世界貿(mào)易組織法期末復(fù)習(xí)案例.doc

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《世界貿(mào)易組織法》 案例習(xí)題集 案例1： 企業(yè)名稱與注冊商標相同是否構(gòu)成侵權(quán) 【案情】 　　日本的HOYA與豪雅 　　1944年8月23日，“ホ一ャ株式會社”在日本國登記設(shè)立，該廠商名稱的日文漢字為“保谷株式會社”。2002年11月1日，“ホ一ャ株式會社”變更名稱為“HOYA株式會社”，注冊資金超過62億日元。HOYA株式會社的宣傳材料宣稱，該公司是全球性集團公司，在日本、中國、美國等世界28個國家及地區(qū)建立了7個生產(chǎn)基地及90個分支機構(gòu)。 　　1990年9月10日和1997年6月7日，當(dāng)時的保谷株式會社經(jīng)中國國家工商行政管理局商標局核準，注冊了“HOYA”英文字母商標和“豪雅”中文文字商標，兩者有效期分別至2010年9月9日和2007年6月6日。兩個注冊商標核定使用商品均為第9類眼鏡、鏡片、眼鏡架、眼鏡盒等。 　　豪雅（廣州）公司系HOYA株式會社與廣州經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)建設(shè)開發(fā)總公司于1995年投資設(shè)立的中外合資經(jīng)營企業(yè)。1998年4月，豪雅（廣州）公司授權(quán)無錫維瓊公司“在江蘇地區(qū)代理銷售豪雅公司之鏡片產(chǎn)品，并提供相應(yīng)服務(wù)”。1999年5月1日，無錫維瓊公司授權(quán)“江蘇省南京市衛(wèi)崗眼鏡配戴中心”為豪雅鏡片的經(jīng)銷商。 　　半路殺出的南京豪雅 　　自1999年以來，南京豪雅公司一直以“南京市衛(wèi)崗眼鏡配戴中心”名義與無錫維瓊公司發(fā)生業(yè)務(wù)往來。2003年，南京豪雅公司獲得《HOYA加盟店資質(zhì)證明》，成為該年度當(dāng)?shù)靥丶s加盟公司。2003年6月26日，南京豪雅正式登記為南京豪雅光電有限公司眼鏡分公司，經(jīng)營范圍為眼鏡及相關(guān)產(chǎn)品等，并在營業(yè)招牌、店面裝飾中，突出使用了“豪雅眼鏡”、“HAOYA”字樣。 　　2003年5月27日，豪雅（廣州）公司委托律師向南京豪雅公司發(fā)出律師函，要求其立即停止侵權(quán)行為。 　　2003年12月8日，南京豪雅公司致函豪雅中國地區(qū)銷售總經(jīng)理小倉國俊和豪雅（廣州）公司，希望在2004年及以后的時間內(nèi)能夠繼續(xù)獲得HOYA加盟公司資質(zhì)的授權(quán)。 　　跨國訴訟 　　2003年11月20日，日本HOYA株式會社、豪雅（廣州）公司正式向南京市中級人民法院起訴南京豪雅光電有限公司。 　　【一審】 　　江蘇省南京市中級人民法院于2004年初對本案做出一審判決。法院認為，南京豪雅公司在其眼鏡分公司營業(yè)招牌中突出標注“豪雅眼鏡”和“HAOYA”，侵犯了兩原告的商標專用權(quán)和使用權(quán)。法院裁決：被告南京豪雅公司立即停止非規(guī)范使用眼鏡分公司營業(yè)招牌的商標侵權(quán)行為，不得突出使用“豪雅”和“HAOYA”字樣；南京豪雅公司賠償原告經(jīng)濟損失人民幣2萬元。但是，法院駁回了原告的其他訴訟請求，判決南京豪雅公司在企業(yè)名稱中使用“豪雅”字號，不構(gòu)成對HOYA株式會社和豪雅（廣州）公司“豪雅”注冊商標專用權(quán)和使用權(quán)的侵犯，不構(gòu)成不正當(dāng)競爭。 　　是否構(gòu)成商標侵權(quán)或不正當(dāng)競爭？ 　　一審法院認為，本案被告南京豪雅公司在企業(yè)名稱中使用“豪雅”字樣，并不是在原告注冊商標所核定使用的商品上使用，也不是在與原告注冊商標所核定使用的商品相關(guān)的商業(yè)活動中使用，該行為不在我國商標法禁止的范圍內(nèi)，不符合商標侵權(quán)的構(gòu)成要件。 　　至于原告提出的不正當(dāng)競爭之訴，一審法院認為，本案原告的商標專用權(quán)和被告的企業(yè)名稱均是經(jīng)法定程序確認的權(quán)利。判定被告的行為是否構(gòu)成不正當(dāng)競爭，既要看其后果是否使普通消費者對市場主體及其商品或者服務(wù)的來源產(chǎn)生混淆或者混淆的可能，也要看被告實施該行為主觀上是否存在故意。 　　一審法院認為，原告提交的證據(jù)不足以證明“豪雅”商標在被告登記成立時已在中國知名，同時也沒有證據(jù)證明被告利用“豪雅”商標的知名度銷售假冒豪雅產(chǎn)品并造成實際混淆的事實，所以不能由目前消費者對南京豪雅公司與“豪雅”或“HOYA”商標之間存在聯(lián)想的可能，推斷5年前被告將“豪雅”登記為企業(yè)字號，有攀附和利用“豪雅”商標的商業(yè)信譽推銷自己商品的主觀故意。 　　一審法院還認為，從被告提供的兩份“授權(quán)書”、交易記錄以及“HOYA加盟店資質(zhì)證明”的內(nèi)容可以看出：被告企業(yè)成立后，即以衛(wèi)崗眼鏡佩戴中心名義取得原告鏡片產(chǎn)品江蘇總代理無錫唯瓊公司的授權(quán)，并實際從事豪雅鏡片的銷售。2003年又從無錫唯瓊公司正式以南京豪雅公司名義取得HOYA加盟店資質(zhì)證明。豪雅（廣州）公司認為被告通過非正當(dāng)途徑取得加盟資質(zhì)證明，但沒有提供證據(jù)證明，故應(yīng)當(dāng)對該加盟資質(zhì)證明所引起的法律后果承擔(dān)責(zé)任。原告稱加盟證明并沒有允許被告使用其“豪雅”注冊商標，但這一抗辯不能對抗被告合法使用其企業(yè)名稱的權(quán)利。 　　此外，被告系眼鏡及相關(guān)產(chǎn)品的零售企業(yè)，并不從事眼鏡的生產(chǎn)制造，其所銷售的“豪雅”鏡片也來源于原告的特約經(jīng)銷商無錫維瓊公司，沒有證據(jù)證明被告銷售了假冒的“豪雅”鏡片，所以這種可能存在的聯(lián)想對消費者和原告的利益均不會造成損害。 　　到底哪里被侵權(quán)？ 　　不過一審法院認為，被告也的確存在侵權(quán)行為。 　　一審法院認為，企業(yè)名稱是一種人身權(quán)，僅使用于標明產(chǎn)品或服務(wù)的提供者，其使用的范圍有嚴格的規(guī)定。本案南京豪雅公司作為HOYA加盟店，可以對其合法銷售的“HOYA”鏡片進行指示性宣傳，但該宣傳應(yīng)當(dāng)在合理的范圍內(nèi)，不得侵害“HOYA”和“豪雅”注冊商標權(quán)人的商業(yè)利益。但被告在營業(yè)招牌中突出標注與注冊商標“HOYA”和“豪雅”相同或近似的“豪雅眼鏡”和“HAOYA”字樣，擴大了其企業(yè)名稱的使用范圍，客觀上容易造成消費者將被告提供的所有商品和服務(wù)與兩原告聯(lián)系起來，侵害了商標權(quán)人的利益，構(gòu)成商標侵權(quán)。至于因侵權(quán)行為所受經(jīng)濟損失，原告沒有提供證據(jù)證明，法院是根據(jù)南京豪雅公司眼鏡分公司的經(jīng)營規(guī)模、侵權(quán)時間、“豪雅”商標的聲譽以及合理的律師費等因素酌定裁決的。 　　