2019年3月《證券交易》考試真題

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年月《證券交易》考試真題上海市銀行招聘（）上海中公教育（）聯(lián)合制作一、單項(xiàng)選擇題(本大題共小題，每小題．分，共分。以下各小題的個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求)．對(duì)存管后的證券，實(shí)行（）制度，對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過（）予以劃轉(zhuǎn)。．非流動(dòng)性賬面．流動(dòng)性簽發(fā)實(shí)物證券．流動(dòng)性賬面．非流動(dòng)性簽發(fā)實(shí)物證券．證券營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)營(yíng)管理的主要內(nèi)容就是（）的運(yùn)作管理。．融資融券業(yè)務(wù)．自營(yíng)業(yè)務(wù)．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)．債券回購(gòu)業(yè)務(wù)．證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過（）扣收。 ．證券交易所．資金存管銀行．結(jié)算公司．商業(yè)銀行．根據(jù)市場(chǎng)需要，上海證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)方式包括（） 。．對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)．最優(yōu)檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)．全額成交或撤銷申報(bào)．即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)．某股票的交易特別處理，屬于股票，收盤價(jià)為．元。則次一交易日該股票交易的價(jià)格的上限為（）元。 ． ．． ．． ．． ．．所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的（）及其后每增加（）時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。．．．．．下列選項(xiàng)對(duì)證券交易的清算解釋正確的是（） 。．公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和．一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的資金匯劃．年月日起，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按（）稅率征收。． ．‰．‰． ．‰．‰．收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為：收盤價(jià)格漲跌幅偏離值＝單只股票(基金 )漲跌幅－對(duì)應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對(duì)應(yīng)的分類指數(shù)不包括（） 。．深證股指數(shù)．深證股指數(shù)．深證綜指．中小企業(yè)板指數(shù)．新股竟價(jià)發(fā)行，也稱（） ，它是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法。．承銷購(gòu)買方式．招標(biāo)購(gòu)買方式．代理購(gòu)買方式．同價(jià)位購(gòu)買方式．下列關(guān)于凈額清算的說法錯(cuò)誤的是（） 。．目前，通過證券交易所達(dá)成的交易，多采取多邊凈額清算．凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率．采用凈額清算方式清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款不可以合并計(jì)算．采用凈額清算方式清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算．維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為（） 。．下列關(guān)于的申購(gòu)和贖回的說法錯(cuò)誤的是（） 。．的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額．投資者申購(gòu)、贖回深圳證券交易所須使用深圳證券交易所股賬戶或基金賬戶．投資者買賣上海證券交易所需具有上海證券交易所股賬戶或基金賬戶．投資者申購(gòu)基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額的基金份額．中國(guó)人民銀行指定的辦理債券登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)為（） 。．中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司．證券交易所．全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心．在特殊情況下，由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無法使用劃款時(shí)，結(jié)算參與人經(jīng)中國(guó)結(jié)算上海分公司同意也可以使用（）作為應(yīng)急措施劃撥資金。．網(wǎng)絡(luò)劃款憑證．傳真劃款憑證．書面劃款憑證．電話劃款憑證．投資者買券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到（） 。．客戶信用證券賬戶．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶．信用交易證券交收賬戶．信用交易資金交收賬戶． （）是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。．證券開戶．證券過戶．證券結(jié)算．在證券交易所對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為采取的措施中，如果相關(guān)人對(duì)（）措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)。．限制相關(guān)證券賬戶交易’．上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處．報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶．書面警示．下列關(guān)于大宗交易的意向申報(bào)說法錯(cuò)誤的是（） 。．意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定．上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)意向申報(bào)被其他參與者接受時(shí)，申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)接受意向申報(bào)的參與者進(jìn)行成交申請(qǐng)．申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最高申報(bào)數(shù)量成交．申報(bào)方價(jià)格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價(jià)格買人或最高價(jià)格賣出．除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按（）作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。．除權(quán)(息)價(jià)．前開盤價(jià)．前收盤價(jià)．開盤價(jià)．新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售時(shí)，如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到（） ，則市值配售與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。．．．．．債券買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過（）天。．．．．． （）不屬于按證券種類劃分的證券登記。．股份登記．基金登記．變更登記．債券登記．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)是（） 。．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——證券公司名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱——證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱．證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱．證券公司名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱．在做市商市場(chǎng)，匹配成功的訂單按（）成交。．投資者委托訂單規(guī)定的．做市商報(bào)價(jià)．市場(chǎng)價(jià)格．在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的（） ，且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的（） 。．．．─．．證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間是（）關(guān)系。．依附．委托代理．結(jié)算．從屬．新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于（） 。．預(yù)先確定發(fā)行價(jià)格，通進(jìn)詢價(jià)確定發(fā)行量．預(yù)先確定價(jià)格區(qū)間，發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)確定發(fā)行量．預(yù)先確定價(jià)格區(qū)間，通過詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)．預(yù)先確定發(fā)行價(jià)格，通過詢價(jià)確定發(fā)行量．滬、深證券交易所推出企業(yè)債券回購(gòu)交易的時(shí)間分別為（） 。．年月日年月日．年月日年月日．年月日年月日．年月日年月日．在（）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。．市價(jià)交易．限價(jià)交易．全價(jià)交易．凈價(jià)交易．電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為（） 。．股．元．份．股．客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬，是由投資者在（）開立并專門用于投資者的證券買賣交易。．中國(guó)登記結(jié)算有限責(zé)任公司．證券交易所．證券公司營(yíng)業(yè)部．商業(yè)銀行．只有經(jīng)過（）認(rèn)可，信托公司方可申請(qǐng)辦理信托專用證券賬戶。．中國(guó)證監(jiān)會(huì)．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)．中國(guó)保監(jiān)會(huì)．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)．目前，我國(guó)股賬戶不可用于買賣（） 。．人民幣普通股票．人民幣特種股票．債券．證券投資基金．代理機(jī)構(gòu)辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼包含的內(nèi)容有（） 。．原證券賬戶卡的復(fù)制和新開立證券賬戶．原證券賬戶卡的復(fù)制和新開立非交易賬戶．新開立證券賬戶和證券的交易過戶．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶．自助及電話自動(dòng)委托的客戶身份確認(rèn)由（）控制。．證券交易所．證券公司．客戶賬戶和密碼．委托人．經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，基金管理公司開展特定客戶證券投資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要開立專門賬戶的，每一特定客戶證券投資產(chǎn)品開立（）個(gè)專用證券賬戶。．．．．．下列關(guān)于深圳證券交易所交易證券的轉(zhuǎn)托管說法錯(cuò)誤的是（） 。．在周一證券公司的不周席位之間，當(dāng)日買人的證券可以轉(zhuǎn)托管．在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入的證券不可以轉(zhuǎn)托管．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部分或全部．轉(zhuǎn)托管可以撤單．對(duì)于記名證券而言，完成了（） ，證券交易才告結(jié)束。．清算．交收．證券成交．登記過戶．對(duì)配股的股份登記，是在配股登記日（）向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。．閉市后．開市前．開市前日．閉市后日．會(huì)員受到證券交易所暫?；蛘呦拗平灰椎募o(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起（）個(gè)工作日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。．．．．．下列關(guān)于交易席位的使用，說法錯(cuò)誤的是（） 。．席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓．會(huì)員席位只能由會(huì)員單位自己使用．基金管理公司可以向證券交易所申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的股席位．經(jīng)證券交易所會(huì)員部批準(zhǔn)后，會(huì)員單位方可辦理席位變更手續(xù)．證券登記結(jié)算公司以結(jié)算參與人的（）為單位生成清算數(shù)據(jù)。．清算編號(hào)．證券賬戶．資金賬戶．交易單元．上海證券交易所一級(jí)交易商多做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于（）個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于（）手。．．．．．首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向（）詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。．符合證券交易所規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者．個(gè)人投資者．上市公司．符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者．關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件，下列說法錯(cuò)誤的是（） 。．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份．退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的程序作出決定．在《關(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見》施行后個(gè)工作內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)．投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納（） 。．過戶費(fèi)．傭金．結(jié)算費(fèi)．印花稅．結(jié)算參與人應(yīng)使用其（）完成新股申購(gòu)的資金交收。．一般存款賬戶．證券賬戶．資金交收賬戶．資金賬戶．證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元，凈資本不低于人民幣（）億元。．．．．．證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有（）家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理。．．．．．利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過向投資者在價(jià)格申購(gòu)區(qū)間內(nèi)的詢價(jià)過程，從而確定發(fā)行價(jià)格并向投資者發(fā)行新股的一種發(fā)行方式為（） 。．網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行．網(wǎng)上定價(jià)市值配售．新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行．新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行．在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行過程中，主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己為唯一的（） ，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。．