《證券市場基礎(chǔ)知識》_試題及答案.doc

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第一部分：單選題 　　請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。 　　1、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（　?。┌赐顿Y者的出資比例進行分配。 　　A、基金總資產(chǎn) 　　B、基金凈資產(chǎn) 　　C、可分配收益考試大論壇 　　D、基金資本 　　2、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（　?。?。 　　A、上市證券和非上市證券 　　B、上市證券和掛牌證券 　　C、掛牌證券和公債證券 　　D、場內(nèi)證券和場外證券 　　3、對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實行監(jiān)督管理的機關(guān)為（　?。?。 　　A、財政部和中國證監(jiān)會 　　B、國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會 　　C、司法部和證監(jiān)會 　　D、人民銀行和證監(jiān)會 　　4、事業(yè)單位用于證券投資的資金，按國家規(guī)定必須是該單位有權(quán)自行支配的（　?。? 　　A、借入資金 　　B、自有資金 　　C、預(yù)算內(nèi)資金 　　D、預(yù)算外資金 　　5、股票未來收益的現(xiàn)值是股票的（　　） 　　A、票面價值 　　B、帳面價值來源:考試大網(wǎng) 　　C、清算價值 　　D、內(nèi)在價值 　　6。某債券為一年付一次利息的息票債券,票面值為1000元,息票利率為8%,期限為10年,當市場利率為7%時,該債券的發(fā)行價格為（　?。? 　　A、1060.24 　　B、1070.24 　　C、1080.24 　　D、1090.24 　　7。以下哪一個機構(gòu)不是會員制證券交易所設(shè)立的機構(gòu)?（　?。? 　　A、會員大會 　　B、董事會 　　C、理事會 　　D、監(jiān)察委員會 　　8、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（　?。?。 　　A、上市證券和非上市證券 　　B、上市證券和掛牌證券 　　C、掛牌證券和公債證券 　　D、場內(nèi)證券和場外證券 　　9、證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用（　　） 　　A、自有資金和依法籌集的資金 　　B、借入資金和自有資金 　　C、借入資金和依法籌集的資金 　　D、融入資金和自有資金 　　10、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣（　?。┤f元。 　　A、1000 　　B、2000 　　C、3000 　　D、5000 　　11、在實踐中，某股東要有股份公司實際的最大決策權(quán)，則持有的股票數(shù)額必須達到?jīng)Q策所需的（　　）。 　　A、絕對多數(shù) 　　B、相對多數(shù) 　　C、有效多數(shù) 　　D、超過半數(shù) 　　12、按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為（　　）。 　　A、展期償還 　　B、滿期償還 　　C、全額償還 　　D、部分償還 　　13、證券投資基金的資金主要投向（　?。? 　　A、實業(yè) 　　B、郵票 　　C、有價證券 　　D、珠寶 　　14、職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應(yīng)該遵守的（　?。?。 　　A、職業(yè)紀律 　　B、職業(yè)操守 　　C、職業(yè)規(guī)范 　　D、道德規(guī)范 　　15、職業(yè)態(tài)度是從業(yè)人員對本職工作的（　　）認識、情感傾向和行為方式，也是一個人對其職業(yè)地位、職業(yè)理想、職業(yè)責任主觀認識的心理表現(xiàn)。 　　A、性質(zhì) 　　B、價值 　　C、責任 　　D、客觀 　　16、為了有效實施投資計劃并降低風險，《基金辦法》規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的（　?。? 　　A、5％ 　　B、10％ 　　C、30％ 　　D、40％ 　　17。（　?。┠?