2019年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》模擬考試試卷A卷.doc
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2019年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》模擬考試試卷A卷
考試須知:
1、考試時(shí)間:120分鐘,本卷滿(mǎn)分為100分。
2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫(xiě)您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。
3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求,在密封線(xiàn)內(nèi)答題,否則不予評(píng)分。
一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)
1、( )有權(quán)批準(zhǔn)交易所的會(huì)員資格。
A、期貨交易所
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、工商行政管理部門(mén)
2、宋體期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼,應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣( )。
A、20萬(wàn)元
B、50萬(wàn)元
C、80萬(wàn)元
D、100萬(wàn)元
3、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,不得( )。
A、提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)
B、降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求
C、降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)
D、提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)
4、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是( )。
A、企業(yè)法人
B、事業(yè)單位
C、國(guó)家機(jī)關(guān)
D、社會(huì)團(tuán)體法人
5、構(gòu)成美元指數(shù)的貨幣中,按權(quán)重由大到小依次是( )。
A、美元,歐元,日元,英鎊,瑞典克朗,瑞士法郎
B、歐元,日元,英鎊,加拿大元,瑞典克朗,瑞士法郎
C、歐元,日元,英鎊,加拿大元,瑞士法郎,瑞典克朗
D、美元,歐元,日元,英鎊,瑞士法郎,瑞典克朗
6、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員( ),限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍,但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A、資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況
B、收入規(guī)模
C、人員情況
D、盈利情況
7、重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生( )以上變化的業(yè)務(wù)。
A、8%
B、10%
C、12%
D、15%
8、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近( )內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5牟
9、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理,依法履行的職責(zé)的是( )。
A、監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況
B、對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督
C、對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處
D、受理客戶(hù)與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴,對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解。
10、我國(guó)會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免程序?yàn)椋? )。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名,理事會(huì)通過(guò)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,理事會(huì)通過(guò)
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,會(huì)員大會(huì)通過(guò)
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名,會(huì)員大會(huì)通過(guò)
11、期貨公司應(yīng)當(dāng)在( )后為客戶(hù)提供交易結(jié)算報(bào)告。
A、每周交易閉市
B、每年財(cái)務(wù)結(jié)算
C、每次交易完成
D、每日交易閉市
12、在正向市場(chǎng)上,如果近期供給量增加,需求減少,則跨期套利交易者應(yīng)該進(jìn)行( )。
A、買(mǎi)人近期月份合約的同時(shí)賣(mài)出遠(yuǎn)期月份合約
B、買(mǎi)入近期月份合約的同時(shí)買(mǎi)人遠(yuǎn)期月份合約
C、賣(mài)出近期月份合約的同時(shí)賣(mài)出遠(yuǎn)期月份合約
D、賣(mài)出近期月份合約的同時(shí)買(mǎi)入遠(yuǎn)期月份合約
13、關(guān)于期貨交易所,下列表述錯(cuò)誤的是( )。
A、會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額,由會(huì)員出資認(rèn)繳
B、期貨交易所應(yīng)按照其章程實(shí)行自律性管理
C、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立會(huì)員制期貨交易所時(shí),應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交董事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理
14、《期貨交易管理?xiàng)l例》所稱(chēng)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),是指期貨公司作為實(shí)行( )的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員,依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。
A、會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度
B、每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
C、會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度
D、保證金結(jié)算制度
15、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度,發(fā)生重大事項(xiàng)的,證券公司應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A、1個(gè)工作日
B、2個(gè)工作日
C、3個(gè)工作日
D、5個(gè)工作日
16、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書(shū)面報(bào)告,說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況,該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司( )簽字確認(rèn)。
A、法定代表人
B、結(jié)算負(fù)責(zé)人
C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人
17、期貨交易所實(shí)行( )結(jié)算制度。
A、當(dāng)日無(wú)負(fù)債
B、當(dāng)月無(wú)負(fù)債
C、當(dāng)日有負(fù)債
D、次日無(wú)負(fù)債
18、期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按( )繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。
A、每周
B、每月
C、每季度
D、每年
19、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類(lèi)、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
A、流動(dòng)性
B、流動(dòng)資產(chǎn)
C、凈資本
D、流動(dòng)負(fù)債
20、芝加哥期貨交易所成立之初,采用簽訂( )的交易方式。
A、遠(yuǎn)期合約
B、期貨合約
C、互換合約
D、期權(quán)合約
21、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴(yán)重的,給予警告,單處或者并處( )元以下罰款。
A、3萬(wàn)
B、5萬(wàn)
C、10萬(wàn)
D、20萬(wàn)
22、期貨交易所不需要編制并及時(shí)公布( )。
A、日?qǐng)?bào)表
B、周報(bào)表
C、月報(bào)表
D、年報(bào)表
23、下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中,錯(cuò)誤的是( )。
A、客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)前,應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的內(nèi)容
B、期貨公司在為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)前,應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同
C、期貨公司在為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)前,應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》
D、期貨公司對(duì)客戶(hù)資料的保存期限不得少于10年
24、期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行股指期貨開(kāi)戶(hù)測(cè)試時(shí),( )和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。
A、期貨居間人
B、開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員
C、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
D、客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員
25、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益的,可以暫停其期貨從業(yè)人員資格( )。
A、3個(gè)月至6個(gè)月
B、6個(gè)月至12個(gè)月
C、1年
D、2年
26、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送( )、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。
A、審計(jì)報(bào)告
B、稅務(wù)報(bào)告
C、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃
D、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
27、漲跌停板是指合約在( )個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度,超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效,不能成交。
A、1
B、2
C、3
D、6
28、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到( )的,持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%,或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%,且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
29、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立( )審查部門(mén)或者崗位,對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)。日進(jìn)行審查、稽核。
A、結(jié)算
B、交易
C、合規(guī)
D、法律
30、某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模,增強(qiáng)其在國(guó)內(nèi)的知名度,準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,下列說(shuō)法正確的是( )。
A、必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
B、必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
C、只需向工商行政管理部門(mén)登記即可,無(wú)需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D、只需向工商行政管理部門(mén)登記即可,無(wú)需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
31、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證,情節(jié)嚴(yán)重的,由協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在( )拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
A、1年內(nèi)
B、6個(gè)月內(nèi)
C、3年內(nèi)或永久性
D、永久性
32、關(guān)于“基差”,下列說(shuō)法不正確的是( )。
A、基差是期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格的差
B、基差風(fēng)險(xiǎn)源于套期保值者
C、當(dāng)基差減小時(shí),空頭套期保值者可以忍受損失
D、基差可能為正、負(fù)或零
33、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所由( )組成。
A、一般結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員
B、結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員
C、全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員
