《合格評定 產(chǎn)品認(rèn)證方案（實(shí)施規(guī)則）的設(shè)計指南》征求意見稿編制說明

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附件 5： 認(rèn)證認(rèn)可 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)草案編制說明 1、基本信息 準(zhǔn)草案名稱 中文 《合格評定 產(chǎn)品認(rèn)證方案（實(shí)施規(guī)則）的設(shè)計指南》 英文 國際標(biāo)準(zhǔn)和國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)一致 性 程度情況 □ 等同 采用 □ 修改 采用 □ 非等效 采用 ■ 未采用 標(biāo)準(zhǔn) 編 號 英文名稱 中文名稱 務(wù)來源 批準(zhǔn)立項的文件名稱和文件號 國家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于下達(dá) 2015 年第 一 批認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定計劃項目的通知 國認(rèn)科〔 2015〕 44 號 計劃編號 2015（修）訂 ■ 制定 □修訂 （被修訂標(biāo)準(zhǔn)名稱及編號： ） 止時間 2015 年 7 月～ 2016 年 12 月 準(zhǔn)起草單位 中標(biāo)合信（北京）認(rèn)證有限公司 草團(tuán)隊 徐秋媛、 李鐵男、 蔣潔、史新波、楊哲、盧文婷、陳勇、樊亞軍 、李可偉、翟雅男、朱玉、孟慶茹 準(zhǔn)體系表內(nèi)編號 整情況 2、 背景情況 的、意義 （工作開展背景及要求） 認(rèn)證方案（實(shí)施規(guī)則）是實(shí)施產(chǎn)品認(rèn)證的主要技術(shù)文件 之一 ， 目前我國強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則和國家推行的自愿性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則由 中國 國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會 （以下簡稱認(rèn)監(jiān)委） 制定并發(fā)布，自愿性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則由認(rèn)證機(jī)構(gòu)自行制定發(fā)布并報認(rèn)監(jiān)委備案。實(shí)施規(guī)則通常包括 認(rèn)證適用范圍、認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證產(chǎn)品單元劃分、認(rèn)證模式、認(rèn)證程序、認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志、認(rèn)證要求變更、保密、責(zé)任、申投訴、爭議及處理、收費(fèi)等內(nèi)容 。 近年來，隨著產(chǎn)品認(rèn)證制度的廣泛實(shí)施，已有的與產(chǎn)品認(rèn)證相關(guān)的合格評定標(biāo)準(zhǔn)體系已經(jīng)不能完全滿足我國產(chǎn)品認(rèn)證制度發(fā)展的需求， 目前除了 格評定標(biāo)準(zhǔn)外，我國尚缺乏適合我國認(rèn)證行業(yè)特點(diǎn)和需求的認(rèn)證方案（實(shí)施規(guī)則）設(shè)計指導(dǎo)文件，因此各機(jī)構(gòu)制定的認(rèn)證方案（實(shí)施規(guī)則）在結(jié)構(gòu)和內(nèi)容上各有差異，技術(shù)內(nèi)容的深度也存在差異。 為了更好的進(jìn)行產(chǎn)品認(rèn)證管理，指導(dǎo)認(rèn)證機(jī)構(gòu)更加科學(xué)有效的設(shè)計產(chǎn)品認(rèn)證方案，編制產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則，急需以 格評定標(biāo)準(zhǔn)和國際產(chǎn)品認(rèn)證慣例為參考，綜合考慮我國多年產(chǎn)品認(rèn)證認(rèn)可活動實(shí)踐和現(xiàn)實(shí)需要，明確產(chǎn)品認(rèn)證方案以及認(rèn)證實(shí)施規(guī)則的內(nèi)涵和要素，提出產(chǎn)品認(rèn)證方案設(shè)計以及認(rèn)證實(shí)施規(guī)則編制的要點(diǎn)和方法。 本 標(biāo)準(zhǔn)在遵循認(rèn)證認(rèn)可國際標(biāo)準(zhǔn) 定 義 和內(nèi)容 的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法規(guī)和行業(yè)發(fā)展實(shí)際需要，研究提出了 產(chǎn)品認(rèn)證方案（實(shí)施規(guī)則）的所有者，方案設(shè)計原則和可行性分析，方案的要素，產(chǎn)品認(rèn)證方案（實(shí)施規(guī)則）的編制和管理要求 ， 以 指導(dǎo) 產(chǎn)品認(rèn)證方案 設(shè)計 活動 。 國內(nèi)外相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、文獻(xiàn)的關(guān)系 本標(biāo)準(zhǔn)主要以現(xiàn)有的 格評定標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，在遵循 格評定標(biāo)準(zhǔn)要求的基本原則下，結(jié)合我國認(rèn)證認(rèn)可多年工作實(shí)踐經(jīng)驗和實(shí)際需求，對認(rèn)證制度的建立提出的具體要求和指南。 