，日本發(fā)布《證券交易法》規(guī)定銀行和信托機構(gòu)不準從事有價證券的買賣和承銷等業(yè)務(wù)，這類業(yè)務(wù)的經(jīng)營及相關(guān)利潤的收取應(yīng)由證券公司從事，從而確立了銀行業(yè)與證券業(yè)的分離體制。 　　A、1933 　　B、1940 　　C、1971 　　D、1948 　　18、對于暫時沒有集資需要的ADR計劃，合適的選擇應(yīng)是（　?。〢DR。 　　A、一級有擔保 　　B、二級有擔保 　　C、三級有擔保 　　D、144A私募 　　19、開放式基金的交易價格取決于（　　）。 　　A、基金總資產(chǎn)值 　　B、基金單位凈資產(chǎn)值 　　C、供求關(guān)系 　　D、基金資產(chǎn)凈值 　　20、為適應(yīng)股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日國務(wù)院第160號令發(fā)布了（　　），它對于我國股份有限公司境外募集股份與境外上市具有重要的指導(dǎo)意義。 　　A、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》 　　B、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實施細則》 　　C、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》 　　D、《關(guān)于進一步加強在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》 　　21、投資者A以14元1股的價格買入X公司股票若干股,年終分得現(xiàn)金股息0.90元,計算投資者A的股利收益率. 　　A、5.96% 　　B、6.43% 　　C、8.98% 　　D、5.08% 　　22、證券專營機構(gòu)在美國稱（　?。?。 　　A、投資銀行 　　B、商人銀行 　　C、證券公司 　　D、證券商 　　23、償還期限在1年以上10年以下的國債被稱為（　?。? 　　A、短期國債 　　B、中期國債 　　C、長期國債 　　D、無期國債 　　24、率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（　?。? 　　A、芝加哥商品交易所 　　B、芝加哥期貨交易所 　　C、國際貨幣市場 　　D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所 　　25、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由（　　）機構(gòu)擔任。 　　A、證券公司 　　B、基金管理公司 　　C、信托投資公司 　　D、保險公司 　　26、證券經(jīng)營機構(gòu)的主要業(yè)務(wù)有（　　） 　　A、承銷、經(jīng)紀、自營 　　B、兼并收購、基金管理 　　C、承銷、經(jīng)紀、咨詢服務(wù) 　　D、承銷、經(jīng)紀、自營、兼并收購、基金管理、咨詢服務(wù)及其他業(yè)務(wù) 　　27。保險公司進行證券投資主要是考慮（　?。? 　　A、本金安全和收益率 　　B、流動性和分散風險 　　C、投資和融資 　　D、調(diào)劑資金余缺 　　28、世界上最早、最享盛譽和最有影響的股價指數(shù)是（　?。? 　　A、道一瓊斯股價指數(shù) 　　B、《金融時報》指數(shù) 　　C、日經(jīng)225股價指數(shù) 　　D、恒生指數(shù) 　　29、證券必須同時具備的兩個最基本特征是（　?。? 　　A、法律特征與經(jīng)濟特征 　　B、法律特征與書面特征 　　C、經(jīng)濟特征與書面特征 　　D、經(jīng)濟特征與權(quán)益特征 　　30、我國對法人股在互相持股方面的一個規(guī)定是，一個公司擁有另一個企業(yè)占（　?。┮陨系墓煞荩瑒t后者不能購買前者的股份。 　　A、5％ 　　B、10％ 　　C、15％ 　　D、20％ 　　31、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的（　　），單獨立戶管理。 　　A、商業(yè)銀行 　　B、金融機構(gòu) 　　C、證券公司 　　D、工商銀行 　　32、影響期權(quán)價格的最主要原因是（　?。?。 　　A、期權(quán)的執(zhí)行價格 　　B、標的物資產(chǎn)的現(xiàn)價 　　C、標的物資產(chǎn)價格的波動 　　D、合約的期限 　　33、在股票票面上標明的金額，是股票的（　?。? 　　A、票面價值 　　B、帳面價值 　　C、清算價值 　　D、內(nèi)在價值 　　34、三個月期歐洲美元期貨的報價指數(shù)是（　?。?。 　　