《公司管理辦法》習(xí)題

《《公司管理辦法》習(xí)題》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《《公司管理辦法》習(xí)題（28頁珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、《期貨公司管理辦法》 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有( 1)資格。 · 中國(guó)法人 · 法人 · 權(quán)利義務(wù) · 公司法人 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前(1 )的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)須持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 · 2個(gè)月 · 3個(gè)月 · 6個(gè)月 · 18個(gè)月 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣(1 )元。 · 3000萬 · 5000萬 · 7000萬 · 8000萬 期貨公司單個(gè)股東持股比例增加到( 2)以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 · 10％ · 5％ · 15％ · 25％ 期貨公司應(yīng)當(dāng)

2、開立期貨保證金賬戶，由( 2)依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。 · 期貨交易所 · 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) · 證券交易所 · 保證金存管銀行 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于( 2)。 · 2人 · 3人 · 10人 · 15人 期貨公司變更注冊(cè)資本時(shí)，不需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料是(1)。 · 主要部門負(fù)責(zé)人情況表情況表 · 股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件 · 變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案 · 擬增加出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)做出的相關(guān)決議 期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司(2

3、)股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 · 5％ · 100％ · 50％ · 70％ 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不得低于實(shí)收資本的(4 )。 · 75％ · 20％ · 35％ · 50％ 設(shè)立期貨公司，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣( 2)元。 · 1000萬 · 3000萬 · 5000萬 · 8000 期貨公司變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的(2)。 · 交易記錄 · 保證金和持倉 · 客戶資料 · 保證金和交易記錄 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的

4、人員不少于(2 )。 · 10人 · 15人 · 8人 · 30人 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近(3)內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。 · 6個(gè)月 · 12個(gè)月 · 1年 · 3年 期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，由(4)核準(zhǔn)。 · 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) · 中國(guó)人民銀行 · 公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) · 營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所(4)。 · 股東會(huì)決議書 · 律師事務(wù)所意見書 ·

5、計(jì)劃書 · 申請(qǐng)書 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善( 3)。 · 公司人員培訓(xùn) · 人事管理制度 · 公司治理 · 風(fēng)險(xiǎn)避免制度 期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近(1 )內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。 · 2年 · 12個(gè)月 · 3年 · 6個(gè)月 期貨公司變更住所，不屬于應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料的是(4)。 · 變更住所申請(qǐng)書 · 妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告 · 變更住所的詳細(xì)計(jì)劃 · 申請(qǐng)日前三個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 期貨

6、公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)(3)。 · 適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算 · 統(tǒng)一管理，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，統(tǒng)一核算 · 嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算 · 統(tǒng)一管理，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算 期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，(2)風(fēng)險(xiǎn)管理要求。 · 不得提高 · 不得降低 · 申報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定降低或者提高 · 由期貨公司自主決定降低或者提高 期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(1)會(huì)議。 · 1次 · 4次 · 2次 · 6次 期貨公司的股東及實(shí)際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在(2)內(nèi)通知期貨公司。

7、 · 2日 · 3日 · 30日 · 20 日 期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)( 3)公告。 · 在期貨交易所指定的報(bào)刊或者媒體上 · 在人民法院指定的報(bào)刊或者媒體上 · 在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上 · 營(yíng)業(yè)部所在地的媒體上 期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由( 4)統(tǒng)一印制。 · 國(guó)務(wù)院 · 期貨交易所 · 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) · 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 期貨公司股東決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在( 1)內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。 ·

8、3日 · 5日 · 7日 · 10日 期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，應(yīng)當(dāng)立即書面通知(1)，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 · 全體股東 · 證監(jiān)會(huì) · 期貨交易所 · 全體客戶 具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)(1)。 · 獨(dú)立監(jiān)事 · 董事會(huì) · 工會(huì) · 獨(dú)立董事 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得在期貨公司擔(dān)任除(3)以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系。 · 關(guān)聯(lián)董事 · 監(jiān)事 · 董事 · 董事

