基金銷售公司《培訓(xùn)管理制度》

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1、深圳市XX投資顧問有限責(zé)任公司 培訓(xùn)管理制度 目 錄 第一章 總則 第二章 培訓(xùn)職責(zé) 第三章 培訓(xùn)體系 第四章 培訓(xùn)流程 第一節(jié) 培訓(xùn)需求 第二節(jié) 培訓(xùn)計劃 第三節(jié) 培訓(xùn)實施 第四節(jié) 培訓(xùn)評估 第五節(jié) 培訓(xùn)記錄與總結(jié) 第五章 培訓(xùn)管理 第一節(jié) 培訓(xùn)紀律管理 第二節(jié) 培訓(xùn)費用管理 第三節(jié) 培訓(xùn)設(shè)施管理 第四節(jié) 培訓(xùn)檔案管理 第五節(jié) 培訓(xùn)教材管理 第六節(jié) 培訓(xùn)講師管理 第七節(jié) 外派培訓(xùn)管理 第六章 附則 附錄： 附件001. 《培訓(xùn)申請表》 附件002. 《分公司常規(guī)或站提培訓(xùn)計劃與總結(jié)表》 附件003. 《培訓(xùn)課程評估表》 附件004. 《培訓(xùn)

2、報告》 附件005. 《外出培訓(xùn)申請表》 附件006. 《外出培訓(xùn)報告書》 第一章 總 則 第一條 目的 為配合深圳市XX投資顧問有限責(zé)任公司（以下簡稱“公司”）的發(fā)展目標(biāo)，提升員工素質(zhì)，增強員工對本職工作的能力以及對企業(yè)文化的認同，有計劃地充實其知識技能，開發(fā)其潛在能力，進而發(fā)揚公司的企業(yè)精神，特制定《培訓(xùn)管理制度》（以下簡稱“辦法”）。 第二條 “XX”理念 學(xué)習(xí)：是金融從業(yè)人員應(yīng)具備的持續(xù)性價值創(chuàng)造能力的唯一途徑，培訓(xùn)應(yīng)引導(dǎo)員工做好個人職業(yè)的發(fā)展規(guī)劃，并為員工創(chuàng)造學(xué)習(xí)環(huán)境和機會，推動學(xué)習(xí)型組織的建立。 第三條 原則 各級培訓(xùn)組織與實施應(yīng)堅持系統(tǒng)性、主

3、動性和效益性的原則。 一、系統(tǒng)性：員工培訓(xùn)是一個全員性、全方位、貫穿員工職業(yè)生涯、伴隨公司不斷發(fā)展始終的系統(tǒng)工程，這就需要建立和完善培訓(xùn)管理制度，把培訓(xùn)工作例行化、制度化，保證培訓(xùn)工作的真正落實； 二、主動性：強調(diào)員工參與和互動，發(fā)揮員工的主動性； 三、效益性：員工培訓(xùn)是人、財、物投入的過程，是人力資本價值增值的過程，培訓(xùn)應(yīng)該有產(chǎn)出和回報，應(yīng)該有助于提升公司的整體績效。 第四條 適用范圍 ：本制度適用于公司總部，重點環(huán)節(jié)，將在“經(jīng)營系統(tǒng)”拓展實施。 第二章 培訓(xùn)職責(zé) 第五條 專職培訓(xùn)組織（部門或?qū)Ｂ殟徫唬? 一、公司依據(jù)戰(zhàn)略發(fā)展的進程，應(yīng)設(shè)立在行政人力資源中心

4、系統(tǒng)下屬的培訓(xùn)專崗（或：部門)，作為公司人才培訓(xùn)與發(fā)展的管理部門，統(tǒng)一擔(dān)負公司的人才“離崗訓(xùn)練（Off-Job）與發(fā)展”及“在崗訓(xùn)練（On-Job）與指導(dǎo)”的職責(zé)。 二、主要職責(zé)： 1．公司培訓(xùn)與學(xué)習(xí)平臺的建立； 2．?dāng)M定、呈報全公司年度、季度培訓(xùn)計劃、預(yù)算以及培訓(xùn)整體方案的設(shè)計； 3．相關(guān)培訓(xùn)管理制度體系的制定及培訓(xùn)項目的監(jiān)控； 4．聯(lián)系、組織或協(xié)助完成公司各項培訓(xùn)課程的實施； 5．檢查、評估公司內(nèi)各中心（部門）的培訓(xùn)實施情況及追蹤考察培訓(xùn)效果； 6．管理公司內(nèi)部兼職講師隊伍和外部講師資源； 7．負責(zé)對各項培訓(xùn)進行記錄和相關(guān)資料存檔； 8．根據(jù)公司階段戰(zhàn)略規(guī)劃

5、，研究、開發(fā)其他人才開發(fā)培訓(xùn)方案； 9．有權(quán)利針對違反培訓(xùn)管理制度的行為給以相應(yīng)的經(jīng)濟處罰權(quán)（提請、建議、執(zhí)行）。 第六條 各中心（部門）權(quán)責(zé) 除培訓(xùn)專崗之外的所有中心、部門，應(yīng)配合培訓(xùn)專崗，主動擔(dān)負起本部門內(nèi)所有員工的人才的“在崗訓(xùn)練（On-Job）與發(fā)展”的職責(zé)。其主要職責(zé)是： 1．呈報中心（部門）年度（或：季度、月度）培訓(xùn)計劃與預(yù)算； 2．配合培訓(xùn)專崗制定部門專業(yè)課程的培訓(xùn)大綱； 3．協(xié)助培訓(xùn)專崗收集并提供相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)信息； 4．配合培訓(xùn)專崗反饋中心部門培訓(xùn)的實施和效果的工作； 5．確定中心（部門）內(nèi)部講師人選，并配合培訓(xùn)崗，做好公司的內(nèi)部培訓(xùn)工作。