【二審】 　　一審宣判后，日本豪雅向江蘇省高院提起了上訴，要求確認“HOYA”和“豪雅”商標為馳名商標；確認被上訴人在企業(yè)名稱和店牌名稱中使用“豪雅”二字，已構(gòu)成對“HOYA”和“豪雅”商標和上訴人豪雅集團公司的商號侵權(quán)；判令被上訴人立即變更企業(yè)名稱和店牌名稱，刪除“豪雅”二字；判令被上訴人賠償兩上訴人經(jīng)濟和商譽損失100萬元。 　　8月26日，江蘇省高院審理了此案，部分全國人大代表和省人大代表旁聽了庭審。庭審中，雙方針對認定馳名商標是否必要、是否構(gòu)成對商標和商號的侵權(quán)等展開了激烈的辯論。最終法庭當(dāng)庭作出判決，認為上訴人的上訴理由部分成立，應(yīng)予支持。 　　二審法院認為，一審法院事實認定清楚，但適用法律錯誤，應(yīng)當(dāng)予以改判。二審法院指出，南京豪雅作為同行業(yè)的經(jīng)營者，應(yīng)當(dāng)知道中英文“豪雅”牌產(chǎn)品的存在，但卻在1999年登記成立南京豪雅公司，并在2003年6月26日，在其設(shè)立的眼鏡分公司的營業(yè)招牌、店面裝飾中，使用“豪雅眼鏡”等字樣。因此，南京豪雅主觀上存在混淆的故意，客觀上也容易造成混淆的后果，這種行為構(gòu)成了對中英文“豪雅”商標的侵害，應(yīng)當(dāng)認定為侵犯了上訴人的商標專用權(quán)。 　　依照《民事訴訟法》、《民法通則》、1993年3月1日的《商標法》、2001年10月27日的《商標法》和《反不正當(dāng)競爭法》第二條的規(guī)定，江蘇省高院對本案作出終審判決： 　　一、撤銷中華人民共和國江蘇省南京市中級法院（2003）寧民三初字第226號民事判決；二、南京豪雅公司自本判決生效之日起，立即停止使用含有“豪雅”字號的企業(yè)名稱，以及在營業(yè)招牌中使用“豪雅”和“HOYA”字樣的侵權(quán)的行為；三、南京豪雅公司自本判決生效之日十日內(nèi)，賠償HOYA株式會社、廣州豪雅公司經(jīng)濟損失人民幣10萬元；四、駁回HOYA株式會社、廣州豪雅公司其他訴訟請求。 案例2： 埃及對土耳其螺紋鋼采取最終反傾銷措施案 2002年8月8日，世界貿(mào)易組織發(fā)布專家組報告，就土耳其提起的埃及對土耳其螺紋鋼采取的最終反傾銷措施的申訴，裁定土耳其提出的大多數(shù)訴求不成立，裁定埃及沒有評估影響國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的所有因素違反了反傾銷協(xié)議第3條第4款，埃及作為必要信息接受了被申請人提供的材料但卻裁定被申請人沒有提供必要信息、沒有對被申請人提供進一步澄清的機會，違反了反傾銷協(xié)議第6條第8款及附件2。 　　本案中，土耳其提出了20多項訴求，而專家組只支持了其中的2項。就土耳其提出的訴求看，基本上都是細小的問題，涉及到根本性、制度性的問題很少。但反映出的一些問題，還是值得注意的。 　　專家組認為，在整個專家組程序中，專家組面臨的基本問題是調(diào)查當(dāng)局的調(diào)查義務(wù)與利害關(guān)系方通過提出證據(jù)或主張促進程序的關(guān)系問題。與此相聯(lián)系，反傾銷協(xié)議似乎含有兩類程序性義務(wù)：一類是反傾銷協(xié)議中明確、詳細規(guī)定的調(diào)查當(dāng)局以具體方式履行的義務(wù)，另一類是確立了正當(dāng)程序原則而由調(diào)查當(dāng)局酌情決定如何履行的義務(wù)。第一類義務(wù)是調(diào)查當(dāng)局主動履行的，利害關(guān)系方?jīng)]有必要也沒有義務(wù)提出問題以保護他們的權(quán)利。對于第二類義務(wù)，利害關(guān)系方的行為是保護其權(quán)利的關(guān)鍵。正如上訴機構(gòu)以前所指出的，完成反傾銷調(diào)查需要利害關(guān)系方的密切合作，反傾銷調(diào)查是雙向的互動的過程。當(dāng)調(diào)查當(dāng)局有義務(wù)向利害關(guān)系方提供提出證據(jù)或主張的機會時，如果利害關(guān)系方?jīng)]有提出證據(jù)或主張，則沒有事實性證據(jù)的記錄，使專家組能夠判斷調(diào)查當(dāng)局是否提供或拒絕了這樣的機會。在反傾銷協(xié)議允許調(diào)查當(dāng)局作出判斷、酌情處理，而調(diào)查當(dāng)局向利害關(guān)系方提供了提供信息的機會時，利害關(guān)系方如決定不提供信息，則自己承擔(dān)后果，而與調(diào)查當(dāng)局的責(zé)任無關(guān)。 　　在土耳其提出的大多數(shù)訴求中，專家組經(jīng)過審查分析，認為是土耳其對埃及的指控屬于上述第二類義務(wù)的情形。在反傾銷調(diào)查程序中，土耳其的被申請人沒有提出自己的主張或證據(jù)。因而，在本專家組程序中，作為申訴方的土耳其，沒有證明埃及違反了反傾銷協(xié)議的相關(guān)義務(wù)。 　　本案中，專家組裁定埃及沒有對影響國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的所有因素進行評估，違反了反傾銷協(xié)議第3條第4款。埃及調(diào)查當(dāng)局在其裁定中僅僅通過表格的形式列舉了影響國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的因素，但沒有對這些因素對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的影響進行分析、說明、評估。專家組裁定，埃及的這種做法，不符合反傾銷協(xié)議第3條第4款的“評估”要求。 　　本案提醒反傾銷調(diào)查的被申請人（產(chǎn)品的出口商、生產(chǎn)商），如果自己不主動提出主張、提供證據(jù)，自己的權(quán)益很可能得不到保護。這似乎是常識性問題。但關(guān)鍵是牢記這一警句，并把它付諸實施。如果自己不救自己，即使是世界貿(mào)易組織的專家組也愛莫能助。 案例3： 美國與日本關(guān)于限制農(nóng)產(chǎn)品進口措施的糾紛 在國際貿(mào)易中，農(nóng)產(chǎn)品始終占據(jù)著十分重要的位置，因此，各國針對農(nóng)產(chǎn)品紛紛制定了眾多的標準，以確保進口農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量。而同時，這些農(nóng)業(yè)標準也對農(nóng)產(chǎn)品的國際貿(mào)易構(gòu)成了相應(yīng)的貿(mào)易技術(shù)壁壘。 ????1997年4月7日，美國以日本對農(nóng)產(chǎn)品進口的某些措施剝奪或損害了美國的利益，構(gòu)成了貿(mào)易技術(shù)壁壘為由，向DSB提出，要求與日本進行磋商。 ????由于雙方磋商未果，因此1997年10月3日，美國請求成立專家組，1997年11月18日，DSB決定成立專家組。