《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題.doc

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2011年9月《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題 一、單選（60題，每題0.5分） 1、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過(guò)錯(cuò)推定，由（）舉證其無(wú)過(guò)錯(cuò)。 A 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) B 發(fā)行人 C 上市公司 D 證券投資者 2、 對(duì)股票投資來(lái)講，公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)是（）。 A 公司信用風(fēng)險(xiǎn) B 公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C 公司利率風(fēng)險(xiǎn) D 公司虧損風(fēng)險(xiǎn) 3、 開(kāi)放式基金的基金份額申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按（）計(jì)價(jià)。 A 基金份額面值 B 基金資產(chǎn)總值 C 市場(chǎng)的供求狀況 D 基金份額資產(chǎn)凈值 4、 對(duì)股票投資來(lái)講，公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)是（）。 A 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) B 管理風(fēng)險(xiǎn) C 公司虧損風(fēng)險(xiǎn) D 信用風(fēng)險(xiǎn) 5、 股份公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的增資方式簡(jiǎn)稱(chēng)為（）。 A 配股 B 增發(fā) C 定向增發(fā) D 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 6、 中國(guó)證券登記結(jié)算公司僅為（）開(kāi)立結(jié)算賬戶(hù)，專(zhuān)用于證券交易成效后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。 A 客戶(hù) B 證券公司 C 證券交易所 D 證券業(yè)協(xié)會(huì) 7、 金融期貨交易結(jié)算所所實(shí)行的每日清算制度是一種（）。 A 有資產(chǎn)的結(jié)算制度 B 無(wú)資產(chǎn)的結(jié)算制度 C 無(wú)負(fù)債的結(jié)算制度 D 有負(fù)債的結(jié)算制度 8、 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司 ( )的基礎(chǔ)。 A 總資產(chǎn) B 凈資本 C 凈資產(chǎn) D 注冊(cè)資本 9、 證券市場(chǎng)監(jiān)管的( )原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度。 A 公開(kāi)原則 B 公平原則 C 公正原則 D 監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則 10、 以獲取非法利益的為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相前活動(dòng)中從事欺詐客戶(hù)、虛假陳述等行為，屬于( )行為。 A 操縱市場(chǎng) B 內(nèi)幕交易 C 制造傳播虛假消息 D 欺詐客戶(hù) 11、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起( )內(nèi)，提供中期報(bào)告。 A 4個(gè)月內(nèi) B 3個(gè)月內(nèi) C 2個(gè)月內(nèi) D 1個(gè)月內(nèi) 12、 證券交易所連續(xù)公開(kāi)( )方式形成證券交易價(jià)格。 A 競(jìng)價(jià) B 議價(jià) C 競(jìng)標(biāo) D 叫價(jià) 13、 政府發(fā)行的證券品種一般為( )。 A 債券 B 股票 C 基金 D 互換 14、 ( )是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票。 A B股 B H股 C 藍(lán)籌股 D 紅籌股 15、 股票是一種有價(jià)證券，它是( )簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。 A 注冊(cè)公司 B 股份有限公司 C 合業(yè)企業(yè) D 有限公司 16、 在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價(jià)值是( )除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。 A 公司凈資產(chǎn) B 公司總資產(chǎn) C 公司總負(fù)債 D 公司總收入 17、 在美國(guó)存托憑證的發(fā)行中，下列說(shuō)法不正確的是( )。 A 存券銀行發(fā)出ADR B 存券銀行一定要命令托管銀行移送證券 C 將所購(gòu)買(mǎi)的證券存放在托管銀行 D 存券向ADR的持有者派發(fā)紅利或利息 18、 一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券票面利率定得較高，是由于( )。 A 期限較長(zhǎng)的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。 B 期限較長(zhǎng)的債券流動(dòng)性好，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。 C 期限較長(zhǎng)的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。 D 期限較長(zhǎng)的債券流動(dòng)性好，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。。 19、 我國(guó)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，客戶(hù)交存的擔(dān)保價(jià)值與其債務(wù)的比例，超過(guò)證券交易所規(guī)定的水平的，客戶(hù)可以按照證券交易所的規(guī)定和( )的約定，提取擔(dān)保物。 A 融資融券合同 B 擔(dān)保協(xié)議 C 委托代理協(xié)議 D 托管協(xié)議。 20、 既可以發(fā)行股票，又可以發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體是( )。 A 股份有限公司 B 有限責(zé)任公司 C 股份責(zé)任公司 D 合伙制企業(yè) 21、 凈資本是證券公司在( )的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。 A 總資產(chǎn) B 凈資產(chǎn) C 總資本 D 注冊(cè)資本。 22、 以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)( )。 A 信用風(fēng)險(xiǎn) B 利率風(fēng)險(xiǎn) C 經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) D 政策風(fēng)險(xiǎn) 23、 最可能存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的證券投資基金是( )。 A 契約型基金 B 開(kāi)放式基金 C 封閉式基金 D 公司型基金。 24、 股權(quán)式衍生工具的種類(lèi)不包括( )。 A 貨幣期貨B 股票期貨C 股票期權(quán)D 股票指數(shù)期貨。 25、 我國(guó)證券交易所采用的交易方式為( )。 A 專(zhuān)家經(jīng)紀(jì)人制 B 經(jīng)紀(jì)制 C 自助方式 D 做市商制 26、 通常，加權(quán)股份指數(shù)是以樣本股票( )為權(quán)數(shù)加以計(jì)算。 A 價(jià)格 B 發(fā)行量或成交量 C 量比 D 換手率。 27、 無(wú)面額股票談化了票面價(jià)值的概念，但仍然有( )，它與面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上。 A 面額價(jià)值 B 票面價(jià)值 C 內(nèi)在價(jià)值 D 名義價(jià)值 28、 我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司從稅后利潤(rùn)中提取法寶公積金后，經(jīng)股東大會(huì)決議，可以從稅后利潤(rùn)中提取。( ) A 公交益金 B 紅利 C 任意公積金 D 股息 29、 目前我國(guó)證券投資基金主要投資于( )。 A 未上市企業(yè)股權(quán) B 實(shí)業(yè) C 國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的證券 D 商品期貨 30、 為了增加( )的資本金，我國(guó)發(fā)行過(guò)特別國(guó)債。 A 國(guó)有商業(yè)銀行 B 國(guó)有政策性銀行 C 財(cái)政部 D 中央政府 31、 當(dāng)股票的市場(chǎng)價(jià)格高于買(mǎi)入價(jià)格時(shí)，股票持有者賣(mài)出股票就可以賺取差價(jià)收益，這種差價(jià)稱(chēng)為( ) A 股息 B 紅利 C 資本利得 D 利息 32、 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與名項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。 