《證券基礎知識》題庫及答案.doc

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a證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎知識》題庫及答案（2100道客觀題） （2011年11月份證券從業(yè)資格考試大量、最新、精品、高質(zhì)量資料全文瀏覽閱讀下載。需要的請向1647752246@qq.com郵箱發(fā)送郵件主題“需要最新證券資料”即可獲得自動回復） 1.證券市場的結(jié)構(gòu) 發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定，向投資者出售新證券形成的市場稱為()。 (單項選擇題) 1. A：一級市場[對] 2. B：二級市場[錯] 3. C：二板市場[錯] 4. D：三板市場[錯] 2.證券市場的結(jié)構(gòu) 證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為()。 (單項選擇題) 1. A：發(fā)行市場與流通市場[對] 2. B：場外市場與交易所市場[錯] 3. C：主板市場與二板市場[錯] 4. D：二板市場與三板市場[錯] 3.有價證券的分類 廣義的有價證券包括()、貨幣證券和資本證券。 (單項選擇題) 1. A：商品證券[對] 2. B：憑證證券[錯] 3. C：權(quán)益證券[錯] 4. D：債務證券[錯] 4.有價證券的分類 商業(yè)匯票和商業(yè)本票屬于()。 (單項選擇題) 1. A：貨幣證券[對] 2. B：權(quán)益證券[錯] 3. C：資本證券[錯] 4. D：憑證證券[錯] 5.有價證券的分類 按證券的經(jīng)濟性質(zhì)分類，有價證券可分為()。 (單項選擇題) 1. A：政府證券、金融證券、公司證券[錯] 2. B：上市證券、非上市證券[錯] 3. C：公募證券和私募證券[錯] 4. D：股票、債券和其他證券[對] 6.有價證券的分類 證券按照它的()，可分為股票、債務和其他證券三大類。 (單項選擇題) 1. A：募集方式[錯] 2. B：收益是否固定[錯] 3. C：經(jīng)濟性質(zhì)[對] 4. D：發(fā)行主體[錯] 7.有價證券的分類 向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是()。 (單項選擇題) 1. A：國際證券[錯] 2. B：特定證券[錯] 3. C：私募證券[對] 4. D：固定收益證券[錯] 8.誠信建設的有效措施 對于主承銷商首次公開發(fā)行股票及進行重大重組的上市公司增發(fā)或配股的，證券公司應按有關(guān)規(guī)定履行其對發(fā)行人的發(fā)行()。 (單項選擇題) 1. A：盡職調(diào)查[錯] 2. B：上市輔導[對] 3. C：發(fā)行審核[錯] 4. D：盈利預測[錯] 9.交易所登記結(jié)算公司誠信建設的主要內(nèi)容 ()是交易所及登記結(jié)算機構(gòu)必須妥善保管的資料。 (單項選擇題) 1. A：交易記錄[錯] 2. B：原始憑證[對] 3. C：結(jié)算憑證[錯] 4. D：證券登記帳戶[錯] 10.交易所登記結(jié)算公司誠信建設的主要內(nèi)容 交易所應加強對()行為的監(jiān)控，要能及時發(fā)現(xiàn)股價異常波動情況，并及時全面的監(jiān)管部門報告。 (單項選擇題) 1. A：信息披露[錯] 2. B：市場操縱[對] 3. C：內(nèi)幕交易[錯] 4. D：市場欺詐[錯] 11.交易所登記結(jié)算公司誠信建設的主要內(nèi)容 交易組應按照()的要求，認真負責的組織好日常交易(單項選擇題) 1. A：《交易所章程》 [錯] 2. B：《證券法》 [對] 3. C：《股票發(fā)行與交易管理暫行條件》 [錯] 4. D：《三公原則》 [錯] 12.政府債券的性質(zhì)和特征 公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對()的補償。 (單項選擇題) 1. A：信用風險[對] 2. B：利率風險[錯] 3. C：政策風險[錯] 4. D：通貨膨脹風險[錯] 13.誠信建設的主要內(nèi)容 上市公告書中載有財務會計資料的，其資產(chǎn)負債表報表日和利潤表及其他規(guī)定的報表的報告終止日距交易首日不得超過()，其盈利預測期間自掛牌交易首日起盈利預測期間終止日，不得少于()。 (單項選擇題) 1. A：180日，180日[錯] 2. B：180日，90日[對] 3. C：90日，90日[錯] 4. D：90日，180日[錯] 14.誠信建設的主要內(nèi)容 交易所工作人員在履行職責時要按照()原則對待各類交易主體，盡可能的維護他們的合法權(quán)益，不因故意或疏漏使交易主體蒙受不應有的損失。 (單項選擇題) 1. A：合法[錯] 2. B：三公[對] 3. C：誠信[錯] 4. D：公開、公正[錯] 15.誠信建設的主要內(nèi)容 根據(jù)《證券法》和()的規(guī)定，從事證券業(yè)務的中介機構(gòu)的從業(yè)人員不得利用知悉的內(nèi)幕信息從事證券內(nèi)幕交易或其他的內(nèi)幕交易活動。 (單項選擇題) 1. A：《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》 [錯] 2. B：《公司法》 [錯] 3. C：《禁止證券欺詐行為暫行辦法》 [對] 4. D：《證券從業(yè)人員行為守則》 [錯] 16.誠信建設的有效措施 公司的全體發(fā)起人或者董事必須保證公開披露文件內(nèi)容沒有虛假，嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔()責任。 (單項選擇題) 1. A：法律[錯] 2. B：經(jīng)濟[錯] 3. C：刑事[錯] 4. D：連帶[對] 17.誠信建設的有效措施 專業(yè)性中介機構(gòu)及人員必須保證其審查驗證的文件的內(nèi)容沒有虛假、嚴重誤導性陳述或者重大遺漏，并且對此承擔相應的()責任。 (單項選擇題) 1. A：經(jīng)濟[錯] 2. B：法律[對] 3. C：連帶[錯] 4. D：刑事[錯] 18.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別 在設立基金時，基金單位的總數(shù)不固定、可視投資者的需要追加發(fā)行的是()。 (單項選擇題) 1. A：契約型基金[錯] 2. B：公司型基金[錯] 3. C：開放式基金[對] 4. D：封閉式基金[錯] 19.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別 可以上市交易的基金通常是()。 (單項選擇題) 1. A：封閉式基金和開放式基金[錯] 2. B：封閉式基金[對] 3. C：開放式基金[錯] 4. D：兩者都不[錯] 20.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別 存在投資者大量贖回風險的基金是()。 (單項選擇題) 1. A：封閉式基金[錯] 2. B：契約型基金[錯] 3. C：開放式基金[對] 4. D：公司型基金[錯] 21.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別 經(jīng)常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象的基金是()。 (單項選擇題) 1. A：開放式基金[錯] 2. B：封閉式基金[對] 3. C：公司型基金會[錯] 4. D：契約型基金[錯] 22.股票基金 股票基金的投資目標側(cè)重于追求()。 (單項選擇題) 1. A：公司控制權(quán)[錯] 2. B：股息收入[錯] 3. C：優(yōu)先認股權(quán)[錯] 4. D：資本利得[對] 23.股票基金 各國對股票基金投資比例限制的主要目的是()。 (單項選擇題) 1. A：保持基金的流動性[錯] 2. B：提高基金的變現(xiàn)性[錯] 3. C：防止操縱股市[對] 4. D：防止內(nèi)部人控制[錯] 24.股票基金 相對風險最大的基金是()。 (單項選擇題) 1. A：指數(shù)基金[錯] 2. B：國債基金[錯] 3. C：貨幣市場基金[錯] 4. D：股票基金[對] 25.中國證券市場對外開放 根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國加入WTO后3年內(nèi)，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過()。 (單項選擇題) 1. A：50% [錯] 2. B：25% [錯] 3. C：33% [對] 4. D：66% [錯] 26.證券市場的產(chǎn)生 世界上第一個股票交易所是()。 (單項選擇題) 1. A：紐約證券交易所[錯] 2. B：阿姆斯特丹證券交易所[對] 3. C：倫敦證券交易所[錯] 4. D：美國證券交易所[錯] 27.政策風險和經(jīng)濟周期波動風險 以下哪一種風險不屬于非系統(tǒng)風險()。 (單項選擇題) 1. A：利率風險[對] 2. B：信用風險[錯] 3. C：經(jīng)營風險[錯] 4. D：財務風險[錯] 28.政策風險和經(jīng)濟周期波動風險 長期政府債券的利率比短期政府債券利率高，這是對()的補償。 (單項選擇題) 1. A：信用風險[錯] 2. B：通脹風險[錯] 3. C：利率風險[對] 4. D：政策風險[錯] 29.政策風險和經(jīng)濟周期波動風險 以下哪種風險不屬于系統(tǒng)風險()。 (單項選擇題) 1. A：政策風險[錯] 2. B：周期波動風險[錯] 3. C：利率風險[錯] 4. D：信用風險[對] 30.購買力風險 辦有當證券投資的名義收益率()時，投資者才有實際收益。 (單項選擇題) 1. A：小于通貨膨脹率[錯] 2. B：大于通貨膨脹率[對] 3. C：等于通貨膨脹率[錯] 4. D：不等于通貨膨脹率[錯] 31.購買力風險 在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補債券是對()的補償。 (單項選擇題) 1. A：信用風險[錯] 2. B：購買力風險[對] 3. C：經(jīng)營風險[錯] 4. D：財務風險[錯] 32.購買力風險 在存在購買力風險的情況下，以下最容易受到損害的是()。 (單項選擇題) 1. A：浮動利率債券[錯] 2. B：優(yōu)先股[對] 3. C：普通股票[錯] 4. D：保值貼補債券[錯] 33.證券市場的產(chǎn)生 美國工業(yè)革命后證券市場上取代政府債券主導地位的是()。 (單項選擇題) 1. A：商業(yè)票據(jù)[錯] 2. B：公司債券[錯] 3. C：金融債券[錯] 4. D：公司股票[對] 34.證券市場的產(chǎn)生 美國最早的證券交易所是()。 (單項選擇題) 1. A：紐約證券交易所[錯] 2. B：芝加哥證券交易所[錯] 3. C：費城證券交易所[對] 4. D：波士頓證券交易所[錯] 35.股票投資的資本利得 股分有限公司向股東派送股票股利會導致公司()。 (單項選擇題) 1. A：資產(chǎn)總額增加[錯] 2. B：資產(chǎn)總額不變[對] 3. C：資產(chǎn)總額減少[錯] 4. D：凈資產(chǎn)減少[錯] 36.債券收益 屬于分期付息債券的是()。 (單項選擇題) 1. D：一次還本付息債券[錯] 2. A：息票債券[對] 3. G：貼現(xiàn)債券[錯] 4. C：無息債券[錯] 37.債券收益 債券的利息收益取決于債券的票面利率和()。 (單項選擇題) 1. A：還本方式[錯] 2. B：付息方式[對] 3. C：付息時間[錯] 4. D：付息頻率[錯] 38.債券收益 當債券賣出價或償還額小于買入價時出現(xiàn)()。 (單項選擇題) 1. A：資本利得[錯] 2. B：資本收益[錯] 3. C：資本損失[對] 4. D：資本消耗[錯] 39.利率風險 一般情況下，變動收益證券比固定收益證券()。 (單項選擇題) 1. A：風險高，收益高[對] 2. B：風險低，收益高[錯] 3. C：風險低，收益低[錯] 4. D：風險高，收益低[錯] 40.利率風險 同一類型的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對()的補償。 (單項選擇題) 1. A：信用風險[錯] 2. B：利率風險[對] 3. C：政策風險[錯] 4. D：購買力風險[錯] 41.利率風險 利率風險對長期債券的影響比對短期證券的影響()。 (單項選擇題) 1. A：要大[對] 2. B：要小[錯] 3. C：要稍小[錯] 4. D：相同[錯] 42.利率風險 利率風險是固定收益證券的()。 (單項選擇題) 1. A：次要風險[錯] 2. B：主要風險[對] 3. C：無影響因素[錯] 4. D：以上答案均不對[錯] 43.信用風險 信用風險最小的債券是()。 (單項選擇題) 1. A：中央政府債券[對] 2. B：地方政府債券[錯] 3. C：金融債券[錯] 4. D：公司債券[錯] 44.信用風險 在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補債券，這是對()的補償。 (單項選擇題) 1. A：信用風險[錯] 2. B：購買力風險[對] 3. C：經(jīng)營風險[錯] 4. D：財務風險[錯] 45.信用風險 期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率高，這是對()的補償。 (單項選擇題) 1. A：信用風險[對] 2. B：通脹風險[錯] 3. C：利率風險[錯] 4. D：經(jīng)營風險[錯] 46.財務風險 由于貨幣貶值經(jīng)投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于()。 (單項選擇題) 1. A：利率風險[錯] 2. B：經(jīng)濟周期波動風險[錯] 3. C：購買力風險[對] 4. D：違約風險[錯] 47.財務風險 由于公司融資不當而導致投資者預期收益下降的風險屬于()。 (單項選擇題) 1. A：財務風險[對] 2. B：經(jīng)營風險[錯] 3. C：違約風險[錯] 4. D：利率風險[錯] 48.財務風險 當市場利率提高時，已發(fā)債券價格將()。 (單項選擇題) 1. A：提高[錯] 2. B：降低[對] 3. C：不變[錯] 4. D：不確定[錯] 49.收益和風險的關(guān)系 通常情況下，證券的收益率()。 (單項選擇題) 1. A：與償還期成正比，與風險性成反比[錯] 2. B：與償還期成反比，與風險性成反比[錯] 3. C：與償還期成正比，與風險性成正比[對] 4. D：與償還期成反比，與風險性成正比[錯] 50.收益和風險的關(guān)系 以下幾種金額資產(chǎn)的風險按從低到高的順序為()。 (單項選擇題) 1. A：銀行存款、國債、公司債券、股票[錯] 2. B：國債、銀行存款、公司債券、股票[對] 3. C：股票、公司債券、國債、銀行存款[錯] 4. D：國債、銀行存款、股票、公司債券[錯] 51.收益和風險的關(guān)系 在國外，被視作為無風險利率的證券品種是()。 (單項選擇題) 1. A：短期公司債券[錯] 2. B：短期金融債券[錯] 3. C：國庫券[對] 4. D：以上均不是[錯] 52.收益和風險的關(guān)系 一般而言，證券投資風險是指對投資者()的背離。 (單項選擇題) 1. A：投資收益[錯] 2. B：預期收益[對] 3. C：投資金額[錯] 4. D：投資數(shù)量[錯] 53.證券發(fā)行市場的含義和作用 通過證券發(fā)行來籌集資金屬于()。 (單項選擇題) 1. A：直接融資[對] 2. B：間接融資[錯] 3. C：一級融資[錯] 4. D：二級融資[錯] 54.證券發(fā)行市場的含義和作用 證券市場分為發(fā)行市場和流通市場的依據(jù)是()不同。 (單項選擇題) 1. A：市場組織形式[錯] 2. B：市場的功能[對] 3. C：市場參與主體[錯] 4. D：市場范圍[錯] 55.