9、長(zhǎng) 期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并決定( 1)，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。 · 客戶保證金安全存管制度 · 人事管理制度 · 財(cái)務(wù)管理制度 · 績(jī)效管理制度 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的( 1)。 · 知情權(quán) · 控股權(quán) · 分紅權(quán) · 監(jiān)督權(quán) 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)( 2)，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。 · 監(jiān)事會(huì) · 首席風(fēng)險(xiǎn)官 · 首席執(zhí)行官 · 執(zhí)行總監(jiān) 期貨公司的董事長(zhǎng)

10、、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在( 2)關(guān)系。 · 親屬 · 近親屬 · 親戚 · 朋友 期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制度，對(duì)(1)崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開。 · 關(guān)鍵 · 所有 · 交易 · 結(jié)算 期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由( 2)辦理。 · 相同部門的不同人員分開 · 不同部門和人員分開 · 所有部門統(tǒng)一 · 相同部門的人員統(tǒng)一 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司(3)報(bào)告。 ·

11、總經(jīng)理 · 股東大會(huì) · 董事會(huì) · 全體客戶 期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)向( 2)報(bào)告。 · 期貨協(xié)會(huì) · 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) · 董事會(huì) · 總經(jīng)理 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立(3)審查部門或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。 · 結(jié)算 · 交易 · 合規(guī) · 法律 客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。以書面方式下達(dá)交易指令的，應(yīng)當(dāng)填寫(2)。 · 期貨經(jīng)紀(jì)合同 · 書面交易指令單 · 風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)書 · 授權(quán)委托書 投資者以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司必須( 2)。

12、· 以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶? · 同步錄音 · 代投資者填寫書面交易指令單 · 事后得到投資者書面確認(rèn) 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(4)的原則傳遞客戶交易指令。 · 交易量?jī)?yōu)先 · 會(huì)員等級(jí)優(yōu)先 · 交易價(jià)格優(yōu)先 · 時(shí)間優(yōu)先 期貨公司應(yīng)當(dāng)在(4)后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。 · 每周交易閉市 · 每年財(cái)務(wù)結(jié)算 · 每次交易完成 · 每日交易閉市 客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出(1)。 · 書面異議 · 口頭異議 · 解除合同 · 以上方式都可以 投資者對(duì)期貨公司所提供結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議

13、，應(yīng)在(3)內(nèi)提出。 · 知道異議內(nèi)容后三日內(nèi) · 收到結(jié)算報(bào)告后五日內(nèi) · 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間 · 交易完成后3個(gè)工作日 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果(2)。 · 及時(shí)報(bào)告 · 存檔 · 及時(shí)公布 · 及時(shí)銷毀 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(1)經(jīng)營(yíng)的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確保客戶的交易安全和資產(chǎn)安全。 · 審慎 · 市場(chǎng)化 · 誠(chéng)信 · 非營(yíng)利性 期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循( 1)原則，以專業(yè)的技能，

14、勤勉盡責(zé)地執(zhí)行客戶的委托，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。 · 誠(chéng)實(shí)信用 · 非營(yíng)利性 · 審慎 · 統(tǒng)一經(jīng)營(yíng) 期貨公司在為投資者開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向投資者出示(4)。 · 《期貨經(jīng)紀(jì)合同》 · 《期貨交易管理?xiàng)l例》 · 《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》 · 《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》 期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起( 4)內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 · 10個(gè)工作日 · 3個(gè)工作日 · 20個(gè)工作日 · 5個(gè)工作日 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的( 4)制度。 · 存檔 · 保密 · 及時(shí)銷毀 · 備份 有關(guān)開

15、戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存( 1)。 · 20年 · 5年 · 10年 · 3年 期貨公司應(yīng)將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄至少保存( 2)。 · 3年 · 20年 · 5年 · 10年 期貨公司存管的期貨保證金屬于(2)所有。 · 開戶銀行 · 客戶 · 國(guó)家 · 期貨公司 期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保(1)。 · 客戶利益優(yōu)先 · 社會(huì)利益優(yōu)先 · 公司利益優(yōu)先 · 國(guó)家利益優(yōu)先 客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)( 3)。

