世界貿(mào)易組織的基本原則ppt課件

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第三章 世界貿(mào)易組織的基本原則,1,WTO的基本原則,非歧視原則-最惠國(guó)待遇原則 非歧視原則-國(guó)民待遇原則 貿(mào)易自由化原則 公平競(jìng)爭(zhēng)原則 透明度原則 發(fā)展中國(guó)家差別和優(yōu)惠待遇原則 互惠原則和允許正當(dāng)保護(hù)原則,,,,,,,,,2,第一節(jié) 非歧視原則(No-discrimination),非歧視原則，又稱無(wú)差別待遇，它規(guī)定成員方一方在實(shí)施某種優(yōu)惠和限制措施時(shí)，不得對(duì)其他成員方實(shí)施歧視待遇。 非歧視原則是通過(guò)最惠國(guó)待遇原則和國(guó)民待遇原則來(lái)體現(xiàn)和實(shí)現(xiàn)的。,3,（一）含義 一成員方將在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域給予任何其他國(guó)家和地區(qū)的優(yōu)惠待遇，立即和無(wú)條件地給予其他各世貿(mào)組織成員方。 注：1、任何其他國(guó)家和地區(qū)可以是世貿(mào)組織成員方，也可以不是世貿(mào)組織成員方。 2、實(shí)質(zhì)：保證國(guó)際貿(mào)易中的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)均等。,一、最惠國(guó)待遇原則(Most-Favored-Nation Treatment,MFN),4,一、最惠國(guó)待遇原則,（二）實(shí)施要點(diǎn) 自動(dòng)性：“立即和無(wú)條件” 同一性：受惠標(biāo)的必須相同 相互性和多邊性：權(quán)利與義務(wù)的統(tǒng)一 普遍性：適用于所有進(jìn)出口產(chǎn)品、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的各個(gè)部門(mén)和所有種類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和持有者。 無(wú)條件性：受惠方在享受各種優(yōu)惠或特權(quán)時(shí)不需要向給惠方提供“相應(yīng)的補(bǔ)償”。,5,一、最惠國(guó)待遇原則,（三）適用 1、貨物貿(mào)易領(lǐng)域——GATT1994第1條 2、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域——GATS第2條 3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域——TRIPs第4條 4、與貿(mào)易有關(guān)的投資領(lǐng)域——TRIMs,6,1、貨物貿(mào)易領(lǐng)域的最惠國(guó)待遇,GATT1994第1條第1款規(guī)定，一成員對(duì)于原產(chǎn)于或運(yùn)往其他成員的產(chǎn)品所給予的利益、優(yōu)惠、特權(quán)或豁免都應(yīng)當(dāng)立即無(wú)條件地給予來(lái)自或運(yùn)往所有其他成員的同類產(chǎn)品。,7,貨物貿(mào)易領(lǐng)域的最惠國(guó)待遇,適用對(duì)象：產(chǎn)品，不包括產(chǎn)品生產(chǎn)者 適用范圍 關(guān)稅和相關(guān)費(fèi)用 與進(jìn)出口商品有關(guān)的國(guó)際支付轉(zhuǎn)賬等方面所征收的關(guān)稅和費(fèi)用 征收稅、費(fèi)的方法 與進(jìn)出口有關(guān)的規(guī)則和程序 國(guó)內(nèi)稅或其他國(guó)內(nèi)費(fèi)用的征收 任何影響產(chǎn)品銷售、購(gòu)買(mǎi)、提供、運(yùn)輸、分銷等方面的法律、規(guī)章和要求等,8,2、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的最惠國(guó)待遇,GATS第2條規(guī)定，有關(guān)本協(xié)議的任何措施，任何成員方給予另一成員方的服務(wù)或服務(wù)提供者的待遇，應(yīng)立即無(wú)條件地以相同待遇和相同交接方式給予其他成員方相同的服務(wù)及服務(wù)提供者。,9,服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的最惠國(guó)待遇,適用對(duì)象：服務(wù)和服務(wù)提供者。 適用范圍：提供服務(wù)的四種形態(tài)（跨境交付、境外消費(fèi)、商業(yè)存在、自然人流動(dòng)）以及中央與地方政府所采取的影響服務(wù)貿(mào)易的措施，并且，不管一成員方是否就某個(gè)具體的服務(wù)部門(mén)作出了承諾，最惠國(guó)待遇原則仍適用于該部門(mén)。