證券發(fā)行市場的含義和作用 我國目前股票發(fā)行實行的是下面哪種發(fā)行制度()。 (單項選擇題) 1. A：注冊制[錯] 2. B：核準制[錯] 3. C：注冊制配之以發(fā)行審核制和保薦人制度[錯] 4. D：核準制配之以發(fā)行審核制和保薦人制度[對] 56.證券交易所的定義與特征、功能 證券交易所具有監(jiān)督職能同，它屬于()。 (單項選擇題) 1. B：立法機構(gòu)委派的監(jiān)管部門[錯] 2. C：政府監(jiān)管部門[錯] 3. D：地方所屬的監(jiān)管機構(gòu)[錯] 4. A：自律性監(jiān)督機構(gòu)[對] 57.證券交易所的定義與特征、功能 證券交易所采用的交易方式為()。 (單項選擇題) 1. A：做市商制[錯] 2. B：自助方式[錯] 3. C：代理制[錯] 4. D：經(jīng)紀制[對] 58.證券交易所的定義與特征、功能 我國現(xiàn)行的證券交易所管理辦法頒布實施的時間是()。 (單項選擇題) 1. A：2001年10月12日[錯] 2. B：2001年12月12日[對] 3. C：2002年2月12日[錯] 4. D：2002年4月12日[錯] 59.證券交易所的定義與特征、功能 場內(nèi)市場是指()。 (單項選擇題) 1. A：沒有固定場所的無形市場[錯] 2. B：有固定場所的有形市場[對] 3. C：沒有固定場所的有形市場[錯] 4. D：有固定場所的無形市場[錯] 60.證券交易所的定義與特征、功能 世界上第一個證券交易所是()。 (單項選擇題) 1. A：紐約證券交易所[錯] 2. B：阿姆斯特丹證券交易所[對] 3. C：倫敦證券交易所[錯] 4. D：美國證券交易所[錯] 61.證券交易所的定義與特征、功能 證券交易所是高度組織化的()。 (單項選擇題) 1. A：分散市場[錯] 2. B：網(wǎng)絡市場[錯] 3. C：集中市場[對] 4. D：無形市場[錯] 62.國債基金 按投資標的劃分，基金可分為()。 (單項選擇題) 1. A：國債基金、股票基金、貨幣市場基金[對] 2. B：封閉式基金與開放式基金[錯] 3. C：成長型基金與收入型基金[錯] 4. D：契約型基金與公司型基金[錯] 63.國債基金 國債基金收益與市場利率的關(guān)系是()。 (單項選擇題) 1. A：同方向[錯] 2. B：反方向[對] 3. C：無關(guān)[錯] 4. D：無確定關(guān)系[錯] 64.國債基金 當市場利率下調(diào)時，國債基金的收益會()。 (單項選擇題) 1. A：下降[錯] 2. B：上升[對] 3. C：不變[錯] 4. D：不確定[錯] 65.指數(shù)基金 下列基金中，可作為機構(gòu)投資者避險套利工具的是()。 (單項選擇題) 1. A：股票基金[錯] 2. B：貨幣市場基金[錯] 3. C：衍生證券投資基金[錯] 4. D：投資基金[對] 66.指數(shù)基金 指數(shù)基金的收益與當期股票價格指數(shù)的變動()。 (單項選擇題) 1. A：同方向[對] 2. B：反方向[錯] 3. C：無關(guān)[錯] 4. D：無確定關(guān)系[錯] 67.指數(shù)基金 指數(shù)基金比較適合于()投資。 (單項選擇題) 1. A:對沖基金[錯] 2. B：衍生工具基金[錯] 3. C：貨幣市場基金[錯] 4. D：社?；餥對] 68.其他基金 下列基金中，風險最大的基金是()。 (單項選擇題) 1. A：股票基金[錯] 2. B：債券基金[錯] 3. C：指數(shù)基金[錯] 4. D：衍生證券投資基金[對] 69.其他基金 下列投資工具中，不適宜于貨幣市場基金投資的是()。 (單項選擇題) 1. A：銀行短期存款[錯] 2. B：中長期國債[對] 3. C;銀行承兌票據(jù)[錯] 4. D：商業(yè)票據(jù)[錯] 70.其他基金 在西方國家，貨幣市場基金不得投資于()。 (單項選擇題) 1. A：銀行短期存款[錯] 2. B：國庫券[錯] 3. C：商業(yè)票據(jù)[錯] 4. D：普通股[對] 71.