A 50% B 70% C 80% D 100% 33、 股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的( )。 A 不確定性 B 變動(dòng)性 C 跳躍性 D 間斷性 34、 ( )是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以綦依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。 A 法人股 B 國(guó)有股 C 社會(huì)公眾股 D 限售股。 35、 各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是( )。 A 限制基金投資 B 減少基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資收益 C 防止基金過(guò)度投機(jī)和操縱股市 D 避免投資過(guò)于分散 36、 行業(yè)分類(lèi)的依據(jù)主要是公司( )的來(lái)源比重。 A 收入或利潤(rùn) B 原材料 C 負(fù)債 D 總資產(chǎn) 37、 如果要在美國(guó)市場(chǎng)上籌集資本，則須采用( )。 A 三級(jí)有擔(dān)保存存托憑證 B 一級(jí)有擔(dān)保存存托憑證 C 二級(jí)有擔(dān)保存存托憑證 D 144A存托憑證 38、 合約雙方同意在未來(lái)日期按照固定價(jià)格買(mǎi)賣(mài)基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約，我們稱(chēng)之為( )。 A 遠(yuǎn)期合約 B 期貨合約 C 金融遠(yuǎn)期合約 D 金融期貨合約。 39、 歐洲債券是指借款人( ) A 在歐洲發(fā)行的債券 B 在本國(guó)以外的國(guó)家發(fā)行以本國(guó)貨幣為面值的債券 C 在本國(guó)以外的國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券 D 在本國(guó)以外的國(guó)家發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。 40、 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指( )。 A 監(jiān)察獨(dú)立 B 運(yùn)行獨(dú)立 C 代碼獨(dú)立D 指數(shù)獨(dú)立。 41、 目前我國(guó)權(quán)證交易實(shí)行( )回轉(zhuǎn)交易。 A T+0 B T+1 C T+2 D T+3。 42、 證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并與經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以( )實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。 A 適當(dāng)?shù)膬r(jià)格 B 合理的成本 C 穩(wěn)健的速度 D 相互制衡為目的 43、 對(duì)有證據(jù)證明可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，經(jīng)( )批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以予以?xún)鼋Y(jié)或者查封。 A 證券交易所 B 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人 C 執(zhí)法機(jī)構(gòu) D 司法部門(mén) 44、 在證券發(fā)行市場(chǎng)上，不屬于證券發(fā)行人的是( )。 A 公司 B 企業(yè) C 政府 D 個(gè)人 45、 證券投資基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是( )利益的最大化。 A 管理人 B 托管人 C 份額持有人 D 監(jiān)管人 46、 《公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定公司債券發(fā)行采用( )，實(shí)行保薦制度，發(fā)行程序簡(jiǎn)單規(guī)范。 A 備案制 B 核準(zhǔn)制 C 注冊(cè)制 D 批準(zhǔn)制。 47、 證券公司可以接受( )家期貨公司的委托，從事期貨IB業(yè)務(wù)。 A 1 B 2 C 3 D 4。 48、 我國(guó)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)（）年的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司。 A 1 B 2 C 3 D 4 49、 （）被視為最具權(quán)威性的股份指數(shù)，被認(rèn)為是反映美國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)最靈敏的指標(biāo)。 A 金融時(shí)報(bào)交易所指數(shù) B 日經(jīng)225股價(jià)指數(shù) C 道-瓊斯股價(jià)平均數(shù) D NASDAQ市場(chǎng)及其指數(shù)。 50、 在國(guó)際債券市場(chǎng)上，不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有法令管制的約束的債券是（）。 A 武士債券 B 揚(yáng)基債券 C 熊貓債券 D 歐洲債券 51、 以下有關(guān)實(shí)物債券的表述中正確的是（）。 A 一種以收款憑證的格式記載債權(quán)人認(rèn)購(gòu)數(shù)量的債券 B 一種需借助投資者電腦賬戶(hù)作記錄的債券 C 一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券 D 以某種貨幣為本位而發(fā)行的國(guó)債 52、 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂（）。 A 買(mǎi)者自負(fù)承諾函 B 風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū) C 委托代理協(xié)議 D 融資融券合同。 53、 在很多股票交易所中，買(mǎi)賣(mài)成效后并不立即進(jìn)行資金和證券的交收和交割，而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是（）的一種特殊情形。 A 期貨交易 B 現(xiàn)貨交易 C 期權(quán)交易 D 互換交易 54、 目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采用多邊（）方式。 A 金額結(jié)算 B 凈額結(jié)算 C 逐筆結(jié)算 D 全員結(jié)算 55、 （）是證券監(jiān)管工作的首要目標(biāo)。 A 依法監(jiān)管 B 保護(hù)投資者利益 C 保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明 D 降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 56、 我國(guó)《基金法》規(guī)定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會(huì)時(shí)，代表基金份額（）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。 A 5% B 8% C 10% D 20% 57、 股票本身沒(méi)有價(jià)值，但股票是一種代表（）的有價(jià)證券。 A 收益權(quán) B 財(cái)產(chǎn)權(quán) C 物權(quán) D 股東權(quán) 58、 依照我國(guó)《刑法》的規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的屬于（）。 A 欺詐發(fā)行股票、債券罪 B 操縱市場(chǎng)罪 C 內(nèi)幕交易罪 D 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪 59、 投資人可在規(guī)定的時(shí)間和場(chǎng)所向基金管理公司申購(gòu)和贖回的基金被稱(chēng)為（）。 A 封閉式基金 B 開(kāi)放式基金 C 契約型基金 D 公司型基金 60、 我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用（）方式發(fā)行。 A 自銷(xiāo) B 包銷(xiāo) C 代銷(xiāo) D 直銷(xiāo) 二、多選題（40題，每題1分） 61、 在證券市場(chǎng)中，發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)的關(guān)系是（）。 A 發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提 B 交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件 C 交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提 D 發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)得以持?jǐn)U大的必要條件 62、 深證證券交易所選取成份股的一般原則是（） A 有一定的上市交易時(shí)間 B 有一定的上市規(guī)模 C 交易活躍 D 股價(jià)較高 63、 作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體可以用貨幣出資，也可以用（）等其他形式的資產(chǎn)作價(jià)出資。 