,10,3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域的最惠國(guó)待遇,TRIPs第4條規(guī)定，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，某一成員提供給其他成員國(guó)民的任何利益、優(yōu)惠、特權(quán)或豁免，均應(yīng)無(wú)條件地給予世界貿(mào)易組織其他成員和國(guó)民。,11,4、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施方面的最惠國(guó)待遇,TRIMs規(guī)定：任何成員方都不得采取、維持或歧視進(jìn)口產(chǎn)品的投資政策，也不得維持或采取限制產(chǎn)品進(jìn)口數(shù)量的投資措施。,12,一般例外（GATT1994第20條）：規(guī)定了可免除成員方義務(wù)的10種措施（P75）； 安全例外（GATT1994第21條）：允許成員方在為保護(hù)國(guó)家安全利益采取必要的行動(dòng)時(shí)，不履行世界貿(mào)易組織規(guī)定的義務(wù)。 以關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)等形式出現(xiàn)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化安排：GATT1994第24條 邊境貿(mào)易：可對(duì)毗鄰國(guó)家給予更多的貿(mào)易便利。,（四）最惠國(guó)待遇原則的例外,13,14,15,16,17,（四）最惠國(guó)待遇原則的例外,服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定規(guī)定的例外：GATS的最惠國(guó)待遇例外清單 知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的例外 發(fā)展中成員的特殊和差別待遇，如“普遍優(yōu)惠制方案” 其他例外：如因互不適用發(fā)生的例外,18,互不適用條款,若一成員方在一方新加入世界貿(mào)易組織之時(shí)，或兩個(gè)同時(shí)加入世界貿(mào)易組織的成員方，在一方加入之時(shí)宣布不與對(duì)方適用《建立世界貿(mào)易組織的協(xié)定》，即兩者之間的貿(mào)易關(guān)系不受世界貿(mào)易組織約束，則任何一方都不能自動(dòng)地享有另一方給予第三方的優(yōu)惠。,19,最惠國(guó)待遇案例,美國(guó)和中美洲有關(guān)國(guó)家與歐共體的香蕉貿(mào)易糾紛案 有三種待遇： 一是：某些歐共體國(guó)家的海外領(lǐng)土：歐共體配額85,4000噸，免稅 二是同歐共體保持特惠經(jīng)貿(mào)關(guān)系的非洲、加勒比和太平洋國(guó)家，簡(jiǎn)稱‘非加太”國(guó)家：傳統(tǒng)的“非加太”香蕉出口國(guó)配額85,7000噸，免稅； 三是中美和南美洲國(guó)家： “美元香蕉” 總配額為255,3000噸，配額以內(nèi)每噸關(guān)稅75歐洲貨幣單位，配額以外每噸750歐洲貨幣單位。,20,洛美協(xié)定,《洛美協(xié)定》（Lomé Convention）是以歐盟為一方，以位于非洲、加勒比與太平洋地區(qū)的發(fā)展中國(guó)家（ACP,Africa the Caribbeanand Pacific，以下簡(jiǎn)稱“非加太國(guó)家”）為另一方簽訂的關(guān)于貿(mào)易與合作的國(guó)際協(xié)定。最早訂立于1975年，其后又經(jīng)過(guò)四次修訂，目前適用的是自2000年起生效的第五個(gè)《洛美協(xié)定》即《科托努協(xié)定》。,21,分析,核心：歐共體實(shí)施的三種待遇是否符合最惠國(guó)待遇原則，即歐共體給予其他國(guó)家或地區(qū)的優(yōu)惠待遇有沒(méi)有保證其他成員方自動(dòng)享有。 是否存在例外，如存在例外可免除最惠國(guó)待遇義務(wù)。本案中歐共體與非加太地區(qū)簽訂有《洛美協(xié)定》，屬于特惠經(jīng)貿(mào)安排，可免除最惠國(guó)待遇義務(wù)。 是否保證其他成員方的利益不低于任何其他國(guó)家和地區(qū)。本案中歐共體給予其海外領(lǐng)土的待遇不同于中美洲和南美洲國(guó)家的待遇，即在歐共體和中美洲和南美洲國(guó)家之間構(gòu)成了歧視，違反了最惠國(guó)待遇原則。,22,（一）含義 1、含義 對(duì)其他成員方的產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和持有者提供的待遇，不低于本國(guó)（地區(qū)）同類產(chǎn)品、服務(wù)和服務(wù)提供者及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和持有者所享有的待遇。