D、特別結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員
34、下列行為中,不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶(hù)行為的是( )。
A、與客戶(hù)簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)
B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C、挪用客戶(hù)保證金
D、向客戶(hù)作獲利保證,分享利益,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
35、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是( )。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、中金所
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、期貨公司
36、期貨交易所辦理下列事項(xiàng),無(wú)須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是( )。
A、制定或者修改章程、交易規(guī)則
B、變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C、交易系統(tǒng)的升級(jí)改造
D、設(shè)立期貨交易所的分所
37、宋體期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。
A、客戶(hù)代表
B、公司的交易部經(jīng)理
C、公司的運(yùn)作部經(jīng)理
D、出市代表
38、下列屬于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A、交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán)
B、客戶(hù)資信狀況惡化、客戶(hù)違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)
C、客戶(hù)投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)
D、對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管不力、法制不健全
39、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)審議并決定( ),確??蛻?hù)保證金存管符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。
A、客戶(hù)保證金安全存管制度
B、人事管理制度
C、財(cái)務(wù)管理制度
D、績(jī)效管理制度
40、期貨公司向客戶(hù)收取的保證金( )。
A、所有權(quán)歸期貨公司,但客戶(hù)可以自由使用
B、所有權(quán)歸期貨交易所,但客戶(hù)可以自由使用
C、所有權(quán)歸客戶(hù)
D、所有權(quán)歸期貨交易所、期貨公司、客戶(hù)共同擁有
41、宋體營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由( )依法核準(zhǔn)。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
42、依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》,下列不能認(rèn)定合同無(wú)效的是( )。
A、沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的
B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶(hù)從事期貨交易的
C、單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的
D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的
43、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括( )。
A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案
B、合格境外機(jī)構(gòu)投資者
C、證券公司
D、外資企業(yè)
44、具有從事期貨業(yè)務(wù)( )以上經(jīng)驗(yàn)的人員,申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。
A、3年
B、5年
C、8年
D、10年
45、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶(hù)影像資料,以( )方式在公司總部集中統(tǒng)一保存,并隨其他開(kāi)戶(hù)材料一并存檔備查。
A、電子文檔
B、打印文件
C、光盤(pán)備份
D、客戶(hù)簽名確認(rèn)文件
46、期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守( )制度,保障客戶(hù)保證金的存管安全,按照期貨交易所的規(guī)定,向期貨交易所報(bào)告大戶(hù)名單、交易情況。
A、風(fēng)險(xiǎn)管理
B、信息披露
C、檔案管理
D、業(yè)務(wù)管理
47、下列不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利的是( )。
A、設(shè)計(jì)期貨合約
B、行使表決權(quán)、申訴權(quán)
C、聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)
D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
48、首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存( )。
A、1年
B、5年
C、10年
D、20年
49、客戶(hù)對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為對(duì)( )的確認(rèn),所產(chǎn)生的交易后果由客戶(hù)自行承擔(dān)。
A、該日持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果
B、該日所有交易結(jié)算結(jié)果
C、該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果
D、該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果
50、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項(xiàng)的是( )。
A、變更法定代表人
B、設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
C、變更注冊(cè)資本
D、變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
51、證監(jiān)會(huì)受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。
A、10個(gè)工作日
B、15個(gè)工作日
C、1個(gè)月
D、3個(gè)月
52、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)或者高等教育文憑,或者非學(xué)歷教育文憑的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交( )對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。
A、外交部
B、公證機(jī)構(gòu)
C、國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)
D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
53、會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是( )。
A、理事長(zhǎng)會(huì)議
B、董事會(huì)
C、理事會(huì)
D、常設(shè)理事會(huì)
54、我國(guó)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )主持。
A、總經(jīng)理
B、理事長(zhǎng)
C、獨(dú)立董事
D、會(huì)員代表
55、資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷(xiāo)售的,銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售行為完成后( )個(gè)工作日內(nèi),將銷(xiāo)售過(guò)程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
A、2
B、3
C、5
D、10
56、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )萬(wàn)元。
A、5000
B、6000
C、4000
D、3000
57、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,向( )報(bào)送相關(guān)信息。
A、股東大會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
58、美國(guó)芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳,如果交易者在該交易所買(mǎi)進(jìn)一張(也稱(chēng)一手)小麥期貨合約,就意味著( )。
A、在合約到期日需買(mǎi)進(jìn)一手小麥
B、在合約到期日需賣(mài)出一手小麥
C、在合約到期日需賣(mài)出5000蒲式耳小麥
D、在合約到期日需買(mǎi)進(jìn)5000蒲式耳小麥
59、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于( )。
A、10人
B、15人
C、8人
D、30人
60、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)( )備案。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、本交易所會(huì)員大會(huì)
C、本交易所理事會(huì)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
61、( )負(fù)責(zé)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作,相關(guān)自律管理辦法也由其制定。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
62、關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范,下列表述不正確的是( )。
A、具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí),抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為
B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易
C、向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí),不得對(duì)客戶(hù)作出營(yíng)利保證
D、堅(jiān)持客戶(hù)利益高于一切的原則
63、期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶(hù)行為的是( )。
A、與客戶(hù)簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)
B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C、挪用客戶(hù)保證金
D、向客戶(hù)作獲利保證,分享利益,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
64、公司制期貨交易所采用( )的組織形式。
A、無(wú)限責(zé)任公司
B、有限責(zé)任公司
C、股份有限公司
D、合伙制公司
65、我國(guó)期貨交易的交割,由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行。
A、期貨交易所
B、中央登記結(jié)算中心
C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)算中心
D、交割倉(cāng)庫(kù)
66、期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的是( )。
A、開(kāi)發(fā)客戶(hù)時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系
B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
C、以低于本公司其他客戶(hù)手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶(hù)
D、采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大
67、宋體A期貨公司與客戶(hù)準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,根據(jù)法律規(guī)定,在簽訂委托合同時(shí),A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶(hù)出示( )。
A、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B、書(shū)面合同
C、責(zé)任自負(fù)承諾書(shū)
D、風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)
68、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格依法應(yīng)由( )批準(zhǔn)。
A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、期貨交易所
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)
69、期貨交易所董事會(huì)每屆任期( )年。
A、1
B、2
C、3
D、5
70、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職,所在公司隱瞞不報(bào),情節(jié)嚴(yán)重的,該公司將被罰款( )。
A、1萬(wàn)以上
B、3萬(wàn)以上
C、1-3萬(wàn)
D、3萬(wàn)以下
71、期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得( )以下的罰款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、3倍以上10倍以下
72、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)在簽訂,變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A、3
B、5
C、7
D、15
73、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)對(duì)____負(fù)責(zé),其職責(zé)任期和人員組成等事項(xiàng)由____規(guī)定。( )
A、理事會(huì);會(huì)員大會(huì)
B、會(huì)員大會(huì);會(huì)員大會(huì)
C、理事會(huì);理事會(huì)
D、會(huì)員大會(huì);理事會(huì)