A 工業(yè)產(chǎn)權(quán) B 實(shí)物 C 非專(zhuān)利技術(shù)D 土地使用權(quán) 64、 關(guān)于證券市場(chǎng)特征和有價(jià)證券的表述，正確的是（）。 A 證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所 B 證券市場(chǎng)上的交易對(duì)象是作為經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的有價(jià)證券 C 有價(jià)證券是價(jià)值的直接代表 D 證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。 65、 證券市場(chǎng)的基本功能包括（ ）。 A 定價(jià)功能 B 籌資一融資 C 資本配置功能 D 調(diào)節(jié)供求功能 66、 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員禁止從事的行為是（ ）， A 損害社會(huì)公共利益，所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益 B 貶損同行或以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù) C 拒絕從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù) D 違規(guī)向客戶(hù)作出投資不收損失或保證最低收益的承諾 67、 證券市場(chǎng)禁入措施的使用對(duì)象包括（ ）。 A 發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 B 發(fā)行人、上市公司的控股股東，實(shí)際控制人或者發(fā)行人，上市公司的控股股東，實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 C 證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司的控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 D 散戶(hù)投資者 68、 宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素，這種影響的主要因素是（ ）。 A 干擾因素深 B 涉及范圍廣 C 作用機(jī)制復(fù)雜 D 對(duì)股票短期影響大 69、 開(kāi)放式基金的特點(diǎn)有（ ）。 A 收益率一般低于封閉性基金的收益率 B 基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)和贖回 C 交易價(jià)格取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小 D 基金份額不固定 70、 證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（ ）。 A 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C 專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D 特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 71、 對(duì)于發(fā)行人而言，發(fā)行現(xiàn)金匯入型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的不利影響包括（ ）。 A 一次發(fā)行。兩次融資 B 相對(duì)于普通可轉(zhuǎn)換債券，發(fā)行者一直都有償還本息的義務(wù) C 無(wú)贖回或強(qiáng)制轉(zhuǎn)股條款，從而在發(fā)行人股票價(jià)格高漲或者市場(chǎng)利率大幅度降低時(shí)，發(fā)行人需要承擔(dān)一定的機(jī)會(huì)成本 D 如果債券附帶美式權(quán)證，會(huì)給發(fā)行人的資金規(guī)劃帶來(lái)一定的不利影響 72、 根據(jù)證券行權(quán)時(shí)買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的股票來(lái)源不同，權(quán)證分為（ ）。 A 認(rèn)股權(quán)證 B 股權(quán)類(lèi)權(quán)證 C 債券類(lèi)權(quán)證 D 備兌權(quán)證 73、 金融衍生工具的對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品包括（ ）。 A 債券 B 股票 C 銀行定期存款單 D 金融衍生工具 74、 設(shè)立證券公司需要符合的條件有（ ）。 A 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 B 有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資金 C 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不得低于人民幣2億元 D 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不得低于人民幣3億元 75、 證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事下列活動(dòng)（）。 A 代理委托人從事證券投資 B 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 C 買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 D 利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息 76、 證券市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展，主要?dú)w因于（）。 A 股份制的發(fā)展 B 信用制度的發(fā)展 C 社會(huì)分工的日益復(fù)雜，商品經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展 D 社會(huì)化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對(duì)巨額資金的需求 77、 下列項(xiàng)目中可以作為債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約的基礎(chǔ)工具的是（）。 A 定期存款單 B 短期債券 C 長(zhǎng)期債券 D 單個(gè)股票 78、 首次公開(kāi)發(fā)行股票中，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于詢(xún)價(jià)對(duì)象規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)是（）。 A 證券投資基金公司 B 證券公司 C 信托投資公司 D 財(cái)務(wù)公司 79、 債券是（）。 A 債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn) B 真實(shí)資本 C 無(wú)期證券 D 有價(jià)證券 80、 根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為（）。 A 證券回購(gòu)市場(chǎng) B 證券發(fā)行市場(chǎng) C 證券轉(zhuǎn)換市場(chǎng) D 證券交易市場(chǎng) 81、 下列表述中正確的是（）。 A 參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括存券銀行、托管銀行和中央存托公司 B 在ADR交易過(guò)程中，托管銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶(hù) C 存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢(xún)服務(wù) D 中央存托公司負(fù)責(zé)ADR的保管和清算 82、 下列計(jì)算基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公式正確的是（）。 A 基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總額/基金負(fù)債 B 基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總額-基金負(fù)債 C 基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額 D 基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值-基金總份額 83、 一般說(shuō)來(lái)，證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系包括（）。 A 發(fā)行人和持有人之間的關(guān)系 B 持有人和管理人之間的關(guān)系 C 管理人與托管人之間的關(guān)系 D 持有人與托管人之間的關(guān)系 84、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職責(zé)包括（）。 A 證券交易所上市證券交易的清算和交收 B 證券持有人名冊(cè)登記 C 為證券發(fā)行出具法律意見(jiàn)書(shū) D 證券的存管和過(guò)戶(hù) 85、 證券發(fā)行的承銷(xiāo)方式主要有（）。 A 全額包銷(xiāo) B 余額包銷(xiāo) C 自銷(xiāo) D 代銷(xiāo) 86、 創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行的程序包括（）。 