,二、國(guó)民待遇原則（National Treatment）,23,國(guó)民待遇原則,2、要點(diǎn) 適用對(duì)象是產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和持有者 只涉及其他成員方的產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和持有者在進(jìn)口成員方境內(nèi)所享受的待遇 “不低于”是指其他成員方享受待遇的主體至少享有與本國(guó)（地區(qū)）相應(yīng)主體同等的待遇，“超國(guó)民待遇”可以,24,二、國(guó)民待遇原則的適用,貨物貿(mào)易領(lǐng)域——GATT1994第3條 服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域——GATS 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域——TRIPS 與貿(mào)易有關(guān)的投資措施領(lǐng)域—TRIMs,25,1、貨物貿(mào)易領(lǐng)域的國(guó)民待遇,GATT第3條第4款規(guī)定，“一締約方領(lǐng)土的產(chǎn)品輸入到另一締約方領(lǐng)土?xí)r，在關(guān)于產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)銷售、推銷、購(gòu)買(mǎi)、運(yùn)輸、分銷或使用的全部法令、條例和規(guī)定方面，所享受的待遇不低于相同的國(guó)產(chǎn)品所享受的待遇” 。,26,1、貨物貿(mào)易領(lǐng)域的國(guó)民待遇,適用范圍 產(chǎn)品稅費(fèi)：不對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收超出本國(guó)同類產(chǎn)品所征收的國(guó)內(nèi)稅或其他國(guó)內(nèi)費(fèi)用 規(guī)章管理：在影響產(chǎn)品國(guó)內(nèi)銷售、購(gòu)買(mǎi)、運(yùn)輸、分配與使用的所有法律、法規(guī)、規(guī)章與要求等方面，進(jìn)口產(chǎn)品所享受的待遇不得低于本國(guó)同類產(chǎn)品 產(chǎn)品混合使用要求：成員方對(duì)產(chǎn)品的混合、加工或使用實(shí)施國(guó)內(nèi)數(shù)量管理時(shí)，不能強(qiáng)制要求生產(chǎn)者必須使用特定數(shù)量或比例的國(guó)內(nèi)產(chǎn)品。,27,貨物貿(mào)易領(lǐng)域的違規(guī)做法,產(chǎn)品稅費(fèi) 1、對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收某種國(guó)內(nèi)稅(如消費(fèi)稅)，而對(duì)同類國(guó)產(chǎn)品卻不征收；或者在征收某種國(guó)內(nèi)稅時(shí)，對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品適用的稅率高于對(duì)同類國(guó)產(chǎn)品適用的稅率； 2、對(duì)購(gòu)買(mǎi)國(guó)產(chǎn)品者提供退稅或免稅，而對(duì)購(gòu)買(mǎi)同類外國(guó)產(chǎn)品者卻無(wú)此待遇。,28,貨物貿(mào)易領(lǐng)域的違規(guī)做法,規(guī)章管理 1、進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)時(shí)必須通過(guò)某種檢驗(yàn)或測(cè)試，而對(duì)同類國(guó)產(chǎn)品卻無(wú)此規(guī)定； 2、銷售進(jìn)口產(chǎn)品必須使用特定的批發(fā)或零售渠道，或特定的運(yùn)輸或倉(cāng)儲(chǔ)方式，而對(duì)同類國(guó)產(chǎn)品卻無(wú)此限制； 3、《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》例示清單中所列舉的兩種投資措施。,29,貨物貿(mào)易領(lǐng)域的違規(guī)做法,產(chǎn)品混合使用要求 1、要求國(guó)內(nèi)香煙制造商必須使用一定比例的國(guó)產(chǎn)煙葉 2、要求國(guó)內(nèi)生產(chǎn)人造黃油的廠家必須使用一定比例的國(guó)產(chǎn)天然黃油,30,2、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的國(guó)民待遇,一成員給予外國(guó)服務(wù)或服務(wù)提供者的待遇不應(yīng)低于本國(guó)服務(wù)或服務(wù)提供者所享有的待遇，但前者享有的此種待遇以該成員服務(wù)貿(mào)易承諾表中所列的條件或限制為準(zhǔn)，并且在一成員沒(méi)有作出開(kāi)放承諾的服務(wù)部門(mén)，外國(guó)服務(wù)或服務(wù)提供者不享有此種待遇。 