2018年深圳市政府債券招標(biāo)發(fā)行規(guī)則

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1、2018年深圳市政府債券招標(biāo)發(fā)行規(guī)則 第一條招標(biāo)方式 采用招標(biāo)方式發(fā)行的2018年深圳市政府債券，通過(guò)財(cái) 政部政府債券發(fā)行系統(tǒng)、財(cái)政部上海證券交易所政府債券發(fā) 行系統(tǒng)或財(cái)政部深圳證券交易所政府債券發(fā)行系統(tǒng)（以下簡(jiǎn) 稱(chēng)招標(biāo)系統(tǒng)），面向2018年深圳市政府債券承銷(xiāo)團(tuán)成員（以 下簡(jiǎn)稱(chēng)承銷(xiāo)團(tuán)成員）招標(biāo)發(fā)行，采用單一價(jià)格荷蘭式招標(biāo)方 式，招標(biāo)標(biāo)的為利率。全場(chǎng)最高中標(biāo)利率為當(dāng)期深圳市政府 債券票面利率，各中標(biāo)承銷(xiāo)團(tuán)成員按面值承銷(xiāo)。 第二條投標(biāo)限定 （一）投標(biāo)標(biāo)位限定。 投標(biāo)標(biāo)位變動(dòng)幅度為0.01%。每一承銷(xiāo)團(tuán)成員最高、最 低標(biāo)位差為30個(gè)標(biāo)位，無(wú)需連續(xù)投標(biāo)。投標(biāo)標(biāo)位區(qū)間為招 標(biāo)日

2、前1至5個(gè)工作日（含第1和第5個(gè)工作日）中國(guó)債券 信息網(wǎng)公布的中債國(guó)債收益率曲線中，相同待償期的國(guó)債收 益率算術(shù)平均值與該平均值上浮15%（四舍五入計(jì)算到 0.01%）之間。 （二）投標(biāo)量和承銷(xiāo)額限定。 投標(biāo)量。主承銷(xiāo)商的最低投標(biāo)限額為每期債券發(fā)行量的 8%；承銷(xiāo)團(tuán)一般成員的最低投標(biāo)限額為每期債券發(fā)行量的 3%，單個(gè)承銷(xiāo)團(tuán)成員的最高投標(biāo)額無(wú)比例限制。單一標(biāo)位最 低投標(biāo)限額原則上為0.1億元，最高投標(biāo)限額無(wú)比例限制。 投標(biāo)量變動(dòng)幅度為最低投標(biāo)限額的整數(shù)倍。 最低承銷(xiāo)額。主承銷(xiāo)商最低承銷(xiāo)額為每期債券發(fā)行量的 6%。 上述比例計(jì)算均四舍五入精確到與最低投標(biāo)限額相等， 一般為

3、0.1億元。 第三條中標(biāo)原則 （一）中標(biāo)募入順序。 按照低利率優(yōu)先的原則對(duì)有效投標(biāo)逐筆募入，直到募滿 招標(biāo)額或?qū)⑷客稑?biāo)募完為止。 （二）最高中標(biāo)利率標(biāo)位中標(biāo)分配順序。 以各承銷(xiāo)團(tuán)成員在最高中標(biāo)利率標(biāo)位投標(biāo)量為權(quán)數(shù)平 均分配，最小中標(biāo)單位原則上為0.1億元，分配后仍有尾數(shù) 時(shí)，按投標(biāo)時(shí)間優(yōu)先原則分配。 第四條債權(quán)登記和托管 （一）在招標(biāo)結(jié)束后15分鐘內(nèi)，各中標(biāo)承銷(xiāo)團(tuán)成員應(yīng) 通過(guò)招標(biāo)系統(tǒng)填制《債權(quán)托管申請(qǐng)書(shū)》，在中央國(guó)債登記結(jié) 算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)債登記公司）和中國(guó)證券登記 結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證券登記公司）上海、深圳分 公司中選擇托管。逾期未填制的，系統(tǒng)