專家組的職權(quán)范圍是："根據(jù)美國在編號為WT/DS76/2的文件中涉及之協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，審查由美國在文件中向DSB提出的事項，作出決定以協(xié)助DSB提出建議或作出這些協(xié)議規(guī)定的裁決。"專家組由Kari Bergholm（任組長）、Germain Denis和Eirikun Einarsson三人組成。歐共體、巴西和匈牙利保留第三方的權(quán)利。 ????由于本糾紛案涉及了較多的技術(shù)問題，因此1998年7月3日，專家組通知DSB它無法按規(guī)定的時間完成報告，1998年10月6日，專家組正式提交了報告，該報告認為日本限制進口的措施有違WTO協(xié)議要求。因?qū)＜医M報告的內(nèi)容不滿，故而日本于11月24日提出上訴。隨后DSB組成了由Christopher Beeby]（主持上訴庭的委員）、Julio Lacarte-Muro和Mitsuo Matsushita組成。 ????1999年1月19日，上訴庭審理本案，并于2月22日作出了報告，基本維持了專家組的報告。同年3月19日，DSB通過了上訴庭報告和經(jīng)修改后的專家組報告。 ????此后，日本于1999年6月15日通知DSB日美雙方已就該糾紛案解決方案的執(zhí)行期達成共識，該執(zhí)行期為9個月零12天，自1999年3月19日至1999年12月31日。同年12月31日，日本根據(jù)專家組的報告取消了所有品種測試要求。2000年1月14日，日本通知DSB它正與美國磋商新的檢疫方法，以尋求令雙方均感滿意的方案。 ????本糾紛案主要涉及的是日本對部分農(nóng)產(chǎn)品的進口實行限制的問題。根據(jù)日本1950年植物保護法第7條的規(guī)定，日本農(nóng)業(yè)部發(fā)布法令，禁止進口某些國家或途徑這些國家的農(nóng)產(chǎn)品。1950年6月30日，日本農(nóng)業(yè)部發(fā)布植物保護法實施條例，禁止從某些國家進口8種可能帶有蘋果蠹蛾的農(nóng)產(chǎn)品，美國也在度禁止進口的國家之列，同時，該實施條例規(guī)定，如果某出口國采取相應(yīng)的植物衛(wèi)生措施，能證明經(jīng)過處理后的水果能達到禁令保護的相同水平，進口禁令也可以取消自1978年以來，該禁止進口的禁令也普被取消，向各國所采取的措施一般是用甲基溴函薰或用甲基甲基蒸薰加冷凍。 ????美國在其提交的材料中指出"日本對可能帶有蘋果蠹蛾的任何各類農(nóng)產(chǎn)品實行禁止進口的措施，直到對每一品種分別測試其蒸熏或蒸熏加冷凍綜合處理的效果得到確認后解除"。該措施明顯有違WTO協(xié)議的要求。 ????日本指出，根據(jù)WTO相關(guān)協(xié)議的要求，成員方有權(quán)在特定的情況下采取臨時植物檢疫措施，因此日本對進口蘋果的檢疫措施是正當(dāng)?shù)摹? ????對于本糾紛案，DSB上訴庭在其最終的報告中作出如下分析： ????首先，日本提出其按WTO協(xié)議規(guī)定，采取對植物的檢疫措施，這師不充分，首先，日本對其采用的措施的合理性尚有及對進行評審，向在WTO協(xié)議中明確指出，成員方有責(zé)任在合理期限內(nèi)審查其措施的合理性，且按TBT協(xié)議2.3的規(guī)定，"如果批準本技術(shù)法規(guī)的環(huán)境或　的民不復(fù)存在或者改變了的環(huán)境或國標方以用對貿(mào)易有較少，限制的公式保障時，該技術(shù)法規(guī)不得繼續(xù)保?quot;，與此同時，日本該檢疫措施已實行了近50年，因此，決不能被稱為協(xié)議中所規(guī)定的"臨時措施"，故而日本的檢疫措施不得個協(xié)議要求。 ????其次，日本采用檢疫措施沒有建立在充分的科學(xué)基礎(chǔ)上。 ????此外，日本檢疫措施還存在透明度問題，1987年日本農(nóng)林漁業(yè)部公布了兩種試行檢測指南："取消進口禁令指南－蒸薰"和"昆蟲死亡率比較測試指南－蒸薰"，前者規(guī)定了取消禁令的相關(guān)測試標準，后者規(guī)定了批準額外種類產(chǎn)品進口的測試標準，美國指出，日本公布兩部測試指南的標準，尚有做到電影票按WTO協(xié)議應(yīng)承擔(dān)的"透明度"義務(wù)，日本指出，它已將這些規(guī)定和標準通知了有關(guān)國家植物檢疫機構(gòu)，而且隨時可以提供，而上訴庭指出，日本的水果品種測試標準是普遍適用的，并且?guī)в蟹煞罨驐l例的性質(zhì)，因此必須予以立即公布，向日本僅向有關(guān)國家散發(fā)這些規(guī)定，顯然不能彌補其未將這些標準公布的缺陷，因此，日本在標準公布的"透明度"問題上存在投降缺陷，科學(xué)依據(jù)：專家組指出，所謂尚有科學(xué)依據(jù)是指在檢疫措施和科學(xué)證據(jù)之間缺乏客觀、合理的聯(lián)系，而該糾紛安的技術(shù)專家指出，同一種產(chǎn)品中不同品種有可能在試驗時產(chǎn)生不同結(jié)果；即使同一種水果有品種差異，對檢疫而言，這一差異是否構(gòu)成重大影響，技術(shù)專家從已有證據(jù)中無法確定，但盡管在理論不同品種之間的差別，但至今沒有證據(jù)支持日本的這種測試標準。基于技術(shù)專家的意見和雙方提供的證據(jù)，專家組織為日本沒有提供充分證據(jù)證明在共檢疫措施科學(xué)證據(jù)之間存在、合理的聯(lián)系，日本對同一種水果的不同品種提出要分別逐一檢測，但又沒有數(shù)據(jù)證明這樣做的合理性，這是日本敗訴的主要原因。 ????近年來，我國在出口貿(mào)易中也曾在類似的問題上遭受到貿(mào)易技術(shù)壁壘。2000年，歐盟曾以我國出口貨物的本質(zhì)包裝可能含有天華等害蟲為由，禁止我國貨物入境，此舉對我國的出口貿(mào)易構(gòu)成了極大的貿(mào)易技術(shù)壁壘，并造成了我國數(shù)億美元的直接和間接的經(jīng)濟損失，歐盟的該項措施與本案中日本所采取的檢疫措施有相似之外，即均是以防止植物的病蟲害為由，為國際貿(mào)易進行限制，因此，在中國正式加入WTO之后，歐盟就再此問題上進行限制，則我國政府可尋求通過WTO貿(mào)易爭論解決機構(gòu)予以處理此貿(mào)易技術(shù)壁壘. 案例4： 韓國酒稅案 案由 根據(jù)韓國酒稅法，韓國對國內(nèi)燒酒征收35％的稅，而其他進口蒸餾酒（威士忌、伏特加、郎姆酒等）的稅率是100％。歐共體和美國認為韓國違背GATT1947的第三條第2款，即國內(nèi)稅的國民待遇條款。本案的關(guān)鍵是確定威士忌、伏特加等蒸餾酒和韓國的傳統(tǒng)燒酒是否是相同產(chǎn)品。因為根據(jù)GATT第3條2款，只有在對相同產(chǎn)品征稅高于國內(nèi)產(chǎn)品的情況下才可以援引此款。如果不是相同產(chǎn)品，征收不同的稅是理所當(dāng)然的。 在準備中，韓國律師特意向日本咨詢（日本曾有過類似的案件），什么樣的人適合作為該案的專家。日本給出了一個非常具有實踐意義的建議。日本說，既然此案涉及的是酒類，專家本身應(yīng)是飲酒者，那么他就可以品嘗出威士忌和燒酒的區(qū)別。