6、 第七條 員工的培訓(xùn)權(quán)利與義務(wù) 一、員工的培訓(xùn)權(quán)利： 1．員工有權(quán)利根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展要求和個人職業(yè)生涯規(guī)劃，申請參加公司組織的各種培訓(xùn)； 2．經(jīng)批準參加培訓(xùn)的員工有權(quán)利享受公司為受訓(xùn)員工提供的各項待遇； 3．員工有權(quán)利向培訓(xùn)專崗或行政人力資源中心提出改進培訓(xùn)效果的建議。 二、員工的培訓(xùn)義務(wù): 1．必須接受公司員工入職培訓(xùn)（或自我研修的自學(xué)要求）； 2．培訓(xùn)期間應(yīng)，應(yīng)遵守培訓(xùn)紀律并受培訓(xùn)相關(guān)制度約束，認真學(xué)習(xí)，努力達到培訓(xùn)目標(biāo)； 3．受訓(xùn)者在參加重要的內(nèi)部和外部培訓(xùn)后，應(yīng)在5個工作日內(nèi)，將有關(guān)的培訓(xùn)資料原件或復(fù)印件，交培訓(xùn)專崗保管存檔，以便經(jīng)培訓(xùn)專崗課件研究，整理供其他同

7、事參閱，并負責(zé)在指定范圍內(nèi)宣講（如：PPT宣講）； 4．員工有義務(wù)將培訓(xùn)成果運用于日常工作中，并產(chǎn)生效果。 第三章 培訓(xùn)體系 第八條 相關(guān)定義 1、新員工：是指通過公司的招錄系統(tǒng)，并在公司總部行政人力資源中心辦理了入職手續(xù)，處于試用期的員工。 2、新員工入職培訓(xùn)：主要指針對入職的新員工開展的崗前培訓(xùn)。 3、“理財中心”理財精英打造計劃： 3.01. 《EST 培訓(xùn)（英文全稱為：Eagle sales training）》即，新員工入職“飛鷹訓(xùn)練”：主要指針對“理財中心”的新員工開展的崗前入職培訓(xùn)。 3.02. 《AST 培訓(xùn)（英文全稱為：Advanced sale

8、s training）》即，“理財中心”員工進階訓(xùn)練；主要指針對業(yè)務(wù)系統(tǒng)新老員工開展的技能提升性培訓(xùn)。 3.03. 《CBMD培訓(xùn)（英文全稱為：Certificate of business manager/ director.）業(yè)務(wù)部/分公司總經(jīng)理資格認證》。即：主要針對“理財中心”業(yè)務(wù)分部負責(zé)人、分公司總經(jīng)理等銷售管理型人員進階培訓(xùn)與資格認證。 4．《任職資格認證集訓(xùn)》：即基于任職資格管理體系中針對不同資格認證需要而開展的相應(yīng)的集中進行的培訓(xùn)（高端升級培訓(xùn)）。 5．《任職資格證書》：參加并全部通過該崗位任職資格各項考核且總成績達標(biāo)后，由公司頒發(fā)證書。該證書旨在證明該員工具備了從

9、事該崗位的任職能力要求，當(dāng)公司出現(xiàn)了這個崗位的人員空缺時，行政人力資源中心及該崗位直屬上級可優(yōu)先考慮該員工的崗位異動。 6．《ONJT：即 on-the-job training（在職/崗訓(xùn)練）》：是一種培訓(xùn)手段，更是一種培訓(xùn)觀念，強調(diào)“干中學(xué)”和老員工對新員工的“傳幫帶”。ONJT 的運用有利于降低培訓(xùn)費用和時間成本，促進部門領(lǐng)導(dǎo)與直接下屬的溝通，使培訓(xùn)更具針對性； 7．《OffJT:即 Off-job training(離崗/脫產(chǎn)訓(xùn)練)》：是一種培訓(xùn)手段,主要采用集中式的脫產(chǎn)的訓(xùn)練方式,利用 2-3 天的封閉式培訓(xùn)使員工快速掌握工作的知識和某方面的專業(yè)技能,再結(jié)合工作中的實踐以鞏固所

10、學(xué)（必要時，由培訓(xùn)專崗向公司提出《戶外拓展訓(xùn)練計劃》，通常每年1至2次）； 8．《培訓(xùn)師》：公司專門執(zhí)行和從事企業(yè)內(nèi)訓(xùn)工作的講師，由專職培訓(xùn)部門根據(jù)公司各中心的實際需求進行調(diào)配，或由培訓(xùn)專崗擔(dān)任項目組織工作；具體人選由各中心（部門）具有專業(yè)特長和管理技能的員工和公司高層管理人員擔(dān)任（兼職）； 9．《培訓(xùn)導(dǎo)師》：指配合任職資格認證集訓(xùn)后效果的延續(xù)，在工作實踐中安排相應(yīng)的管理人員（主要為認證學(xué)員的直接上司）輔導(dǎo)后續(xù)的實踐工作，該管理人員被稱為培訓(xùn)導(dǎo)師； 10．《課件》：由講師或各中心（部門）開發(fā)、修訂，通過培訓(xùn)專崗驗收完畢的課程資料包。該資料包由：課件（PPT 格式）、培訓(xùn)大綱（Word

11、格式）、學(xué)員手冊（Word 格式）、講師手冊（Word 格式、可附在 PPT 課件備注中）、試題、課程案例、Q&A(問與答)、視頻、錄音等組成； 11．《專題培訓(xùn)》: 基于（1） “XX評級”、“XX中國私募基金指數(shù)（2）”三個核心品牌以及“理財中心（準入系列產(chǎn)品）”為主題內(nèi)容，展開的培訓(xùn)項目,主要是為解決該主題當(dāng)前存在的一些問題,或從公司層面急需解決的問題，找出原因,提供系統(tǒng)化、科學(xué)化、專業(yè)化的培訓(xùn)解決方案.如：如何有效溝通？如何承辦優(yōu)質(zhì)高效的路演報告會？項目管理實務(wù)等等。 12．《常規(guī)培訓(xùn)》：基于日常訓(xùn)練內(nèi)容而展開的周期性培訓(xùn)項目，主要為例行的、周期性的培訓(xùn)內(nèi)容。比如：新員工入職培訓(xùn)