74、宋體下列哪種情況屬于超賣(mài)狀態(tài)?( )
A、WMS=85
B、WMS=15
C、K=85
D、D=85
75、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度,由( )按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。
A、期貨交易所
B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C、國(guó)家工商局
D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
76、設(shè)立期貨公司,應(yīng)由( )批準(zhǔn)。
A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、期貨交易所
77、關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是( )。
A、期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同
B、期貨價(jià)格成為世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)
C、期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間上和空間上的局限性,具有公開(kāi)性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)
D、期貨價(jià)格時(shí)時(shí)刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場(chǎng)的供求關(guān)系
78、期貨公司持有的金融資產(chǎn),按照( )和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整,分類(lèi)中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
A、分類(lèi)
B、賬齡
C、可回收性
D、流動(dòng)資產(chǎn)
79、某大豆經(jīng)銷(xiāo)商做賣(mài)出套期保值,賣(mài)出10手期貨合約建倉(cāng),基差為-30元/噸,買(mǎi)入平倉(cāng)時(shí)的基差為-50元/噸,該經(jīng)銷(xiāo)商在套期保值中的盈虧狀況是( )。
A、盈利2000元
B、虧損2000元
C、盈利1000元
D、虧損1000元
80、如果美國(guó)30年期國(guó)債期貨目前市價(jià)為98-30,若行情往下跌至96-10,客戶(hù)就想賣(mài)出,但賣(mài)價(jià)不能低于96-08,則客戶(hù)應(yīng)以( )來(lái)下單。
A、止損買(mǎi)單
B、止損賣(mài)單
C、止損限價(jià)買(mǎi)單
D、止損限價(jià)賣(mài)單
二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)
1、宋體期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn),對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估,視情況采取下列措施:( )
A、出具警示函
B、對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)
C、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率
D、提請(qǐng)董事會(huì),撤銷(xiāo)高管人員職務(wù)
2、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》,( )的,予以公開(kāi)譴責(zé)。
A、情節(jié)嚴(yán)重
B、情節(jié)較輕
C、并造成嚴(yán)重后果
D、未造成嚴(yán)重后果
3、期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的有( )
A、變更注冊(cè)資本
B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)
C、變更5%以上的股權(quán)
D、設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
4、宋體下列( )機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)》本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的,責(zé)令改正,情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。
A、交易所
B、經(jīng)紀(jì)公司
C、交易廳
D、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員
5、下列選項(xiàng)中,屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有( )
A、提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)
B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割
C、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保
D、設(shè)計(jì)合約,安排合約上市
6、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告( )
A、真實(shí)
B、準(zhǔn)確
C、完整
D、公開(kāi)
7、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循( )的原則。
A、公開(kāi)
B、合理
C、有效
D、完全保障
8、關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的說(shuō)法有:( )
A、凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣600萬(wàn)元;
B、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%;
C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
D、凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元。
9、宋體下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的是( )
A、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員,情節(jié)嚴(yán)重的,處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款
B、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書(shū)》的種類(lèi)
C、核準(zhǔn)從業(yè)人員資格考試大綱
D、組織從業(yè)人員資格考試
10、申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )
A、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,并且取得學(xué)士以上學(xué)位
B、有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
C、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)
11、在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中,投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為( )
A、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折
B、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折
C、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折
D、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單
12、宋體期貨公司的業(yè)務(wù)按大類(lèi)劃分為( )
A、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D、期貨存貸款業(yè)務(wù)
13、宋體人民法院審理( )案件,應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò),以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小,過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系,確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。
A、期貨合同糾紛
B、期貨侵權(quán)糾紛
C、期貨違約糾紛
D、無(wú)效的期貨交易合同糾紛
14、期貨公司在客戶(hù)沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有( )
A、允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)交易
B、不通知客戶(hù)追加保證金
C、對(duì)客戶(hù)強(qiáng)行平倉(cāng)
D、允許客戶(hù)繼續(xù)持倉(cāng)
15、下列用語(yǔ)的含義正確的有:( )
A、資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn),是指期貨公司的自身資產(chǎn),不含客戶(hù)保證金
B、資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn),是指期貨公司的自身資產(chǎn),含客戶(hù)保證金
C、負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債,是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債,不含客戶(hù)權(quán)益
D、負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債,是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債,含客戶(hù)權(quán)益
16、期貨公司在報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意:( )
A、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;
B、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;
C、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;
D、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
17、期貨交易所因( )而解散。
A、法定代表人變更
B、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散
C、章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉
18、宋體期貨公司被期貨交易所( ),應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
A、接納為會(huì)員
B、暫停會(huì)員資格
C、終止會(huì)員資格
D、要求追加保證金
19、期貨公司變更法定代表人,應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括( )
A、申請(qǐng)書(shū)
B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件
C、擬任法定代表人任職資格證明
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料
20、小王去某期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行期貨交易,公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述中正確的是( )
A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明,并由小王簽字確認(rèn)已知道
B、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》,并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容
C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后,應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼,供交易使用
D、公司應(yīng)當(dāng)以案例說(shuō)法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),履行風(fēng)險(xiǎn)告知的義務(wù)
21、下列屬于期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格條件的是( )
A、注冊(cè)資本不低于人民幣1億元
B、申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度,至少1年盈利
C、每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元
D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
22、宋體期貨投資者保障基金的資金來(lái)源包括( )
A、期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納
B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納
C、期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納
D、追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)
23、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制( ),并及時(shí)公布。
A、周報(bào)表
B、月報(bào)表
C、季度報(bào)表
D、年報(bào)表
24、期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé):( )
A、組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策
B、負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作
C、對(duì)違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰
D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)
25、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料:( )
A、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū);
B、加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件;
C、股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件;
D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū);