另外，韓國認為，為了證明燒酒和威士忌等不是相同產(chǎn)品，可以從價格差價上入手。威士忌比燒酒要貴12倍。按照反壟斷法的一般規(guī)則，存在如此巨大價格差距的兩種產(chǎn)品是不構(gòu)成競爭性和替代性的（進而不是相同產(chǎn)品）。韓國認為如果專家組中有一個具有反壟斷法背景的律師在，那將有助于從相同產(chǎn)品的認定上為此案打開缺口。韓國也從各個方面積極準備應(yīng)訴材料。例如，在一本當(dāng)時歐共體出版的《向韓國出口食品導(dǎo)讀》中發(fā)現(xiàn)了最為有力的證據(jù)。這本書中講述了燒酒和威士忌等酒的不同。此外，韓國注重了每個細節(jié)，例如，在聽證會上，韓國為了克服語言的困難，認真準備了書面材料，所有問題的回答均按書面材料進行。 ■裁決 很遺憾，這個案子最終結(jié)果是韓國敗訴。但韓國在此案中積累了大量實戰(zhàn)經(jīng)驗，為本國以后處理國際貿(mào)易糾紛提供了幫助。 ■點評 中國企業(yè)已經(jīng)遭受許多雙邊糾紛，但是，我們實戰(zhàn)的經(jīng)驗和能力還是不夠的。因此，對于我們來說，學(xué)會使用貿(mào)易爭端解決機制是當(dāng)務(wù)之急。 案例5： 加拿大訴澳大利亞－關(guān)于鮭魚進口措施 一、發(fā)生的背景分析 　?。?、加拿大鮭魚出口的基本情況 　　加拿大用于出口的新鮮、冷藏和冷凍鮭魚的主要來源包括： 　　太平洋海水捕撈的成年野生鮭魚； 　　太平洋淡水捕撈的成年野生鮭魚； 　　太平洋海岸海水養(yǎng)殖的成年大西洋鮭魚； 　　太平洋海岸海水養(yǎng)殖的成年太平洋鮭魚； 　　大西洋海岸海水養(yǎng)殖的成年大西洋鮭魚。 　　加拿大出口鮭魚從１９６９年的３０６５３噸上升到１９９６年的６６２３４噸，其中出口冰鮮或冷凍鮭魚的比例越來越高，１９６９年出口冰鮮或冷凍鮭魚１４６８３噸，占總出口量的４８％，１９９６年出口冰鮮、冷凍鮭魚５０８３８噸，占總出口的７７％。 　?。?、澳大利亞鮭魚生產(chǎn)的發(fā)展概況 澳大利亞于１８６４年首次引進大西洋鮭魚，到２０世紀６０年代，都主要是政府團體養(yǎng)殖一些用于觀賞的鮭魚。約于１９８６年開始，澳大利亞塔斯馬尼亞省開發(fā)商用鮭魚產(chǎn)品，主要采用網(wǎng)箱養(yǎng)殖大西洋鮭魚和虹鱒魚，在維多利亞省和南澳也生產(chǎn)大西洋鮭魚。１９８６—１９８７年生產(chǎn)量僅２０噸，但到１９９４—１９９５年，年生產(chǎn)量達到６１９２噸，價值６３００萬澳元，其中４０％出口日本，６０％供應(yīng)國內(nèi)市場，進入２０世紀９０年代后，澳大利亞國內(nèi)市場對大西洋鮭魚的消費量顯著增加。 　　目前世界上生產(chǎn)大西洋鮭魚的國家主要有挪威、智利、蘇格蘭等，在９０年代早期其生產(chǎn)量占全世界的８０％。 　?。场拇罄麃嗞P(guān)于鮭魚產(chǎn)品進口檢疫政策。 　　早在１９７５年２月１９日，澳大利亞就已經(jīng)發(fā)布了８６Ａ（ＱＰ８６Ａ）檢疫公告，在發(fā)布ＱＰ８６Ａ之前，澳大利亞對進口鮭魚產(chǎn)品沒有限制。發(fā)布ＱＰ８６Ａ后，禁止進口未處理新鮮的、冰解或冰凍鮭魚，只允許被處理過的鮭魚產(chǎn)品進入澳大利亞。 　　在實施長達２０年的禁止從北美進口未煮鮭魚的檢疫措施過程中，對加拿大的鮭魚產(chǎn)品出口貿(mào)易造成了巨大的影響。１９９５年１０月５日，加拿大按照ＤＳＵ第４條第４款，向澳大利亞提出磋商請求，加拿大認為澳大利亞實施的措施違背ＧＡＴＴ１９９４第１１條、第１３條和ＳＰＳ協(xié)議第２條、３、第５條的規(guī)定，損害加拿大的貿(mào)易利益。澳大利亞接受磋商請求，雙方于１９９５年１１月２３－２４日在日內(nèi)瓦舉行會議，沒有達成一致意見。而且澳大利亞政府在１９９６年１２月又根據(jù)風(fēng)險分析報告的內(nèi)容決定維持現(xiàn)行鮭魚進口政策，出于檢疫原因，禁止從北美太平洋進口未煮的，海洋捕撈的太平洋鮭科類產(chǎn)品。加拿大沒有要求進一步的磋商。而于１９９７年３月７日向ＤＳＢ請求成立專家組。１９９７年４月１０日，ＤＳＢ決定成立專家組，歐盟、印度、挪威和美國保持作為第三方參加專家組程序的權(quán)利。開始了本案的專家組審理程序。 　　１９９７年９月至１９９８年２月專家組展開調(diào)查。 　　１９９７年１１月，專家組主席書面通知ＤＳＢ，因案件復(fù)雜及按照ＳＰＳ協(xié)議第１１條、ＤＳＵ第１３條需向技術(shù)專家咨詢，專家組在ＤＳＵ規(guī)定的時間程序６個月內(nèi)無法簽署專家組報告，申請延長期間，并預(yù)計該報告將在１９９８年４月底完成。 　　二、　專家組審理過程 　　（１）ＳＰＳ協(xié)議第２條第２款（２．２） 　　加拿大訴澳大利亞繼續(xù)維持鮭魚進口熱處理政策和禁止進口未煮的鮭魚產(chǎn)品沒有足夠的科學(xué)依據(jù)，違反ＳＰＳ協(xié)議第２條第２款，第５條第１款，第５條第２款。加拿大列舉了下列文件和研究報告的結(jié)論： 　?。幔保梗梗茨辏保苍滦挛魈m發(fā)表的“從加拿大進口海洋捕撈鮭魚傳入魚類國外病的風(fēng)險分析”一文結(jié)論這樣寫道：從加拿大進口無頭、去內(nèi)臟野生海洋捕撈鮭魚（加拿大政府出原產(chǎn)地證明和等級證明）的風(fēng)險可以忽略，這對新西蘭野生和養(yǎng)殖鮭魚或非鮭魚沒有威脅。 　?。猓保梗梗材暧砂拇罄麃嗁Y源科技局Ｍ．Ｊ．Ｎｕｎｎ領(lǐng)導(dǎo)的科學(xué)小組對動物檢疫政策進行了總結(jié)，總結(jié)特別說道：現(xiàn)行禁止鮭魚類肉進口的檢疫政策是不公正的，應(yīng)該修改。 　?。悖保梗梗的辏模颍剩龋酰恚穑瑁颍澹l(fā)表報告（稱哈氏報告）：幾乎沒有什么證據(jù)可以證明進口人類消費的水生動物產(chǎn)品會造成病原在水生環(huán)境中定居的風(fēng)險，還說現(xiàn)行熱處理滅活病原也沒有合理的依據(jù)，特別是熱穩(wěn)定性病原在較低溫度處理下不被滅活。 　?。洌保梗梗纺辏乖拢挛魈m應(yīng)澳大利亞和美國市場準入要求，進行了風(fēng)險分析，其結(jié)論是：進口加工過的水生物產(chǎn)品造成水生動物疾病傳入的可能性可以忽略，對其它動物的風(fēng)險也是非常低的，繼續(xù)進行禁止進口未煮鮭魚產(chǎn)品政策是不合適的。 　?。澹冢保梗梗赌曜罱K報告中也這樣論道：還沒有文字記載的流行病學(xué)證據(jù)說明可通過加工的水產(chǎn)品傳播水生動物疾病?！?，既使發(fā)現(xiàn)，也是相當(dāng)不普遍和極期困難去認識的。 　　ｆ．１９９５年澳大利亞風(fēng)險分析草案報告指出，在特定條件下（去頭、去內(nèi)臟、冷凍、分隔包裝，檢驗出證）從北美輸入野生捕撈鮭魚到澳大利亞，對國外病傳入澳大利亞沒有顯著風(fēng)險，這一觀點與１９９４年新西蘭風(fēng)險評估報告一致。最終報告在沒有指出９５草案報告觀點不正確或不合理的科學(xué)依據(jù)的情況下，斷然推翻草案報告的結(jié)論，更嚴重的是，在沒有任何解釋和說明的情況下，刪除了草案報告中的許多內(nèi)容（科技咨詢專家同意這一說法）。 　?。纾幽么笪邪拇罄麃唽＜遥模幔觯椋洹。