12、。 13．《委外訓(xùn)練》：包括請外部講師到公司進行授課或派公司人員到外部培訓(xùn)機構(gòu)參加的培訓(xùn)（如：證券從業(yè)人員資格考試、理財師培訓(xùn)、研究所研究體系與開展等）； 第九條 培訓(xùn)體系組成 公司培訓(xùn)體系直接為員工個人的技能提升和職業(yè)生涯發(fā)展服務(wù)?；凇癤X”理念：公司的培訓(xùn)體系分為以下四部分： 一、EST 培訓(xùn)體系（如：理財中心新員工入職培訓(xùn)體系） 主要針對理財中心新入職員工開展的培訓(xùn)。EST，英文全稱為“Eagle sales training”，即：新員工入職“飛鷹訓(xùn)練”。旨在通過該培訓(xùn)課程體系，將新員工打造成為可以獨立承擔(dān)工作的工作單元，喻為“飛鷹訓(xùn)練”。為了減少新員工的流失率，

13、加快新員工的入門速度，整個 EST 培訓(xùn)體系由以下內(nèi)容組成、開展： 1．培訓(xùn)目標(biāo)：通過 EST 培訓(xùn)，新員工能系統(tǒng)地掌握公司的企業(yè)文化、產(chǎn)品知識、銷售技巧基本知識、工作相關(guān)流程及公司的規(guī)章等，考核通過（“筆試”或“場景答辯”）后可以獨立開展商務(wù)工作； 2．培訓(xùn)原則：標(biāo)準化、系統(tǒng)化、理論與實踐結(jié)合、有考核、有跟進； 3．適用范圍：所有進入公司的新員工（“理財中心”為重點）； 4．培訓(xùn)周期：7天（其中：自學(xué)2天、課堂學(xué)習(xí)與演練不少于3天，“導(dǎo)師”輔助市場實踐2天）； 5．培訓(xùn)內(nèi)容： 5.01．職業(yè)心態(tài)； 5.02．公司簡介與企業(yè)文化； 5.03．產(chǎn)品知識； 5.04．銷售

14、技巧知識、銷售政策、業(yè)務(wù)受理流程； 5.05．自我管理、公司管理制度； 5.06．電話邀約技能等。 6． 培訓(xùn)方式：自學(xué)、講授、互動、模擬演練、提問。 7． 培訓(xùn)講師：培訓(xùn)崗、理財中心核心管理崗（如：總監(jiān)/副總監(jiān)/總監(jiān)助理/分公司總經(jīng)理）、客戶服務(wù)、人力資源等。 8．考核辦法：筆試、現(xiàn)場模擬考試等。 二、AST 培訓(xùn)體系（進階培訓(xùn)體系） 主要針對進公司6個月以上的新員工或12個月以上的老員工開展的知識與技能提升性的培訓(xùn)。 AST，英文全稱為“Advanced sales training”，即銷售進階培訓(xùn)，又稱“銷售精英”訓(xùn)練（簡稱：“雄鷹訓(xùn)練”）。旨在通過該培訓(xùn)體系

15、把員工的綜合能力由初級向高級轉(zhuǎn)化和提升，為培養(yǎng)階梯式的人才隊伍服務(wù)。 通常分為三類進階訓(xùn)練人群操作和執(zhí)行：“新兵訓(xùn)練營”、“營銷突擊組”、“談判重案組”。為確保進階培訓(xùn)的效果，避免流于形式，培訓(xùn)崗必須按以下要求開展： 1．定期制定切實可行的培訓(xùn)計劃，并按員工層級或需求狀況實施，切忌“一鍋煮”式的培訓(xùn)。計劃一旦討論后確定，一定要切實履行，任何打破計劃的行為必須小心謹慎,每月公司說明原因。對于長期不按計劃實施的中心（部門），培訓(xùn)專崗有權(quán)在公司總裁辦月度例會上通報，并保留會商給予中心（部門）負責(zé)人處罰的權(quán)利； 2．培訓(xùn)的原則：分層級、有選擇、有針對性； 3．培訓(xùn)的時間：通常安排在非工作時

16、間進行，且單節(jié)課時最長不超過 1.5 小時； 4．培訓(xùn)方式：盡量采用分享交流、模擬演練、互動提問的形式。少量采用講授式的培訓(xùn)方式； 5．培訓(xùn)內(nèi)容的安排體現(xiàn)系統(tǒng)性，層層遞進、逐步提高難度和深度的訓(xùn)練安排，詳細課程內(nèi)容參見AST1.0 課程體系課件。 6．考核辦法：針對技能型的內(nèi)容盡量采用模擬實戰(zhàn)現(xiàn)場的考試方式等，以保障訓(xùn)練的效果。寧慢，勿爛勿貪、循序漸進！ 三、任職資格培訓(xùn)體系 主要針對“理財中心”關(guān)鍵崗位而展開的基于任職資格能力認證的培訓(xùn)。主要包括：業(yè)務(wù)分部經(jīng)理、分公司總經(jīng)理、理財師的資格認證和其他需要認證的崗位。旨在通過該任職資格的認證培訓(xùn)體系，打造理財中心關(guān)鍵崗位的勝任能