國(guó)民待遇在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域?qū)儆凇熬唧w義務(wù)”，以具體承諾表為準(zhǔn),31,3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的國(guó)民待遇,一成員給予其他成員方國(guó)民的待遇不得低于給予本國(guó)國(guó)民的待遇，但以該成員在現(xiàn)行國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定中承擔(dān)的義務(wù)為前提。 就表演者、錄音制品制作者和廣播組織而言，國(guó)民待遇僅適用于《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》所規(guī)定的權(quán)利。,32,4、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施方面的最惠國(guó)待遇,TRIMs規(guī)定：在不損害GATT1994的其他權(quán)利與義務(wù)的情況下，任何成員方不得采取與國(guó)民待遇和一般禁止數(shù)量限制規(guī)定不一致的有貿(mào)易有關(guān)的投資措施。,33,（三）國(guó)民待遇原則的例外,1、貨物貿(mào)易領(lǐng)域 一般例外； 安全例外； 政府采購(gòu)例外； 只給予某種產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者補(bǔ)貼； 外國(guó)影片放映的數(shù)量限制。 2、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域 3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域,34,國(guó)民待遇的注意問(wèn)題,有關(guān)政策措施不必在形式上完全一樣 判斷某項(xiàng)政策措施是否違反國(guó)民待遇原則，應(yīng)當(dāng)著重看它的適用結(jié)果是否改變競(jìng)爭(zhēng)條件 應(yīng)把給予本國(guó)或者本地產(chǎn)品的最好待遇給予進(jìn)口產(chǎn)品 WTO協(xié)定只涉及貨物貿(mào)易、服務(wù)與服務(wù)提供者、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題。其他成員的個(gè)人在某一成員境內(nèi)的消費(fèi)活動(dòng)，與WTO原則和規(guī)則無(wú)關(guān)。 政府部門(mén)提供服務(wù)后可以收取與服務(wù)成本相當(dāng)?shù)馁M(fèi)用,無(wú)需做到內(nèi)外絕對(duì)一致。,35,案例,美國(guó)對(duì)侵犯進(jìn)口產(chǎn)品和本國(guó)產(chǎn)品所包含的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的救濟(jì)，實(shí)施不同程序： 進(jìn)口產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到侵犯的，要求先申請(qǐng)行政救濟(jì)，然后再尋求司法救濟(jì)； 本國(guó)產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到侵犯的，則可以直接尋求司法救濟(jì)。 加拿大認(rèn)為這不符合國(guó)民待遇原則，并就此在WTO起訴美國(guó)。,36,分析,WTO上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為，兩套程序本身并不違反國(guó)民待遇原則的要求，關(guān)鍵在于對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的保護(hù)程度是否低于本國(guó)產(chǎn)品；美國(guó)的這種做法是可以的，因?yàn)樗罱K對(duì)本國(guó)和外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供的保護(hù)水平是相同的。,37,案例1 美國(guó)加利福尼亞州要求外國(guó)啤酒通過(guò)分銷商銷售，而加州餐館釀造的酒卻可以直接銷售，盡管數(shù)量很少。 案例2 1952年意大利頒布的一項(xiàng)法律規(guī)定意大利農(nóng)民如購(gòu)買(mǎi)本國(guó)生產(chǎn)的農(nóng)用拖拉機(jī)可獲得優(yōu)惠低息貸款。英國(guó)認(rèn)為這違反了國(guó)民待遇原則，因?yàn)楦鶕?jù)該法，購(gòu)買(mǎi)進(jìn)口農(nóng)用拖拉機(jī)的意大利農(nóng)民就不能獲得這種優(yōu)惠，從而造成了對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的歧視。,38,案例,美國(guó)明尼蘇達(dá)州對(duì)美國(guó)其他州的啤酒有歧視性規(guī)定，它把這種規(guī)定適用于加拿大啤酒。專家組認(rèn)為這違反國(guó)民待遇原則，GATT不管一州怎樣對(duì)待其他州產(chǎn)品，只管該州（該地）與其他締約方，應(yīng)將本州最好的待遇給予來(lái)自其他締約方的產(chǎn)品。