實踐報告 土木道路工程專業(yè) 工程項目風(fēng)險的識別及風(fēng)險管理的研究

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1、項目計劃與控制實踐報告 工程項目風(fēng)險的識別及風(fēng)險管理的研究 近年來，我國經(jīng)濟發(fā)展水平越來越高，隨之對基礎(chǔ)建設(shè)的投資越來越大，我國建筑行業(yè)發(fā)展迅猛，工程的質(zhì)量有了一定程度上的提升。然而，由于工程自身具備周期長、規(guī)模大、流程繁瑣等特點，其風(fēng)險發(fā)生概率較高。只有對工程的方案設(shè)計、勘察研究、施工過程及竣工檢查各個環(huán)節(jié)可能發(fā)生的風(fēng)險進行足夠的判斷與解決，才能減少工程的安全隱患，真正促進建筑行業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。 一、風(fēng)險識別 風(fēng)險的識別是從系統(tǒng)的角度出發(fā)，橫向考慮工程項目所涉及的各個方面，縱向考慮項目建設(shè)周期各個階段，將引起風(fēng)險的因素進行劃分并分析其本質(zhì)聯(lián)系，并抓主要因素對后

2、果進行分析。風(fēng)險的存在是必然的，關(guān)鍵在于如何去利用、控制和管理。風(fēng)險分析就是找出所有可能的選擇方案，并分析決策可能產(chǎn)生的各種結(jié)果。風(fēng)險的控制處理與監(jiān)督；就是對已經(jīng)經(jīng)過識別、評價、分析等過程的風(fēng)險進行處理的過程，包括風(fēng)險回避、風(fēng)險分散等。對于不同的情況、不同風(fēng)險類型采取不同的處理應(yīng)對方法，也就是具體情況具體分析，不能一概而論的采用同一處理方法。 二、我國工程項目風(fēng)險管理中存在的問題 （一）項目風(fēng)險管理意識薄弱 通常在我國國內(nèi)的一項工程項目中，項目各方大都會忽視項目的長期效益，對于項目的進度給予更多的重視進而無論是施工方還是承包商還是項目受益者乃至相關(guān)的政府行政主管部門都普遍忽視風(fēng)險管理，這

3、種追求速度而不追求細(xì)節(jié)的淡薄風(fēng)險管理的意識成為主流。當(dāng)今房地產(chǎn)行業(yè)命運難以揣測，有些工程項目投融資難以順利進行常常出現(xiàn)資金不足的現(xiàn)象，在這種情況下，項目的施工方便不會投入較多的資金成本到風(fēng)險管理中去，并且他們認(rèn)為我只要保證我現(xiàn)行施工的安全節(jié)省風(fēng)險管理的開支也不會造成嚴(yán)重的后果損失，但事實是如果一旦發(fā)生風(fēng)險事故，造成的損失往往是不可估量和無法彌補的。同樣，對于項目的乙方而言，他們希望可以減少自己的風(fēng)險管理費用從來促使自己的利益最大化，換言之，他們想要規(guī)避風(fēng)險管理的投入。不僅如此，對于行政部門來說，由于整個建筑市場對風(fēng)險管理的重視程度不夠，所以他們也隨之將管理的力度放松，重點轉(zhuǎn)移到

4、 項目計劃與控制實踐報告 工程項目風(fēng)險的識別及風(fēng)險管理的研究 了更多可見可觸的方面。 （二）項目風(fēng)險管理技術(shù)落后 第一，風(fēng)險識別的難度較大，盡管施工方按照相同的圖紙運用相同的材料進行施工，由于施工人員行為的差異或者天氣等等諸多因素的影響，也很建造出兩個完全相同的工程。千差萬別的工程項目導(dǎo)致工程項目的風(fēng)險也存在差別。在進行風(fēng)險識別時，只能夠根據(jù)具體的工程項目識別出其特有的風(fēng)險，很難用普遍性的經(jīng)驗一概而論，風(fēng)險識別工程量大，難度大。第二，風(fēng)險分析和評估的準(zhǔn)確程度難以確定。風(fēng)險分析和評估的方法有很多，對于同一工程，運用不同的方法進行評估分析會得出不同的結(jié)果