17、力，實現(xiàn)關(guān)鍵崗位的持證上崗，員工能力循序漸進的提升，從而有效地管理員工的職業(yè)生涯發(fā)展。有關(guān)任職資格培訓(xùn)體系的管理要求參見《理財中心任職資格管理制度》V1.0 四、其他專題或常規(guī)培訓(xùn) 主要基于某項專題內(nèi)容展開的培訓(xùn)項目。通常為解決該主題當(dāng)前存在的一些問題,或從公司層面急需解決的問題，找出原因,提供培訓(xùn)解決方案，即為專題培訓(xùn)。而主要為例行的、周期性的培訓(xùn)內(nèi)容而進行的培訓(xùn)屬常規(guī)培訓(xùn)。 第十條 培訓(xùn)體系執(zhí)行罰則 為確保公司員工整體素質(zhì)的有序提升，公司管理層（含各中心<部門>、分公司）有責(zé)任為下屬在公司的個人成長負責(zé)，確保按照公司的整體培訓(xùn)體系的設(shè)計要求監(jiān)督并執(zhí)行。任何有違反以上培訓(xùn)

18、體系規(guī)定要求的管理層和組織者，首次違反給以口頭警告，再次違反給中心（部門）、分公司負責(zé)人 100-1000 元的經(jīng)濟處罰，組織者視具體情況給以 50-500 元的經(jīng)濟處罰（處罰所得，納入培訓(xùn)基金滾動使用）。 經(jīng)濟處罰經(jīng)培訓(xùn)崗提請，可直接用于培訓(xùn)激勵。 第四章 培訓(xùn)流程 第一節(jié) 培訓(xùn)需求 第十一條 培訓(xùn)申請 除培訓(xùn)專崗培訓(xùn)計劃中安排的培訓(xùn)項目外，其他中心（部門）、分公司若有培訓(xùn)需求，需培訓(xùn)專崗主導(dǎo)完成的，各中心（部門）、分公司需以書面方式向培訓(xùn)專崗提交正式申請，并按申請中的內(nèi)容要求填寫完整。培訓(xùn)專崗按提交的正式申請受理，3 個工作日內(nèi)反饋申請結(jié)果給申請人?！尽杜嘤?xùn)申請表》

19、參見附件001】 第十二條 培訓(xùn)需求調(diào)查與分析 一、培訓(xùn)需求調(diào)查 1．為使所有的培訓(xùn)項目能達到培訓(xùn)的需求或目的，培訓(xùn)專崗作為培訓(xùn)管理的責(zé)任崗位，在培訓(xùn)計劃擬定前，必須就培訓(xùn)項目涉及的相關(guān)人員（含受訓(xùn)人員及其上級領(lǐng)導(dǎo)）做培訓(xùn)需求調(diào)查，以準確掌握通過培訓(xùn)希望達到的目的或希望解決哪些問題?！杜嘤?xùn)需求調(diào)查表》的格式將視具體的培訓(xùn)課程設(shè)計； 2、培訓(xùn)需求的調(diào)查方式根據(jù)項目操作的難易程度和緊迫性，可采用書面調(diào)查問卷、口頭訪談交流、培訓(xùn)需求調(diào)查溝通會、郵件調(diào)查等方式獲得。 二、培訓(xùn)需求分析 培訓(xùn)專崗在收集、整理各中心（部門）、分公司培訓(xùn)需求的基礎(chǔ)上，結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、年度目標(biāo)、相關(guān)

20、部門業(yè)績目標(biāo)、員工考核評定、員工職業(yè)生涯規(guī)劃等方面對所獲得的培訓(xùn)需求展開分析，以確定培訓(xùn)目標(biāo)和方向，并與受訓(xùn)者上級領(lǐng)導(dǎo)做充分的溝通和理解，從而指導(dǎo)培訓(xùn)課程的設(shè)計思路和培訓(xùn)計劃的制定。 第二節(jié) 培訓(xùn)計劃 第十三條 年度培訓(xùn)計劃 一、培訓(xùn)專崗于年度公司整體戰(zhàn)略發(fā)布后一個月內(nèi)修訂《 “XX投資”年度培訓(xùn)計劃》在公司內(nèi)部公布，供各中心（部門）、分公司及個人相關(guān)計劃時參考； 二、員工個人根據(jù)所在職位工作的需要和個人職業(yè)生涯發(fā)展的規(guī)劃，在直屬上級的指導(dǎo)下，于每年12 月份制訂好下一年度個人學(xué)習(xí)計劃。各中心（部）匯集后，報培訓(xùn)專崗備案； 三、培訓(xùn)崗匯集后，呈報公司總裁辦會商、審批。

21、 第十四條 月度培訓(xùn)計劃 一、培訓(xùn)專崗根據(jù)培訓(xùn)需求的調(diào)查和分析情況，在總結(jié)上月度培訓(xùn)計劃實施情況的基礎(chǔ)上，制定出下一月度的公司培訓(xùn)計劃，并在總裁辦審核確定后，備案、執(zhí)行； 二、每月培訓(xùn)專崗負責(zé)組織月度培訓(xùn)工作計劃與總結(jié)，在總裁辦公會上做通報；總結(jié)公司上一個月度培訓(xùn)計劃執(zhí)行情況，同時，討論并審核下一個月培訓(xùn)計劃，通過后，在公司內(nèi)公布。【《公司常規(guī)或?qū)ｎ}培訓(xùn)計劃與總結(jié)表》，見附件002】 第三節(jié) 培訓(xùn)實施 第十五條 培訓(xùn)組織 一、原則上所有涉及員工培訓(xùn)的項目都應(yīng)該由培訓(xùn)專崗負責(zé)組織和實施，并統(tǒng)一按照培訓(xùn)組織要求操作開展； 二、必須做好培訓(xùn)前的準備。包括： 1．培