26、符合以下( )條件,人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶(hù)中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。
A、有證據(jù)證明該保證金賬戶(hù)中有超出期貨公司、客戶(hù)權(quán)益資金的部分
B、期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的
C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的
D、期貨公司未結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶(hù)資金的
27、在我國(guó),期貨交易所工作人員不得( )
A、從事期貨交易
B、泄露內(nèi)幕消息
C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益
D、從期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)處謀取利益
28、以下選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的從業(yè)人員有( )
A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)
B、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)師
C、期貨公司總經(jīng)理
D、期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人
29、同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的,為變相期貨。這些交易機(jī)制包括( )
A、采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易
B、可以買(mǎi)空和賣(mài)空
C、為參與集中交易的所有買(mǎi)方和賣(mài)方提供履約擔(dān)保的
D、保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的
30、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議,載明下列事項(xiàng):( )
A、介紹業(yè)務(wù)的范圍
B、介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則
C、違約責(zé)任
D、客戶(hù)投訴的接待處理方式
31、宋體關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表正確的做法有( )
A、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;
B、相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字,并加蓋公司印章;
C、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;
D、報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。
32、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé),證監(jiān)會(huì)可采取的措施包括( )
A、監(jiān)管談話(huà)
B、出具警示函
C、責(zé)令更換
D、認(rèn)定為不適當(dāng)人選
33、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)( )
A、誠(chéng)實(shí)守信
B、勤勉盡責(zé)
C、堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則
D、對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé),維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益
34、人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位,( )。
A、可依法停止該會(huì)員交易席位的使用
B、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
C、不得停止該會(huì)員交易席位的使用
D、人民法院在執(zhí)行過(guò)程中,有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位
35、宋體參加從業(yè)資格考試的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件( )
A、年滿(mǎn)18周歲
B、具有完全民事行為能力
C、具有大專(zhuān)以上文化程度
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
36、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )
A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)
B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱(chēng)
C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,并且取得學(xué)士以上學(xué)位
D、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試,有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
37、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引( )
A、制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案
B、建立并有效執(zhí)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)管理制度和開(kāi)戶(hù)審核工作制度
C、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工
D、加強(qiáng)責(zé)任追究
38、下列選項(xiàng)中,可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有( )
A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
B、期貨公司董事長(zhǎng)
C、期貨公司監(jiān)事會(huì)主席
D、除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事
39、期貨從業(yè)人員有下列( )情形的,暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。
A、采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
C、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為
40、期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)( )情形的,期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。
A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄
B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)被工商管理部門(mén)處以罰款
C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查
D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過(guò)刑事處罰
三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)
1、( )證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
2、( )根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,我國(guó)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人,每屆任期2年,連任不得超過(guò)三屆。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
3、( )全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定,建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
4、( )監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng),建立期貨市場(chǎng)客戶(hù)基本資料庫(kù),根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
5、( )保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
6、( )資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn),含客戶(hù)保證金。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
7、( )首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿(mǎn)前,期貨公司不得免除其職務(wù)。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
8、( )期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
9、( )取得期貨交易所會(huì)員資格,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
10、( )首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
11、( )期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因故暫時(shí)不能履行職責(zé)的,可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
12、( )中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)審核材料、考察談話(huà)、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式,對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
13、( )期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得代理客戶(hù)從事期貨交易。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
14、( )保障基金后續(xù)資金來(lái)源包括期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的千分之三繳納。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
15、( )期貨公司沒(méi)有代客戶(hù)履行申請(qǐng)交割義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
16、( )期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià),價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息,并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
17、( )期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的,必須經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
18、( )期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄,中級(jí)人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
19、( )期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的,沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
20、( )投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒(méi)有進(jìn)行確認(rèn),也未在約定時(shí)間提出異議的,視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
第 17 頁(yè) 共 17 頁(yè)
參考答案
一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)
1、A
2、B
3、【答案】B
4、D
5、B
6、A
7、B
8、C
9、D
10、B
11、D
12、D
13、C
14、參考答案[C]
15、B
16、A
17、A
18、參考答案[C]
19、 參考答案[A]
20、A
21、A
22、A
23、D
24、B
25、B
26、D
27、A
28、答案:B
29、D
30、A
31、C
32、C
33、B
34、B
35、B
36、C
37、D
38、B
39、A
40、C
41、【答案】C
42、C
43、D
44、D
45、答案:A
46、B
47、A
48、參考答案[D]
49、D
50、C
51、參考答案[D]
52、C
53、C
54、B
55、【答案】C
56、D
57、D
58、D
59、C
60、 參考答案[D]
61、A
62、D
63、參考答案[B]
64、C
65、A
66、C
67、D
68、C
69、C
70、參考答案[C]
71、B
72、A
73、C
74、A
75、D
76、A
77、D
78、參考答案[A]
79、B
80、D
二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)
1、參考答案[ABC]
2、參考答案[AC]
3、答案BCD。
4、參考答案:C、D
5、答案ABCD。
6、【答案】A,B,C
7、 參考答案[ABC]
8、答案:[AD]
9、參考答案:A、C
10、答案ABC
11、答案ABCD。
12、答案ABC。
13、參考答案[BD]
14、答案AD
15、答案:[AC]
16、AC
17、答案BCD。
18、答案:[ABC ]
19、答案ABCD。
20、答案BC。
21、 參考答案[ACD]
22、參考答案[ABCD]
23、參考答案[ABD]
24、 參考答案[ABD]
25、答案:[ABCD]
26、【答案】A,C
27、答案ABCD。
28、答案BC。
29、參考答案[ACD]
30、參考答案[ABCD]
31、 答案:[ABCD]
32、 參考答案[ABCD]
33、參考答案[ABCD]
34、【答案】B,C,D
35、參考答案:[ABD]
36、【答案】A,B,C,D
37、答案ABCD
38、答案AD。
39、【答案】A,B,C,D
40、答案ABCD。
三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)
1、B
2、B
3、A
4、A
5、B
6、B
7、B
8、B
9、B
10、A
11、B
12、B
13、A
14、B
15、A
16、B
17、A
18、B
19、A
20、A
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期貨法律法規(guī)
2019
期貨
從業(yè)
資格考試