16、 · 相互混合、統(tǒng)一管理 · 相互獨(dú)立、分級(jí)管理 · 相互獨(dú)立、分別管理 · 相互混合、分級(jí)管理 期貨保證金賬戶包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來的(3)。 · 個(gè)別資金賬戶 · 共同資金賬戶 · 專用資金賬戶 · 共用資金賬戶 在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)(4 )。 · 向董事會(huì)報(bào)告 · 拒絕簽字 · 向證監(jiān)會(huì)報(bào)告 · 注明自己的意見和理由 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日

17、起(3)內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 · 1個(gè)工作日 · 2個(gè)工作日 · 5個(gè)工作日 · 10個(gè)工作日 期貨公司變更名稱、公司章程，應(yīng)當(dāng)在(1 )內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。 · 5個(gè)工作日 · 3個(gè)工作日 · 半個(gè)月 · 一個(gè)月 期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起(2 )內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 · 當(dāng)天 · 5個(gè)工作日 · 10個(gè)工作日 · 一周 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于( 3)，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。 · 5人 · 6人

18、 · 2人 · 3人 客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的( 3)賬戶。 · 個(gè)人 · 期貨交易 · 期貨結(jié)算 · 期貨保證金 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用(1)繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金。 · 自有資金 · 客戶保證金 · 客戶資金 · 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處( 3)以下罰款。 · 2萬元 · 10萬元 · 3萬元 · 5

19、萬元 期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有下列(34 )行為的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰。 · 按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理 · 按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金 · 未在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金 · 對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益 根據(jù)《期貨公司管理辦法》，( 34)對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理。 · 證券公司 · 中國(guó)證監(jiān)會(huì) · 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) · 期貨交易所 《期貨公司管理辦法》的制定依據(jù)是(124)等法律、

20、行政法規(guī)。 · 《公司法》 · 《期貨交易管理?xiàng)l例》 · 《票據(jù)法》 · 《證券法》 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對(duì)外代表公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，違反董事會(huì)決定的公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會(huì)決議的行為，規(guī)定法定代表人(1)。 · 相應(yīng)的責(zé)任追究程序 · 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任 · 責(zé)任限制制度 · 賠償額度 (2)職務(wù)在期貨公司中不得由一人兼任。 · 總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)管 · 董事長(zhǎng)和總經(jīng)理 · 董事長(zhǎng)和首席風(fēng)險(xiǎn)管 · 總經(jīng)理和首席執(zhí)行官 期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)(3)調(diào)解

21、處理。 · 中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì) · 證券交易所 · 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) · 期貨交易所 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以(43)墊付。 · 其他客戶保證金 · 結(jié)算擔(dān)保金 · 自有資金 · 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 期貨公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)由期貨公司的(124)簽署確認(rèn)意見。 · 董事 · 高級(jí)管理人員 · 監(jiān)事 · 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得(23 )。 · 濫用權(quán)利 · 占用期貨公司的資產(chǎn) · 挪用客戶保證金和其他資產(chǎn) · 損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下

22、列申請(qǐng)材料(1234 )。 · 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 · 擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本 · 律師事務(wù)所出具的法律意見書 · 場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件 下列機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)管的是(2)。 · 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) · 中國(guó)證監(jiān)會(huì) · 期貨交易所 · 證券公司 下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是(124)。 · 有權(quán)依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 · 有權(quán)依法對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 · 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)無權(quán)監(jiān)督管理期貨公司 · 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)

23、證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料(23)。 · 加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證原件 · 《高級(jí)管理人員情況表》 · 控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告 · 會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的前3年度的財(cái)務(wù)報(bào)告 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的條件外，還應(yīng)該具備下列(12)條件。 · 具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人 · 具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人 · 具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于5人 · 具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于10人 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列( 123)條件