22、訓(xùn)的相關(guān)管理文檔：通知、簽到表、課程表、培訓(xùn) PPT、試卷、培訓(xùn)反饋表等； 2．培訓(xùn)設(shè)施的準備：橫幅、投影機、培訓(xùn)用電腦、白板筆（紅、黑、藍各 1）、插線板、會議用大白紙及白板筆、相機（可選）、攝像機（可選）、小游戲、鉛筆（可選）及記錄紙、水杯及水等； 3．其他需要特別準備的內(nèi)容。 第十六條 培訓(xùn)通知發(fā)布 培訓(xùn)項目實施前，培訓(xùn)組織者應(yīng)通過公司內(nèi)部郵件發(fā)布通知，并在公司總部告示背板上張貼公布，并提前知會參訓(xùn)人員、講師和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，提前安排好工作，做好與培訓(xùn)講師的溝通、準備。 第十七條 培訓(xùn)方式選擇 培訓(xùn)項目實施形式包括：課堂教學(xué)、戶外拓展、讀書與知識分享計劃、培訓(xùn)沙

23、龍等形式。具體采用何種形式視培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對象、培訓(xùn)最終希望達成目標(biāo)（或效果）而定。 第十八條 培訓(xùn)講師課酬 內(nèi)部講師（兼職）由培訓(xùn)機構(gòu)納入培訓(xùn)預(yù)算，以補貼的形式列支；外聘講師培訓(xùn)費用按公司審批流程操作執(zhí)行。 第四節(jié) 培訓(xùn)評估 第十九條 培訓(xùn)評估組成 評估培訓(xùn)效果的方式因培訓(xùn)項目而異，培訓(xùn)組織部門須對每次培訓(xùn)的效果做出相應(yīng)的評估和追蹤，依培訓(xùn)項目的特點由淺入深分別采用以下三級評估方式： 一、一級評估 針對學(xué)員對課程及學(xué)習(xí)過程的滿意度進行評估。所有集中培訓(xùn)總時間在 6 小時以上（含）的專題培訓(xùn)課程都必須進行，培訓(xùn)專崗負責(zé)進行問卷調(diào)查并形成《培訓(xùn)課程評估表》（見

24、附件003），在培訓(xùn)結(jié)束后 2 天內(nèi)向總裁辦提交《培訓(xùn)報告》（附表004），抄送受訓(xùn)者的相關(guān)上級領(lǐng)導(dǎo)。 二、 二級評估 1、針對學(xué)員完成課程后的學(xué)習(xí)成效，通過組織考試或?qū)嵉夭僮鞯冗M行評估。所有涉及產(chǎn)品、市場、行業(yè)動態(tài)、調(diào)研報告、流程、制度等應(yīng)知應(yīng)會的知識類培訓(xùn)必須進行二級評估，即：采用紙質(zhì)考試（或：在線考試<時機成熟后推出>）； 2、所有涉及理財、營銷、路演等技能類培訓(xùn)必須進行實地操作或模擬演練形式的技能考核評估。在培訓(xùn)結(jié)束后 2 天內(nèi)，由培訓(xùn)專崗向總裁辦提交《培訓(xùn)報告》，并抄送受訓(xùn)者的相關(guān)上級領(lǐng)導(dǎo)。 三、三級評估 針對學(xué)員回到工作崗位后，其行為或工作績效是否因培訓(xùn)而有預(yù)期中

25、的改變進行評估。員工在培訓(xùn)結(jié)束后，應(yīng)制定具體的行動計劃和績效改善計劃，呈送直接上司備忘并報培訓(xùn)專崗備案。1-3 個月后員工的直接上司負責(zé)做出相關(guān)的績效評價和指導(dǎo)意見。 第二十條 培訓(xùn)評估罰則 培訓(xùn)效果的評估方式必須在培訓(xùn)項目規(guī)劃時說明并切實執(zhí)行，培訓(xùn)專崗不定期對培訓(xùn)效果評估進行抽查，對培訓(xùn)項目沒有按照前述的要求和情形進行評估的將采取如下方式的罰款： 一、學(xué)員不參與、配合培訓(xùn)效果評估（不協(xié)助調(diào)研、不制訂行動計劃或績效改進計劃）或考核成績不合格等視情節(jié)輕重罰款 50-300 元；同時，書面報送總裁辦，抄送至學(xué)員直接上級、公司行政人力資源部，納入績效考核范疇，視情節(jié)給予1-10分綜合評定時

26、的考評分數(shù)扣減； 二、已經(jīng)采用三級評估的情況下，員工直接上司在下屬接受培訓(xùn)后的第 1-3 個月內(nèi)，沒有對員工的績效是否改進做出評估及指導(dǎo)意見者，視情節(jié)輕重罰款 100-500 元；并在總裁辦公會上予以通報； 三、培訓(xùn)項目組織實施的培訓(xùn)組織者沒做培訓(xùn)效果評估的，視情節(jié)輕重罰款 50-200 元。 第二十一條 培訓(xùn)評估檔案 培訓(xùn)專崗應(yīng)建立員工個人的培訓(xùn)檔案（電子版自存，紙質(zhì)檔打印抄送行政人力資源中心，記入員工個人檔案，作為未來員工進階、晉升、評優(yōu)的參考依據(jù)），以便查詢。 第五節(jié) 培訓(xùn)記錄與總結(jié) 第二十二條 培訓(xùn)組織人員權(quán)責(zé) 一、培訓(xùn)組織人員負責(zé)整個培訓(xùn)項目的文檔建立、

27、過程記錄、效果引導(dǎo)工作； 二、 培訓(xùn)組織人員應(yīng)于培訓(xùn)結(jié)束后2日內(nèi)（因工作較忙或其它因素影響最長不超過5日），必須將培訓(xùn)報告、培訓(xùn)相關(guān)文檔等知識信息整理、歸類、備案、審閱、存檔。 第二十三條 參訓(xùn)人員權(quán)責(zé) 一、外出培訓(xùn)人員返回后，須將所學(xué)知識整理成完整的學(xué)習(xí)資料，連同考核成績、結(jié)業(yè)證書復(fù)印件等相關(guān)資料報送培訓(xùn)崗處存檔； 二、外出培訓(xùn)人員有義務(wù)將培訓(xùn)時所學(xué)知識整理成文，做出講授材料（PPT\word 或其他格式），在培訓(xùn)專崗的安排下向相關(guān)人員講授，有效利用外出培訓(xùn)成果；所做成果同時作為再一次外出培訓(xùn)安排的依據(jù)。 第二十四條 獎懲措施 1．培訓(xùn)組織人員必須做好培訓(xùn)后的知識沉淀