A、100與年收益率的差 　　B、100與合約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差 　　C、100與年貼現(xiàn)率的差 　　D、100與年收益率的和 　　35、設(shè)基金A在2000年7月某估價日計算的基金資產(chǎn)總額為13532.3萬元,負債總額為35.4萬元,保管費率為0.2%.計算該月應(yīng)提取的基金保管費是（　　）萬元. 　　A、2.2495 　　B、1.5368 　　C、0.8985 　　D、3.5486 　　36、深圳證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本股，以指數(shù)計算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進行加權(quán)平均計算的股價指數(shù)是（　?。? 　　A、上證綜合指數(shù) 　　B、深證綜合指數(shù) 　　C、上證30指數(shù) 　　D、深證成份股指數(shù) 　　37、在計算股價指數(shù)時，將樣本股票基期價格和計算期價格分別加總，然后再求出股價指數(shù)，這種方法是（　　）。 　　A、相對法 　　B、綜合法 　　C、基期加權(quán)法 　　D、計算期加權(quán)法 　　38、職業(yè)道德范疇是反映職業(yè)活動中從業(yè)人員與社會他人之間最本質(zhì)、最重要、最普遍的道德關(guān)系的一些（　?。?。 　　A、基本概念 　　B、基本準則 　　C、基本特征 　　D、基本關(guān)系 　　39、契約型基金反映的是（　?。╆P(guān)系。 　　A、產(chǎn)權(quán)關(guān)系 　　B、所有權(quán)關(guān)系 　　C、債權(quán)債務(wù)關(guān)系 　　D、信托關(guān)系 　　40、政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債是（　　）。 　　A、赤字國債 　　B、建設(shè)國債 　　C、戰(zhàn)爭國債 　　D、特種國債 　　41、債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（　?。?。 　　A、券面形態(tài) 　　B、發(fā)行方式 　　C、流通方式 　　D、償還方式 　　42、在下述四個結(jié)論中，正確的結(jié)論是（　　） 　　A、職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性 　　B、職業(yè)道德具有內(nèi)容上的穩(wěn)定性 　　C、職業(yè)道德具有形式上的同一性 　　D、結(jié)論A、B及C都不是正確的。 　　43、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（　?。┩泄堋? 　　A、基金托管人 　　B、基金承銷公司 　　C、基金管理公司 　　D、基金投資顧問 　　44、一般不在場外交易市場交易的證券是（　　）。 　　A、債券 　　B、新發(fā)行的各類證券 　　C、不符合證券交易所上市標準的證券 　　D、封閉式基金的受益憑證 　　45、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（　?。?。 　　A、非累積優(yōu)先股 　　B、非參與優(yōu)先股 　　C、可贖回優(yōu)先股 　　D、股息率固定優(yōu)先股 　　46、1982年2月率先開辦堪薩斯價值線綜合指數(shù)期貨，標志著股價指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（　?。?。 　　A、芝加哥商業(yè)交易所 　　B、芝加哥期貨交易所 　　C、紐約證券交易所 　　D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所 　　47、股票價格與經(jīng)濟周期變動的關(guān)系是（　?。? 　　A、股票價格先于經(jīng)濟周期的變動而變動 　　B、股票價格與經(jīng)濟周期同步變動 　　C、股票價格落后于經(jīng)濟周期變動 　　D、股票價格變動與經(jīng)濟周期變動無關(guān) 　　48、優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為（　　） 　　A、參與優(yōu)先股 　　B、累積優(yōu)先股 　　C、可贖回優(yōu)先股 　　D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股 　　49、社會主義職業(yè)道德的基本原則的內(nèi)容之一是（　?。?。 　　