郑铮螅濉　Γ保梗梗的瓴莅笀蟾嬷刑峒暗淖畲箫L(fēng)險病原鮭魚氣單胞菌和鮭魚鼻桿菌在進口未煮鮭魚引起病原定居的可能進行風(fēng)險分析，而且加拿大方面要求Ｖｏｓｅ只引用澳大利亞方面發(fā)表的報告和數(shù)據(jù)。科技專家小組成員認為Ｖｏｓｅ的報告與本案極其相關(guān)。Ｖｏｓｅ報告得出結(jié)論： 　　一條鮭魚要消耗４００噸加拿大鮭魚垃圾才有５０％可能攝夠鮭魚氣單胞菌的感染量；或一條鮭魚要消耗７．８噸加拿大鮭魚垃圾才有５０％可能攝夠鮭魚鼻桿菌的感染量； 　　垃圾排放稀釋很高，風(fēng)險低得可以忽略不計； 　　廢水排放中兩種細菌的最高平均水平比引起感染的必需量低幾十億倍； 　　要等上幾十萬年甚至幾百萬年才能有５０％機會看到因進口未煮鮭魚產(chǎn)品引起的感染病變。 　　澳大利亞反擊加拿大引用的這些報告誤導(dǎo)了一個不精確的事實和所謂的科學(xué)氛圍。澳大利亞指出，Ｖｏｓｅ報告不可作為證據(jù)，這份報告只評價了２４種病源中的２種，這種量化分析報告是不完善的，并且只分析了一種傳播途徑，忽視了其他高風(fēng)險的傳播途徑，如垃圾丟棄被食腐鳥類吃食（如海鷗），喂食鳥類和魚類等。澳大利亞認為Ｖｏｓｅ報告沒有分析的地方恰恰比他分析過的更顯重要。由于缺乏大量的流行病學(xué)資料，目前尚無法進行量化的風(fēng)險評估。澳大利亞認為他們依據(jù)的科學(xué)根據(jù)包括：　 　　①．至少有２０種國外疾病有潛在可能存在于成年、野生海洋捕撈太平洋鮭魚，可能會隨進口鮭魚產(chǎn)品傳入澳大利亞； 　　②．其中部分病原或全部存在于加拿大其它種類鮭魚中； 　?、郏坏﹤魅脒@類疾病，就無法清除這些病原，并造成嚴重的經(jīng)濟和環(huán)境影響。要證明上述依據(jù)，目前還沒有足夠的資料。但加拿大也沒有提供足夠的資料來補充可以進口的科學(xué)論據(jù)。加拿大沒有直接在下列幾方面提供相關(guān)科學(xué)依據(jù)。 　?。幔?野生、成年太平洋鮭魚的疾病流行情況； 　　ｂ． 加工處理過程對感染的影響； 　　ｃ． 有效的檢驗手段； 　　ｄ． 感染劑量； 　?。澹?感染途徑。 　　澳大利亞還認為缺乏病原擴散的依據(jù)并不等于擴散不會發(fā)生，又列舉了美國對蝦養(yǎng)殖發(fā)生Ｔａｕｒａ綜合癥、黃頭病、白斑病的事例，盡管不能肯定其傳入原因，但認為有可能是從發(fā)病地區(qū)進口供人類消費的凍蝦造成了疾病的傳入。 　?。ǎ玻樱校訁f(xié)議第２條第３款（２．３） 　　加拿大列舉１９９６年風(fēng)險分析最終報告中的內(nèi)容，說道地方流行性造血器官壞死病毒（ＥＨＮＶ，ＯＩＥ應(yīng)通報疾?。┰诰S多利亞虹鱒魚和大西洋鮭魚有發(fā)現(xiàn)記錄，而在西澳沒有報道過。然而澳大利亞在內(nèi)陸運輸鮭魚產(chǎn)品方面沒有采取任何措施來保護西澳不受該病的侵襲。最終報告這樣寫道：從有感染ＥＨＮＶ的地區(qū)運活鮭魚至非感染區(qū)，應(yīng)該采取控制措施，但由于感染很少，就沒有必要對鮭魚產(chǎn)品運輸采取控制措施。加拿大認為這構(gòu)成了不合理的歧視。 　　澳大利亞認為ＥＨＮＶ在澳大利亞引起的環(huán)境和商業(yè)損失很少，由于地貌和氣候因素的影響，西澳不象澳洲東南部那樣鮭魚生產(chǎn)和觀賞漁業(yè)有重要商業(yè)意義。因此國內(nèi)運輸?shù)目刂拼胧┎煌趶膰膺M口，國外疾病的傳播風(fēng)險遠比ＥＨＮＶ要大得多，在澳大利亞還沒有哪種水生動物疾病重要到要在國內(nèi)產(chǎn)品運輸過程采取控制措施。澳大利亞稱北方領(lǐng)地沒有鮭魚，昆士蘭只限少部山區(qū)有一些，但加拿大說，這一點正好與不允許加拿大產(chǎn)品進入北方領(lǐng)地和昆士蘭形成鮮明對照，再一次說明澳大利亞違反ＳＰＳ協(xié)議第２條第３款。 　?。ǎ常樱校訁f(xié)議第３條第１款 　　加拿大認為澳大利亞在制定檢疫衛(wèi)生措施時，沒有參照ＯＩＥ－ＦＤＣ的標準或建議，違反ＳＰＳ協(xié)議第３條第１款。ＦＤＣ認為魚類去內(nèi)臟產(chǎn)品已將風(fēng)險降低到可以忽略不計的地步。澳大利亞則反駁說ＱＩＥ只規(guī)定了少量疾病的標準，本案涉及的大多數(shù)疾病在ＯＩＥ規(guī)則中還不存在，也就是說澳大利亞制定政策的基礎(chǔ)在ＯＩＥ標準內(nèi)沒有。加拿大稱，若按照澳大利亞的說法，只要有一種疾病不在ＯＩＥ標準或建議規(guī)則內(nèi)，就可以不按照ＯＩＥ規(guī)則制定措施。要按照澳大利亞的理解，許多國際規(guī)則指引或建議對ＳＰＳ協(xié)議所起到的作用都是不大的了。而澳大利亞則強調(diào)疾病數(shù)量的多少，即ＯＩＥ規(guī)則中只對極少數(shù)的疾病作了規(guī)定。 　?。ǎ矗樱校訁f(xié)議第３條第３款（３．３） 　　加拿大認為澳大利亞措施達到比ＯＩＥ標準定的措施有更高的保護水平，是不科學(xué)、不公正的，與ＳＰＳ協(xié)議其它規(guī)定不符，包括第５．１、　５．５、５．６及第２條，因而違背了第３條第３款的義務(wù)。澳大利亞認為ＯＩＥ標準、規(guī)則或建議是最低標準，澳大利亞有權(quán)根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，制定比ＯＩＥ標準更高的保護水平。 　?。ǎ担樱校訁f(xié)議第５條第１款（５．１） 　　Ａ．　風(fēng)險分析基本情況 　　澳大利亞根據(jù)ＧＡＴＴ１９９４第２２條的磋商結(jié)果同意加拿大和美國的要求，就涉及從北美進口未煮鮭魚的檢疫衛(wèi)生措施作風(fēng)險分析，由于這次任務(wù)的復(fù)雜性，雙方都認為首先對野生、海洋捕撈太平洋鮭魚進行風(fēng)險分析。于１９９５年５月出了草案報告，１９９６年１２月發(fā)表了風(fēng)險分析的最終報告。１９９５年５月公布的風(fēng)險分析草案的結(jié)論是，在特定條件下，可以從美國、加拿大進口去內(nèi)臟，無頭的海洋捕撈鮭魚，特定條件包括：合適授權(quán)機構(gòu)認可的加工廠，對加工過程、檢驗分隔包裝要求等。但在１９９６年１２月發(fā)表最終報告指出，太平洋鮭魚中２０多種疫病對澳大利亞來說是外來疾病，盡管侵入擴散的可能性較低，也會對水產(chǎn)養(yǎng)殖和觀賞漁業(yè)造成重要的經(jīng)濟影響，另外對環(huán)境也有影響。報告認為，２０多種疾病的任何一種一旦傳入并擴散，肯定是消滅不了的。換句話說，１９９６年最終報告推翻了１９９５年風(fēng)險分析草案報告的結(jié)論。 　?。拢晟菩? 　　加拿大認為澳大利亞所作的１９９６年最終報告：ａ．沒有評估疾病傳入的可能性；ｂ．沒有對疾病逐個進行風(fēng)險分析；ｃ．沒有對不同措施達到的保護水平進行分析。澳大利亞強調(diào)說風(fēng)險分析方法可采用相關(guān)國際組織（ＯＩＥ）發(fā)展的方法，但不僅僅限于此，而且還說沒有單一的風(fēng)險分析模型，由于水生疾病研究的資料不多，在最終報告中采用的是定性分析方法。ＯＩＥ則也沒有規(guī)定要一個病一個病地分析評估。 　　加拿大強調(diào)澳大利亞描寫了每種病害可能定居發(fā)生的情形及相關(guān)因素，但沒有對假設(shè)的情形作必要的概率推測。