28、工作（包括：培訓(xùn)報告、培訓(xùn)課件、培訓(xùn)記錄等），若公司抽查，發(fā)現(xiàn)工作不完整、存檔混亂、甚至沒有做等各種不符合知識沉淀管理要求的行為，公司有權(quán)利視情節(jié)輕重給以責(zé)任人 50-200 元的經(jīng)濟處罰； 2．參加外出的培訓(xùn)人員，均應(yīng)填寫《外出培訓(xùn)申請表》（附表005），并在培訓(xùn)結(jié)束后填寫《外出培訓(xùn)報告書》（附表006）（在返回后一周內(nèi)完成），并交培訓(xùn)專崗，否則進行罰款 100-300 元，嚴重超時提交者將自行承擔(dān)外出培訓(xùn)的相關(guān)費用。 第二十五條 所有培訓(xùn)的安排遵循以下的工作流程圖： A.培訓(xùn)申請– B.培訓(xùn)需求– C.培訓(xùn)計劃– D.培訓(xùn)實施– E.培訓(xùn)評估 -- F.培訓(xùn)反饋 第

29、五章 培訓(xùn)管理 第一節(jié) 培訓(xùn)紀律管理 第二十六條 培訓(xùn)紀律內(nèi) 一、參訓(xùn)人員紀律 所有參加培訓(xùn)(指：由公司統(tǒng)一組織的內(nèi)部講師授課的培訓(xùn)或外聘講師授課的培訓(xùn))的員工（以下簡稱：學(xué)員）應(yīng)遵守以下紀律： 1. 培訓(xùn)期間，所有學(xué)員須服從培訓(xùn)組織者的統(tǒng)一安排和管理; 2. 所有學(xué)員應(yīng)嚴格遵守培訓(xùn)時間安排，如確因特殊原因不能按規(guī)定時間參加培訓(xùn)而缺席或需早退的，應(yīng)當(dāng)以郵件申請或書面申請的形式（緊急情況可電話形式）提前（培訓(xùn)開始前1小時時內(nèi)申請無效）向培訓(xùn)組織者說明。培訓(xùn)組織者有權(quán)根據(jù)情況決定是否準許請假。否則，在未經(jīng)培訓(xùn)組織者準假的情況下，參訓(xùn)學(xué)員因此而造成的缺席或早退，培訓(xùn)組織者有權(quán)

30、獲公司授權(quán)給以違反者處以50-200元的罰款，同時，由自己承擔(dān)本次培訓(xùn)的人均培訓(xùn)費用，從下月工資中扣除； 3. 授課前，學(xué)員應(yīng)提前 5 分鐘到達受訓(xùn)地點，按要求在《培訓(xùn)簽到表》上簽到或接受培訓(xùn)組織者的點名，并將手機通訊設(shè)備調(diào)至振動或關(guān)機狀態(tài)，不允許鈴聲在課堂響起； 4. 授課時，學(xué)員應(yīng)認真做好課堂筆記，保持課堂安靜，不準竊竊私語、私下議論；如遇講師提問，學(xué)員應(yīng)積極主動回答； 5. 授課時，嚴禁學(xué)員抽煙、睡覺、玩手機、打游戲、閱讀其他刊物或從事其他與本次培訓(xùn)不相關(guān)的行為；不允許在授課中接聽電話或隨意走動，若確實需要暫離座位或課堂的，必須授意培訓(xùn)組織者同意后，方可離開； 6. 培訓(xùn)結(jié)

31、束后，應(yīng)認真完成培訓(xùn)組織者及講師安排的課后作業(yè)。凡培訓(xùn)后培訓(xùn)組織者要求學(xué)員填寫提交培訓(xùn)總結(jié)的，學(xué)員應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成并按要求提交； 7. 以上列明的培訓(xùn)紀律要求，若有違反，按照培訓(xùn)組織者培訓(xùn)開始前聲明的紀律處罰規(guī)定執(zhí)行。 二、組織人員紀律 1．培訓(xùn)組織者承擔(dān)培訓(xùn)的全程組織工作，應(yīng)做好培訓(xùn)的通知、時間安排、課程安排、地點、講師、物資、后勤、費用等培訓(xùn)前的準備和組織工作； 2．培訓(xùn)組織者需對培訓(xùn)項目進行全程把控，并按照培訓(xùn)需求部門的要求完成整個培訓(xùn)的組織、效果反饋等事項； 3．若培訓(xùn)組織者因工作疏忽大意、準備不足，造成整體培訓(xùn)組織工作發(fā)生至少 3 處以上的工作脫節(jié)，且造成參訓(xùn)學(xué)

32、員投訴，經(jīng)查證屬實的，視情節(jié)輕重給以 50-200 元的經(jīng)濟處罰。 三、講師紀律 培訓(xùn)講師（主要指公司的內(nèi)部培訓(xùn)師，含：專/兼職培訓(xùn)師）紀律以尊重學(xué)員、愛護學(xué)員、為人師表為原則。 1．上課期間一定要著職業(yè)套裝，儀容整潔； 2．準時出現(xiàn)在培訓(xùn)現(xiàn)場,不得遲到早退； 3．做好培訓(xùn)所需的課件、講義、準備好活動所需的道具及相關(guān)授課準備工作； 4．事先掌握培訓(xùn)所用電腦的使用方法； 5．所用通訊工具必須關(guān)閉或者處于靜音狀態(tài)； 6．根據(jù)成人培訓(xùn)的特點，適當(dāng)進行互動； 7．培訓(xùn)時積極認真，全情投入； 8．按規(guī)定準時上下課，保證課間休息時間及下一步培訓(xùn)的順利進行； 9．