法律法規(guī)
模擬考試
試卷
- 資源描述:
-
省(市區(qū)) 姓名 準(zhǔn)考證號(hào)
………密……….…………封…………………線(xiàn)…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準(zhǔn)…………………答…. …………題…
2019年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》模擬考試試卷A卷
考試須知:
1、考試時(shí)間:120分鐘,本卷滿(mǎn)分為100分。
2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫(xiě)您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。
3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求,在密封線(xiàn)內(nèi)答題,否則不予評(píng)分。
一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)
1、( )有權(quán)批準(zhǔn)交易所的會(huì)員資格。
A、期貨交易所
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、工商行政管理部門(mén)
2、宋體期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼,應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣( )。
A、20萬(wàn)元
B、50萬(wàn)元
C、80萬(wàn)元
D、100萬(wàn)元
3、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,不得( )。
A、提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)
B、降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求
C、降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)
D、提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)
4、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是( )。
A、企業(yè)法人
B、事業(yè)單位
C、國(guó)家機(jī)關(guān)
D、社會(huì)團(tuán)體法人
5、構(gòu)成美元指數(shù)的貨幣中,按權(quán)重由大到小依次是( )。
A、美元,歐元,日元,英鎊,瑞典克朗,瑞士法郎
B、歐元,日元,英鎊,加拿大元,瑞典克朗,瑞士法郎
C、歐元,日元,英鎊,加拿大元,瑞士法郎,瑞典克朗
D、美元,歐元,日元,英鎊,瑞士法郎,瑞典克朗
6、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員( ),限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍,但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A、資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況
B、收入規(guī)模
C、人員情況
D、盈利情況
7、重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生( )以上變化的業(yè)務(wù)。
A、8%
B、10%
C、12%
D、15%
8、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近( )內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5牟
9、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理,依法履行的職責(zé)的是( )。
A、監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況
B、對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督
C、對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處
D、受理客戶(hù)與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴,對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解。
10、我國(guó)會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免程序?yàn)椋? )。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名,理事會(huì)通過(guò)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,理事會(huì)通過(guò)
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,會(huì)員大會(huì)通過(guò)
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名,會(huì)員大會(huì)通過(guò)
11、期貨公司應(yīng)當(dāng)在( )后為客戶(hù)提供交易結(jié)算報(bào)告。
A、每周交易閉市
B、每年財(cái)務(wù)結(jié)算
C、每次交易完成
D、每日交易閉市
12、在正向市場(chǎng)上,如果近期供給量增加,需求減少,則跨期套利交易者應(yīng)該進(jìn)行( )。
A、買(mǎi)人近期月份合約的同時(shí)賣(mài)出遠(yuǎn)期月份合約
B、買(mǎi)入近期月份合約的同時(shí)買(mǎi)人遠(yuǎn)期月份合約
C、賣(mài)出近期月份合約的同時(shí)賣(mài)出遠(yuǎn)期月份合約
D、賣(mài)出近期月份合約的同時(shí)買(mǎi)入遠(yuǎn)期月份合約
13、關(guān)于期貨交易所,下列表述錯(cuò)誤的是( )。
A、會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額,由會(huì)員出資認(rèn)繳
B、期貨交易所應(yīng)按照其章程實(shí)行自律性管理
C、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立會(huì)員制期貨交易所時(shí),應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交董事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理
14、《期貨交易管理?xiàng)l例》所稱(chēng)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),是指期貨公司作為實(shí)行( )的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員,依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。
A、會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度
B、每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
C、會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度
D、保證金結(jié)算制度
15、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度,發(fā)生重大事項(xiàng)的,證券公司應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A、1個(gè)工作日
B、2個(gè)工作日
C、3個(gè)工作日
D、5個(gè)工作日
16、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書(shū)面報(bào)告,說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況,該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司( )簽字確認(rèn)。
A、法定代表人
B、結(jié)算負(fù)責(zé)人
C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人
17、期貨交易所實(shí)行( )結(jié)算制度。
A、當(dāng)日無(wú)負(fù)債
B、當(dāng)月無(wú)負(fù)債
C、當(dāng)日有負(fù)債
D、次日無(wú)負(fù)債
18、期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按( )繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。
A、每周
B、每月
C、每季度
D、每年
19、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類(lèi)、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
A、流動(dòng)性
B、流動(dòng)資產(chǎn)
C、凈資本
D、流動(dòng)負(fù)債
20、芝加哥期貨交易所成立之初,采用簽訂( )的交易方式。
A、遠(yuǎn)期合約
B、期貨合約
C、互換合約
D、期權(quán)合約
21、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴(yán)重的,給予警告,單處或者并處( )元以下罰款。
A、3萬(wàn)
B、5萬(wàn)
C、10萬(wàn)
D、20萬(wàn)
22、期貨交易所不需要編制并及時(shí)公布( )。
A、日?qǐng)?bào)表
B、周報(bào)表
C、月報(bào)表
D、年報(bào)表
23、下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中,錯(cuò)誤的是( )。
A、客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)前,應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的內(nèi)容
B、期貨公司在為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)前,應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同
C、期貨公司在為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)前,應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》
D、期貨公司對(duì)客戶(hù)資料的保存期限不得少于10年
24、期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行股指期貨開(kāi)戶(hù)測(cè)試時(shí),( )和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。
A、期貨居間人
B、開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員
C、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
D、客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員
25、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益的,可以暫停其期貨從業(yè)人員資格( )。
A、3個(gè)月至6個(gè)月
B、6個(gè)月至12個(gè)月
C、1年
D、2年
26、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送( )、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。
A、審計(jì)報(bào)告
B、稅務(wù)報(bào)告
C、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃
D、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
27、漲跌停板是指合約在( )個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度,超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效,不能成交。
A、1
B、2
C、3
D、6
28、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到( )的,持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%,或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%,且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
29、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立( )審查部門(mén)或者崗位,對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)。日進(jìn)行審查、稽核。
A、結(jié)算
B、交易
C、合規(guī)
D、法律
30、某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模,增強(qiáng)其在國(guó)內(nèi)的知名度,準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,下列說(shuō)法正確的是( )。
A、必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
B、必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
C、只需向工商行政管理部門(mén)登記即可,無(wú)需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D、只需向工商行政管理部門(mén)登記即可,無(wú)需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
31、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證,情節(jié)嚴(yán)重的,由協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在( )拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
A、1年內(nèi)
B、6個(gè)月內(nèi)
C、3年內(nèi)或永久性
D、永久性
32、關(guān)于“基差”,下列說(shuō)法不正確的是( )。
A、基差是期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格的差
B、基差風(fēng)險(xiǎn)源于套期保值者
C、當(dāng)基差減小時(shí),空頭套期保值者可以忍受損失
D、基差可能為正、負(fù)或零
33、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所由( )組成。
A、一般結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員
B、結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員