24、。 · 沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù) · 在近3年內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為 · 近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰 · 實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少2個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元 期貨公司變更股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情形包括( 23)。 · 持有10％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有10％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán) · 單個(gè)股東的持股比例增加到5

25、％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上 · 持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán) · 單個(gè)股東的持股比例增加到5％以上．或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到10％以上 下列各項(xiàng)屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部的條件的是(234)。 · 近2年內(nèi)未因違法違規(guī)受到行政處罰或者刑事處罰 · 擬任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格 · 公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行 · 具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施 期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)符合下列(14)條件。

26、 · 擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形 · 全部股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形 · 期貨公司與股東之間不存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形 · 期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形 期貨公司持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括(1234 )。 · 變更股權(quán)申請(qǐng)書 · 間接持有期貨公司5％及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表 · 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾書 · 擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東的基本情況報(bào)告 期

27、貨公司(1234)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 · 變更股權(quán) · 變更注冊(cè)資本 · 單個(gè)股東擬持有期貨公司100％股權(quán)的 · 有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100％股權(quán)的 期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列(1234)申請(qǐng)材料。 · 變更法定代表人申請(qǐng)書 · 董事會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定 · 擬任法定代表人任職資格證明 · 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料 期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營(yíng)業(yè)部客戶的保證金和其

28、他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列(1234)申請(qǐng)材料。 · 終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書 · 擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件 · 關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告 · 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料 期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)符合下列( )條件。 · 變更后注冊(cè)資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最高限額 · 模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的凈資本和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) · 變更后注冊(cè)資本不高于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低限額 · 模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的凈利潤(rùn)滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

29、 期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列(1234)申請(qǐng)材料。 · 模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 · 董事會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件 · 股東變更出資的合同 · 其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾書 期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列(1234)申請(qǐng)材料。 · 停業(yè)申請(qǐng)書 · 停業(yè)決議文件 · 關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告 · 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料 期貨公司發(fā)生下列(213)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。 · 設(shè)立 · 變更營(yíng)業(yè)部 · 營(yíng)

30、業(yè)部終止 · 營(yíng)業(yè)部虧損 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(124)的原則，建立并完善公司治理。 · 明晰職責(zé) · 強(qiáng)化制衡 · 利潤(rùn)最大化 · 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理 期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列(124)條件。 · 符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則 · 近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件 · 近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件 · 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件 期貨公司與其控股股東在( 1234場(chǎng)所)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。 · 人員 · 業(yè)務(wù) · 財(cái)務(wù) · 資產(chǎn) 期貨公司的股

31、東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列(1234)情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。 · 變更名稱 · 合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)，債務(wù)重組 · 質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) · 被撤銷 下列關(guān)于獨(dú)立董事的說法正確的是(24)。 · 所有期貨公司和獨(dú)資期貨公司都應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事 · 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性 · 獨(dú)立董事不得在期貨公司任何職務(wù) · 獨(dú)立董事不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系 除《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定的情形外，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有(124)。 · 無民事行為能力人或者限

32、制民事行為能力人 · 期貨公司的工作人員 · 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其近親屬 · 期貨公司的工作人員配偶 下列關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官的說法正確的是(14)。 · 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官 · 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司股東會(huì)報(bào)告 · 期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向證券交易所報(bào)告 · 首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換 期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)

33、提交模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的(34)。 · 現(xiàn)金流量表 · 資產(chǎn)存量表 · 資產(chǎn)負(fù)債表 · 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 下列說法正確的是(123)。 · 期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由客戶簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同 · 期貨公司不得為未簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的客戶開立賬戶 · 期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案 · 期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員可不必取得期貨業(yè)從業(yè)人員資格 (34)的內(nèi)容和格式由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。 · 《期貨交易效益說