33、培訓(xùn)前、中如有特別事務(wù)不能準時授課，務(wù)必提前兩個工作日向培訓(xùn)組織者請示更換； 10．課后應(yīng)配有標(biāo)準試題進行考試并負責(zé)批閱試卷，以便得到學(xué)員學(xué)習(xí)情況的反饋信息。 11．若培訓(xùn)講師因準備不足而造成不佳的培訓(xùn)效果，且有學(xué)員反饋的，視情節(jié)輕重給以 50-200 元的經(jīng)濟處罰。 四、培訓(xùn)紀律獎勵 凡在培訓(xùn)過程中對培訓(xùn)的組織、內(nèi)容、效果有突出的貢獻和亮點，且得到公司領(lǐng)導(dǎo)認可的參訓(xùn)學(xué)員、培訓(xùn)組織者、培訓(xùn)講師，經(jīng)上報公司批準，視情況對其進行 100-500 元的獎勵。 第二節(jié) 培訓(xùn)費用管理 第二十七條 培訓(xùn)費用定義 培訓(xùn)費用：是指培訓(xùn)項目中涉及培訓(xùn)教材、培訓(xùn)講師、培訓(xùn)場所、培訓(xùn)

34、物料、培訓(xùn)后勤等一切費用。 第二十八條 培訓(xùn)預(yù)算申請 一、培訓(xùn)組織專崗（部門）負責(zé)培訓(xùn)預(yù)算的申請； 二、凡培訓(xùn)費用超過 500 元（含）以上，且培訓(xùn)時間超過 6 小時（含）的培訓(xùn)項目，培訓(xùn)組織必須做出詳細的培訓(xùn)預(yù)算及預(yù)算執(zhí)行方案，經(jīng)所屬負責(zé)人核準后，報公司批準后，方可執(zhí)行。 三、培訓(xùn)組織者必須于培訓(xùn)項目正式實施前 1 周提交預(yù)算，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的審批完結(jié)應(yīng)控制在 3 天內(nèi)并反饋培訓(xùn)組織者。 四、培訓(xùn)預(yù)算內(nèi)容及說明 為保障培訓(xùn)的整體效果，同時兼顧控制培訓(xùn)的成本，凡符合培訓(xùn)預(yù)算制定要求的培訓(xùn)項目主要包含以下內(nèi)容（根據(jù)具體情況不同，予以申報）： 1、住宿費：指當(dāng)?shù)鼐频昊蛸e館的住

35、宿，通常只安排不在深圳居住的員工； 2、餐費：不包含早餐費。午餐、晚餐費通常按工作餐的要求訂購（特殊標(biāo)準須經(jīng)審批）。適用于跟本次培訓(xùn)相關(guān)的參訓(xùn)人員、工作人員（組織者）、特邀嘉賓等；若需安排培訓(xùn)結(jié)束后的總結(jié)聯(lián)誼聚餐的，標(biāo)準按人均 30-50元/人的標(biāo)準訂餐，酒水適量，若有超出標(biāo)準的，需提前經(jīng)培訓(xùn)組織者報公司批準后執(zhí)行； 3、場地費：主要指培訓(xùn)用的教室、會議室、訓(xùn)練場地等； 4、培訓(xùn)器具費：包含有：投影儀、培訓(xùn)用電腦、白板及白板筆、會議用大白紙、橫幅、游戲用道具、激光筆及電池等硬件類和培訓(xùn)學(xué)員手冊、培訓(xùn)筆記本或白紙及筆等； 5、茶點費：主要指糕點、飲料、水果等食品，通常用于下午培訓(xùn)期間

36、休息食用，以緩解困乏，提神醒腦，保障培訓(xùn)學(xué)員的學(xué)習(xí)注意力。茶點的購買遵循易分配、易食用、提神醒腦的原則，食用不便、食用聲音很大、易產(chǎn)生碎屑、汁水造成環(huán)境污臟的食品禁止采購。采購按 2-5 元/人/天的標(biāo)準執(zhí)行。茶點費的預(yù)算審批由培訓(xùn)專崗視察培訓(xùn)的需要決定； 6、其他特別費用：主要指服務(wù)于每次培訓(xùn)需要和效果保障等產(chǎn)生的費用。如：小獎品等。預(yù)算的審批由培訓(xùn)負責(zé)人視培訓(xùn)需要決定。 第二十九條 培訓(xùn)費用管理 培訓(xùn)組織者必須嚴格按審批后的預(yù)算項目執(zhí)行，若在執(zhí)行中，因外部市場原因發(fā)生變化、預(yù)計會造成實際費用超支的，必須事先報公司批準后方可執(zhí)行。否則，因此而造成的費用超額部分由培訓(xùn)組織者自行承擔(dān)

37、。 第三節(jié) 培訓(xùn)檔案管理 第三十條 組織者職責(zé) 培訓(xùn)專崗負責(zé)建立和管理公司的培訓(xùn)檔案，包括學(xué)員檔案、課程檔案、講師檔案、培訓(xùn)計劃與總結(jié)檔案等。各類檔案必須以電子文檔的形式存在保管，特別檔案的信息必須保留紙質(zhì)的原始檔案材料。 第三十一條 參訓(xùn)者職責(zé) 培訓(xùn)專崗負責(zé)建立員工參加培訓(xùn)的檔案。將員工接受培訓(xùn)的具體情況和培訓(xùn)結(jié)果詳細記錄備案。包括培訓(xùn)時間、培訓(xùn)地點、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)目的、培訓(xùn)效果自我評價、培訓(xùn)者對受訓(xùn)者的培訓(xùn)評語等。 第四節(jié) 培訓(xùn)教材管理 第三十二條 定義 培訓(xùn)教材：是指用于培訓(xùn)項目中的培訓(xùn)PPT、講師資料、學(xué)員資料等，培訓(xùn)教材分為外部購買和內(nèi)部開發(fā)兩種，培訓(xùn)