盡管最終報告中列舉了五種檢疫措施，但沒有就每種檢疫措施所達到的風(fēng)險保護水平進行評估。澳大利亞認為很難在這五種措施間量化風(fēng)險水平。澳大利亞還認為１９９５年草案報告過低估計了風(fēng)險水平，而最終報告中所列舉的事實，（如美國進口冷凍對蝦造成蝦病流行；旋轉(zhuǎn)病病原在澳大利亞改變宿主；加拿大發(fā)現(xiàn)ＩＳＡ，大不列顛哥倫比亞省發(fā)現(xiàn)鮭魚紅血球壞死病毒；在加拿大大西洋鮭魚發(fā)現(xiàn)ＶＨＳ，）都是澳大利亞以前不了解的。 　　專家認為，澳大利亞１９９５年草案報告分析思路清楚，分析技術(shù)正確，有科學(xué)依據(jù)，是可以很好用作依據(jù)的定性風(fēng)險分析報告。 　　而１９９６年的最終報告是草案報告發(fā)表后的文件總結(jié)，與草案報告的不同部分應(yīng)該清楚闡明在評估、結(jié)論和結(jié)論性政策建議等方面不同的原因。然而風(fēng)險分析專家認為１９９６年報告在實際風(fēng)險評估方面遠沒有草案報告清楚，這份報告不僅在許多方面含糊不清，而且也改變了基本的風(fēng)險評估方法，僅僅得出風(fēng)險的可能性（Ｐｏｓｓｉｂｉｌｉｔｙ），而不是風(fēng)險發(fā)生概率（Ｐｒｏｂａｂｉｌｉｔｙ），這既不是適宜的技術(shù)方法，也不是基于風(fēng)險分析綜合的科學(xué)結(jié)論。 　　Ｃ．新西蘭風(fēng)險分析 　　同時，加拿大又列舉了新西蘭風(fēng)險分析報告，哈氏報告，１９９５年草案報告的主要內(nèi)容和結(jié)論進行舉證。然而澳大利亞則反駁說，新西蘭的分析報告與本案無關(guān)。因為：ａ．此類型的風(fēng)險分析不適合使用定量風(fēng)險分析技術(shù)；ｂ．澳大利亞和新西蘭在許多應(yīng)考慮分析因素方面是不同的；ｃ．新西蘭分析報告沒有考慮病害傳入的后果；ｄ．新西蘭專家的假設(shè)并不反映澳大利亞專家的分析方法和合適的保護水平；ｅ．該分析報告的分析技術(shù)模型有缺陷。 　　專家認為，這兩個國家的自然條件有許多相似的地方，該報告的部分內(nèi)容與本案有關(guān)，新西蘭的風(fēng)險分析報告對每一種疾病都進行了風(fēng)險分析，得出的結(jié)論理由充分，技術(shù)專家肯定了新西蘭風(fēng)險分析技術(shù)的正確性，特別指出新西蘭報告與澳大利亞報告中都提到鮭魚氣單胞菌是最容易引起傳入的病源，這一病原在病魚的肌肉中濃度高，新西蘭對此進行了單獨的定量風(fēng)險評估。專家認為如果新西蘭報告中所用數(shù)據(jù)是正確的，那么同樣適用于澳大利亞。新西蘭在１９９４年的風(fēng)險報告中得出結(jié)論：從北美進口去頭和去內(nèi)臟的冰鮮或冰凍鮭魚沒有可能傳入鮭魚氣單胞菌。 　　專家組認為，澳大利亞措施不是根據(jù)合適的風(fēng)險分析為依據(jù)制定，不符合ＳＰＳ協(xié)議第５條第１款，也與第２條第２款不符。 　?。ǎ叮樱校訁f(xié)議第５條第５款（５．５） 　?。粒?適宜的保護水平 　　加拿大指證澳大利亞沒有闡述清楚目前使用的措施所要達到的“適宜保護水平”。在草案報告中對進口美加未煮鮭魚定性為“沒有重大風(fēng)險”，在最終報告中卻將“可接受的風(fēng)險水平”變成了“非常低風(fēng)險”，用疾病定居的“可能性”作為禁止進口未煮鮭魚的依據(jù)。這等于是實行的零風(fēng)險政策。加拿大認為澳大利亞既沒有確定“適宜的保護水平”，也沒有以“適宜的保護水平”為目的而制定檢疫衛(wèi)生措施，違反ＳＰＳ協(xié)議第５條第５款。 　　澳大利亞認為在最終報告中描述了“適宜保護水平”。澳大利亞政府歷來在“適宜保護水平”方面采用保守方法，是考慮到澳大利亞是一個島國，它沒有在其他地方已經(jīng)發(fā)生的許多疾病，而且其農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)和出口是其非常重要的經(jīng)濟支柱。盡管發(fā)生的幾率很小，但一旦發(fā)生的后果對澳大利亞來說是無法接受的。７０年代以來，鮭魚在澳大利亞的分布和數(shù)量顯著增加，消費生魚產(chǎn)品的數(shù)量也大大增加，這樣澳大利亞鮭魚受外來病感染的機會大大增加，在不同時期采取的檢疫政策是隨澳大利亞社會對“適宜保護水平”期望的改變而改變的。 　　Ｂ． 任意或不公正的不同保護水平 　　加拿大認為澳大利亞的不同保護水平是任意和不公正的，體現(xiàn)在如下幾方面： 　?。保?已經(jīng)確認，非種間特異性Ａ．ｓａｌｍｏｎｉｃｉｄａ　的宿主譜較廣，包括太平洋鯡魚、黑線鱈、鰈魚、日本鰻等等，澳大利亞允許這些品種的冰鮮產(chǎn)品（整條）進口，然而在不知道太平洋鮭魚是不是Ａ．ｓａｌｍｏｎｉｃｉｄａ的宿主情況下，澳大利亞以該菌可能是太平洋鮭魚的宿主而禁止未煮鮭魚進口。在最終報告中，澳大利亞承認在成年野生海洋捕撈的太平洋鮭魚中從未發(fā)現(xiàn)過ＶＨＳＶ　、ＩＰＮＶ，而澳大利亞卻禁止進口未煮鮭魚以防止這兩種疾病傳入澳大利亞。而已知ＶＨＳＶ的宿主包括太平洋鰈魚、鯡魚、大西洋鰈魚、黑線鱈，ＩＰＮＶ的宿主有大西洋鯡魚、歐洲鰻、日本鰻和鰈魚，澳大利亞都沒有禁止進口這些水生動物種類的冰凍產(chǎn)品； 　?。玻┌拇罄麃嗊M口整條的冷凍鯡魚用作澳大利亞水域的餌料，這樣做的風(fēng)險要比進口去頭、去內(nèi)臟作為人類消費的冰凍鮭魚大得多，我們已知鯡魚是Ａ．ｓａｌｍｏｎｉｃｉｄｅ，ＩＨＮＶ，ＶＨＳＶ的宿主； 　?。常┰诎拇罄麃啓z疫框架下，１９８８年—１９９７年間澳大利亞進口淡水、海水觀賞魚達５９００萬尾，已知這些觀賞魚是：Ａ．ｓａｌｍｏｎｉｃｉｄｅ，耶爾禁氏菌、愛德華氏菌、ＩＰＮＶ和安圭拉弧菌的宿主，而且已有事實證明進口活的觀賞魚傳入了國外病。１９９５年哈氏報告也指出，引進活魚或無脊柱動物時傳入國外病的風(fēng)險是特別高的。然而還不知道加拿大成年野生海洋捕撈鮭魚是不是這些病原的宿主卻被拒絕進口。 　　４）澳州維省的虹鱒魚、大西洋鮭魚發(fā)現(xiàn)ＥＨＮＶ，而西澳大量商業(yè)養(yǎng)殖鮭魚和重要的運動漁業(yè)未發(fā)現(xiàn)ＥＨＮＶ的報告，然而其國內(nèi)鮭魚產(chǎn)品的運輸方面沒有任何限制，澳大利亞沒有舉證解釋國內(nèi)保護水平和禁止冰凍鮭魚進口所達到的保護水平之間不同的理由。 　　技術(shù)專家支持加拿大的論點。 　　澳大利亞反駁說，加拿大引用的一些證據(jù)或文章是過時的，加拿大沒有考慮報告發(fā)出時的情況，而且所用的任何報告都不是進口風(fēng)險分析的報告。澳大利亞進口觀賞魚和娛樂業(yè)魚種是在考慮環(huán)境因素和聯(lián)系野生動物保護法下評估后做出的決定。同時有嚴格的檢疫措施。 　　專家組認為很多證據(jù)證明活的水生動物引進外來疾病的風(fēng)險最高，尤其活的觀賞魚的風(fēng)險更大。加工過程可以降低風(fēng)險。風(fēng)險高的觀賞魚能進口，而相同風(fēng)險或更低風(fēng)險的產(chǎn)品種類則要求更高的檢疫要求。因此澳大利亞的衛(wèi)生要求是任意和不公正的。 　?。