誤 B. 正確 滿分:4分

7、 3.一個企業(yè)的組織架構(gòu)存在缺失或缺陷,其他一切生產(chǎn)、經(jīng)營、管理活動都會受到影響。 A. 錯誤 B. 正確 滿分:4分 4.內(nèi)部控制二要素階段是內(nèi)部控制整合框架階段。 A. 錯誤 B. 正確 滿分:4分 5.內(nèi)部控制的目標(biāo)是彼此孤立的,并沒有實質(zhì)性的聯(lián)系。 A. 錯誤 B. 正確 滿分:4分 大工13秋《內(nèi)部控制與風(fēng)險管理》在線作業(yè)2 試卷總分:100 測試時間:-- 單選題 多選題 判斷題 、單選題(共 10 道試題,共 50 分。) 1.()是企業(yè)對超出風(fēng)險承受度的風(fēng)險,通過放棄或停止與該風(fēng)險相關(guān)的業(yè)務(wù)活

8、動以避免和減輕損失的策略。 A. 風(fēng)險規(guī)避 B. 風(fēng)險降低 C. 風(fēng)險分擔(dān) D. 風(fēng)險承受 滿分:5分 2.下列不屬于信息系統(tǒng)應(yīng)用控制完整性要求的是()。 A. 所有的交易都經(jīng)過處理,且只處理一次 B. 不允許數(shù)據(jù)的重復(fù)錄入和處理 C. 例外情況的發(fā)現(xiàn)和解決 D. 所有的數(shù)據(jù)是正確和合理的 滿分:5分 3.公司董事會根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和預(yù)算期經(jīng)濟(jì)形勢的初步預(yù)測,在決策的基礎(chǔ)上,于每年()以前提出下一年度企業(yè)確定預(yù)算方針,并確定財務(wù)預(yù)算編制的政策,由總經(jīng)理辦公會下達(dá)各預(yù)算執(zhí)行單位。 請預(yù)覽后下載! A. 9月底 B. 10月底 C. 11月底 D. 1

9、2月底 滿分:5分 4.企業(yè)的主體目標(biāo)是()。 A. 報告目標(biāo) B. 戰(zhàn)略目標(biāo) C. 經(jīng)營目標(biāo) D. 合規(guī)目標(biāo) 滿分:5分 5.下列各項中,屬于資產(chǎn)保護(hù)目標(biāo)的是()。 A. 保護(hù)資產(chǎn)的完整性 B. 實現(xiàn)利潤的最大化 C. 執(zhí)行控制完成 D. 執(zhí)行授權(quán)批準(zhǔn)制度 滿分:5分 6.下列不屬于生產(chǎn)質(zhì)量控制活動業(yè)務(wù)風(fēng)險的是()。 A. 達(dá)不到質(zhì)量要求而導(dǎo)致的客戶投訴、退貨、訂單流失、銷售下降等 B. 達(dá)不到承諾的質(zhì)量要求而導(dǎo)致被罰款 C. 達(dá)不到承諾的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)而導(dǎo)致法律訴訟 D. 達(dá)不到承諾的交貨期導(dǎo)致法律訴訟 滿分:5分 7.內(nèi)部傳遞的信息能否滿

10、足使用者的需要,取決于信息是否()。 A. 安全可靠 B. 及時相關(guān) C. 有高價值 p大工13秋《內(nèi)部控制與風(fēng)險管理》在線作業(yè)2 試卷總分:100 測試時間:-- 單選題 多選題 判斷題 、多選題(共 5 道試題,共 30 分。) 1.下列屬于外部風(fēng)險識別方法的是()。 A. 宏觀環(huán)境分析 B. 行業(yè)分析 C. 評估戰(zhàn)略目標(biāo)在組織中的認(rèn)可程度 D. 競爭態(tài)勢分析 滿分:6分 請預(yù)覽后下載! 2.下列屬于生產(chǎn)進(jìn)度控制活動業(yè)務(wù)目標(biāo)的是()。 A. 保證對客戶交貨期的達(dá)成率符合公司預(yù)定的目標(biāo) B. 避免**推遲交貨而導(dǎo)致的客戶投訴

11、、訂單流失 C. 避免**達(dá)不到交貨期導(dǎo)致的違約、罰款、賠償、法律訴訟 D. 提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量,增強(qiáng)公司的市場競爭力 滿分:6分 3.從歷史數(shù)據(jù)分析,下列屬于企業(yè)職能風(fēng)險的有()。 A. 人力資源風(fēng)險 B. 設(shè)計風(fēng)險 C. 采購風(fēng)險 D. 生產(chǎn)風(fēng)險 滿分:6分 4.風(fēng)險分析的基本流程包括()。 A. 數(shù)據(jù)收集 B. 技術(shù)方法選擇 C. 分析實施 D. 分析結(jié)果 滿分:6分 5.向公司申請擔(dān)保的擔(dān)保單位,需具備的條件包括()。 A. 具備借款人資格,且借款及資金投向符合國家法律法規(guī)、銀行貸款政策的有關(guān)規(guī)定 B. 具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實力和良好的管理基礎(chǔ)

12、,沒有出現(xiàn)或預(yù)見可能出現(xiàn)重大虧損、重大債務(wù)危機(jī) C. 資產(chǎn)流動性較好,短期償債能力較強(qiáng),具有較好的資信情況 D. 愿意接受公司的跟蹤監(jiān)督 滿分:6分 大工13秋《內(nèi)部控制與風(fēng)險管理》在線作業(yè)2 試卷總分:100 測試時間:-- 單選題 多選題 判斷題 、判斷題(共 5 道試題,共 20 分。) 1.溝通是把信息提供給適當(dāng)?shù)娜藛T,以便他們能夠履行與經(jīng)營、財務(wù)報告和合規(guī)相關(guān)的職責(zé)。 A. 錯誤 B. 正確 滿分:4分 2.應(yīng)由董事會審批的對外擔(dān)保,必須經(jīng)出席董事會1/3以上董事審議同意并作出決議。 A. 錯誤 請預(yù)覽后下載!