A 首先由發(fā)行人董事會(huì)就股票發(fā)行的具體方案、募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn) B 其次，發(fā)行人股東大會(huì)就本次發(fā)行股票作出決議 C 最后，由發(fā)行人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件 D 由保薦人保薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào) 87、 按基礎(chǔ)工具的種類(lèi)，金融衍生工具可以分為( )。 A 股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品和衍生工具 B 貨幣衍生工具 C 利率衍生工具 D 信用衍生工具 88、 根據(jù)我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，衍生工具包括( )。 A 獨(dú)立衍生工具 B 股票衍生工具 C 嵌入式衍生工具 D 信用衍生工具 89、 投資者投資于債券的收益來(lái)自( )。 A 資本利得 B 再投資收益 C 利息收益 D 公積金轉(zhuǎn)增收益 90、 公司的內(nèi)部控制目標(biāo)包括( )。 A 保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。 B 規(guī)范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。 C 保證客戶(hù)和證券公司的資產(chǎn)的安會(huì)、完整。 D 保證公司的業(yè)務(wù)記錄，財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)。 91、 證券投資基金支付的費(fèi)用主要有以下方面（）。 A 基金管理費(fèi) B 申購(gòu)贖回費(fèi) C 基金托管費(fèi) D 基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi) 92、 債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有（）。 A 發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體 B 投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體 C 發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本 D 債券發(fā)行反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證 93、 每個(gè)經(jīng)濟(jì)周期一般都要經(jīng)過(guò)（）等階段。 A 高漲 B 穩(wěn)定 C 停滯 D 衰退 94、 根據(jù)資產(chǎn)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以分為（）等類(lèi)別。 A 不動(dòng)產(chǎn)證券化 B 信貸資產(chǎn)證券化 C 未來(lái)收益證券化 D 債券組合證券化 95、 以下關(guān)于證券投資基金、股票、債券說(shuō)法正確的是（）。 A 反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B 所籌集資金的投向不同 C 風(fēng)險(xiǎn)水平不同 D 基金所籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè) 96、 無(wú)記名股票的特點(diǎn)包括（）。 A 股東權(quán)利歸屬股票的持有人 B 認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資 C 轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便 D 安全性較差 97、 債券票面金額定得較小，將會(huì)（）。 A 印刷費(fèi)用較高 B 持有者分布較廣 C 發(fā)行工作量大 D 有利于小額投資者購(gòu)買(mǎi) 98、 我國(guó)目前對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的是（）。 A 引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn) B 避免基金操縱市場(chǎng) C 發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用 D 保證基金的投資收益 99、 基金份額持有人享有基金 的( )。 A 基金份額轉(zhuǎn)讓權(quán) B 投資管理權(quán) C 收益權(quán) D 資產(chǎn)保管權(quán) 100、 根據(jù)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，可以接受證券公司提供IB業(yè)務(wù)的期貨公司有( )。 A 證券公司全資擁有的期貨公司 B 證券公司控股的期貨公司 C 與證券公司被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司 D 與證券公司無(wú)業(yè)務(wù)往來(lái)的公司 三、判斷（60題，每題0.5分） 101、 地方政府債券是由地方政府發(fā)行，由中央政府負(fù)責(zé)償還的債券。 102、 外國(guó)債券也被稱(chēng)為無(wú)國(guó)籍債券。 103、 根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具。 104、 短期債券的票面利率一定低于長(zhǎng)期債券的票面利率。 105、 證券公司有效的內(nèi)部控制可以合理保障客戶(hù)和證券公司資產(chǎn)的安全、完整。 106、 我國(guó)現(xiàn)在法律規(guī)定，百分之九十以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。 107、 股票市場(chǎng)中，經(jīng)常觀察到某一行業(yè)（例如房地產(chǎn)）或者板塊（例如金融）的股票在特定時(shí)期中表現(xiàn)出齊漲共跌的特征。 108、 修正股份平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)股份平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。 109、 流通國(guó)債的轉(zhuǎn)讓只能通過(guò)證券交易所進(jìn)行。 110、 基金份額持有人是基金資產(chǎn)的實(shí)際所有者。 111、 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，加入3年內(nèi)，中外合營(yíng)證券公司可以（不通過(guò)中方中介）從事A股的承銷(xiāo)，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷(xiāo)和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。 112、 中證基金指數(shù)的樣本空間為當(dāng)前市場(chǎng)上的所有開(kāi)放式基金。 113、 指數(shù)基金的收益率都高于市場(chǎng)平均收益率。 114、 我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留在的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增后公司注冊(cè)資本的百分之二十五。 115、 有相當(dāng)數(shù)量的金融衍生工具是在非金融變量的基礎(chǔ)上開(kāi)發(fā)的。 116、 龍債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來(lái)自亞洲的國(guó)家。 117、 與股票和基金不同，債券的利率一般是事前確定的，所以投資債券不存在風(fēng)險(xiǎn)。 118、 通常股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并在的關(guān)系。 119、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司不得從事向客戶(hù)融資或融券業(yè)務(wù)。 120、 道-瓊斯股價(jià)平均數(shù)被視為最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)，被認(rèn)為是反映美國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)狀況最靈敏的指標(biāo)。 121、 美式權(quán)證僅可以在權(quán)證失效日當(dāng)日行權(quán)。 122、 普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)價(jià)格與股權(quán)登記日的關(guān)系。 123、 地方政府為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券是普通債券。 124、 證券公司不得為其股東或股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或擔(dān)保。 125、 由于購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，所以購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是相同的。 126、 發(fā)行收益公司債的公司只有將收益公司債的利息付清后，股東才能分紅 127、 債券基金收益與市場(chǎng)利率是呈反向變化關(guān)系，即隨著市場(chǎng)利率的上升，債券基金的收益將下降。 