34、明書》 · 《期貨經(jīng)紀(jì)合同》 · 《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》 · 《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》 期貨公司實(shí)際控制人出現(xiàn)下列(1234)情形之一的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。 · 質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) · 被撤銷 · 變更名稱 · 涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施 期貨公司有下列(34)情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 · 擬更換人事經(jīng)理 · 客戶發(fā)生透支、穿倉 · 發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響 ·

35、其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形 期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列(34)職責(zé)。 · 研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求 · 研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度 · 審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求 · 審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度 期貨公司應(yīng)當(dāng)在(234)提示客戶可以通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。 · 指定報(bào)刊 · 期貨經(jīng)紀(jì)合同 · 本公司網(wǎng)站 · 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

36、投資者下達(dá)交易指令的方式包括(1234)。 · 電話 · 計(jì)算機(jī) · 網(wǎng)上委托 · 書面委托 期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)管理的(123)。 · 標(biāo)準(zhǔn) · 條件 · 處置措施 · 行政責(zé)任 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所或者有結(jié)算業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行當(dāng)日結(jié)算，結(jié)算科目的(1234)應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。 · 內(nèi)容 · 格式 · 處理方式 · 處理日期 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，下列(1234)材料應(yīng)當(dāng)至少保存20年。 · 有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案 · 交易結(jié)算記錄 · 錯(cuò)單記

37、錄 · 客戶投訴檔案 期貨公司的下列人員中有權(quán)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見的是(234)。 · 工會(huì)主席 · 監(jiān)事 · 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 · 高級(jí)管理人員 有關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人報(bào)送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有(234)。 · 任何遺漏 · 重大遺漏 · 誤導(dǎo)性陳述 · 虛假記載 期貨公司下列人員中有權(quán)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見的是(43)。 · 董事 · 監(jiān)事 · 經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 · 法定代表人 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求(1234)在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。 · 期貨公司及其董事、

38、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 · 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人 · 為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所 · 為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向(23)報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。 · 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) · 監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事 · 董事會(huì) · 高級(jí)管理人員 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列(1234)措施，對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

39、 · 詢問期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明 · 查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 · 查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶 · 檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng) 期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員采取下列(123)措施。 · 監(jiān)管談話 · 責(zé)令改正 · 出具警示函 · 給予行政處分 期貨公司或其營(yíng)業(yè)部有下列(1234)情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依

40、據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。 · 公司治理不健全或者未有效執(zhí)行，部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位或者人員缺位或者未履行應(yīng)有職責(zé)等情況，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng) · 未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動(dòng)存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患 · 交易、結(jié)算或者財(cái)務(wù)系統(tǒng)存在重大缺陷的，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益 · 報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有(1234)的情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。 · 占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)

41、 · 直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng) · 股東未按照出資比例行使表決權(quán) · 報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列(1234)情形之一的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見。 · 期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 · 違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定 · 違反風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定 · 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保證金安全實(shí)施

42、監(jiān)控。(X)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B 設(shè)立期貨公司，持有100％股權(quán)的股東，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣20(10)億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10(15)億元。(X) B 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前1(2)個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。(X) B 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃。(V) A 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣500(3000)萬元。(X) B 期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加

43、到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院(中國(guó)證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn)。(X) B 期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核。(X) B 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向工商行政管理機(jī)關(guān)（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）提交公司章程草案。(X) B 期貨公司變更注冊(cè)資本，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交變更注冊(cè)資本前的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。(X) B 期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100％股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。(V) A 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，申請(qǐng)日前6(3)個(gè)月應(yīng)該符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。(X) B 期貨

44、公司營(yíng)業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理(該營(yíng)業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn))公司債權(quán)債務(wù)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。(X) B 期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告。(V) A 期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨交易所（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）指定的報(bào)刊或者媒體上公告。(X) B 期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由國(guó)務(wù)院（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）統(tǒng)一印制。(X) B 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。(V) A 期貨公司變更法定代表人，期貨

45、公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交擬任法定代表人任職資格證明。(V) A 期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)(不同)同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)該近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。(X) B 期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和衛(wèi)生消防合格證明。(X) B 期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(V) A 期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾。(V) A 期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。(