38、崗建立內(nèi)部培訓(xùn)教材體系。 第三十三條 外部購買教材 外部購買教材需根據(jù)公司相關(guān)采購流程，由培訓(xùn)專崗統(tǒng)一安排購買。 第三十四條 內(nèi)部教材開發(fā) 公司鼓勵各級員工開發(fā)各種培訓(xùn)課程，凡需在公司進行講授的課程，需經(jīng)由直接上司及培訓(xùn)專崗認證后方可進行講授。內(nèi)部教材的開發(fā)主要由培訓(xùn)專崗及內(nèi)部兼職講師擔(dān)任，由培訓(xùn)專崗負責(zé)搭建公司整體的課程體系，供各中心（部門）管理者使用。 第五節(jié) 培訓(xùn)師管理 第四十一條 分類 培訓(xùn)講師分為內(nèi)部講師和外部講師，內(nèi)部講師包括培訓(xùn)專崗和公司內(nèi)部兼職培訓(xùn)師。外部講師主要指聘請外部培訓(xùn)或咨詢機構(gòu)的老師。 第四十二條 內(nèi)訓(xùn)師管理 內(nèi)部兼職講師由

39、公司各級經(jīng)理人和優(yōu)秀員工構(gòu)成，各級經(jīng)理人負有培訓(xùn)員工的義務(wù)和責(zé)任，各級經(jīng)理人在本職工作同授課不相沖突的情況下，必須配合培訓(xùn)組織部門的工作（內(nèi)部講師的講授課時數(shù)量、培訓(xùn)效果的調(diào)查將成為經(jīng)理人講師和員工講師績效考核的重要“加分項”的組成部分）。 第四十三條 外部講師管理 外部講師是通過同業(yè)、金融機構(gòu)、培訓(xùn)顧問公司等聘請的授課講師，外部培訓(xùn)講師的課酬根據(jù)實際情況和培訓(xùn)預(yù)算確定，培訓(xùn)專崗?fù)ㄟ^對培訓(xùn)效果的預(yù)計、評估決定是否繼續(xù)聘請該講師。 第四十四條 專職講師管理 培訓(xùn)專崗應(yīng)做好自身的管理工作，包括：工作計劃與總結(jié)，所有經(jīng)手工作或項目的資料存檔（含部分原始資料），重要檔案的建立與

40、存檔，各類培訓(xùn)資料(含：書籍、光碟、教材、PPT、音/視頻資料等)的整理、歸類、保管。當(dāng)發(fā)生異動或辭/離職時，必須按以上所列所有內(nèi)容以清單形式辦理交接工作。 第六節(jié) 外派培訓(xùn)管理 第四十五條 外派培訓(xùn)管理 主要指因業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，由公司推薦或安排員工個人或多人參加外部培訓(xùn)機構(gòu)的相關(guān)課程，以獲得各中心（部門）某些業(yè)務(wù)或管理方面的最新資訊。 一、資格 參加外派培訓(xùn)人員應(yīng)有長期服務(wù)于本公司的意愿；根據(jù)外派項目的具體要求，制定對外派人員關(guān)于學(xué)歷、能力等方面的相匹配的資格要求。 二、審批 外派培訓(xùn)人員分為指定、推薦及個人申請三種情況。凡參加外部進修培訓(xùn)人員均填寫《外出培訓(xùn)申

41、請表》，由培訓(xùn)專崗進行資格審查及總裁審批后，方可報名參加。 三、通知 培訓(xùn)專崗應(yīng)在至少培訓(xùn)開始前三個工作日通過郵件或電話的方式發(fā)出外派培訓(xùn)通知，及時通知參訓(xùn)人員。 四、外派培訓(xùn)總結(jié) 外部培訓(xùn)結(jié)束后，受訓(xùn)人應(yīng)于返公司七日內(nèi)將外部培訓(xùn)期間所填寫的外派培訓(xùn)總結(jié)報告及相關(guān)培訓(xùn)資料復(fù)印件或原件交公司培訓(xùn)專崗存檔、登記，安排時間進行內(nèi)部匯報。 六、外派培訓(xùn)費用 員工外出培訓(xùn)憑已審批的《外出培訓(xùn)申請表》到財務(wù)部辦理借款手續(xù)，外出培訓(xùn)活動中開支的住宿費、車船費等由公司承擔(dān)。 七、內(nèi)部授課 凡是參加外部培訓(xùn)的員工有責(zé)任將外訓(xùn)所學(xué)的相關(guān)知識及技能開發(fā)成相應(yīng)的課件，并在合適的時候針對適合的內(nèi)部員工開展培訓(xùn)。 第六章 附則 第四十里條 相關(guān)說明 一、本制度作為“XX投資”的培訓(xùn)系統(tǒng)的總體原則框架，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)簽字后生效； 二、本制度規(guī)定的操作流程如有同公司其它規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容沖突的，以本制度為準； 四、本制度的修訂權(quán)及解釋權(quán)歸公司培訓(xùn)專崗； 五、本制度自頒布之日起實施。 附件列表： 附件.1.《培訓(xùn)申請表》 附件.2.《專題培訓(xùn)計劃與總結(jié)表》 附件.3.《培訓(xùn)課程評估表》 附件.4.《培訓(xùn)報告》 附件.5.《外出培訓(xùn)申請表》 附件.6.《外出培訓(xùn)報告書》 第 13 頁 共 13 頁