128、 股票型基金的托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率。 129、 證券公司作為期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)商，能夠?yàn)榭蛻?hù)提供協(xié)助開(kāi)戶(hù)、提供期貨行情信息及交易設(shè)施、協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制、辦理期貨保證金等服務(wù)。 130、 證券流通市場(chǎng)又稱(chēng)為證券一級(jí)市場(chǎng)或者初級(jí)市場(chǎng)。 131、 目前，我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段主要有法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。 132、 基金托管費(fèi)通常按月計(jì)算并支付給托管人。 133、 指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。 134、 根據(jù)我國(guó)證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加中國(guó)證券從業(yè)人員資格考試。 135、 金融遠(yuǎn)期合約規(guī)定了現(xiàn)在交割的資產(chǎn)、交割的日期、交割的價(jià)格和數(shù)量，合約條款根據(jù)買(mǎi)方需求確定。 136、 證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易等行為及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。 137、 無(wú)擔(dān)保的存托憑證只是由一家銀行根據(jù)市場(chǎng)的需求發(fā)行。 138、 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)世貿(mào)組織的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容包括外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以直接從事B股交易。 139、 交易所交易基金是一種在證券交易所交易的、代表短期股票投資信托所有權(quán)的有價(jià)證券。 140、 基金托管人是基金投資收益的受益人。 141、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是：公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為20%以上。 142、 證券公司通過(guò)管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)等形式行使總經(jīng)理職權(quán)的，其組成人員應(yīng)當(dāng)取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格。 143、 期貨的價(jià)格與未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格之間可能存在一定的偏離。 144、 在我國(guó)曾發(fā)行的國(guó)債種類(lèi)中，無(wú)記名國(guó)債是一種實(shí)物債券。 145、 新上證綜指選擇已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本，實(shí)施股權(quán)分置改革的股票在方案實(shí)施后的第二個(gè)交易日納入指數(shù)。 146、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因誤導(dǎo)性陳述給他人造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。 147、 證券公司子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，可以以其他方式想其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。 148、 金融期貨合約設(shè)計(jì)成標(biāo)準(zhǔn)化合約的目的之一是為了便于對(duì)沖，從而避免實(shí)物交割。 149、 有擔(dān)保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷(xiāo)商委托一家存券銀行發(fā)行。 150、 證券交易所決定上市證券的每日收盤(pán)價(jià)。 151、 美國(guó)存托憑證托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國(guó)安排的銀行，它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中校綄傩谢虼硇小? 152、 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中，做市商以較低的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)證券，再以略高的價(jià)格賣(mài)出，從中賺取差價(jià)，但其加價(jià)幅度一般受到限制。 153、 對(duì)于投資于附息債券的投資者來(lái)說(shuō)，如果未來(lái)的再投資收益率低于購(gòu)買(mǎi)債券時(shí)預(yù)期的到期收益率，則投資者將面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)。 154、 公平原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在其他兩個(gè)原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。 155、 從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列現(xiàn)貨交易的組合。 156、 權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式是證券給付結(jié)算方式 157、 一般來(lái)說(shuō)，在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資時(shí)，通常以債券發(fā)行國(guó)的貨幣或國(guó)際通用貨幣作為其面值的計(jì)量單位。 158、 基金資產(chǎn)凈值等于基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債總值。 159、 證券交易所被授予了一部分原由政府部門(mén)行使的監(jiān)管權(quán)利，是證券市場(chǎng)的一線監(jiān)管者。 160、 普通股股東有權(quán)利隨時(shí)要求分配公司資產(chǎn)。 答案 1、答案 A解析 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。 2、答案 D解析 對(duì)股票投資來(lái)講，公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險(xiǎn)。 3答案 D解析 開(kāi)放式基金，其基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。 4答案 C解析 考核財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)股票投資來(lái)講，公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)是公司虧損風(fēng)險(xiǎn)。 5答案 B解析 股份公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的增資方式簡(jiǎn)稱(chēng)為增發(fā)。 6答案 B解析 中國(guó)證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開(kāi)立結(jié)算賬戶(hù)，專(zhuān)用于證券交易成效后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。 7答案 C解析 結(jié)算所實(shí)行無(wú)負(fù)債的每日結(jié)算制度，又稱(chēng)逐日盯市制度。 8答案 D解析 通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。 9答案 A解析 證券市場(chǎng)監(jiān)管的公開(kāi)原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度。 10答案 D解析 考察欺詐客戶(hù)的定義。 11答案 C解析 年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成披露。 12答案 A解析 交易所按連續(xù)、公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式形成證券價(jià)格。 13答案 A解析 政府發(fā)行的證券品種僅限于債券。 14答案 D解析 紅籌股是指在中國(guó)中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票。 15答案 B解析 股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。 16答案 A解析 這是股票賬面價(jià)值的定義。 17答案 B解析 可以不必進(jìn)行證券的傳送。 