,39,案例1: 外國(guó)人在我國(guó)購(gòu)房能否在價(jià)格和稅收上適用與本國(guó)人不同標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)題. 分析: 應(yīng)把個(gè)人購(gòu)置自用房與個(gè)人、企業(yè)購(gòu)置商業(yè)用房分開(kāi)考慮。 個(gè)人、企業(yè)購(gòu)置商業(yè)用房，受WTO規(guī)則的約束。但外國(guó)人購(gòu)買(mǎi)自用的不動(dòng)產(chǎn)，與中國(guó)人享有不同待遇，不違反WTO協(xié)定。,40,案例2 要求外國(guó)人住星級(jí)賓館，有些場(chǎng)所如公園、博物館等的門(mén)票，對(duì)外國(guó)人和本國(guó)人適用不同的價(jià)格. 根據(jù)國(guó)民待遇原則，在收費(fèi)上也不應(yīng)內(nèi)外有別，但如果政府部門(mén)對(duì)外國(guó)人提供的服務(wù)比對(duì)本國(guó)人提供相同服務(wù)實(shí)際花費(fèi)要高，則應(yīng)按照實(shí)際支出收取費(fèi)用。,41,國(guó)民待遇原則案例,1993年8月10日，美國(guó)總統(tǒng)克林頓簽署了一項(xiàng)法令，要求國(guó)內(nèi)的卷煙制造商在生產(chǎn)中至少使用75％的本國(guó)原料，違反規(guī)定的將被罰款；法令還規(guī)定了對(duì)進(jìn)口征收國(guó)內(nèi)稅、檢查費(fèi)。1993年前，美國(guó)允許煙草加工業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中使用 41％的進(jìn)口原料。1992年，巴西、智利、哥倫比亞、加拿大、薩爾瓦多、危地馬拉、泰國(guó)、津巴布韋向美國(guó)出口的煙草達(dá)到91000噸，總價(jià)值為3.53億美元。現(xiàn)在，根據(jù)新的法令，美國(guó)卷煙制造商使用進(jìn)口原料的比例由41％下降到25％以下。,42,分析,根據(jù)貨物貿(mào)易領(lǐng)域的國(guó)民待遇原則規(guī)定，成員方對(duì)產(chǎn)品的混合、加工或使用實(shí)施國(guó)內(nèi)數(shù)量管理時(shí)，不能強(qiáng)制要求生產(chǎn)者必須使用特定數(shù)量或比例的國(guó)內(nèi)產(chǎn)品。本案例中的法令要求國(guó)內(nèi)的卷煙制造商在生產(chǎn)中至少使用75％的本國(guó)原料，違反規(guī)定的將被罰款；即強(qiáng)制要求國(guó)內(nèi)卷煙制造商必須使用特定比例的國(guó)內(nèi)煙葉，違反了上述國(guó)民待遇有關(guān)產(chǎn)品混合使用要求的規(guī)定的規(guī)定。并且因此使進(jìn)口原料的比例由41%下降到至多25%，從而使巴西、智利、哥倫比亞、加拿大、薩爾瓦多、危地馬拉、泰國(guó)、津巴布韋等國(guó)的煙草出口數(shù)量減少，出口價(jià)值降低，使這些國(guó)家的煙草商處于不利的競(jìng)爭(zhēng)地位。也就是說(shuō)這項(xiàng)法令改變了原來(lái)這些國(guó)家的煙草出口商和美國(guó)國(guó)內(nèi)煙草商之間的競(jìng)爭(zhēng)條件，違反了國(guó)民待遇原則。,43,分析,根據(jù)貨物貿(mào)易領(lǐng)域的國(guó)民待遇原則規(guī)定，不對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收超出本國(guó)同類產(chǎn)品所征收的國(guó)內(nèi)稅或其他國(guó)內(nèi)費(fèi)用。本案例中的法令規(guī)定對(duì)進(jìn)口征收國(guó)內(nèi)稅、檢查費(fèi)，對(duì)國(guó)內(nèi)卷煙制造商卻不征收，違反了國(guó)民待遇原則。,44,國(guó)民待遇原則案例2,1993年12月15日，美國(guó)環(huán)境保護(hù)局發(fā)布了名為“改良汽油與普通汽油標(biāo)準(zhǔn)”的法律，以保證燃燒汽油的排放不超過(guò)1990年的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。該“汽油規(guī)則”還規(guī)定，對(duì)經(jīng)營(yíng)6個(gè)月以上的國(guó)內(nèi)煉油商適用企業(yè)單獨(dú)基準(zhǔn)。對(duì)外國(guó)煉油商、進(jìn)口商則必須參照要求較高的法定基準(zhǔn)適用這一規(guī)則。,45,國(guó)民待遇原則案例2,委內(nèi)瑞拉和巴西認(rèn)為，美國(guó)“汽油規(guī)則”中的某些規(guī)定，特別是關(guān)于“基準(zhǔn)”設(shè)定的安排違反了GATT第1條、第3條，并最終導(dǎo)致該兩國(guó)企業(yè)受到損失。1996年5月，DSB通過(guò)了上訴庭“美國(guó)汽油標(biāo)準(zhǔn)案”的報(bào)告以及經(jīng)上訴庭修改的專家組報(bào)告。