4、默認(rèn)全部在國(guó)債登記 公司托管。 （二）券種注冊(cè)和承銷(xiāo)額度注冊(cè)。國(guó)債登記公司，證券 登記公司上海、深圳分公司根據(jù)招標(biāo)結(jié)果辦理券種注冊(cè)，根 據(jù)各中標(biāo)承銷(xiāo)團(tuán)成員選擇的債券托管數(shù)據(jù)為各中標(biāo)機(jī)構(gòu)辦 理承銷(xiāo)額度注冊(cè)。 （三）深圳市政府債券的債權(quán)確立實(shí)行見(jiàn)款付券方式。 承銷(xiāo)團(tuán)成員不遲于繳款日（招標(biāo)日后第1個(gè)工作日）將發(fā)行 款繳入國(guó)家金庫(kù)深圳分庫(kù)。深圳市財(cái)政委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市 財(cái)政委）不遲于債權(quán)登記日（即招標(biāo)日后第2個(gè)工作日）15： 00，將發(fā)行款入庫(kù)情況通知國(guó)債登記公司辦理債權(quán)登記和托 管，并委托國(guó)債登記公司將涉及證券登記公司上海、深圳分 公司分托管的部分，于債權(quán)登記日1600前通知

5、證券登記公 司上海、深圳分公司。 如在繳款日前未足額收到中標(biāo)承銷(xiāo)團(tuán)成員應(yīng)繳發(fā)行款， 市財(cái)政委將不遲于債權(quán)登記日1500通知國(guó)債登記公司。國(guó) 債登記公司辦理債權(quán)登記和托管時(shí)，對(duì)市財(cái)政委未收到發(fā)行 款的相應(yīng)債權(quán)暫不辦理債權(quán)登記和托管。對(duì)涉及證券登記公 司上海、深圳分公司分托管的部分，國(guó)債登記公司應(yīng)不遲于 債權(quán)登記日1600書(shū)面通知證券登記公司上海、深圳分公司， 后者辦理債權(quán)登記和托管時(shí)，對(duì)市財(cái)政委未收到發(fā)行款的相 應(yīng)債權(quán)暫不辦理債權(quán)登記和托管。對(duì)于未辦理債權(quán)確認(rèn)的部 分，市財(cái)政委根據(jù)發(fā)行款收到情況另行通知國(guó)債登記公司處 理。國(guó)債登記公司如在債權(quán)登記日1500前未收到市財(cái)政委

6、 關(guān)于不辦理全部或部分債權(quán)登記的通知，證券登記公司上 海、深圳分公司在債權(quán)登記日1600前未收到國(guó)債登記公司 關(guān)于不辦理全部或部分分托管債權(quán)的通知，即辦理全部債權(quán) 登記和托管手續(xù)。 第五條應(yīng)急處理 （一）招標(biāo)系統(tǒng)客戶(hù)端出現(xiàn)技術(shù)問(wèn)題，承銷(xiāo)團(tuán)成員可以 在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將內(nèi)容齊全的《地方政府債券發(fā)行應(yīng)急投標(biāo) 書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《應(yīng)急投標(biāo)書(shū)》，詳見(jiàn)附件1）或《地方政府 債券債權(quán)托管應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《債權(quán)托管應(yīng)急申請(qǐng) 書(shū)》，詳見(jiàn)附件2）傳真至招標(biāo)場(chǎng)所，委托招標(biāo)場(chǎng)所代為投標(biāo) 或托管債券，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)撥打招標(biāo)場(chǎng)所專(zhuān)用固定電話向市財(cái) 政委發(fā)行人員報(bào)告。 （二）在應(yīng)急操作方式下，國(guó)債登記公司

7、、上海證券交 易所、深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)支持部門(mén)）應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫(xiě) 應(yīng)急投標(biāo)情況記錄表，記錄收到《應(yīng)急投標(biāo)書(shū)》（或《債權(quán) 托管應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)》）的時(shí)間等有關(guān)內(nèi)容，核對(duì)密押后簽字確 認(rèn)。 （三）市財(cái)政委發(fā)行人員應(yīng)當(dāng)審核《應(yīng)急投標(biāo)書(shū)》收到 的時(shí)間是否在投標(biāo)截止時(shí)間前、《債權(quán)托管應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)》收 到的時(shí)間是否在債權(quán)托管截止時(shí)間前，是否按規(guī)定格式填 寫(xiě)，是否字跡清晰、意思明確。對(duì)未按規(guī)定格式填寫(xiě)、字跡 不清晰、意思不明確、密押核對(duì)不符、超過(guò)截止時(shí)間后收到 的《應(yīng)急投標(biāo)書(shū)》（或《債權(quán)托管應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)》），均做無(wú)效 處理。 （4） 《應(yīng)急投標(biāo)書(shū)》（或《債權(quán)托管應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)》）經(jīng) 市財(cái)政委發(fā)