13、 B. 正確 滿分:4分 3.報告風(fēng)險體現(xiàn)在報告所傳遞的信息的真實性、及時性、對象的適當(dāng)性。 A. 錯誤 B. 正確 滿分:4分 4.現(xiàn)金收入必須當(dāng)天存入銀行,不得坐支、不得以白條抵庫。 A. 錯誤 B. 正確 滿分:4分 5.風(fēng)險應(yīng)對是風(fēng)險分析的基礎(chǔ)。 A. 錯誤 B. 正確 滿分:4分 大工13秋《內(nèi)部控制與風(fēng)險管理》在線作業(yè)3 試卷總分:100 測試時間:-- 單選題 多選題 判斷題 、單選題(共 10 道試題,共 50 分。) 1.企業(yè)內(nèi)部控制評價的對象是()。 A. 內(nèi)部控制規(guī)章制度

14、 B. 內(nèi)部控制有效性 C. 財務(wù)報告的公允性 D. 內(nèi)部控制環(huán)境 滿分:5分 2.企業(yè)內(nèi)部控制評價的主體是()。 A. 政府機(jī)關(guān) B. 會計師事務(wù)所 C. 董事會或類似權(quán)力機(jī)構(gòu) D. 財務(wù)部門 滿分:5分 3.內(nèi)部控制評價工作的最終表現(xiàn)為()。 A. 財務(wù)報告 B. 審計報告 C. 內(nèi)部控制評價工作底稿 D. 內(nèi)部控制評價報告 請預(yù)覽后下載! 滿分:5分 4.專項監(jiān)督的步驟不包括()。 A. 計劃階段 B. 評價階段 C. 執(zhí)行階段 D. 報告和糾正措施階段 滿分:5分 5.下列說法不正確的是()。 A. IT治理與公司治

15、理相融合 B. IT治理與業(yè)務(wù)活動的目標(biāo)不一致 C. IT治理是公司治理的一部分 D. IT治理與風(fēng)險管理有密切關(guān)系 滿分:5分 6.專項監(jiān)督的范圍和頻率的決定**素不包括()。 A. 內(nèi)部控制環(huán)境的強(qiáng)弱 B. 風(fēng)險評估的結(jié)果 C. 變化發(fā)生的性質(zhì)和程度 D. 日常監(jiān)督的有效性 滿分:5分 7.IT治理的主體是()。 A. 政府機(jī)關(guān) B. 會計師事務(wù)所 C. 董事會和執(zhí)行管理層 D. 財務(wù)部門 滿分:5分 8.下面關(guān)于日常監(jiān)督和專項監(jiān)督的關(guān)系的表述,錯誤的是()。 A. 日常監(jiān)督是專項監(jiān)督的基礎(chǔ) B. 專項監(jiān)督是日常監(jiān)督的有效補(bǔ)充 C. 日常

16、監(jiān)督有效性高時,可以不設(shè)置專項監(jiān)督 D. 如果發(fā)現(xiàn)某些專項監(jiān)督活動需要經(jīng)常性地開展,那么企業(yè)有必要將其納入日常監(jiān)督中 滿分:5分 9.內(nèi)部監(jiān)督的意義不包括()。 A. 內(nèi)部監(jiān)督可以節(jié)約企業(yè)運營成本 B. 內(nèi)部監(jiān)督以內(nèi)部環(huán)境為基礎(chǔ),并與內(nèi)部環(huán)境有極強(qiáng)的互動關(guān)系 C. 內(nèi)部監(jiān)督與風(fēng)險評估、控制活動形成了三位一體的閉環(huán)控制系統(tǒng) D. 內(nèi)部監(jiān)督離不開信息與溝通的支持 滿分:5分 10.我國企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督體系的構(gòu)成不包括()。 pC. 重要的項目 D. 內(nèi)部控制環(huán)境變化 滿分:6分 請預(yù)覽后下載! 大工13秋《內(nèi)部控制與風(fēng)險管理》在線作業(yè)3 試卷總

17、分:100 測試時間:-- 單選題 多選題 判斷題 、判斷題(共 5 道試題,共 20 分。) 1.內(nèi)部控制的建立與實施應(yīng)當(dāng)以書面或其他適當(dāng)形式加以記錄并妥善保管。 A. 錯誤 B. 正確 滿分:4分 2.企業(yè)的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理是一個持續(xù)動態(tài)的過程。 A. 錯誤 B. 正確 滿分:4分 3.為保證內(nèi)部監(jiān)督的客觀性,內(nèi)部監(jiān)督應(yīng)由獨立于內(nèi)部控制執(zhí)行的機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督。 A. 錯誤 B. 正確 滿分:4分 4.內(nèi)部控制評價能為內(nèi)部控制目標(biāo)的實現(xiàn)提供絕對保證。 A. 錯誤 B. 正確 滿分:4分 5.關(guān)鍵目標(biāo)指標(biāo)評價關(guān)鍵成功**素。 A. 錯誤 B. 正確 滿分:4分 (注:可編輯下載,若有不當(dāng)之處,請指正,謝謝!) 請預(yù)覽后下載!

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