A、物質(zhì)利益原則 　　B、經(jīng)濟效益原則 　　C、社會效益原則 　　D、人民利益原則 　　50、設(shè)按2000年5月8日收盤價計算,基金B(yǎng)擁有的金融資產(chǎn)總值為22724.3萬元,現(xiàn)金為37.4萬元,已售出1億基金單位.試以已知價法計算基金B(yǎng)在2000年5月9日的基金單位資產(chǎn)凈值. 　　A、2.276 　　B、2.586 　　C、4.323 　　D、3.789 　　51、金融期貨證券是一種（　?。? 　　A、商品證券 　　B、資本證券 　　C、貨幣證券 　　D、憑證證券 　　52、在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價指數(shù)計算方法中的（　?。? 　　A、相對法 　　B、綜合法 　　C、基期加權(quán)法 　　D、計算期加權(quán)法 　　53、我國發(fā)行國際債券始于20世紀（　?。┏跗?。 　　A、60年代 　　B、70年代 　　C、80年代 　　D、90年代 　　54、證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當置備統(tǒng)一制定的（　?。?，供委托人使用。采取其他方式的，必須作出委托記錄。 　　A、證券買賣委托書 　　B、買賣成交報告單 　　C、指定交易協(xié)議書 　　D、交割單 　　55、某公司發(fā)行優(yōu)先認股權(quán),該公司股票現(xiàn)在的市價是每股12.80元,新股的認購價格是每股9.80元,買1股新股需要5個優(yōu)先認股權(quán).試計算附權(quán)優(yōu)先股和除權(quán)優(yōu)先股權(quán)的價值. 　　A、0.50.4 　　B、0.50.5 　　C、0.40.4 　　D、0.40.5 　　56、在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（　?。?。 　　A、股票股息 　　B、財產(chǎn)股息 　　C、負債股息 　　D、建業(yè)股息 　　57、證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，責任應(yīng)由（　?。? 　　A、所屬證券公司不負責任，由其本人負責 　　B、所屬證券公司承擔全部責任 　　C、證券登記結(jié)算公司負連帶責任 　　D、證券登記結(jié)算公司負全部責任 　　58、債券是由（　?。┏鼍叩摹? 　　A、投資者 　　B、債權(quán)人 　　C、債務(wù)人 　　D、代理發(fā)行者 　　59、根據(jù)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，自有資金不少于人民幣：（　?。? 　　A、5億元 　　B、2億元 　　C、5千萬元 　　D、1億元 　　60、封閉式基金的交易價格主要取決于（　　）。 　　A、基金總資產(chǎn) 　　B、基金凈資產(chǎn) 　　C、供求關(guān)系 　　D、其他 　　61、證券經(jīng)營機構(gòu)按業(yè)務(wù)范圍劃分，可分（　?。?。 　　A、證券承銷商、證券經(jīng)紀商和證券自營商等 　　B、證券專營機構(gòu)與證券兼營機構(gòu) 　　C、證券公司和可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的信托投資公司 　　D、證券公司與證券商 　　62、某股價平均數(shù),選擇ABC三種股票為樣本股,這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為10000萬股,8000萬股和5000萬股.某計算日,這三種樣本股的收盤價分別為8.00元,9.00元和7.60元,計算該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價平均數(shù). 　　A、9.43 　　B、8.43 　　C、10.11 　　D、8.69 　　63、證券投資基金的資金主要投向（　　） 　　A、實業(yè) 　　B、郵票 　　C、有價證券 　　D、珠寶 　　64、認股權(quán)證的認購期限一般為（　?。?。 　　A、2-10年 　　B、3-10年 　　C、兩周到30天 　　D、兩周到60天 　　65、在債券寬限期過后，分次在規(guī)定的日期，按一定的償還率償還本金。這種償還方式被稱為（　?。?。 　　