C、全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員
D、特別結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員
34、下列行為中,不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶(hù)行為的是( )。
A、與客戶(hù)簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)
B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C、挪用客戶(hù)保證金
D、向客戶(hù)作獲利保證,分享利益,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
35、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是( )。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、中金所
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、期貨公司
36、期貨交易所辦理下列事項(xiàng),無(wú)須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是( )。
A、制定或者修改章程、交易規(guī)則
B、變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C、交易系統(tǒng)的升級(jí)改造
D、設(shè)立期貨交易所的分所
37、宋體期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。
A、客戶(hù)代表
B、公司的交易部經(jīng)理
C、公司的運(yùn)作部經(jīng)理
D、出市代表
38、下列屬于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A、交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán)
B、客戶(hù)資信狀況惡化、客戶(hù)違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)
C、客戶(hù)投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)
D、對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管不力、法制不健全
39、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)審議并決定( ),確??蛻?hù)保證金存管符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。
A、客戶(hù)保證金安全存管制度
B、人事管理制度
C、財(cái)務(wù)管理制度
D、績(jī)效管理制度
40、期貨公司向客戶(hù)收取的保證金( )。
A、所有權(quán)歸期貨公司,但客戶(hù)可以自由使用
B、所有權(quán)歸期貨交易所,但客戶(hù)可以自由使用
C、所有權(quán)歸客戶(hù)
D、所有權(quán)歸期貨交易所、期貨公司、客戶(hù)共同擁有
41、宋體營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由( )依法核準(zhǔn)。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
42、依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》,下列不能認(rèn)定合同無(wú)效的是( )。
A、沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的
B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶(hù)從事期貨交易的
C、單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的
D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的
43、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括( )。
A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案
B、合格境外機(jī)構(gòu)投資者
C、證券公司
D、外資企業(yè)
44、具有從事期貨業(yè)務(wù)( )以上經(jīng)驗(yàn)的人員,申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。
A、3年
B、5年
C、8年
D、10年
45、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶(hù)影像資料,以( )方式在公司總部集中統(tǒng)一保存,并隨其他開(kāi)戶(hù)材料一并存檔備查。
A、電子文檔
B、打印文件
C、光盤(pán)備份
D、客戶(hù)簽名確認(rèn)文件
46、期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守( )制度,保障客戶(hù)保證金的存管安全,按照期貨交易所的規(guī)定,向期貨交易所報(bào)告大戶(hù)名單、交易情況。
A、風(fēng)險(xiǎn)管理
B、信息披露
C、檔案管理
D、業(yè)務(wù)管理
47、下列不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利的是( )。
A、設(shè)計(jì)期貨合約
B、行使表決權(quán)、申訴權(quán)
C、聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)
D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
48、首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存( )。
A、1年
B、5年
C、10年
D、20年
49、客戶(hù)對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為對(duì)( )的確認(rèn),所產(chǎn)生的交易后果由客戶(hù)自行承擔(dān)。
A、該日持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果
B、該日所有交易結(jié)算結(jié)果
C、該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果
D、該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果
50、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項(xiàng)的是( )。
A、變更法定代表人
B、設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
C、變更注冊(cè)資本
D、變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
51、證監(jiān)會(huì)受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。
A、10個(gè)工作日
B、15個(gè)工作日
C、1個(gè)月
D、3個(gè)月
52、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)或者高等教育文憑,或者非學(xué)歷教育文憑的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交( )對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。
A、外交部
B、公證機(jī)構(gòu)
C、國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)
D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
53、會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是( )。
A、理事長(zhǎng)會(huì)議
B、董事會(huì)
C、理事會(huì)
D、常設(shè)理事會(huì)
54、我國(guó)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )主持。
A、總經(jīng)理
B、理事長(zhǎng)
C、獨(dú)立董事
D、會(huì)員代表
55、資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷(xiāo)售的,銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售行為完成后( )個(gè)工作日內(nèi),將銷(xiāo)售過(guò)程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
A、2
B、3
C、5
D、10
56、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )萬(wàn)元。
A、5000
B、6000
C、4000
D、3000
57、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,向( )報(bào)送相關(guān)信息。
A、股東大會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
58、美國(guó)芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳,如果交易者在該交易所買(mǎi)進(jìn)一張(也稱(chēng)一手)小麥期貨合約,就意味著( )。
A、在合約到期日需買(mǎi)進(jìn)一手小麥
B、在合約到期日需賣(mài)出一手小麥
C、在合約到期日需賣(mài)出5000蒲式耳小麥
D、在合約到期日需買(mǎi)進(jìn)5000蒲式耳小麥
59、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于( )。
A、10人
B、15人
C、8人
D、30人
60、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)( )備案。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、本交易所會(huì)員大會(huì)
C、本交易所理事會(huì)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
61、( )負(fù)責(zé)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作,相關(guān)自律管理辦法也由其制定。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
62、關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范,下列表述不正確的是( )。
A、具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí),抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為
B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易
C、向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí),不得對(duì)客戶(hù)作出營(yíng)利保證
D、堅(jiān)持客戶(hù)利益高于一切的原則
63、期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶(hù)行為的是( )。
A、與客戶(hù)簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)
B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C、挪用客戶(hù)保證金
D、向客戶(hù)作獲利保證,分享利益,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
64、公司制期貨交易所采用( )的組織形式。
A、無(wú)限責(zé)任公司
B、有限責(zé)任公司
C、股份有限公司
D、合伙制公司
65、我國(guó)期貨交易的交割,由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行。
A、期貨交易所
B、中央登記結(jié)算中心
C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)算中心
D、交割倉(cāng)庫(kù)
66、期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的是( )。
A、開(kāi)發(fā)客戶(hù)時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系
B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
C、以低于本公司其他客戶(hù)手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶(hù)
D、采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大
67、宋體A期貨公司與客戶(hù)準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,根據(jù)法律規(guī)定,在簽訂委托合同時(shí),A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶(hù)出示( )。
A、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B、書(shū)面合同
C、責(zé)任自負(fù)承諾書(shū)
D、風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)
68、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格依法應(yīng)由( )批準(zhǔn)。
A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、期貨交易所
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)
69、期貨交易所董事會(huì)每屆任期( )年。
A、1
B、2
C、3
D、5
70、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職,所在公司隱瞞不報(bào),情節(jié)嚴(yán)重的,該公司將被罰款( )。
A、1萬(wàn)以上
B、3萬(wàn)以上
C、1-3萬(wàn)
D、3萬(wàn)以下
71、期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得( )以下的罰款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、3倍以上10倍以下
72、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)在簽訂,變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A、3
B、5
C、7
D、15
73、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)對(duì)____負(fù)責(zé),其職責(zé)任期和人員組成等事項(xiàng)由____規(guī)定。( )
A、理事會(huì);會(huì)員大會(huì)
B、會(huì)員大會(huì);會(huì)員大會(huì)
C、理事會(huì);理事會(huì)