該報(bào)告建議DSB要求美國(guó)修改“汽油規(guī)則”的部分內(nèi)容，使其符合GATT的規(guī)定。,46,（四）最惠國(guó)待遇與國(guó)民待遇的關(guān)系,聯(lián)系：兩者都是非歧視原則的重要構(gòu)成部分。 設(shè)立最惠國(guó)待遇原則的目的——使來(lái)自不同成員方的同類產(chǎn)品和服務(wù)或服務(wù)提供者在進(jìn)口方獲得非歧視待遇； 設(shè)立國(guó)民待遇原則的目的——使進(jìn)口的產(chǎn)品和服務(wù)或服務(wù)提供者在進(jìn)口方獲得與進(jìn)口方本國(guó)同類產(chǎn)品和服務(wù)或服務(wù)提供者同等或更優(yōu)惠的待遇。,47,（四）最惠國(guó)待遇與國(guó)民待遇的關(guān)系,區(qū)別 對(duì)象：最惠國(guó)待遇要求對(duì)其他成員方應(yīng)平等對(duì)待；而國(guó)民待遇則要求平等處理本國(guó)和其他成員方之間的關(guān)系； 涉及的事項(xiàng)：最惠國(guó)待遇主張?jiān)谌刖澈徒Y(jié)關(guān)過(guò)程中要對(duì)一切外國(guó)產(chǎn)品一視同仁；而國(guó)民待遇要求在外國(guó)產(chǎn)品結(jié)關(guān)后，應(yīng)與本國(guó)產(chǎn)品同等對(duì)待。,48,貿(mào)易自由化原則 （可預(yù)見(jiàn)和不斷增長(zhǎng)的市場(chǎng)準(zhǔn)入原則）,含義 是指各成員方通過(guò)多邊貿(mào)易談判，實(shí)質(zhì)性地削減關(guān)稅、減少非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，消除國(guó)際貿(mào)易中的歧視待遇，提高本國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)入的程度，不斷擴(kuò)大成員方之間的貨物和服務(wù)貿(mào)易。,49,貿(mào)易自由化原則,實(shí)施要點(diǎn)： 第一，以共同規(guī)則為基礎(chǔ)。 第二，以多邊貿(mào)易談判為手段。 第三，以爭(zhēng)端解決為保障。 第四，以貿(mào)易救濟(jì)措施為“安全閥”。 第五，以過(guò)渡期方式體現(xiàn)差別待遇。,50,貿(mào)易自由化原則的體現(xiàn),關(guān)稅保護(hù)和關(guān)稅減讓原則 市場(chǎng)準(zhǔn)入原則 減少非關(guān)稅貿(mào)易壁壘原則 一般禁止數(shù)量限制原則,51,關(guān)稅保護(hù)和關(guān)稅減讓原則,關(guān)稅保護(hù)原則 關(guān)稅是WTO所允許的唯一合法的保護(hù)手段。 關(guān)稅減讓原則 非歧視性地征收關(guān)稅 在互惠的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)關(guān)稅減讓 約束關(guān)稅：成員方承諾將進(jìn)口商品的關(guān)稅限定在某一水平上，且今后不再提高。 例外：保障措施例外、保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)措施例外、國(guó)際收支限制措施例外、發(fā)展中國(guó)家例外、成員方依法進(jìn)行的修改或撤銷例外,52,市場(chǎng)準(zhǔn)入原則,含義 一國(guó)允許外國(guó)的貨物、服務(wù)與資本參與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的程度。 市場(chǎng)準(zhǔn)入原則在世貿(mào)組織的協(xié)定和協(xié)議中得到了充分體現(xiàn) 在有關(guān)貨物貿(mào)易的幾乎所有協(xié)議中，都可以找到市場(chǎng)開(kāi)放原則的要求，尤其體現(xiàn)在各種非關(guān)稅壁壘的約束和取消上。 服務(wù)貿(mào)易的市場(chǎng)準(zhǔn)入 通過(guò)不斷地提高減讓表中市場(chǎng)開(kāi)放承諾的水平，推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易自由化的進(jìn)程。,53,減少非關(guān)稅貿(mào)易壁壘原則,非關(guān)稅貿(mào)易壁壘：除關(guān)稅以外的各種貿(mào)易保護(hù)措施。 