證券從業(yè)資格

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1、 證券從業(yè)人員 　　根據(jù)規(guī)定，證券從業(yè)人員主要指下列人員： 　　1.證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理，但證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)和該款第五項(xiàng)規(guī)定的機(jī)構(gòu)中不負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理除外； 　　2.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員； 　　3.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下設(shè)的證券營(yíng)業(yè)部的正、副經(jīng)理人員； 　　4.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員； 　　5.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 的專業(yè)人員； 　　6.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員； 　　7.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在證券交易所內(nèi)的出市代表； 　　8.證券清算、登記機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)

2、理人員； 　　9.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員； 　　10.各類證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員； 　　11.證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行資格確認(rèn)的其他從業(yè)人員； 　　證券從業(yè)人員必須按照有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得證券從業(yè)人員資格證書后方可在各項(xiàng)證券專業(yè)崗位上工作；證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理高級(jí)管理人員中至少應(yīng)有三分之二以上應(yīng)獲得證券從業(yè)資格證書；未取得證券業(yè)從業(yè)資格，除符合豁免規(guī)定的人員外，任何人不得在各類證券專業(yè)崗位上工作。 根據(jù)1995年7月1日國(guó)務(wù)院證券委發(fā)布實(shí)施的《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，

3、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格的確認(rèn)、撤消及有關(guān)事宜?！蹲C券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》對(duì)證券從業(yè)人員的資格申請(qǐng)、確認(rèn)、撤消等作出了具體的規(guī)定。 證券從業(yè)人員資格的申請(qǐng)條件 　　申請(qǐng)從業(yè)人員資格者應(yīng)同時(shí)具備下列條件： 　　1.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍； 　　2.年滿21周歲且具有完全的民事行為能力； 　　3.品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德； 　　4.在申請(qǐng)從事證券從業(yè)資格前五年未受過刑事處罰或嚴(yán)重的行政處罰； 　　5.具有證券相關(guān)專業(yè)大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷，或高中畢業(yè)并有從事兩年以上證券業(yè)務(wù)或三年以上其它金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，或四年以

4、上證監(jiān)認(rèn)可的其他與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷； 　　6.按《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》第九條規(guī)定，經(jīng)過證監(jiān)會(huì)指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的證券從業(yè)資格培訓(xùn)或通過其它學(xué)習(xí)方式達(dá)到相應(yīng)水平，并通過證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的資格考試； 　　7.自愿并承諾遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)以及行業(yè)自律性組織的行為規(guī)范，接受證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理； 　　8.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 證券從業(yè)人員的資格培訓(xùn)與資格考試 　　申請(qǐng)取得證券業(yè)從業(yè)人員資格者須通過資格考試。資格考試由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織，資格培訓(xùn)和資格考試由證監(jiān)會(huì)指定的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦。 　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依據(jù)各項(xiàng)條件和全國(guó)證券業(yè)的分布情況指定證券業(yè)從業(yè)人員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，并向社會(huì)公告。對(duì)通過

5、資格考試的人員，由指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)發(fā)給結(jié)業(yè)證書。 　　證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》及資格培訓(xùn)和資格考試的有關(guān)文件對(duì)指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真組織資格培訓(xùn)和資格考試。對(duì)教學(xué)不負(fù)責(zé)任、培訓(xùn)質(zhì)量低劣、以及在培訓(xùn)和考試中弄虛作假者，證監(jiān)會(huì)可撤銷其指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)資格，并追究其有關(guān)責(zé)任。 證券從業(yè)人員資格的申請(qǐng)程序 　　一.報(bào)送申請(qǐng)材料 　　申請(qǐng)從業(yè)資格者，需向證監(jiān)會(huì)提供下列申請(qǐng)材料： 　　1.證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表； 　　2.身份證； 　　3.學(xué)歷證書； 　　4.指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)開具的資格考試成績(jī)單及結(jié)業(yè)證書； 　　5.所

6、在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機(jī)關(guān)開具的以往行為說明材料； 　　6.證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。 　　各證券中介機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)統(tǒng)一報(bào)送本機(jī)構(gòu)申請(qǐng)人的的申請(qǐng)材料，未在證券機(jī)構(gòu)中任職者的申請(qǐng)材料可由指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一轉(zhuǎn)報(bào)。 　　二.資格審查與資格證書類別 　　證監(jiān)會(huì)接到完整的申請(qǐng)材料后，對(duì)申請(qǐng)人的材料做出審查，并對(duì)符合條件者發(fā)給資格證書。中國(guó)證監(jiān)會(huì)還根據(jù)證券從業(yè)人員的情況將資格證書分為下列類別： 　　1.證券代理發(fā)行從業(yè)資格； 　　2.證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格； 　　3.投資顧問從業(yè)資格； 　　4.證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理從業(yè)資格； 　　5.證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要認(rèn)定的其他類別。 　　證券中介機(jī)構(gòu)