18答案 A解析 一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券票面利率定得較高，是由于期限較長(zhǎng)的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大 19答案 A解析 債券擔(dān)保內(nèi)容的第四條 20答案 A解析 既可以發(fā)行股票，又可以發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體是股份有限公司。 21答案 B解析 凈資本是證券公司在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo) 22答案 A解析 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)；非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)宮風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。 23答案 B解析 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn) 24答案 A解析 貨幣期貨屬于貨幣衍生工具 25答案 B解析 我國(guó)證券交易所采用的交易方式為經(jīng)紀(jì)制。 26答案 B解析 加權(quán)股份指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計(jì)算，雙有基期加權(quán)、計(jì)算期加權(quán)和向何加權(quán)之分 27答案 C解析 常識(shí)題，考察無(wú)面股票與有面額股票的區(qū)別。 28答案 C解析 公司從稅后利潤(rùn)中提取法寶公積金后，經(jīng)股東大會(huì)決議，可以從稅后利潤(rùn) 中提取任意公積金。法律法規(guī)性問(wèn)題。 29答案 C解析 目前我國(guó)證券投資基金主要投資于依法公開(kāi)發(fā)行上市的證券、非公開(kāi)發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。 30答案 A解析 特別國(guó)債是為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國(guó)債。為了增加國(guó)有商業(yè)銀行的資本金，經(jīng)第八屆全國(guó)人大黨委會(huì)第三十次會(huì)議審議通過(guò)，并經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，財(cái)下部 于1998年8月18日發(fā)行了2.7000億元特別國(guó)債。 31答案 C解析 當(dāng)股票的市場(chǎng)價(jià)格高于買(mǎi)入價(jià)格時(shí)，股票持有者賣(mài)出股票就可以賺取差價(jià)收益，這種差價(jià)稱(chēng)為資本利得。 32答案 D解析 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與名項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100% 33答案 A解析 一般而言，風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)投資者預(yù)期收益的背離，或者說(shuō)證券收益的不確定性。 34答案 A解析 法人般是指是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以綦依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份 35答案 C解析 各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是防止基金過(guò)度投機(jī)和操縱股市。 36答案 A解析 行業(yè)分類(lèi)的依據(jù)主要是公司收入或利潤(rùn)的來(lái)源比重。 37答案 A解析 如果要在美國(guó)市場(chǎng)上籌集資本，則須采用三級(jí)有擔(dān)保存存托憑證。 38答案 C解析 此題考察金融遠(yuǎn)期合約的定義 39答案 D解析 此題 考察歐洲債券的定義。歐洲債券是指借款人在本國(guó)以外的國(guó)家發(fā)行的， 40答案 B解析 此題考察運(yùn)行獨(dú)立的定義不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券 41答案 A解析 目前我國(guó)權(quán)證交易實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易 42答案 B解析 考察內(nèi)部控制機(jī)制的合理性原則。 43答案 B解析 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以予以?xún)鼋Y(jié)或者查封。 44答案 D解析 證券發(fā)行人包括公司（企業(yè)）、和政府機(jī)構(gòu)。 45答案 C解析 證券投資基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人（即份額持有人）利益的最大化。 46答案 B解析 《公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定公司債券發(fā)行采用核準(zhǔn)制，實(shí)行保薦制度，發(fā)行程序簡(jiǎn)單規(guī)范 47答案 A解析 證券公司申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之三；全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定 48答案 C解析 此題考察證券公司申請(qǐng)融資融券試點(diǎn)應(yīng)具備的條件。 49答案 C解析 道-瓊斯股價(jià)平均數(shù)被視為最具權(quán)威性的股份指數(shù)，被認(rèn)為是反映美國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)最靈敏的指標(biāo) 50答案 D解析 常識(shí) 其他三種債券都屬于外國(guó)債券。 51答案 C解析 常識(shí) 考察實(shí)物債券的定義。 52答案 D解析 證券公司應(yīng)當(dāng)在向客戶(hù)融資融券前與其簽訂融資融券合同，并在合同簽訂前向客戶(hù)履行告知義務(wù) 53答案 B解析 很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形。 54答案 B解析 目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采用多邊凈額結(jié)算方式。 55答案 B解析 保護(hù)投資者利益是證券監(jiān)管工作的首要目標(biāo)。 56答案 C解析 我國(guó)《基金法》規(guī)定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會(huì)時(shí)，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集 57答案 B解析 股票本身沒(méi)有價(jià)值，但股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券。 58答案 D解析 依照我國(guó)《刑法》的規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的屬于非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪。 59答案 B解析 根據(jù)題目，這是開(kāi)放式基金的特征。 60答案 C解析 我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷(xiāo)方式發(fā)行。 二、多選 61答案 AB解析 發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提，交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件。 62答案 ABC解析 考察深證證券交易所選取成份股的一般原則。 63答案 ABCD解析 股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專(zhuān)利技術(shù)、土地使用權(quán)作價(jià)出資。 64答案 ABCD解析 常識(shí)題，考察證券市場(chǎng)特征以及有價(jià)證券 65答案 AC解析 證券市場(chǎng)的基本功能包括籌集一投資功能、定價(jià)功能、資本配置功能 66答案 ABD解析 考察從業(yè)人員一般性禁止行為。 67答案 ABC解析 適用的范圍的內(nèi)容 68答案 ABC解析 短期印象不太確切，對(duì)股票短期影響大的是公司經(jīng)營(yíng)狀況 69答案 BCD解析 收益率無(wú)法比較，有可能低也有可能高 70答案 ABC解析 證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的3種類(lèi)型 71答案 BCD解析 一次發(fā)行。兩次融資是該種公司債券的有利點(diǎn)，非不利影響。 72答案 AD解析 根據(jù)證券行權(quán)時(shí)買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的股票來(lái)源不同，權(quán)證分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 73答案 ABCD解析 金融衍生工具的金融產(chǎn)品不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品（如債券、股票、銀行定期存款單等等）也包括金融衍生工具 74答案 ABC解析 此題考察證券公司的設(shè)立條件 75答案 ABCD 76答案 ABCD解析 常識(shí)題，考察債券市場(chǎng)的發(fā)展。 77答案 ABC解析 債券類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約主要包括定期存款單、短期債券、長(zhǎng)期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠(yuǎn)期合約。 