8、行人員確認(rèn)各項(xiàng)要素有效完整，并經(jīng)發(fā)行人員和 監(jiān)督員共同簽字確認(rèn)后，由發(fā)行人員或發(fā)行人員委托支持部 門(mén)人員將應(yīng)急投標(biāo)信息錄入招標(biāo)系統(tǒng)，并進(jìn)行核對(duì)。 （5） 應(yīng)急時(shí)間以發(fā)行現(xiàn)場(chǎng)收到《應(yīng)急投標(biāo)書(shū)》（或《債 權(quán)托管應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)》）的時(shí)間為準(zhǔn)。應(yīng)急投標(biāo)截止時(shí)間為當(dāng) 期深圳市政府債券投標(biāo)截止時(shí)間，債權(quán)托管應(yīng)急申請(qǐng)截止時(shí) 間為當(dāng)期深圳市政府債券債權(quán)托管截止時(shí)間。 （6） 《應(yīng)急投標(biāo)書(shū)》（或《債權(quán)托管應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)》）錄 入招標(biāo)系統(tǒng)后，申請(qǐng)應(yīng)急的承銷(xiāo)團(tuán)成員將無(wú)法通過(guò)招標(biāo)系統(tǒng) 投標(biāo)（或托管債權(quán)）。 （七）如承銷(xiāo)團(tuán)成員既通過(guò)招標(biāo)系統(tǒng)投標(biāo)（或托管債 權(quán)），又進(jìn)行應(yīng)急投標(biāo)（或債權(quán)托管），或進(jìn)行多次應(yīng)急

9、投標(biāo) （或債權(quán)托管），以最后一次有效投標(biāo)（或債權(quán)托管）為準(zhǔn)； 如承銷(xiāo)團(tuán)成員應(yīng)急投標(biāo)（或債權(quán)托管）內(nèi)容與通過(guò)招標(biāo)系統(tǒng) 投標(biāo)（或托管債權(quán)）的內(nèi)容一致，不做應(yīng)急處理。 （八）除市財(cái)政委通知延長(zhǎng)應(yīng)急投標(biāo)時(shí)間外，晚于投標(biāo) 截止時(shí)間的應(yīng)急投標(biāo)為無(wú)效投標(biāo)。 （九）當(dāng)支持部門(mén)確認(rèn)招標(biāo)時(shí)間內(nèi)招標(biāo)系統(tǒng)或通訊主干 線運(yùn)行出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，市財(cái)政委發(fā)行人員將使用專(zhuān)用固定電話 或委托支持部門(mén)通知經(jīng)備案的承銷(xiāo)團(tuán)成員聯(lián)系人、投標(biāo)操作 人，延長(zhǎng)招標(biāo)時(shí)間半小時(shí)用于應(yīng)急投標(biāo)。 第六條分銷(xiāo) 深圳市政府債券分銷(xiāo)，是指在規(guī)定的分銷(xiāo)期內(nèi)，中標(biāo)承 銷(xiāo)團(tuán)成員將中標(biāo)的全部或部分深圳市政府債券債權(quán)額度轉(zhuǎn)讓給非承銷(xiāo)團(tuán)成員的行為。

10、 （一）分銷(xiāo)方式。深圳市政府債券采取場(chǎng)內(nèi)掛牌、場(chǎng)外 簽訂分銷(xiāo)合同等符合監(jiān)管要求的方式分銷(xiāo)。具體分銷(xiāo)方式以 當(dāng)期發(fā)行文件規(guī)定為準(zhǔn)。 （二）分銷(xiāo)對(duì)象。深圳市政府債券承銷(xiāo)團(tuán)成員間不得分 銷(xiāo)。非承銷(xiāo)團(tuán)成員通過(guò)分銷(xiāo)獲得的深圳市政府債券債權(quán)額 度，在分銷(xiāo)期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 （三）分銷(xiāo)價(jià)格。承銷(xiāo)團(tuán)成員根據(jù)市場(chǎng)情況自定價(jià)格分 銷(xiāo)。 第七條其他 （一）為加強(qiáng)發(fā)債定價(jià)現(xiàn)場(chǎng)管理，確保發(fā)債定價(jià)過(guò)程公 平、規(guī)范、有序進(jìn)行，招標(biāo)發(fā)行現(xiàn)場(chǎng)的發(fā)行人員、監(jiān)督員分 別由市財(cái)政委會(huì)同有關(guān)職能部門(mén)派員擔(dān)任。 （二）本規(guī)則未作規(guī)定的，或者規(guī)定的內(nèi)容與當(dāng)期深圳 市政府債券發(fā)行文件不一致的，以當(dāng)期深圳市政府債券發(fā)行