46、V) A 期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開二(一)次會(huì)議。(X) B 期貨公司的股東及實(shí)際控制人決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。(V) A 期貨公司擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體董事/和監(jiān)事/，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。(X) B 期貨公司董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會(huì)議。(V) A 期貨公司的董事會(huì)的職權(quán)與《公司法》規(guī)定的職權(quán)是一致的（還有兩條）。(X) B 期貨公司股東不論出資多少，均平等行使表決權(quán)。(X) B 期貨公司及其營(yíng)業(yè)部

47、接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處5（3）萬元以下罰款。(X) B 依《期貨公司管理辦法》規(guī)定，所有期貨公司都應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。(X) B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)通知控股股東即可。(X) B 期貨公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的目的是為了切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的收益權(quán)。(X) B 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。(V) A 根據(jù)《期貨公司管理辦法》規(guī)

48、定，期貨公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理不得由一人兼任。(V) A 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。(V) A 期貨公司可以將營(yíng)業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。(X) B 期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保國(guó)家利益優(yōu)先(客戶利益)。(X) B 《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容和格式由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定（國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)）。(X) B 期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過中國(guó)期貨

49、業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。(V) A 期貨公司傳遞客戶交易指令時(shí)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持?jǐn)?shù)量?jī)?yōu)先的原則。(X) B 期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由同一部門和人員統(tǒng)一辦理。(X) B 期貨公司設(shè)立合規(guī)審查部門的目的是為了對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。(V) A 期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。(V) A 客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的有異議。(X) B 期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。(X) B

50、 客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。(V) A 期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。(V) A 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行和客戶保證金的安全。(V) A 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定公開披露其基本情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況等有關(guān)信息。(V) A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于3(2)人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和

51、處罰決定書(檢查通知書)。(X) B 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和其他客戶的保證金墊付。(X) B 期貨公司的董事（經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人）、法定代表人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。(X) B 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。直到股權(quán)轉(zhuǎn)讓之后才喪失表決權(quán)和分紅權(quán)。(X) B 《期貨公司管理辦法》對(duì)香港、澳門服務(wù)提供者參股期貨公司的，仍然適用。(X) B 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨

52、公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起10(5)個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。(X) B 期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起15(5)個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。(X) B 甲是持有某期貨公司4％股權(quán)的股東。隨著期貨市場(chǎng)的不斷發(fā)展和完善，金融期貨的逐步推出，從事期貨交易的人們將越來越多，期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)大有潛力，期貨公司前景看好。于是甲增資擴(kuò)大其股權(quán)份額，把持有該期貨公司4％的股權(quán)增加到了8％，那么這次股權(quán) 變更應(yīng)當(dāng)報(bào)(3)批準(zhǔn)。 · 期貨交易所 · 期貨業(yè)協(xié)會(huì) · 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

53、 · 國(guó)務(wù)院 若期貨公司欲申請(qǐng)停業(yè)，下列(124)事項(xiàng)屬于其應(yīng)當(dāng)妥善處理的。 · 客戶的保證金或者其他財(cái)產(chǎn) · 清退客戶 · 成立清算組 · 轉(zhuǎn)移客戶 該期貨公司申請(qǐng)停業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交以下(13)材料。 · 停業(yè)申請(qǐng)書 · 處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告 · 停業(yè)決議文件 · 期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料 如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下(3)措施。 · 接管該期貨公司 · 申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn) · 注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證 · 延長(zhǎng)停業(yè)期間 某期貨公司由于經(jīng)營(yíng)不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會(huì)討論通過，準(zhǔn)備申請(qǐng)破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請(qǐng)，下列說法正確的是(34)。 · 該公司申請(qǐng)破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) · 該公司申請(qǐng)破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請(qǐng)，不必經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) · 該公司應(yīng)該先行處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù) · 該公司破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或媒體上公告