A、隨時償還 　　B、任意償還 　　C、到期償還 　　D、定期償還 　　66、根據(jù)1997年12月10日國務(wù)院證券委員會發(fā)布的《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所接納的會員應(yīng)當是（　　） 　　A、有權(quán)部門批準設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu) 　　B、有權(quán)部門批準設(shè)立的金融機構(gòu) 　　C、有權(quán)部門批準設(shè)立的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu) 　　D、有權(quán)部門批準設(shè)立并具有法人地位的證券經(jīng)營機構(gòu) 　　67、被公認的職業(yè)道德事實上是一種代代相傳的職業(yè)傳統(tǒng)，已形成人們（　?。┑穆殬I(yè)心理和職業(yè)習(xí)慣，因而職業(yè)道德作為一種職業(yè)行為規(guī)范具有穩(wěn)定性。 　　A、普遍 　　B、規(guī)范 　　C、絕對穩(wěn)定 　　D、比較穩(wěn)定 　　68、為加強證券市場的規(guī)范和監(jiān)管，保護投資者合法權(quán)益和社會公眾利益，促進證券市場健康發(fā)展，1997年3月3日中國證券監(jiān)督管理委員會制定并頒布了（　?。? 　　A、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》 　　B、《關(guān)于嚴禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》 　　C、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》 　　D、《證券市場禁入暫行規(guī)定》 　　69、金融期貨的交易對象是（　?。?。 　　A、金融商品 　　B、金融商品合約 　　C、金融期貨合約 　　D、金融期權(quán) 　　70、證券公司自營業(yè)務(wù)必須使用（　?。?。 　　A、自有資金和依法籌集的資金 　　B、借入資金和自有資金 　　C、借入資金和依法籌集的資金 　　D、融入資金和自有資金 　　第二部分：多選題 　　 請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。 　　 1、目前，我國證券公司的管理模式主要是（　?。? 　　 A、業(yè)務(wù)總部式 　　 B、分公司式 　　 C、單一式來源:考試大網(wǎng) 　　 D、結(jié)合式 　　 2、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征是（　?。? 　　 A、自由轉(zhuǎn)讓 　　 B、主要吸收儲蓄資金 　　 C、通常不記名 　　 D、自由認購 　　 E、無面值 　　 3、債券寬限期以后，發(fā)行人可以自由決定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為（　?。?。 　　 A、定期償還 　　 B、任意償還 　　 C、定時償還 　　 D、隨時償還 　　 E、按期償還 　　 4、我國證券交易所的理事會具有以下職權(quán)（　?。? 　　 A、制定和修改證券交易所章程 　　 B、選舉和罷免會員理事 　　 C、執(zhí)行會員大會的決議 　　 D、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則來源：考試大 　　 E、審定對會員的接納 　　 5、衡量股票投資收益水平的指標主要有（　　）。 　　 A、股利收益率 　　 B、持有期收益率 　　 C、到期收益率 　　 D、拆股后持有期收益率 　　 E、直接收益率 　　 6、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（　?。? 　　 A、商業(yè)匯票 　　 B、憑證證券 　　 C、無價證券 　　 D、商品證券 　　 E、資本證券 　　 7、國債按資金用途可以分為（　?。?。 　　 A、赤字國債 　　 B、建設(shè)國債 　　 C、永久國債 　　 D、特種國債 　　 E、戰(zhàn)爭國債 　　 8、下列有關(guān)證券登記結(jié)算公司說法正確的有（　?。? 　　 A、法人來源：考試大 　　 B、以營利為目的 　　 C、是有限責任公司 　　 D、為證券交易提供集中的登記，托管與結(jié)算服務(wù) 　　 9、股價平均數(shù)的種類有（　?。? 　　 A、簡單算術(shù)股價平均數(shù) 　　 B、加權(quán)股價平均數(shù) 　　 C、基期加權(quán)股價指數(shù) 　　 D、計算期加權(quán)股價指數(shù) 　　 E、修正股價平均數(shù) 　　 10、證券市場監(jiān)管的對象包括（　?。?。 　　 