3 編制過程 工情況 中標(biāo)合信（北京）認(rèn)證有限公司 負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)總體組織協(xié)調(diào)、調(diào)研分析、標(biāo)準(zhǔn)起草及修改完善 。 草階段 2015 年 8 月 1 月 ， 起草 階段 ， 對 國際 和國內(nèi) 產(chǎn)品認(rèn)證方案 進(jìn)行研究分析，提煉產(chǎn)品認(rèn)證方案設(shè)計過程需考慮因素， 提出相應(yīng)的編寫要求、整體 框架 和技術(shù)關(guān)鍵點(diǎn) 。 2016 年 2 月 7 月，組織標(biāo)準(zhǔn)起草工作組核心成員，研究起草標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)過起草組內(nèi)部多次討論，形成《 合格評定 產(chǎn)品認(rèn)證方案（實(shí)施規(guī)則）的設(shè)計指南 （初稿）》。 2016 年 8 月 12 月， 針對《 合格評定 產(chǎn)品認(rèn)證方案（實(shí)施規(guī)則）的設(shè)計指南（初稿） 》，組織討論標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)內(nèi)容，征求意見并進(jìn)行修改完善，形成《 合格評定 產(chǎn)品認(rèn)證方案（實(shí)施規(guī)則）的設(shè)計指南 》（征求意見稿）。 求意見階段 準(zhǔn)審定階段 4 主要技術(shù)內(nèi)容的確定 主要 技術(shù) 內(nèi)容 ： 1 范圍 本行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了產(chǎn)品認(rèn)證方案（實(shí)施規(guī)則）的原則、可行性分析、要素，提出了產(chǎn)品認(rèn)證方案（實(shí)施規(guī)則）設(shè)計程序。 2 規(guī)范性引用文件 本標(biāo)準(zhǔn)引用 27000 270657067： 2013等文件。 3 術(shù)語和定義 27000及 27065確立的 術(shù)語適用于本標(biāo)準(zhǔn) 。 4 總則 本部分 規(guī)定了產(chǎn)品認(rèn)證方案所有者 —— 產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證聯(lián)合體、政府和監(jiān)管部門、行業(yè)或零售商協(xié)會、非政府組織、采購商、消費(fèi)者組織。本部分規(guī)定了 產(chǎn)品認(rèn)證方案的設(shè)計原則，例如 應(yīng)滿足認(rèn)證目標(biāo)的需求 ；應(yīng)遵循透明、公正、非歧視的原則；識別利益相關(guān)方并邀請利益相關(guān)方代表參與產(chǎn)品認(rèn)證方案設(shè)計的全過程等相關(guān)設(shè)計原則。 5 產(chǎn)品認(rèn)證 方案設(shè)計的 可行性分析 設(shè)計產(chǎn)品認(rèn)證方案前，宜對其可行性進(jìn)行分析，具體包括認(rèn)證需求分析、認(rèn)證目標(biāo)的分析和認(rèn)證風(fēng)險的評估。 同時，本部分給出了認(rèn)證需求分析宜考慮的影響因素、認(rèn)證目標(biāo)包含的內(nèi)容以及風(fēng)險評估宜考慮的內(nèi)容等。 6 產(chǎn)品 認(rèn)證 方案的要素 標(biāo)準(zhǔn) 依據(jù)產(chǎn)品認(rèn)證目標(biāo)和產(chǎn)品認(rèn)證可行性分析結(jié)果進(jìn)行產(chǎn)品認(rèn)證方案及其要素的設(shè)計 ，產(chǎn)品認(rèn)證方案中通常包含的內(nèi)容包括以下幾類：認(rèn)證范圍、認(rèn)證依據(jù)、認(rèn)證模式、認(rèn)證程序、認(rèn)證實(shí)施要求、認(rèn)證管理要求等。 標(biāo)準(zhǔn) 明確了認(rèn)證方案的 核心要素 ， 并 提供 要素確定 應(yīng)考慮的內(nèi)容和 思路。 7 產(chǎn)品認(rèn)證方案 的編制和管理 產(chǎn)品認(rèn)證方案編制一般包括預(yù)研、 方案起草 、 征求意見、試點(diǎn)及發(fā)布等流程。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了產(chǎn)品認(rèn)證方案編制及管理過程中的相關(guān)原則，如產(chǎn)品認(rèn)證方案信息應(yīng)公開透明， 認(rèn)證方案按要求備案， 方案所有者建立 管理 制度 并對方案各相關(guān)方提供的信息保密 ，方案的文件化及保存認(rèn)證方案相關(guān)記錄等。 5 驗證情況（適用于方法類標(biāo)準(zhǔn)） 證單位情況 驗證單位 驗證人員 驗證時間 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 證過程 證數(shù)據(jù)分析 證評價 他應(yīng)說明的情況 6 附加說明（可選項） 貫標(biāo)準(zhǔn)的建議 訂和廢除現(xiàn)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的建議 為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)或推薦性 標(biāo)準(zhǔn) 的建議 建議作為推薦性標(biāo)準(zhǔn) 他需要說明的情況 考文獻(xiàn) 聯(lián)系人 蔣潔 聯(lián)系電話 010子郵箱 1：本 格式 的 通用 部分為第 1 章、第 2 章、第 4 章和第 6 章。 注 2： 用于標(biāo)準(zhǔn)草案送審稿， 用于標(biāo)準(zhǔn)草案報批稿， “ 預(yù)期的管理目標(biāo) ” 適用于規(guī)程類標(biāo)準(zhǔn)， “ 技術(shù)指標(biāo) ” 適用于方法類標(biāo)準(zhǔn)，第 5 章適用于方法類標(biāo)準(zhǔn)編制說明的編寫。 注 3： 第 6 章為可選項，其余為必填項。 編寫日期： 2017 年 3 月 20 日