5、，所以應(yīng)該選擇何種方法成為一個難題。第三，風(fēng)險應(yīng)對方法有待完善，一般普遍的工程項目風(fēng)險應(yīng)對桂策可分為三類，即風(fēng)險的回避、轉(zhuǎn)移和自留。就風(fēng)險回避來說，這是一種消極應(yīng)對風(fēng)險防范的措施，這種方法實施起來成本較高而且效果并不理想。工程項目中普遍客觀存在著多種風(fēng)險，這些風(fēng)險無法完全回避，即使回避部分風(fēng)險也會相應(yīng)付出代價，也就是會失去所回避的風(fēng)險所應(yīng)對的潛在利益，機會成本較大。 （三）相關(guān)法律政策和規(guī)章制度不完善 目前國內(nèi)有關(guān)風(fēng)險管理的法律法規(guī)、政策制度等并不完善，缺乏相關(guān)針對性的法律依據(jù)，這使得風(fēng)險管理在法律層面的強制性和義務(wù)性大打折扣。當(dāng)前相關(guān)法律有《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招標(biāo)投

6、標(biāo)法》等等，這幾部法律法規(guī)雖對風(fēng)險管理都有涉及，但并不詳細(xì)和全面，沒有針對性，很多概念界定方面也是模糊的，從而執(zhí)行起來容易產(chǎn)生鉆空子的現(xiàn)象。 4.研究領(lǐng)域缺乏創(chuàng)新性理論 當(dāng)前國內(nèi)很多關(guān)于風(fēng)險管理的理論只是大多都是國外引進的，并沒有加入太多自己的思考和發(fā)展。國內(nèi)如今雖有學(xué)者在這一領(lǐng)域從事研究，更多的是在之前的基礎(chǔ)上發(fā)展，并未另辟蹊徑的產(chǎn)生新的言論。理論發(fā)展不夠槍金，實際應(yīng)用也就捉襟見肘。借鑒國外先進理論固然好，但這些理論也并不一定符合中國建筑行業(yè)的實際情況，直接套用適得其反，所以，擁有一套試過中國國情的風(fēng)險管理理論體系迫在眉睫。 項目計劃與控制實踐報告

7、 工程項目風(fēng)險的識別及風(fēng)險管理的研究 三、工程項目風(fēng)險處理 風(fēng)險處理通過針對風(fēng)險識別、風(fēng)險分析的判定，能夠歸納為以下幾個方面的主要處理措施。值得注意的是，應(yīng)對風(fēng)險發(fā)生的處理對策較為復(fù)雜，不同的對策有著對應(yīng)的分類，而風(fēng)險在發(fā)生時不僅僅需要考慮單一措施的采取，更要注重多種對策方法的結(jié)合考慮，防止盲目使用、“病急亂投醫(yī)”的現(xiàn)象發(fā)生。 （一）風(fēng)險的損失控制 風(fēng)險的損失控制主要包含以下兩個方面：第一，通過減少損失發(fā)生的機會即預(yù)防損失階段來降低風(fēng)險發(fā)生的概率；第二是通過降低損失的嚴(yán)重性，即遏制損失來使風(fēng)險發(fā)生后的危害最小化。而風(fēng)險的損失控制的定義主要是指在風(fēng)險已經(jīng)發(fā)生后，用購買保險