A、證券發(fā)行人 　　 B、證券投資者 　　 C、上市公司 　　 D、證券中介機構(gòu) 11、普通股票股東享有的權(quán)利主要是（　　）。 　　 A、公司重大決策的參與權(quán) 　　 B、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán) 　　 C、選擇管理者 　　 D、其他權(quán)利 　　 12、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（　?。?。 　　 A、所反映的關(guān)系不同 　　 B、所籌資金的投向不同 　　 C、收益水平不同 　　 D、風險水平不同 　　 13、備兌憑證的構(gòu)成要素是（　?。? 　　 A、發(fā)行主體 　　 B、標的物 　　 C、發(fā)行規(guī)模 　　 D、協(xié)議價格 　　 E、認股比率 　　 14、證券投資基金資金的主要投向是（　?。?。 　　 A、房地產(chǎn) 　　 B、股票 　　 C、債券 　　 D、金融期貨 　　 E、貨幣市場工具 　　 15、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在（　?。? 　　 A、履約保證不同 　　 B、投資者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同 　　 C、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同 　　 D、標的物不同 　　 E、盈虧的特點不同 　　 16、普通股股東的權(quán)利是（　?。? 　　 A、公司重大決策參與權(quán) 　　 B、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán) 　　 C、選擇管理者 　　 D、其他權(quán)利考試大論壇 　　 17、股票價格指數(shù)的計算方法可分為以下幾種（　?。?。 　　 A、相對法 　　 B、綜合法 　　 C、計算期加權(quán) 　　 D、基期加權(quán) 　　 E、幾何加權(quán) 　　 18、債券票面金額定得較小，將會（　?。? 　　 A、有利于小額投資者購買 　　 B、發(fā)行工作量大 　　 C、持有者分布面廣 　　 D、印刷費用較高 　　 E、適宜私募發(fā)行 　　 19、契約型基金的當事人有（　?。? 　　 A、管理人 　　 B、托管人 　　 C、承銷公司 　　 D、投資者www.Ｅxamda.CoM 　　 20、影響認股權(quán)證價值的因素主要有（　?。? 　　 A、普通股的市價 　　 B、認股數(shù)量 　　 C、剩余有效期間 　　 D、換股比率 　　 E、認股價格 21、股票的收益率一般高于債券，這是因為股票面臨的（　?。╋L險比債券大得多。 　　 A、周期波動 　　 B、信用 　　 C、經(jīng)營 　　 D、購買力 　　 E、財務(wù) 　　 22、證券投資基金的費用主要包括（　?。? 　　 A、管理費 　　 B、托管費 　　 C、運作費www.Ｅxamda.CoM 　　 D、宣傳費用 　　 E、清算費用 　　 23、在我國《基金辦法》中，（　　）是作為基金托管人所需具備的條件予以規(guī)定的。 　　 A、實收資本不少于1000萬元 　　 B、設(shè)有專門的基金管理部 　　 C、有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員 　　 D、具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件 　　 E、具備安全、高效的清算、交割能力 　　 24、基金管理人在遇到（　?。r，有權(quán)暫停估值。 　　 A、基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時 　　 B、出現(xiàn)巨額贖回的情形 　　 C、基金投資所涉及的證券因故停牌 　　 D、其他無法抗拒的原因致使管理人無法準確評估基金的資產(chǎn)凈值 　　 25、場外交易市場具有以下幾個特征（　　）。 　　 A、是分散的無形市場 　　 B、采取經(jīng)紀商制 　　 C、擁有眾多的證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu) 　　 D、以競價方式進行證券交易 　　 E、管理比較寬松 　　 26、無面額股票的特點是（　　）。 　　 A、可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例 　　 B、發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格靈活 　　 C、為股票發(fā)行價格提供依據(jù) 　　 D、便于股票分割 　　 27、影響期權(quán)價格的主要因素有（　?。? 　　 