7、的正副總經(jīng)理至少應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定類別資格證書中的兩種；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對(duì)應(yīng)的資格證書； 　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下設(shè)的證券營(yíng)業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)資格證書； 　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)獲得證券代理發(fā)行資格證書； 　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問、證券中介電腦

8、管理三種證書中的一種； 　　各類證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員應(yīng)獲得證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理資格證書。 　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)獲得資格證書的人員予以注冊(cè)登記并社會(huì)公布。 證券從業(yè)資格的維持 　　1.獲取資格證書后超過十八個(gè)月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格證書自動(dòng)失效。 　　2.取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)達(dá)十八個(gè)月的，若要重新成為第五條所列各類人員，須按照《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》要求的程序重新申請(qǐng)。 　　3.證券中介機(jī)構(gòu)不得聘用無資格證書或資格證書失效者成為證券從業(yè)人員。 　　4.證券中介機(jī)構(gòu)應(yīng)將其聘任的所有從事證券業(yè)人員的有關(guān)情況向證監(jiān)會(huì)備案。 　　5.證券

9、業(yè)從業(yè)人員在工作中有違反《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》和國(guó)家其它有關(guān)法規(guī)之行為時(shí)，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)立即向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 　　6.證券業(yè)從業(yè)人員在工作期間因涉嫌參與重大經(jīng)濟(jì)案件而被有關(guān)部門調(diào)查，或因觸犯我國(guó)刑法而被檢察機(jī)關(guān)起訴，或在工作期間因觸犯我國(guó)刑法而被法院判刑，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)立即向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 　　7.證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)生死亡、辭職、解雇、解任或退休等變動(dòng)，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)于變動(dòng)發(fā)生后三個(gè)月內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 　　8.同一從業(yè)人員在同一時(shí)期內(nèi)，只能受聘于一家證券中介機(jī)構(gòu)。 　　9.從業(yè)人員改變受聘機(jī)構(gòu)，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該從業(yè)人員辭職調(diào)離后三個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)申報(bào)、備案；新聘用

10、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該從業(yè)人員就職后三個(gè)月內(nèi)向證監(jiān)會(huì)申報(bào)備案。 　　證監(jiān)會(huì)可對(duì)已獲得資格證書并上崗工作的從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的情況進(jìn)行定期或不定期的檢查。經(jīng)檢查仍然具備條件者，可維持其從業(yè)資格；對(duì)未能符合相應(yīng)條件者，證監(jiān)會(huì)將依照《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》有關(guān)條款予以相應(yīng)處理。 對(duì)違規(guī)證券從業(yè)人員的處罰 　　從業(yè)人員取得資格證書并上崗工作后，如違反國(guó)家有關(guān)法規(guī)或本規(guī)定，除按該有關(guān)法規(guī)進(jìn)行處罰外，證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)輕重處以下列一項(xiàng)或多項(xiàng)處罰： 　　1.警告； 　　2.暫停從業(yè)資格六個(gè)月到十二個(gè)月； 　　3.撤銷資格證書，此后三年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)； 　　4.撤銷資格證書

11、并永久性地拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)。 　　(1)對(duì)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未按要求取得資格證書而擅自成為證券從業(yè)人員的，證監(jiān)會(huì)可責(zé)令其所在證券機(jī)構(gòu)停止該人員的從業(yè)活動(dòng)，并在此后一年之內(nèi)拒絕受理該人員的從業(yè)資格申請(qǐng)。同時(shí)，對(duì)所在機(jī)構(gòu)的有關(guān)負(fù)責(zé)人按照規(guī)定予以處罰。 　　(2)申請(qǐng)人在申請(qǐng)過程中提供虛假或誤導(dǎo)性的材料，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會(huì)可視情況在三年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)資格的申請(qǐng)。 　　(3)已取得資格證書如在申請(qǐng)過程中提供虛假或誤導(dǎo)性的材料，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會(huì)將視情況按照規(guī)定予以處罰。 　　(4)已取得資格證書者如在非依法定程序設(shè)立的證券中介機(jī)構(gòu)中成為證券從業(yè)人員的，證監(jiān)會(huì)將視情況按照規(guī)定予以處罰。 　　