買方．賣方．受托方．代理人．下列不符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行程序的是（） 。．＋日，投資者申購(gòu)．＋日，搖號(hào)抽簽．＋日，申購(gòu)資金解凍．＋日，公布中簽結(jié)果．上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（） ，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。．約定送股比例．無償送股比例．有償送股比例．有償配股比例．深圳證券交易所的配股認(rèn)購(gòu)于（）日開始，認(rèn)購(gòu)期為個(gè)工作日。．．＋．＋．＋．深圳證券交易所配股繳款結(jié)束后，如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在（）習(xí)不進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購(gòu)的本金退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。．＋．＋．＋．＋．通過滬、深證券交易所的交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類似于（） 。．配股申購(gòu)．新股申購(gòu)．基金認(rèn)購(gòu)．現(xiàn)金紅利派發(fā)．臨時(shí)代辦股份轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自證券交易所指定其代辦之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。．．．．．股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的（）順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。 ．時(shí)間先后．價(jià)格高低．?dāng)?shù)量多少．價(jià)格和時(shí)間．操縱市場(chǎng)是人為制造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的（） ，造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。．市場(chǎng)秩序．供求關(guān)系．交易行為．交易價(jià)格多項(xiàng)選擇題(本大題共小題，每小題分，共分。其中，每小題至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)．從基金的類型來看，基金一般可以分為（） 。．成長(zhǎng)型投資基金．收入型基金．開放式基金．封閉式基金．下列有關(guān)證券登記的說法正確的有（） 。．證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制．證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)．證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在．證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為?．下列關(guān)于債券交易報(bào)價(jià)說法錯(cuò)誤的有（） 。．在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市．目前，國(guó)債交易采用全價(jià)交易．上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易．在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為．元人民幣．投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易（） 。．撤銷當(dāng)日有交易行為的．撤銷當(dāng)日有申報(bào)．新股申購(gòu)未到期．因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的．深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)的需要，接受（）市價(jià)申報(bào)。．對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)．最優(yōu)檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)．最優(yōu)檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)．全額成交或撤銷申報(bào)．股份登記包括（）．首次公開發(fā)行登記．增發(fā)新股登記．送股登記．配股登記．關(guān)于大宗交易，下列說法正確的有（） 。．上海證券交易所接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日：－：、：－：．深圳證券交易所接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日：－：、：－：．大宗交易意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定．無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在當(dāng)日收盤價(jià)的上下或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定．．在上海證券交易所采用大宗交易方式所進(jìn)行的證券買賣，須符合的條件有（） 。．股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于萬股，或者交易金額不低于萬美元．基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于萬份，或者交易金額不低于萬元．國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于萬手，或者交易金額不低于萬元．其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于手，或者交易金額不低于萬元．證券交易所對(duì)上市公司的股票交易實(shí)行其他特別處理的情形有（） 。．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告．上市公司因年連續(xù)虧損而實(shí)行退市的風(fēng)險(xiǎn)警示．公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)．關(guān)于證券公司營(yíng)業(yè)部前后臺(tái)分離制度，下列說法錯(cuò)誤的有（） 。．前臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理．后臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷．前后臺(tái)人員不得兼職．營(yíng)業(yè)部后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門不得兼職或混合操作．證券公司營(yíng)業(yè)部操作規(guī)范管理的一般要求有（） 。．前后臺(tái)分離和崗位分離．重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理．營(yíng)業(yè)部工作入員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)．證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理．證券公司對(duì)投資者進(jìn)行投資教育時(shí)，要將投資教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作融入經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程，具體要重點(diǎn)突出下列內(nèi)容（） 。．要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字確認(rèn)．要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則．引導(dǎo)投資者從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力等自身實(shí)際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)．幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)．證券經(jīng)紀(jì)商可以為投資者提供咨詢服務(wù)，這些服務(wù)包括（） 。．上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究．