D、會(huì)員大會(huì);理事會(huì)
74、宋體下列哪種情況屬于超賣(mài)狀態(tài)?( )
A、WMS=85
B、WMS=15
C、K=85
D、D=85
75、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度,由( )按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。
A、期貨交易所
B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C、國(guó)家工商局
D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
76、設(shè)立期貨公司,應(yīng)由( )批準(zhǔn)。
A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、期貨交易所
77、關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是( )。
A、期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同
B、期貨價(jià)格成為世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)
C、期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間上和空間上的局限性,具有公開(kāi)性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)
D、期貨價(jià)格時(shí)時(shí)刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場(chǎng)的供求關(guān)系
78、期貨公司持有的金融資產(chǎn),按照( )和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整,分類(lèi)中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
A、分類(lèi)
B、賬齡
C、可回收性
D、流動(dòng)資產(chǎn)
79、某大豆經(jīng)銷(xiāo)商做賣(mài)出套期保值,賣(mài)出10手期貨合約建倉(cāng),基差為-30元/噸,買(mǎi)入平倉(cāng)時(shí)的基差為-50元/噸,該經(jīng)銷(xiāo)商在套期保值中的盈虧狀況是( )。
A、盈利2000元
B、虧損2000元
C、盈利1000元
D、虧損1000元
80、如果美國(guó)30年期國(guó)債期貨目前市價(jià)為98-30,若行情往下跌至96-10,客戶(hù)就想賣(mài)出,但賣(mài)價(jià)不能低于96-08,則客戶(hù)應(yīng)以( )來(lái)下單。
A、止損買(mǎi)單
B、止損賣(mài)單
C、止損限價(jià)買(mǎi)單
D、止損限價(jià)賣(mài)單
二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)
1、宋體期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn),對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估,視情況采取下列措施:( )
A、出具警示函
B、對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)
C、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率
D、提請(qǐng)董事會(huì),撤銷(xiāo)高管人員職務(wù)
2、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》,( )的,予以公開(kāi)譴責(zé)。
A、情節(jié)嚴(yán)重
B、情節(jié)較輕
C、并造成嚴(yán)重后果
D、未造成嚴(yán)重后果
3、期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的有( )
A、變更注冊(cè)資本
B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)
C、變更5%以上的股權(quán)
D、設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
4、宋體下列( )機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)》本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的,責(zé)令改正,情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。
A、交易所
B、經(jīng)紀(jì)公司
C、交易廳
D、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員
5、下列選項(xiàng)中,屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有( )
A、提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)
B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割
C、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保
D、設(shè)計(jì)合約,安排合約上市
6、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告( )
A、真實(shí)
B、準(zhǔn)確
C、完整
D、公開(kāi)
7、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循( )的原則。
A、公開(kāi)
B、合理
C、有效
D、完全保障
8、關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的說(shuō)法有:( )
A、凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣600萬(wàn)元;
B、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%;
C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
D、凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元。
9、宋體下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的是( )
A、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員,情節(jié)嚴(yán)重的,處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款
B、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書(shū)》的種類(lèi)
C、核準(zhǔn)從業(yè)人員資格考試大綱
D、組織從業(yè)人員資格考試
10、申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )
A、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,并且取得學(xué)士以上學(xué)位
B、有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
C、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)
11、在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中,投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為( )
A、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折
B、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折
C、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折
D、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單
12、宋體期貨公司的業(yè)務(wù)按大類(lèi)劃分為( )
A、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D、期貨存貸款業(yè)務(wù)
13、宋體人民法院審理( )案件,應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò),以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小,過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系,確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。
A、期貨合同糾紛
B、期貨侵權(quán)糾紛
C、期貨違約糾紛
D、無(wú)效的期貨交易合同糾紛
14、期貨公司在客戶(hù)沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有( )
A、允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)交易
B、不通知客戶(hù)追加保證金
C、對(duì)客戶(hù)強(qiáng)行平倉(cāng)
D、允許客戶(hù)繼續(xù)持倉(cāng)
15、下列用語(yǔ)的含義正確的有:( )
A、資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn),是指期貨公司的自身資產(chǎn),不含客戶(hù)保證金
B、資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn),是指期貨公司的自身資產(chǎn),含客戶(hù)保證金
C、負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債,是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債,不含客戶(hù)權(quán)益
D、負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債,是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債,含客戶(hù)權(quán)益
16、期貨公司在報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意:( )
A、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;
B、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;
C、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;
D、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
17、期貨交易所因( )而解散。
A、法定代表人變更
B、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散
C、章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉
18、宋體期貨公司被期貨交易所( ),應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
A、接納為會(huì)員
B、暫停會(huì)員資格
C、終止會(huì)員資格
D、要求追加保證金
19、期貨公司變更法定代表人,應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括( )
A、申請(qǐng)書(shū)
B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件
C、擬任法定代表人任職資格證明
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料
20、小王去某期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行期貨交易,公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述中正確的是( )
A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明,并由小王簽字確認(rèn)已知道
B、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》,并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容
C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后,應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼,供交易使用
D、公司應(yīng)當(dāng)以案例說(shuō)法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),履行風(fēng)險(xiǎn)告知的義務(wù)
21、下列屬于期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格條件的是( )
A、注冊(cè)資本不低于人民幣1億元
B、申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度,至少1年盈利
C、每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元
D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
22、宋體期貨投資者保障基金的資金來(lái)源包括( )
A、期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納
B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納
C、期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納
D、追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)
23、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制( ),并及時(shí)公布。
A、周報(bào)表
B、月報(bào)表
C、季度報(bào)表
D、年報(bào)表
24、期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé):( )
A、組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策
B、負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作
C、對(duì)違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰
D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)
25、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料:( )
A、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū);
B、加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件;
C、股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件;