78答案 ABCD解析 上述都是符合規(guī)定條件的詢(xún)價(jià)機(jī)構(gòu)。 79答案 AD解析 債券是虛擬資本，但是它是真實(shí)資本的代表，是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn)；具有償還性，不是無(wú)期證券。 80答案 BD解析 證券市場(chǎng)分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)。 81答案 ACD解析 在ADR交易過(guò)程中，由”存券銀行”而非”托管銀行”負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶(hù)。 82答案 BC解析 基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總額-基金負(fù)債；基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額。 83答案 BCD解析 一般說(shuō)來(lái)，證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系包括持有人和管理人之間的關(guān)系、管理人與托管人之間的關(guān)系、持有人與托管人之間的關(guān)系。 84答案 ABD解析 《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職責(zé)包括：證券交易所上市證券的清算和交收、證券持有人名冊(cè)登記、證券的存管和過(guò)戶(hù)。 85答案 ABD解析 承銷(xiāo)包括包銷(xiāo)和代銷(xiāo)，包銷(xiāo)包括全額包銷(xiāo)和余額包銷(xiāo)。 86答案 ABCD解析 考察在創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行程序。 87答案 ABCD解析 按基礎(chǔ)工具的種類(lèi)，金融衍生工具可以分為股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品和衍生工具、貨幣衍生工、 率衍生工具、 信用衍生工具。 88答案 AC解析 按照我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，衍生工具包括獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具。 89答案 ABC解析 公積金轉(zhuǎn)增收益是投資者投資于債券的收益。 90答案 ABCD解析 還包括提高證券公司經(jīng)營(yíng)效率和效果。 91答案 ACD解析 證券投資基金支付的費(fèi)用主要有基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金交易費(fèi)、基金運(yùn)作費(fèi)和基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)等。申購(gòu)贖回費(fèi)用由投資者承擔(dān)。 92答案 ABCD解析 此題考查對(duì)債券定義的理解，四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。 93答案 AD解析 每個(gè)經(jīng)濟(jì)周期一般都要經(jīng)過(guò)高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇4個(gè)階段。 94答案 ABCD 95答案 ABC解析 基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券。 96答案 ABCD 97 ABCD解析 債券票面金額定得較小，將會(huì)印刷費(fèi)用較高、持有者分布較廣、發(fā)行工作量大、但是有利于小額投資者購(gòu)買(mǎi)。 98 ABC解析 我國(guó)目前對(duì)基金投資進(jìn)行限制的3個(gè)主要目的。 99 AC解析 基金份額持有人的基本權(quán)利包括對(duì)基金收益的享有權(quán)、對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)和一定程度上對(duì)基金經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)。 100答案 ABC解析 證券公司只能接受其全資擁有的期貨公司、或者同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 三、判斷（A 正確B 錯(cuò)誤） 101答案 B解析 地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券。 102答案 B解析 歐洲債券不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱(chēng)無(wú)國(guó)籍債券。 103答案 B解析 據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。 104答案 B解析 短期債券的票面利率不一定低于長(zhǎng)期債券的票面利率。有時(shí)也會(huì)出現(xiàn)短期債券票面利率高而長(zhǎng)期債券票面利率低的情況。 105答案 A解析 考察內(nèi)部控制的目標(biāo) 106答案 B解析 債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券。 107答案 A解析 行業(yè)因素。 108答案 A解析 修正股份平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)股份平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。 109答案 B解析 流通國(guó)債的轉(zhuǎn)讓一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行，如通過(guò)證券交易所或柜臺(tái)市場(chǎng)交易。 110答案 A解析 基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。 111答案 A解析 考察我國(guó)證券業(yè)加入WTO后對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容。 112答案 B解析 中證基金指數(shù)的樣本空間為當(dāng)前市場(chǎng)上的所有開(kāi)放式基金（不包括貨幣型基金和保本型基金）。 113答案 B解析 在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，指數(shù)基金可以獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)。 114答案 B解析 不少于轉(zhuǎn)增”前”公司注冊(cè)資本的25%，而非轉(zhuǎn)增”后”。 115答案 A解析 作為金融衍生工具變量種類(lèi)繁多，主要是各類(lèi)資產(chǎn)價(jià)格、價(jià)格指數(shù)等，近年來(lái)，某些自然現(xiàn)象（如氣溫、降雪量、霜凍、颶風(fēng)）甚至人類(lèi)行為（如選舉、溫室氣體排放）也逐漸成為金融衍生工具的基礎(chǔ)變量。這些自然現(xiàn)象和人類(lèi)行為是非金融變量。 116答案 A解析 龍債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來(lái)自亞洲的國(guó)家。 117答案 B解析 債券有利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。 118答案 A解析 通常股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并在的關(guān)系。 119答案 B解析 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 120答案 A解析 道-瓊斯股價(jià)平均數(shù)被視為最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)，被認(rèn)為是反映美國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)狀況最靈敏的指標(biāo)。 121答案 B解析 美式權(quán)證可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。 122答案 B解析 普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。 123答案 B解析 地方政府為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券是專(zhuān)項(xiàng)債券 124答案 A解析 這屬于《證券法》第一百三十條的規(guī)定。 125答案 B解析 購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不同的，最容易受損害的是固定收益證券，如優(yōu)先股、債券。 126答案 A解析 這是收益公司債券的特點(diǎn)。 127答案 A解析 若市場(chǎng)利率上調(diào)，債券基金的收益將下降 128答案 A解析 股票型基金的托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率。 129答案 B解析 證券公司作為期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)商，能夠?yàn)榭蛻?hù)提供協(xié)助開(kāi)戶(hù)、提供期貨行情信息及交易設(shè)施、協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制等服務(wù)業(yè)務(wù)，不能辦理期貨保證金業(yè)務(wù)。 