減少非關(guān)稅壁壘的體現(xiàn) 《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》—技術(shù)性貿(mào)易壁壘 《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》—衛(wèi)生與植物衛(wèi)生檢驗(yàn)檢疫措施 《海關(guān)估價(jià)協(xié)議》－海關(guān)估價(jià) 《進(jìn)口許可程序協(xié)議》－進(jìn)口許可程序 《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議》－原產(chǎn)地規(guī)則 《裝運(yùn)前檢驗(yàn)協(xié)議》－裝運(yùn)前檢驗(yàn) 《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》－投資措施 國(guó)營(yíng)貿(mào)易企業(yè),54,一般禁止數(shù)量限制原則,數(shù)量限制 一國(guó)或地區(qū)在一定期限內(nèi)規(guī)定某種商品進(jìn)出口數(shù)量的行政措施，主要表現(xiàn)為配額、進(jìn)出口許可證、自動(dòng)出口限制、數(shù)量性外匯管制等 禁止數(shù)量限制原則的適用 GATT1994第11條：一般禁止以配額、進(jìn)口許可證或其他數(shù)量限制措施來(lái)限制進(jìn)出口。 GATT1994第13條：非歧視實(shí)施 GATS第16條：在市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾的服務(wù)領(lǐng)域不得采取不允許的數(shù)量限制措施 TRIMs第2條：有貿(mào)易有關(guān)的投資措施不得違反有關(guān)一般禁止數(shù)量限制的義務(wù)。,55,一般禁止數(shù)量限制原則,例外 GATT1994第20條和第21條 保護(hù)農(nóng)產(chǎn)品例外規(guī)定：GATT1994第11條第2款 保護(hù)國(guó)際收支平衡例外規(guī)定：GATT1994第12條和第18條第2節(jié) 保障措施例外：GATT1994第19條,56,公平競(jìng)爭(zhēng)原則,含義 又稱公平貿(mào)易原則，是指各成員方和進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)者都不應(yīng)采取不公正的貿(mào)易手段進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)或扭曲國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)條件。,57,要點(diǎn),公平競(jìng)爭(zhēng)既涉及到成員方的政府的施政行為，也涉及到成員方的企業(yè)和經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)行為。 公平競(jìng)爭(zhēng)原則核心內(nèi)涵是誠(chéng)實(shí)守信和遵守公認(rèn)的商業(yè)道德。 公平競(jìng)爭(zhēng)原則要求成員方維護(hù)產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者在本國(guó)市場(chǎng)上的公平競(jìng)爭(zhēng)，不論它們來(lái)自任何成員方,58,公平競(jìng)爭(zhēng)原則的體現(xiàn),貨物貿(mào)易領(lǐng)域 通過(guò)反傾銷和反補(bǔ)貼等措施防止因傾銷和出口補(bǔ)貼而形成的不公平競(jìng)爭(zhēng)；實(shí)施保障措施的嚴(yán)格規(guī)定 服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域 通過(guò)相互開(kāi)放服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)，逐步為外國(guó)的服務(wù)或服務(wù)提供者創(chuàng)造市場(chǎng)準(zhǔn)入和公平競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域 對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng) 約束政府采購(gòu)金額，擴(kuò)大公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì) 成員方的國(guó)營(yíng)企業(yè)應(yīng)按非歧視原則，以價(jià)格等商業(yè)因素為經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的依據(jù),59,透明度原則,含義 世界貿(mào)易組織成員應(yīng)公布所制定和實(shí)施的貿(mào)易措施及其變化情況(如修訂、增補(bǔ)或廢除等)，不公布的不得實(shí)施，同時(shí)，還應(yīng)將這些貿(mào)易措施及其變化情況通知世界貿(mào)易組織。,60,透明度原則,雙重含義 世界貿(mào)易組織本身的透明度：WTO應(yīng)對(duì)所有成員公開(kāi)其運(yùn)作程序，并公開(kāi)其有關(guān)法律規(guī)則，包括有關(guān)協(xié)定、決定以及爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的裁決和其他法律文件，以避免組織內(nèi)的暗箱操作行為。 