C資本市場(chǎng)的中小投資者保護(hù)制度答案分

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精選資料 窗體頂端 一、單項(xiàng)選擇題 1. 根據(jù)國(guó)辦發(fā)110號(hào)文件關(guān)于健全中小投資者賠償機(jī)制的要求，建立上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，上市公司退市引入（ ），在有關(guān)責(zé)任保險(xiǎn)中增加（ ）。 A. 保證機(jī)制；退市保險(xiǎn)附加條款 B. 保險(xiǎn)機(jī)制；退市保險(xiǎn)條款 C. 保險(xiǎn)機(jī)制；退市保險(xiǎn)附加條款 D. 保證機(jī)制；退市保險(xiǎn)條款 2. 我國(guó)資本市場(chǎng)的各項(xiàng)轉(zhuǎn)型及改革創(chuàng)新，取決于( )這一基礎(chǔ)工程。 A. 中介機(jī)構(gòu)的完善 B. 健全的發(fā)行制度 C. 投資者的保護(hù) D. 監(jiān)管政策的實(shí)施程度 3. 資本市場(chǎng)的健康發(fā)展是以（ ）為導(dǎo)向的。 A. 融資者需求和融資者權(quán)益 B. 投資者需求和投資者權(quán)益 C. 融資者需求和投資者權(quán)益 D. 投資者需求和融資者權(quán)益 4. 國(guó)辦發(fā)110號(hào)文件關(guān)于強(qiáng)化中小投資教育方面要求將投資者教育逐步納入國(guó)民教育體系，有條件的地區(qū)可以先行試點(diǎn)，充分發(fā)揮（ ）。 A. 中介機(jī)構(gòu)的平臺(tái)優(yōu)勢(shì) B. 自律組織的功能 C. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督職能 D. 媒體的輿論引導(dǎo)和宣傳教育的功能 二、多項(xiàng)選擇題 5. 國(guó)辦發(fā)110號(hào)文件要求完善投資者保護(hù)組織體系，構(gòu)建“五位一體”的綜合保護(hù)體系，具體包括（ ）幾個(gè)方面。 A. 自我保護(hù) B. 市場(chǎng)保護(hù) C. 法律保護(hù) D. 監(jiān)管保護(hù) E. 自律保護(hù) 6. 中小投資者保護(hù)總體思路的三個(gè)層次包括（ ）。 A. 建立投資者行權(quán)的保障機(jī)制 B. 推動(dòng)投資者維權(quán)的服務(wù) C. 建立投資者保護(hù)的基礎(chǔ)工作和長(zhǎng)效機(jī)制 D. 建立完善的應(yīng)急機(jī)制 三、判斷題 7. 國(guó)辦發(fā)110號(hào)文件要求建立限售股股東減持計(jì)劃預(yù)披露制度，在披露之前有關(guān)股東不得轉(zhuǎn)讓股票。（ ） 正確 錯(cuò)誤 8. 根據(jù)國(guó)辦發(fā)110號(hào)文件關(guān)于保障中小投資者知情權(quán)的要求，上市公司應(yīng)當(dāng)明確接受投資者問詢的時(shí)間和方式，健全輿論反應(yīng)機(jī)制。（ ） 正確 錯(cuò)誤 9. 國(guó)辦發(fā)110號(hào)文件要求積極推行累積投票制選舉董事、監(jiān)事，上市公司有權(quán)對(duì)征集投票權(quán)提出最低持股比例限制。（ ） 正確 錯(cuò)誤 10. 投資者權(quán)益維護(hù)和投資回報(bào)優(yōu)化是資本市場(chǎng)發(fā)展的根本目的。（ ） 學(xué)習(xí)是成就事業(yè)的基石 正確 錯(cuò)誤 窗體底端  THANKS !!! 致力為企業(yè)和個(gè)人提供合同協(xié)議，策劃案計(jì)劃書，學(xué)習(xí)課件等等 打造全網(wǎng)一站式需求 歡迎您的下載，資料僅供參考 可修改編輯