茫兿嘞拗茋H貿(mào)易 　　加拿大認為澳大利亞措施是變相的國際貿(mào)易限制措施。 　　澳大利亞反駁說以上要點不是事實，只是妄然推斷。 　　專家組認定這是偽裝的、歧視的限制國際貿(mào)易的變相措施。 　?。ǎ罚樱校訁f(xié)議第５條第６款（５．６） 　　加拿大認為澳大利亞措施比要獲取適宜的衛(wèi)生保護水平所需更具貿(mào)易限制性，因此澳大利亞措施違反ＳＰＳ協(xié)議第５條第６款。 　　澳大利亞允許非鮭魚（整條不去內(nèi)臟）作用餌料的水生產(chǎn)品進口，按澳大利亞的說法，這達到了一致的適宜保護水平，而風(fēng)險比這小的去頭、去內(nèi)臟冰凍鮭魚卻遭拒絕進口，要進行熱處理后方可進口，可見其保護水平的任意性。而且熱處理消除風(fēng)險是沒有科學(xué)依據(jù)的，有時反而增加了風(fēng)險。 　　澳大利亞認為，風(fēng)險是存在的，不用爭辯的，至于用什么方法來控制風(fēng)險達到合適的保護水平，目前除“禁止”以外還沒有其它更好的辦法。澳大利亞有權(quán)采用比較謹慎的方法。況且ＳＰＳ協(xié)議沒有限制成員國采取何種方法。 　　技術(shù)專家證實目前關(guān)于野生海洋魚類疾病的流行病學(xué)資料不多，野生和養(yǎng)殖漁業(yè)之間的疾病傳播流行病學(xué)資料更少。但專家們從以往的實踐中一致認為去內(nèi)臟產(chǎn)品能大大降低疾病傳播的風(fēng)險。通過人類消費的去內(nèi)臟魚產(chǎn)品侵入疾病還從未有過先例。歐盟、新西蘭也都是采取了這一方法來控制疾病傳播的。專家們舉例證明了這些論點。 　　如英國進口未去內(nèi)臟魚作為網(wǎng)箱養(yǎng)殖飼料結(jié)果引起ＶＨＳ的傳入和流行。又如有超過１２起報道因感染ＩＨＮＶ的活魚或卵運輸造成ＩＨＮＶ擴散，但沒有一例報道ＩＨＮＶ的擴散與新鮮去內(nèi)臟魚有關(guān)。再比如智利鮭魚養(yǎng)殖場流行鮭魚立克次氏體病，挪威有些鮭魚養(yǎng)殖場流行傳染性鮭魚貧血，但這兩個國家每年出口幾千噸冷鮮、去內(nèi)臟鮭魚產(chǎn)品，都從未在其他地方造成疾病傳入和定居。專家中有一名叫Ｄｒ．ｗｉｎｔｏｎ的專家談到了他自己還沒有發(fā)表的研究報告，該研究報告稱，某公司養(yǎng)殖場幾乎所有魚都不同程度地感染ＩＨＮＮ，但加工后的新鮮去內(nèi)臟樣品，采用細胞培養(yǎng)分離和ＰＣＲ技術(shù)，都從未檢出過病毒。 　　關(guān)于熱處理，技術(shù)專家舉了一個例子，Ｍｙｘｏｂｏｌｕｓ　　ｃｅｒｅｂｒａｌｉｓ　是旋轉(zhuǎn)病的病原，是能形成芽胞的微生物，熱處理很難將它滅活。 　?。希桑诺聂~類疾病委員會（ＦＤＣ）對魚病風(fēng)險評估沒有推薦的正式程序。ＦＤＣ對有些疾病的記錄少，并不是ＦＤＣ考慮得少，而是目前對這些疾病缺乏研究，也沒有標準的診斷方法。專家組提議各成員國都應(yīng)避免使用“安全”一詞，因為大多數(shù)人會理解成“零風(fēng)險”，其實“零風(fēng)險”是不可能的。ＦＤＣ一致認為去內(nèi)臟鮭魚達到了較高的安全水平，ＦＤＣ經(jīng)過認真研究并取得一致意見，去內(nèi)臟鰭魚能提供非常高的安全保護水平，去內(nèi)臟魚代表了最低風(fēng)險，不能成為限制貿(mào)易的理由。 專家組認為澳大利亞的反駁不成立，澳大利亞措施比要獲得適當(dāng)?shù)男l(wèi)生保護水平更具貿(mào)易限制性。１９９６年最終報告沒有指出，其它材料也沒有反應(yīng)出熱處理措施確實能大大降低疾病傳入風(fēng)險，根據(jù)技術(shù)專家觀點分析，已知有些病原在熱處理過程中仍可存活，有的還可以繁殖，而有些病原在冷凍過程中反而降低了傳播風(fēng)險。 　?。ǎ福┑谌疥愂鲆庖? 　　歐盟、印度、挪威、美國。　 　　專家組認為即使鮭魚產(chǎn)品可能帶有的疾病比其他魚類產(chǎn)品多，但不影響這些產(chǎn)品作為‘不同情形’（第５．５條）的比較。對同一種疾病來說，傳入或引起的生物和社會后果是相同的或相似的。專家組認為所謂不同情況下風(fēng)險和后果都可以在５．５條下　進行比較。 　　專家組報告（ＷＴ／ＤＳ１８／Ｒ）的結(jié)論 　　專家組報告于１９９８年５月８日提交給爭端各方。隨后ＷＴＯ秘書處向成員國散發(fā)專家組報告。 　　專家組認為澳大利亞禁止從北美進口鮭魚的措施不符合ＳＰＳ協(xié)議第５條第１款，第５條第６款，第２條第２款，第２條第３款，在一定程度上損害或減損了加拿大在ＳＰＳ協(xié)議下的利益。建議ＤＳＢ裁決要求澳大利亞遵守ＳＰＳ協(xié)議的義務(wù)，對檢疫措施做出修正。 　　三、上訴機構(gòu)報告（ＷＴ／ＤＳ１８／ＡＢ／Ｒ）的審理結(jié)論 　　在專家組報告向各成員國散發(fā)后，１９９８年８月，澳大利亞對專家組報告的某些法律解釋提起上訴。同時，加拿大也遞交了上訴請求。 　?。?、上訴機構(gòu)對澳大利亞措施違反ＳＰＳ協(xié)議第５條第１款的審議 　　專家組為了分析澳大利亞的措施，先假定澳大利亞１９９６年年終報告是ＳＰＳ第５條第１款所說的風(fēng)險評估，上訴機構(gòu)認為，專家組不應(yīng)當(dāng)依據(jù)這一假定來做分析，完全可以依據(jù)對事實的分析做出結(jié)論，即１９９６年年終報告中沒有評價疾病進入成員方境內(nèi)的概率，也沒有評價采取措施能減少疾病進入的概率，因此澳大利亞１９９６年年終報告不是ＳＰＳ協(xié)議第５條第１款所說的風(fēng)險分析。由于這是澳大利亞提供的唯一風(fēng)險分析報告，上訴機構(gòu)認為澳大利亞對新鮮、冰鮮和冷凍鮭魚禁止進口的措施不是以風(fēng)險分析為基礎(chǔ)，因此不符合ＳＰＳ協(xié)議第５條第１款。 　　專家組認為，違反第５條第１款的措施也就是違反了第２條第２款，但指出違反第２條第２款的措施不一定違反第５條第１款。上訴機構(gòu)同意專家組的觀點。 　?。病⑸显V機構(gòu)對澳大利亞措施是否違反ＳＰＳ協(xié)議第５條第５款的審議。 澳大利亞的措施是否符合ＳＰＳ協(xié)議第５條第５款的問題。澳大利亞指出專家組在分析時犯了法律錯誤，在分析“不同情況”時專家組把不可比的情況放在一起分析，所以得出了錯誤的結(jié)論。上訴機構(gòu)認為，相同或類似疾病進入一國國境及傳播的不同情況是可比的。有著相同或類似生物或經(jīng)濟影響的疾病也屬于可比的情況。上訴機構(gòu)認為專家組在這一問題上的分析和結(jié)論都是正確的。 　　３、上訴機構(gòu)對澳大利亞措施是否違反ＳＰＳ協(xié)議第５條第６款的審議。 　　澳大利亞的措施是否超出了保護的必要程度而成為限制貿(mào)易的措施，從而違反了ＳＰＳ協(xié)議第５條第６款？澳大利亞認為，在其他措施是否可以達到相似的保護程度問題上，專家組的結(jié)論是錯誤的，因為專家組實際在用目前采取的措施和熱處理做比較，而不是和必要保護程度做比較。 　　專家組認為，根據(jù)第５條第６款的腳注，如果存在著其他技術(shù)上和經(jīng)濟上可行的其他保護措施，可以達到類似的保護程度，但其對貿(mào)易的限制作用明顯小于已經(jīng)采取的措施，則已經(jīng)采取的措施就超過了必要的保護程度。專家組注意到，澳大利亞１９９６年年終報告提到了５種不同的保護途徑，其中一種是熱處理。