各成員政策的透明度：各成員應(yīng)公布其所制定和實(shí)施的貿(mào)易法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、措施和參加的對(duì)其國(guó)際經(jīng)貿(mào)政策有影響的國(guó)際協(xié)定及其變化情況，并將這些信息通知世界貿(mào)易組織，不公布通知的不得實(shí)施。,61,透明度原則,主要內(nèi)容 “貿(mào)易措施的公布” “貿(mào)易措施的通知”,62,貿(mào)易措施的公布,公布內(nèi)容：司法判決、行政裁定和成員方參加的國(guó)際貿(mào)易協(xié)議都在公布之列。 公布時(shí)間：成員方應(yīng)迅速公布和公開(kāi)有關(guān)貿(mào)易的法律、法規(guī)、政策、措施、司法判決和行政裁定，最遲應(yīng)在生效之時(shí)公布或公開(kāi)，公布之前不得采取措施。 承擔(dān)提供有關(guān)信息和咨詢的義務(wù),63,貿(mào)易措施的通知,通知內(nèi)容：19項(xiàng)具體措施和有關(guān)多邊協(xié)議規(guī)定的其他措施。 通知期限,64,透明度原則的例外,成員方公開(kāi)會(huì)影響其國(guó)家安全和違反公共利益，妨礙法令的貫徹執(zhí)行，或會(huì)損害公營(yíng)或私營(yíng)企業(yè)的正當(dāng)商業(yè)利益的機(jī)密資料可免除透明度義務(wù)。,65,發(fā)展中國(guó)家差別和優(yōu)惠待遇原則,80%為轉(zhuǎn)型國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家，多邊貿(mào)易體制對(duì)這些國(guó)家的穩(wěn)定和發(fā)展起到促進(jìn)作用。 體現(xiàn)在： 1、特殊權(quán)利。（普惠制關(guān)稅優(yōu)惠） 2、允許發(fā)展中成員方用較長(zhǎng)的時(shí)間履行義務(wù)，或有較長(zhǎng)的過(guò)渡期 3、允許發(fā)展中成員方在履行義務(wù)時(shí)有較大的靈活性 4、規(guī)定發(fā)達(dá)成員對(duì)發(fā)展中成員提供技術(shù)援助,66,互惠原則,互惠原則，又稱對(duì)等原則，是兩個(gè)成員方在國(guó)際貿(mào)易中相互給予對(duì)方以貿(mào)易上的優(yōu)惠待遇。它明確了成員方在關(guān)稅和貿(mào)易談判中必須采取的基本立場(chǎng)和相互之間對(duì)等互惠的貿(mào)易關(guān)系。,67,允許正當(dāng)保護(hù)原則,含義 WTO允許成員方根據(jù)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的不同，依據(jù)貨物和服務(wù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的差距，考慮可持續(xù)發(fā)展的需要，維護(hù)本國(guó)國(guó)民安全和健康的要求，可以通過(guò)談判作出正當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)。,68,允許正當(dāng)保護(hù)原則,體現(xiàn) 發(fā)展中成員的保護(hù)程度高于發(fā)達(dá)成員； WTO成員可根據(jù)本身產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力的差距，設(shè)置不同的關(guān)稅稅率，對(duì)新興產(chǎn)業(yè)（幼稚產(chǎn)業(yè)）的保護(hù)程度可以高于已經(jīng)發(fā)展起來(lái)的產(chǎn)業(yè)；服務(wù)業(yè)沒(méi)有作出承諾的服務(wù)部門(mén)，不適用國(guó)民待遇； 知識(shí)產(chǎn)權(quán)要加強(qiáng)保護(hù)； WTO成員為做到可持續(xù)發(fā)展，可限制某些國(guó)內(nèi)短缺的物資出口； 為保護(hù)本國(guó)國(guó)民的健康和安全，對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品設(shè)置技術(shù)、安全和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)格的產(chǎn)品不許進(jìn)口。,69,允許正當(dāng)保護(hù)原則,措施 貨物貿(mào)易領(lǐng)域：鼓勵(lì)以關(guān)稅作為主要的保護(hù)措施，一般地取消數(shù)量限制； 服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域：允許WTO成員逐步開(kāi)放；在承諾開(kāi)放的部門(mén)實(shí)施國(guó)民待遇； 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域：通過(guò)多種方式保護(hù)，如發(fā)現(xiàn)侵權(quán)盜版等行為，可以采取邊境措施和刑事措施，并規(guī)定了不同的保護(hù)時(shí)間。,70,