有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告．有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和推薦．證券公司防范管理風(fēng)險(xiǎn)的主要措施有（） 。．嚴(yán)格操作規(guī)程．加強(qiáng)對(duì)所有交易保障設(shè)施的日常管理與維護(hù)保養(yǎng)．提高員工素質(zhì)．嚴(yán)格內(nèi)部管理．滬、深證券交易所對(duì)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易，予以重點(diǎn)監(jiān)控的異常行為有（） 。．大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格．在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)．進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易．一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易．證券營(yíng)業(yè)部在接受客戶的委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)必須遵循的規(guī)定有（） 。．證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”原則進(jìn)行競(jìng)價(jià)申報(bào)．在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開申報(bào)競(jìng)價(jià)．在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素．在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)．證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容為（） 。 ．股份編碼和名稱．上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量．當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量．次日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量．掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括（） 。．年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告．資產(chǎn)負(fù)債表．利潤(rùn)表．主要項(xiàng)目的附表．證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息有（） 。．客戶開戶和交易流程、出入金流程．交易結(jié)算結(jié)果查詢方式．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式．證券交易必須遵循（）原則。．公開．公平．公正．平等．以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣說法正確的有（） 。．銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣．目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券．銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交．交易手續(xù)比較簡(jiǎn)單．下列屬于設(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件是（） 。．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施．有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本．有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格．某證券公司的注冊(cè)資本為人民幣億元，可以從事下列（）業(yè)務(wù)。．證券資產(chǎn)管理．證券自營(yíng)．證券投資咨詢．證券承銷與保薦．證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有（） 。．口頭報(bào)價(jià)．書面報(bào)價(jià)．電話報(bào)價(jià)．電腦報(bào)價(jià)．公布標(biāo)準(zhǔn)券折算率的積極意義在于（） 。．切實(shí)維護(hù)了債券回購(gòu)參與者的利益．充分發(fā)揮了市場(chǎng)的綜合功能．有利于控制債券回購(gòu)交易的風(fēng)險(xiǎn)．促進(jìn)債券市場(chǎng)的完善和發(fā)展．關(guān)于證券交易采用的計(jì)價(jià)單位，下列選項(xiàng)正確的有（） 。．債券質(zhì)押式回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”．債券買斷式回購(gòu)為“每百元債券的到期購(gòu)匯價(jià)格”．權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”．債券為“每元面值債券的價(jià)格”．下列屬于《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》內(nèi)容的有（） 。．雙方聲明及承諾．協(xié)議標(biāo)的．資金賬戶．網(wǎng)上委托、變更和撤銷．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（） 。．業(yè)務(wù)對(duì)象的選擇性．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性．客戶指令的權(quán)威性．客戶資料的保密性．股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)的股票交易不同之處在于（） 。 ．掛牌公司屬性不同．轉(zhuǎn)讓方式不同．信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同．結(jié)算方式不同．關(guān)于權(quán)證交易，下列說法正確的有（） 。．深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)．權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)．權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿．權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票過戶面額的．擔(dān)保．在信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所規(guī)定的申購(gòu)、贖回清單應(yīng)包括下列內(nèi)容（） 。．可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證率．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額．最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分．前一交易目的現(xiàn)金差額．新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處表現(xiàn)在（） 。．發(fā)行價(jià)格的確定方式不同．認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同．承銷方式不同．認(rèn)購(gòu)方式不同．證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息，報(bào)送內(nèi)容包括（） 。．自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況．涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策．自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告．其他需要報(bào)告的事項(xiàng)．下列選項(xiàng)中屬于內(nèi)幕信息的是（） 。．公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的．公司分配股利或增資計(jì)劃．公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)．專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（） 。．綜合性