A、期權(quán)的執(zhí)行價格 　　 B、標的物資產(chǎn)的現(xiàn)價 　　 C、標的物資產(chǎn)價格的波動 　　 D、合約的期限 　　 E、無風險利率 　　 28、金融債券與銀行存款比較，它的特征在于（　?。?。 　　 A、優(yōu)先性 　　 B、流動性 　　 C、集中性 　　 D、高利性 　　 E、專用性 　　 29、公債與其他債券相比，有以下特點（　?。?。 　　 A、票面額大 　　 B、流通性強 　　 C、收益穩(wěn)定 　　 D、免稅待遇 　　 E、安全性高 　　 30、證券投資的系統(tǒng)風險包括（　?。?。 　　 A、信用風險 　　 B、政策風險 　　 C、利率風險 　　 D、周期波動風險 　　 E、購買力風險 　　 31、股息的具體形式有（　?。?。 　　 A、現(xiàn)金股息 　　 B、配股 　　 C、財產(chǎn)股息 　　 D、負債股息 　　 E、建業(yè)股息 　　 32、下列哪些機構(gòu)屬證券服務(wù)機構(gòu)（　?。?。 　　 A、證券公司 　　 B、證券商 　　 C、證券登記結(jié)算公司 　　 D、證券投資咨詢公司 　　 33、普通股票的功能是（　　）。 　　 A、籌資功能 　　 B、投資功能 　　 C、投機功能 　　 D、保值功能來源：考試大 　　 34、金融期權(quán)的種類主要有（　?。?。 　　 A、金融期貨合約期權(quán) 　　 B、外幣期權(quán) 　　 C、股票指數(shù)期權(quán) 　　 D、利率期權(quán) 　　 E、股票期權(quán) 　　 35、證券發(fā)行市場的部分組成是（　　）。 　　 A、證券發(fā)行人 　　 B、證券投資者 　　 C、證券中介機構(gòu) 　　 D、證券管理機構(gòu) 　　 36、證券交易所對證券交易行為的管理主要包括以下內(nèi)容（　?。?。 　　 A、反欺詐 　　 B、反壟斷 　　 C、反操縱 　　 D、反內(nèi)幕交易 　　 E、反聯(lián)手做莊 　　 37、認股權(quán)證的三要素是（　　）。 　　 A、認股方式 　　 B、認股期限 　　 C、認股價格來源：考試大 　　 D、認股時間 　　 E、認股數(shù)量 　　 38、普通股票的基本特征為，普通股票是（　　）。 　　 A、最基本、最重要的股票 　　 B、標準的股票 　　 C、收益最高的股票 　　 D、風險最大的股票 　　 39、債券票面的基本要素有（　?。? 　　 A、票面價值 　　 B、償還期限 　　 C、利率 　　 D、發(fā)行者名稱 　　 E、承銷者名稱 　　 40、每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱謂（　?。? 　　 A、內(nèi)在價值 　　 B、賬面價值 　　 C、股票凈值 　　 D、每股凈資產(chǎn) 　　 41、存托憑證的優(yōu)點為（　?。?。 　　 A、市場容量大、籌資能力強 　　 B、發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低 　　 C、減輕公司的利息負擔 　　 D、避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求 　　 E、解決公司經(jīng)營或財務(wù)上的困難 　　 42、普通股票的功能是（　?。? 　　 A、籌資功能 　　 B、投資功能 　　 C、投機功能 　　 D、保值功能 　　 43、期貨價格的特點是（　?。? 　　 A、預(yù)期性 　　 B、隱密性 　　 C、連續(xù)性 　　 D、權(quán)威性來源:考試大網(wǎng) 　　 44、影響封閉式基金單位價格的直接因素有（　?。? 　　 A、資產(chǎn)凈值 　　 B、基金收益 　　 C、市場供求狀況 　　 D、基金風險 　　 45、根據(jù)投資標的劃分，證券投資基金可分為（　?。?。 　　 A、股票基金 　　 B、國債基金 　　 C、貨幣市場基金 　　 D、平衡基金 　　 E、黃金基金 　　 46、國際債券的種類有（　?。?。 　　 A、全球債券 　　 B、本國債券考試大論壇 　　 C、美國債券 　　 D、外國債券 　　 E、歐洲債券 　　 47、（　?。┦遣荒芰魍ㄞD(zhuǎn)讓的。 　　 A、基本建設(shè)債券 　　 B、財政債券 　　 C、特種債券 　　 D、保值債券 　　 E、國庫券 　　 48、1981年以來，我國發(fā)行的國債品種有（　　）。 　　 A、國庫券 　　 B、財政債券 　　 C、國家重點建設(shè)債券 　　 D、國家經(jīng)濟建設(shè)公債 　　 E、保值公債 　　 49、債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為（　?。?。 　　 