12、(5)從業(yè)人同在任職期間因涉嫌參與重大經(jīng)濟(jì)案件而被有關(guān)部門調(diào)查期間，或在任職期間因涉嫌違反我國(guó)刑法而被檢察機(jī)關(guān)起訴期間，證監(jiān)會(huì)可視情況暫停其從業(yè)資格，并要求有關(guān)機(jī)構(gòu)在工作安排上做出相應(yīng)配合。 　　(6)從業(yè)人員如對(duì)其任職的證券中介機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)或遭受重大損失負(fù)有直接責(zé)任，證監(jiān)地將視情況按照規(guī)定予以處罰。 　　(7)從業(yè)人員在工作期間因違反有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致客戶發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)按照規(guī)定予以處罰。 　　(8)對(duì)嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法規(guī)或受到處罰兩次以上的從業(yè)人員，證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)按規(guī)定從重處罰，直至撤銷資格證書。 　　(9)從業(yè)人員因違反規(guī)定，受到處罰期間，任何證券中介機(jī)構(gòu)不得將其錄

13、用在證券專業(yè)崗位上工作。 　　(10)從業(yè)人員受到處罰的，任何證券中介機(jī)構(gòu)永遠(yuǎn)不得再以任何形式予以錄用。 對(duì)從事證券投資基金業(yè)務(wù)的管理及操作人員，其從業(yè)資格管理比照上述規(guī)定執(zhí)行。 2010年度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第1號(hào)） 現(xiàn)將第一次全國(guó)證券從業(yè)人員資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下： 一、報(bào)名時(shí)間：2010年1月5日至18日，屆時(shí)考生可登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站注冊(cè)和報(bào)名。 二、考試時(shí)間及地點(diǎn)：考試將于2010年3月6日、7日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都

14、、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩等39個(gè)城市同時(shí)舉行。 三、考試報(bào)名條件 　　（一）報(bào)名截止日年滿 18周歲； 　?。ǘ┚哂懈咧谢驀?guó)家承認(rèn)的相當(dāng)于高中以上文憑； （三）具有完全民事行為能力。 四、考試科目 考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為 120分鐘。 　考生可根據(jù)需要選擇參考科目。 五、考試大綱和教材 考試大綱和教材使用2009年版考試大綱及教材。 六、報(bào)名方式 　報(bào)名采取網(wǎng)

15、上報(bào)名方式。考生登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，按照要求報(bào)名。 報(bào)名費(fèi)每單科人民幣 70元，繳付方式、收據(jù)、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請(qǐng)仔細(xì)閱讀協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名須知。 　七、考試方式 　考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。 　八、其他說明 考試詳細(xì)時(shí)間、考場(chǎng)詳細(xì)地點(diǎn)將在準(zhǔn)考證中明示。 考試成績(jī)合格可取得成績(jī)合格證書，考試成績(jī)長(zhǎng)年有效。 通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。 咨詢電話：021-61651128 特此公告。 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 二○一○年一月四日 學(xué)

16、習(xí)內(nèi)容? ??? 基礎(chǔ)課程：《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》? ??? 專業(yè)課程：《證券發(fā)行與承銷》、《證券交易》?? ???????????????????? 《證券投資分析》、? 《證券投資基金》? ?證券業(yè)從業(yè)人員資格考試培訓(xùn)費(fèi)用? ???? 精講班600元/科，報(bào)名費(fèi)10元，教材資料費(fèi)另收。 增值服務(wù) ??? 經(jīng)考試合格,100%推薦就業(yè),并報(bào)銷學(xué)費(fèi) ??? 合作各大券商（排名不分先后次序）：? 聯(lián)合證券?????? 國(guó)泰君安證券??? 愛建證券?? 國(guó)海證券 等?? 報(bào)名條件? ???? 1、報(bào)名截止日年滿18周歲? ???? 2、具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于

17、高中以上文憑? ???? 3、具有完全民事行為能力。? ? 考試總體安排 ????? 2010年擬舉辦四次考試，具體情況安排如下：（2010年度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告 考試 ?報(bào)名時(shí)間 ?考試時(shí)間 地點(diǎn)? ??第一次 1月5日－18日 ?3月6日、7日 ?北京、上海、深圳、廣州等40個(gè)城市 ??第二次 ?3月10日至23日 ?5月22、23日 ?北京、上海、深圳、廣州等40個(gè)城市 ??第三次 8月3日 至12日 ?10月23、24日 ?北京、上海、深圳、廣州等40個(gè)城市 ??第四次 10月19日至28日 12月4、5日 北京、上海、深圳、廣州等40個(gè)城市 證書頒發(fā)? ????? 考試成績(jī)合格可取得成績(jī)合格證書，考試成績(jī)長(zhǎng)年有效。 通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，并可根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。?