D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū);
26、符合以下( )條件,人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶(hù)中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。
A、有證據(jù)證明該保證金賬戶(hù)中有超出期貨公司、客戶(hù)權(quán)益資金的部分
B、期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的
C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的
D、期貨公司未結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶(hù)資金的
27、在我國(guó),期貨交易所工作人員不得( )
A、從事期貨交易
B、泄露內(nèi)幕消息
C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益
D、從期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)處謀取利益
28、以下選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的從業(yè)人員有( )
A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)
B、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)師
C、期貨公司總經(jīng)理
D、期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人
29、同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的,為變相期貨。這些交易機(jī)制包括( )
A、采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易
B、可以買(mǎi)空和賣(mài)空
C、為參與集中交易的所有買(mǎi)方和賣(mài)方提供履約擔(dān)保的
D、保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的
30、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議,載明下列事項(xiàng):( )
A、介紹業(yè)務(wù)的范圍
B、介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則
C、違約責(zé)任
D、客戶(hù)投訴的接待處理方式
31、宋體關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表正確的做法有( )
A、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;
B、相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字,并加蓋公司印章;
C、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;
D、報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。
32、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé),證監(jiān)會(huì)可采取的措施包括( )
A、監(jiān)管談話(huà)
B、出具警示函
C、責(zé)令更換
D、認(rèn)定為不適當(dāng)人選
33、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)( )
A、誠(chéng)實(shí)守信
B、勤勉盡責(zé)
C、堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則
D、對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé),維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益
34、人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位,( )。
A、可依法停止該會(huì)員交易席位的使用
B、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
C、不得停止該會(huì)員交易席位的使用
D、人民法院在執(zhí)行過(guò)程中,有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位
35、宋體參加從業(yè)資格考試的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件( )
A、年滿(mǎn)18周歲
B、具有完全民事行為能力
C、具有大專(zhuān)以上文化程度
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
36、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )
A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)
B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱(chēng)
C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,并且取得學(xué)士以上學(xué)位
D、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試,有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
37、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引( )
A、制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案
B、建立并有效執(zhí)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)管理制度和開(kāi)戶(hù)審核工作制度
C、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工
D、加強(qiáng)責(zé)任追究
38、下列選項(xiàng)中,可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有( )
A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
B、期貨公司董事長(zhǎng)
C、期貨公司監(jiān)事會(huì)主席
D、除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事
39、期貨從業(yè)人員有下列( )情形的,暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。
A、采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
C、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為
40、期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)( )情形的,期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。
A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄
B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)被工商管理部門(mén)處以罰款
C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查
D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過(guò)刑事處罰
三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)
1、( )證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
2、( )根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,我國(guó)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人,每屆任期2年,連任不得超過(guò)三屆。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
3、( )全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定,建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
4、( )監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng),建立期貨市場(chǎng)客戶(hù)基本資料庫(kù),根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
5、( )保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
6、( )資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn),含客戶(hù)保證金。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
7、( )首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿(mǎn)前,期貨公司不得免除其職務(wù)。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
8、( )期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
9、( )取得期貨交易所會(huì)員資格,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
10、( )首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
11、( )期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因故暫時(shí)不能履行職責(zé)的,可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
12、( )中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)審核材料、考察談話(huà)、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式,對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
13、( )期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得代理客戶(hù)從事期貨交易。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
14、( )保障基金后續(xù)資金來(lái)源包括期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的千分之三繳納。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
15、( )期貨公司沒(méi)有代客戶(hù)履行申請(qǐng)交割義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
16、( )期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià),價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息,并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
17、( )期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的,必須經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
18、( )期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄,中級(jí)人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
19、( )期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的,沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
20、( )投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒(méi)有進(jìn)行確認(rèn),也未在約定時(shí)間提出異議的,視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
第 17 頁(yè) 共 17 頁(yè)
參考答案
一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)
1、A
2、B
3、【答案】B
4、D
5、B
6、A
7、B
8、C
9、D
10、B
11、D
12、D
13、C
14、參考答案[C]
15、B
16、A
17、A
18、參考答案[C]
19、 參考答案[A]
20、A
21、A
22、A
23、D
24、B
25、B
26、D
27、A
28、答案:B
29、D
30、A
31、C
32、C
33、B
34、B
35、B
36、C
37、D
38、B
39、A
40、C
41、【答案】C
42、C
43、D
44、D
45、答案:A
46、B
47、A
48、參考答案[D]
49、D
50、C
51、參考答案[D]
52、C
53、C
54、B
55、【答案】C
56、D
57、D
58、D
59、C
60、 參考答案[D]
61、A
62、D
63、參考答案[B]
64、C
65、A
66、C
67、D
68、C
69、C
70、參考答案[C]
71、B
72、A
73、C
74、A
75、D
76、A
77、D
78、參考答案[A]
79、B
80、D
二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)
1、參考答案[ABC]
2、參考答案[AC]
3、答案BCD。
4、參考答案:C、D
5、答案ABCD。
6、【答案】A,B,C
7、 參考答案[ABC]
8、答案:[AD]
9、參考答案:A、C
10、答案ABC
11、答案ABCD。
12、答案ABC。
13、參考答案[BD]
14、答案AD
15、答案:[AC]
16、AC
17、答案BCD。
18、答案:[ABC ]
19、答案ABCD。
20、答案BC。
21、 參考答案[ACD]
22、參考答案[ABCD]
23、參考答案[ABD]
24、 參考答案[ABD]
25、答案:[ABCD]
26、【答案】A,C
27、答案ABCD。
28、答案BC。
29、參考答案[ACD]
30、參考答案[ABCD]
31、 答案:[ABCD]
32、 參考答案[ABCD]
33、參考答案[ABCD]
34、【答案】B,C,D
35、參考答案:[ABD]
36、【答案】A,B,C,D
37、答案ABCD
38、答案AD。
39、【答案】A,B,C,D
40、答案ABCD。
三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)
1、B
2、B
3、A
4、A
5、B
6、B
7、B
8、B
9、B
10、A
11、B
12、B
13、A
14、B
15、A
16、B
17、A
18、B
19、A
20、A
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