11、 文件為準(zhǔn)。 （三）本規(guī)則自公布之日起施行，有效期至2018年12月31日。 附件：1．地方政府債券發(fā)行應(yīng)急投標(biāo)書(shū) 2．地方政府債券債權(quán)托管應(yīng)急申請(qǐng)書(shū) - 7 - 附件1 地方政府債券發(fā)行應(yīng)急投標(biāo)書(shū) 業(yè)務(wù)憑單號(hào)：A01 深圳市財(cái)政委員會(huì)： 由于（具體闡釋?xiě)?yīng)急投標(biāo)原因），現(xiàn)以書(shū)面形式發(fā)送發(fā)行應(yīng)急投標(biāo)書(shū)。我單位承諾：本應(yīng)急投標(biāo)書(shū)由我單位授權(quán)經(jīng)辦人填寫(xiě)，內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，具有與系統(tǒng)投標(biāo)同等效力，我單位自愿承擔(dān)應(yīng)急投標(biāo)所產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。 投標(biāo)方名稱(chēng)： 證券賬號(hào)： 投標(biāo)日期：年月日【要素1】 電子密押: 債券代碼：[要素2] 投標(biāo)標(biāo)位（％或兀/百兀面值） :投標(biāo)里

12、（億兀） 標(biāo)位1【要素3】 ;投標(biāo)量【要素4】 標(biāo)位2 :投標(biāo)里 標(biāo)位3 ;投標(biāo)里 標(biāo)位4 r投標(biāo)里 標(biāo)位5 投標(biāo)里 標(biāo)位6 投標(biāo)里 合計(jì) 注：本應(yīng)急投標(biāo)書(shū)包含我單位本次投標(biāo)的所有標(biāo)位信息 （16位數(shù)字） 經(jīng)辦人簽字或蓋章: 復(fù)核人簽字或蓋章: 聯(lián)系電話: 聯(lián)系電話： 單位印章 年月日 注意事項(xiàng)： 1、單位印章應(yīng)與投標(biāo)方名稱(chēng)相符。 2、應(yīng)急投標(biāo)書(shū)填寫(xiě)須清晰，不得涂改。 3、本應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)進(jìn)行電子密押計(jì)算時(shí)共有4項(xiàng)要素，其中要素1在電子密押器中已默 認(rèn)顯示，如與應(yīng)急投標(biāo)

13、書(shū)不符時(shí)，請(qǐng)手工修正密押器的要素1;要素2-4按應(yīng)急投標(biāo)書(shū) 所填內(nèi)容順序輸入密押器，輸入內(nèi)容與應(yīng)急投標(biāo)書(shū)填寫(xiě)內(nèi)容必須完全一致。 4、發(fā)行室電話見(jiàn)招標(biāo)日應(yīng)急投標(biāo)書(shū)。 附件2 地方政府債券債權(quán)托管應(yīng)急申請(qǐng)書(shū) 業(yè)務(wù)憑單號(hào)：A02 深圳市財(cái)政委員會(huì)：一 經(jīng)辦人簽字或蓋章: 復(fù)核人簽字或蓋章: （16位數(shù)字） 聯(lián)系電話: 聯(lián)系電話： 單位印章 由于（具體闡釋?xiě)?yīng)急原因），現(xiàn)以書(shū)面形式發(fā)送（債券名稱(chēng)）債權(quán)托管應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)。我單位承諾：本應(yīng)急托管申請(qǐng)書(shū)由我單位授權(quán)經(jīng)辦人填寫(xiě)，內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，具有與系統(tǒng)投標(biāo)同等效力，我單位自愿承擔(dān)應(yīng)急托管所產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。 投標(biāo)方名稱(chēng)： 證券賬號(hào)：

14、 申請(qǐng)日期：年月日【要素1】 債券代碼：[要素2] 托管機(jī)構(gòu) 托管面額（億元） 國(guó)債登記公司【要素3】 證券登記公司（深圳） 證券登記公司（上海） 合計(jì)【要素4】 電子密押: 年月日 注意事項(xiàng)： 1、單位印章應(yīng)與投標(biāo)方名稱(chēng)相符。 2、應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)填寫(xiě)須清晰，不得涂改。 3、本應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)進(jìn)行電子密押計(jì)算時(shí)共有4項(xiàng)要素，其中要素1在電子密押器中已默 認(rèn)顯示，如與應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)不符時(shí)，請(qǐng)手工修正密押器的要素1;要素2-4按應(yīng)急申請(qǐng)書(shū) 所填內(nèi)容順序輸入密押器，輸入內(nèi)容與應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)填寫(xiě)內(nèi)容必須完全一致。 4、發(fā)行室電話見(jiàn)招標(biāo)日債權(quán)托管應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)。 -9 -