A、市場利率下調(diào)，基金收益下降 　　 B、市場利率上調(diào)，基金收益下降 　　 C、市場利率上調(diào)，基金收益上升 　　 D、市場利率下調(diào)，基金收益上升 　　 50、債券是一種（　?。?。 　　 A、真實資本 　　 B、虛擬資本 　　 C、有價證券 　　 D、收益憑證 　　 51、我國的《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以和票面金額（　?。? 　　 A、相等 　　 B、無關(guān) 　　 C、超過票面金額 　　 D、低于票面金額 　　 52、債券發(fā)行人決定債券票面利率要考慮的主要因素有（　?。? 　　 A、投資者接受程度來源：考試大 　　 B、債券信用級別 　　 C、利息支付方式和計息方式 　　 D、債券市場價格 　　 E、證券主管部門的管理和指導(dǎo) 　　 53、債券按照其券面形態(tài)劃分，有（　?。? 　　 A、水印式債券 　　 B、凸紙版?zhèn)? 　　 C、實物債券 　　 D、憑證式債券 　　 E、記賬式債券 　　 54、債券風險主要有（　?。?。 　　 A、公司虧損風險 　　 B、市場價格波動風險 　　 C、信用風險 　　 D、財務(wù)風險 　　 55、金融期貨的類型主要有（　?。?。 　　 A、外匯期貨 　　 B、股票期貨 　　 C、股價期貨 　　 D、利率期貨 　　 E、股價指數(shù)期貨 　　 56、（　?。┎粚儆趽ＷC券。 　　 A、保證公司債 　　 B、收益公司債 　　 C、不動產(chǎn)抵押公司債 　　 D、信用公司債 　　 E、可轉(zhuǎn)換公司債 　　 57、證券信用評級的主要對象為（　?。? 　　 A、各類公司債券 　　 B、地方債券 　　 C、普通股股票 　　 D、中央政府的債券 　　 58、參加場外交易的證券商包括（　　）。 　　 A、證券經(jīng)紀商 　　 B、會員證券商 　　 C、非會員證券商 　　 D、證券承銷商 　　 E、專門買賣政府債券、地方政府債券及地方公共罷休債券的證券商 　　 59、國債按償還期限可以分為（　?。?。 　　 A、限期國債 　　 B、中期國債 　　 C、短期國債 　　 D、長期國債 　　 E、展望國債 　　 60、債券的性質(zhì)可以概括為（　　）。 　　 A、屬于有價證券 　　 B、是一種真實資本 　　 C、是債權(quán)的表現(xiàn) 　　 D、是所有權(quán)憑證 　　 E、是一種參與經(jīng)營的資格 第一部分：單選題 　?。?）B （2）A （3）C （4）D （5）D （6）B （7）B （8）A 　?。?）A （10）A （11）C （12）B （13）C （14）D （15）B （16）B 　?。?7）D （18）A （19）B （20）C （21）B （22）A （23）B （24）C 　　（25）B （26）D （27）A （28）A （29）B （30）B （31）A （32）C 　?。?3）A （34）A （35）A （36）B （37）B （38）A （39）D （40）D 　　（41）A （42）B （43）A （44）D （45）B （46）D （47）A （48）B 　?。?9）D （50）A （51）B （52）A （53）C （54）A （55）B （56）D 　　（57）B （58）C （59）B （60）C （61）A （62）B （63）C （64）B 　?。?5）D （66）A （67）D （68）D （69）C （70）A 　　 第二部分：多選題 　?。?）ABD （2）ACD （3）BD （4）CDE 　?。?）ABD （6）BC （7）ABDE （8）ACD 　　（9）ABE （10）ABCD （11）ABCD （12）ABD 　?。?3）ABCDE （14）BCDE （15）ABCDE （16）ABCD 　?。?7）ABCDE （18）ABCD （19）ABD （20）ACDE 　?。?1）ACE （22）ABCDE （23）CDE （24）ABD 　　（25）ACE （26）BD （27）ABCDE （28）BCDE 　?。?9）BCDE （30）BCDE （31）ACDE （32）CD 　　（33）AB （34）ABCDE （35）ABC （36）ABD 　?。?7）BCE （38）ABD （39）ABCD （40）BCD 　?。?1）ABD （42）AB （43）ACD （44）AC 　?。?5）ABCE （46）DE （47）BC （48）ABCE 　?。?9）BD （50）BC （51）AC （52）ABCE 　　（53）CDE （54）BC （55）ADE （56）BCDE 　?。?7）AB （58）BCDE （59）BCD （60）AC