8、等流程性措施來在下一次風(fēng)險發(fā)生前全面清除損失發(fā)生的可能因素的方法。此方法不僅能夠減少導(dǎo)致風(fēng)險發(fā)生的概率，還能夠在風(fēng)險已經(jīng)發(fā)生后最大限度地減輕損失的嚴(yán)重程度。 （二）風(fēng)險的回避與分散 風(fēng)險的損失控制無法達到預(yù)先計劃的目標(biāo)，就要動用風(fēng)險的回避等非保險措施進行風(fēng)險處理。風(fēng)險的回避主要是指通過中斷風(fēng)險源的方法來使風(fēng)險不致于發(fā)生，或者將風(fēng)險發(fā)生的萌芽扼殺在最初發(fā)展階段，使風(fēng)險事件不再繼續(xù)發(fā)生。這種風(fēng)險處理方法主要考慮到了風(fēng)險發(fā)生時損失存在或發(fā)生的可能性，繼而通過主動改變事先設(shè)計的施工方案，或拒絕實施某項可能引起風(fēng)險發(fā)生的方案來消除某種特定風(fēng)險可能造成的各種損失。風(fēng)險的分散主要是指通過增加風(fēng)險單位來按

9、規(guī)則分解離散風(fēng)險的方法，它的主要作用是減輕風(fēng)險的整體壓力，在工程項目風(fēng)險多變復(fù)雜的狀態(tài)下達到共同分擔(dān)整體風(fēng)險的目標(biāo)，能夠限制某種風(fēng)險在損失已經(jīng)發(fā)生后的進一步擴展，通過各種風(fēng)險之間存在的內(nèi)部聯(lián)系針對性地處理某一單位的特定風(fēng)險。建筑企業(yè)上則主要體現(xiàn)為利用廣種博收、采購多種設(shè)備以及承攬多個項目的方法來降低企業(yè)的經(jīng)濟損失。 （三）風(fēng)險的自留與抑制 風(fēng)險的自留主要是指在不借助外力的情況下將工程項目中的風(fēng)險留給自己承擔(dān)，自留的范圍和程度也可根據(jù)實際工程情況分為全部自留和部分自留兩種， 項目計劃與控制實踐報告 工程項目風(fēng)險的識別及風(fēng)險管理的研究 不

10、論是哪一種風(fēng)險自留，建筑企業(yè)都應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險實際的發(fā)生頻率、破壞后果的嚴(yán)重性以及建筑企業(yè)的承擔(dān)能力等因素綜合考慮，畢竟只能通過自己的能力加以承擔(dān)；屬于決策者的主動，必須嚴(yán)格制定風(fēng)險回避方法和操控流程。風(fēng)險的抑制從字面上看是最為實用的風(fēng)險處理方法，在風(fēng)險事件已經(jīng)發(fā)生之后，各種技術(shù)手段的控制和處置來防止風(fēng)險影響的進一步擴大是風(fēng)險抑制的最重要特征，它能夠更加及時、有效地控制事態(tài)的不良發(fā)展，避免企業(yè)損失的進一步擴大。 （四）風(fēng)險的轉(zhuǎn)移與利用 風(fēng)險的轉(zhuǎn)移是風(fēng)險處理方法的另一種轉(zhuǎn)變目標(biāo)的有效手段。它主要是指在企業(yè)無法通過以上有效方法減少風(fēng)險的影響力時，可以通過將自己承擔(dān)的風(fēng)險轉(zhuǎn)移到其他企業(yè)身上的方法來保

11、護自己，與風(fēng)險的自留是完全對立的兩種處理方式。風(fēng)險的轉(zhuǎn)移不僅將承擔(dān)風(fēng)險的壓力轉(zhuǎn)讓給了其他企業(yè)，工程項目背后對應(yīng)的獲利機會也同樣隨著壓力的轉(zhuǎn)讓移動到了其他企業(yè)背后，因為這種方法對建筑企業(yè)而言是較為危險的事情，對其他企業(yè)也是一種不同的風(fēng)險。風(fēng)險的利用則主要是指如何正面面對風(fēng)險，將其合理的利用起來，采用“變廢為寶”的思維方式進行風(fēng)險的處置。 實踐課程成績表 一、基本信息 準(zhǔn)考 證號 姓名 實踐課程 名稱 項目論證與評估 二、成績評定 實踐課程名稱： 所占比例（%） 成 績 可行性研究報告質(zhì)量 70% 實踐報告答辯表現(xiàn) 30% 總成績 三、對可行性研究報告的綜合評價（評語） 指導(dǎo)老師（簽字）： 年 月 日