專家組對其他四種作了分析，認為上述三個條件都滿足，因此認為澳大利亞的措施也違反了第５條第６款。 　　上訴機構(gòu)指出，１９９６年年終報告列出了５種其他措施，但沒有列出各自的保護程度，專家組的分析也沒有提供這方面的事實。上訴機構(gòu)認為對這一問題無法分析，不得不推翻專家組認為澳大利亞的措施違反了第５條第６款的結(jié)論。但上訴機構(gòu)認為，根據(jù)已有的材料，上訴機構(gòu)應(yīng)當(dāng)完成對這一問題的分析。上訴機構(gòu)承認，專家組采用的第５條第６款腳注中的標準是正確的，因此也運用這三條標準分析澳大利亞目前采用的措施。根據(jù)資料得知，存在著可以采用的其他措施。至于其他措施是否可以達到與已采取的措施類似的保護程度，上訴機構(gòu)注意澳大利亞采取的是禁止進口的措施，這是屬于“無風(fēng)險”措施。 　　上訴機構(gòu)明確指出，它并沒有確定澳大利亞是違反還是沒有違反第５條第６款，非常有可能存在違反第６款的情況，由于沒有事實依據(jù)來證明，上訴機構(gòu)無法得出結(jié)論。 　　４、上訴機構(gòu)對“鮭魚產(chǎn)品范圍”的審議 　　加拿大出口的鮭魚包括海洋捕撈的和其他鮭魚。專家組在討論澳大利亞的措施是否符合ＳＰＳ協(xié)議第５條第１款時，把所有鮭魚都包括在內(nèi)，但在討論澳大利亞的措施是否符合ＳＰＳ協(xié)議第５條第５款和第６款時，專家組只限于討論海洋捕撈鮭魚。加拿大認為專家組的結(jié)論在法律上是錯誤的。上訴機構(gòu)注意到，專家組這樣做的理由是：幾乎所有的證據(jù)都只是“成年、野生和海洋捕撈鮭魚”的數(shù)據(jù)。上訴機構(gòu)指出，“專家組需要討論為解決爭端事項必須討論的問題”。上訴機構(gòu)認為，在本案中，不討論澳大利亞對其他鮭魚采取的措施是否符合ＳＰＳ協(xié)議第５條第５款和第６款的問題，就不可能向爭端解決機構(gòu)提出充分的建，在討論第５條第５款的問題時應(yīng)討論所有鮭魚，沒有理由只討論其中一類產(chǎn)品。經(jīng)過對事實的分析，上訴機構(gòu)認為，就其他鮭魚而言，澳大利亞的措施滿足了違反ＳＰＳ協(xié)議第５條第５款的條件。但由于缺乏事實，不能確定其是否違反了第５條第６款。 　?。保梗梗改辏保霸?，常設(shè)上訴機構(gòu)主席簽發(fā)了上訴機構(gòu)報告。 　　上訴機構(gòu)建議爭端解決機構(gòu)要求澳大利亞修改專家組和上訴機構(gòu)都認為不符合ＳＰＳ協(xié)議的措施，使其符合協(xié)議規(guī)定。 　　四、專家組報告的執(zhí)行情況 　?。保梗福改辏保痹拢度?，ＤＳＢ通過了上訴機構(gòu)和專家組報告后，澳大利亞于１１月２５日通知ＤＳＢ它準備執(zhí)行報告，但需要合理的時間。澳大利亞和加拿大談判，澳方希望得到１５個月的時間，但加拿大不同意。１９９８年１２月２４日，加拿大提出希望通過仲裁決定執(zhí)行期。１９９９年１月１３日，雙方通知ＷＴＯ總干事他們同意由Ｓａｉｄ　Ｅｌ－Ｎａｇｇａｒ任仲裁員，并表示同意將仲裁裁決的最后期限延長到１９９９年２月２３日。１９９９年２月２日進行了開庭審理　。 　　澳大利亞提出立即執(zhí)行報告是不現(xiàn)實的，根據(jù)實際情況，它需要１５個月的時間，加拿大則提出修改標準可能需要時間，但頒發(fā)進口許可證可以馬上做到。仲裁員引用了ＤＳＵ第２１條第３款，指出它的權(quán)限僅僅是確定執(zhí)行期，而且一般情況下不得超過１５個月，在特殊情況下可以延長或縮短。一方面上訴機構(gòu)和專家組報告應(yīng)當(dāng)立即執(zhí)行，一方面應(yīng)當(dāng)給成員方合理的時間，兩者要綜合考慮。本案的困難在于兩個成員方對“執(zhí)行”的理解不同，澳大利亞說執(zhí)行就是要先做出風(fēng)險分析報告，而加拿大則認為進行風(fēng)險分析是澳大利亞自己的事，“執(zhí)行”就是將不符合ＳＰＳ協(xié)議的措施進行糾正。仲裁員最后確定執(zhí)行期為８個月，自１９９８年１１月６日至１９９９年７月６日。 　?。保梗梗鼓辏吩拢玻溉?，加拿大根據(jù)ＤＳＵ第２２條第２款要求ＤＳＢ授權(quán)中止對澳大利亞的關(guān)稅減讓，理由是澳大利亞未執(zhí)行專家組的報告，同時根據(jù)ＤＳＵ第２１條第５款，成立專家組，審議澳大利亞是否執(zhí)行了原專家組報告。ＤＳＢ同意將這一請求轉(zhuǎn)給原來的專家組。ＤＳＢ也同意澳大利亞的請求，依照ＤＳＵ第２２條第６款，裁決中止減讓的水平。澳大利亞和加拿大雙方都同意在專家組報告發(fā)布后進行仲裁程序。如果按ＤＳＵ第２１條第５款成立的專家組（簡稱２１．５專家組）調(diào)查得出澳大利亞的執(zhí)行與ＷＴＯ協(xié)議義務(wù)不一致，那么加拿大可立即要求按ＤＳＵ２２．６進行仲裁，無需顧及任何一方對２１．５專家組報告的申訴。 　　　經(jīng)過調(diào)查，專家組做出了最終結(jié)論： 　?。ǎ保＜医M發(fā)現(xiàn)澳大利亞執(zhí)行ＤＳＢ裁決的執(zhí)行合理期限為１９９９年７月６日，在合理執(zhí)行期限內(nèi)，澳大利亞沒有使檢疫措施符合ＳＰＳ協(xié)議。新措施ＡＱＰＭ１９９９／５１是１９９９年１０月２０日才發(fā)布的。因此，澳大利亞沒有履行ＤＳＢ的裁決。 　?。ǎ玻┍M管澳大利亞的于１９９９年７月發(fā)表的風(fēng)險分析報告符合ＳＰＳ協(xié)議要求的風(fēng)險分析，但是只允許即食鮭魚制品進口到澳大利亞時免于檢疫，這一點不是依據(jù)風(fēng)險分析所制定的措施，因而違反ＳＰＳ協(xié)議第５條第１款，同時違反第２條第２款。該措施比要獲得澳大利亞適宜衛(wèi)生保護水平更具貿(mào)易限制性，違反ＳＰＳ協(xié)議第５條第６款。 　　專家組下結(jié)論澳大利亞違反了ＤＳＵ和ＳＰＳ協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，造成了加拿大國際貿(mào)易利益損失。建議ＤＳＢ要求澳大利亞使其措施遵守ＤＳＵ和ＳＰＳ協(xié)議下的義務(wù)。 　　２０００年３月２０日ＤＳＢ會議上，專家組報告獲得通過。 　　五、本案的啟示 　?。薄拇罄麃唽＜业挠^點 　　　　?。樱校訁f(xié)議是起作用的，而且很有效率 　　　　?。瓲幎私鉀Q費時費力費錢，５年，１００萬 　　　　　－對澳大利亞國際聲譽的影響 　　　　?。樱校哟胧?yīng)符合ＳＰＳ協(xié)議的規(guī)定 　　２、另一種觀點 　　通過案件的發(fā)展和審理過程，可以看出澳大利亞方面用足了ＤＳＵ所能提供的時間期限和程序技巧，特別是仲裁執(zhí)行最后期限是１９９９年７月６日，而到１９９９年７月１９日才發(fā)布新的檢疫衛(wèi)生措施，嚴格意義上說，可以不認可這一新措施，也無須去審議它，可以直接進入仲裁程序，但加拿大在申訴這一問題同時又訴請成立專家組進行審議裁決，而沒有直接請求ＤＳＢ，在合理期限到期后３０天內(nèi)授權(quán)中止關(guān)稅減讓或其他義務(wù)。當(dāng)然ＤＳＢ以爭端解決為宗旨，盡可能避免爭端引發(fā)兩國間的貿(mào)易戰(zhàn)爭，雖然加拿大贏得了這場