130答案 B解析 證券發(fā)行市場(chǎng)又稱(chēng)為證券一級(jí)市場(chǎng)或者初級(jí)市場(chǎng)：證券交易市場(chǎng)又稱(chēng)為二級(jí)市場(chǎng)或次級(jí)市場(chǎng)。 131答案 A解析 目前，我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段主要有法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。 132答案 B解析 基金托管費(fèi)通常按日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。 133答案 A解析 指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，而且可以避免由于基金持股集中帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。 134答案 A解析 考察證券從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書(shū)。 135答案 B解析 金融遠(yuǎn)期合約規(guī)定了將來(lái)交割的資產(chǎn)、交割的日期、交割的價(jià)格和數(shù)量，合約條款根據(jù)買(mǎi)方需求確定。 136答案 A解析 證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易等行為及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。 137答案 B解析 無(wú)擔(dān)保的存托憑證由一家或多家銀行根據(jù)市場(chǎng)的需求發(fā)行。 138答案 A解析 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)世貿(mào)組織的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容包括外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以直接從事B股交易。 139答案 B解析 交易所交易基金（ETF）是一種在交易所上市的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式。 140答案 B解析 基金份額持有人是基金投資收益的受益人 141答案 B解析 我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是：公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。 142答案 A解析 此題考查對(duì)證券公司經(jīng)理層的理解。 143答案 A解析 期貨的價(jià)格與未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格之間可能存在一定的偏離。 144答案 A解析 在我國(guó)曾發(fā)行的國(guó)債種類(lèi)中，無(wú)記名國(guó)債是一種實(shí)物債券。 145答案 A解析 新上證綜指選擇已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本，實(shí)施股權(quán)分置改革的股票在方案實(shí)施后的第二個(gè)交易日納入指數(shù)。 146答案 B解析 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因誤導(dǎo)性陳述給他人造成損失，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。 147答案 B解析 考察對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求中禁止相互持股的情形。 148答案 A解析 金融期貨合約設(shè)計(jì)成標(biāo)準(zhǔn)化合約的目的之一是為了便于對(duì)沖，從而避免實(shí)物交割。大多數(shù)期貨合約并不進(jìn)行實(shí)物交割，而是在到期之前即已平倉(cāng)。 149答案 A解析 有擔(dān)保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷(xiāo)商委托一家存券銀行發(fā)行。 150答案 B解析 交易所本身不進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，也不決定證券價(jià)格。 151答案 A解析 美國(guó)存托憑證托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國(guó)安排的銀行，它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中?，附屬行或代理行? 152答案 A解析 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中，做市商以較低的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)證券，再以略高的價(jià)格賣(mài)出，從中賺取差價(jià)，但其加價(jià)幅度一般受到限制。 153答案 A解析 此題考察對(duì)債券再投資的理解。 154答案 B解析 “公正”而不是”公平”原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開(kāi)、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。 155答案 B解析 從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。 156答案 B解析 權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種。 157答案 B解析 在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資時(shí)，通常以債券發(fā)行地所在國(guó)家的貨幣或國(guó)際通用貨幣作為其面值的計(jì)量單位。 158答案 A解析 基金資產(chǎn)凈值等于基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債總值 159答案 A解析 我國(guó)《證券法》將原由政府部門(mén)行使的一部分權(quán)利授予了證券交易所，從而確認(rèn)了證券交易所的組織特性和監(jiān)管特性。 160答案 B解析 普通股股東行駛剩余資產(chǎn)分配權(quán)不是任意的，必須是在公司清算解散之時(shí)。 他們繼續(xù)往前走。走到了沃野，他們決定停下。 　　被打巴掌的那位差點(diǎn)淹死，幸好被朋友救過(guò)來(lái)了。 　　被救起后，他拿了一把小劍在石頭上刻了：“今天我的好朋友救了我一命。” 　　一旁好奇的朋友問(wèn)到： 　　“為什么我打了你以后你要寫(xiě)在沙子上，而現(xiàn)在要刻在石頭上呢？” 　　另一個(gè)笑笑回答說(shuō)：“當(dāng)被一個(gè)朋友傷害時(shí)，要寫(xiě)在易忘的地方，風(fēng)會(huì)負(fù)責(zé)抹去它； 　　相反的如果被幫助，我們要把它刻在心靈的深處，任何風(fēng)都抹不去的?！? 　　朋友之間相處，傷害往往是無(wú)心的，幫助卻是真心的。 　　在日常生活中，就算最要好的朋友也會(huì)有摩擦，也會(huì)因?yàn)檫@些摩擦產(chǎn)生誤會(huì)，以至于成為陌路。 　　友情的深淺，不僅在于朋友對(duì)你的才能欽佩到什么程度，更在于他對(duì)你的弱點(diǎn)容忍到什么程度。 　　學(xué)會(huì)將傷害丟在風(fēng)里，將感動(dòng)銘記心底，才可以讓我們的友誼歷久彌新！ 　　友誼是我們哀傷時(shí)的緩和劑，激情時(shí)的舒解劑； 　　是我們壓力時(shí)的流瀉口，是我們?yōu)碾y時(shí)的庇護(hù)所； 　　是我們猶豫時(shí)的商議者，是我們腦子的清新劑。 　　但最重要的一點(diǎn)是，我們大家都要牢記的： 　　“切不可苛求朋友給你同樣的回報(bào)，寬容一點(diǎn)，對(duì)自己也是對(duì)朋友。” 　　愛(ài)因斯坦說(shuō)：“世間最美好的東西，莫過(guò)于有幾個(gè)頭腦和心地都很正直的朋友?！? 他們繼續(xù)往前走。走到了沃野，他們決定停下。 　　被打巴掌的那位差點(diǎn)淹死，幸好被朋友救過(guò)來(lái)了。 　　被救起后，他拿了一把小劍在石頭上刻了：“今天我的好朋友救了我一命。” 　　一旁好奇的朋友問(wèn)到： 　　“為什么我打了你以后你要寫(xiě)在沙子上，而現(xiàn)在要刻在石頭上呢？” 　　另一個(gè)笑笑回答說(shuō)：“當(dāng)被一個(gè)朋友傷害時(shí)，要寫(xiě)在易忘的地方，風(fēng)會(huì)負(fù)責(zé)抹去它； 　　相反的如果被幫助，我們要把它刻在心靈的深處，任何風(fēng)都抹不去的?！? 　　朋友之間相處，傷害往往是無(wú)心的，幫助卻是真心的。 　　在日常生活中，就算最要好的朋友也會(huì)有摩擦，也會(huì)因?yàn)檫@些摩擦產(chǎn)生誤會(huì)，以至于成為陌路。 　　友情的深淺，不僅在于朋友對(duì)你的才能欽佩到什么程度，更在于他對(duì)你的弱點(diǎn)容忍到什么程度。 　　學(xué)會(huì)將傷害丟在風(fēng)里，將感動(dòng)銘記心底，才可以讓我們的友誼歷久彌新！ 　　友誼是我們哀傷時(shí)的緩和劑，激情時(shí)的舒解劑； 　　是我們壓力時(shí)的流瀉口，是我們?yōu)碾y時(shí)的庇護(hù)所； 　　是我們猶豫時(shí)的商議者，是我們腦子的清新劑。 　　但最重要的一點(diǎn)是，我們大家都要牢記的： 　　“切不可苛求朋友給你同樣的回報(bào)，寬容一點(diǎn)，對(duì)自己也是對(duì)朋友。” 　　愛(ài)因斯坦說(shuō)：“世間最美好的東西，莫過(guò)于有幾個(gè)頭腦和心地都很正直的朋友?！?