其他基金 投資工具期限在一年內(nèi)的基金是()。 (單項選擇題) 1. A：股票基金[錯] 2. B：債券基金[錯] 3. C：黃金基金[錯] 4. D：貨幣市場基金[對] 72.成長型基金、收入型基金、平衡型基金 ()一般將25％ - 50％的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。 (單項選擇題) 1. A：成長型基金[錯] 2. B：收入型基金[錯] 3. C：指數(shù)基金[錯] 4. D：平衡型基金[對] 73.成長型基金、收入型基金、平衡型基金 成長潛力最大但風險也最大的基金是()。 (單項選擇題) 1. A：平衡型基金[錯] 2. B：收入型基金[錯] 3. C：穩(wěn)健成長型基金[錯] 4. D：積極成長型基金[對] 74.成長型基金、收入型基金、平衡型基金 以基金資產(chǎn)的長期增值為目的的基金是()。 (單項選擇題) 1. A：固定收入型基金[錯] 2. B：股票收入型基金[錯] 3. C：成長型基金[對] 4. D：平衡型基金[錯] 75.成長型基金、收入型基金、平衡型基金 收入型基金是以獲取()為目的。 (單項選擇題) 1. A：當期最大收入[對] 2. B：當期固定收入[錯] 3. C：長期資產(chǎn)增值[錯] 4. D：長期穩(wěn)定收入[錯] 76.證券市場的特征 金融市場以直接融資為主要模式的國家，企業(yè)籌資大部分依賴證券市場，主要以()為代表。 (單項選擇題) 1. A：中國[錯] 2. B：美國和英國[對] 3. C：德國[錯] 4. D：日本[錯] 77.證券市場的特征 屬于固定收益證券的是()。 (單項選擇題) 1. A：普通股[錯] 2. B：可轉(zhuǎn)債[對] 3. C：基金受益憑證[錯] 4. D：浮動利率債券[錯] 78.證券市場的特征 證券市場屬于()。 (單項選擇題) 1. A：貨幣市場，與資本市場有關(guān)[錯] 2. B：貨幣市場，與資本市場無關(guān)[錯] 3. C：資本市場，與貨幣市場無關(guān)[錯] 4. D：資本市場，與貨幣市場有關(guān)[對] 79.證券和有價證券的定義 狹義的有價證券是指()。 (單項選擇題) 1. A：商品證券[錯] 2. B：資本證券[對] 3. C：貨幣證券[錯] 4. D：憑證證券[錯] 80.證券和有價證券的定義 證券是指各類記載并代表()的法律憑證的統(tǒng)稱。 (單項選擇題) 1. A：一定責任[錯] 2. B：一定權(quán)利[對] 3. C：一定義務[錯] 4. D：一定收益[錯] 81.證券和有價證券的定義 證券按其性質(zhì)不同，可分為()和有價證券。 (單項選擇題) 1. A：商品證券[錯] 2. B：憑證證券[對] 3. C：貨幣證券[錯] 4. D：資本證券[錯] 82.證券和有價證券的定義 證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的()。 (單項選擇題) 1. A：書面憑證[錯] 2. B：法律憑證[對] 3. C：貨幣憑證[錯] 4. D：商品憑證[錯] 83.證券和有價證券的定義 有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或()。 (單項選擇題) 1. A：使用權(quán)憑證[錯] 2. B：收益權(quán)憑證[錯] 3. C：債權(quán)憑證[對] 4. D：資本憑證[錯] 84.證券和有價證券的定義 有價證券是()的一種形式。 (單項選擇題) 1. D;債務資本[錯] 2. A：商品證券[錯] 3. B：權(quán)益資本[錯] 4. C：虛擬資本[對] 85.證券和有價證券的定義 有價證券本身()。 (單項選擇題) 1. A：沒有價值，但有交易價格[對] 2. B：有價值，而且有價格[錯] 3. C：沒有價值，也沒有價格[錯] 4. D：有價值，但沒有價格[錯] 86.有價證券的分類 由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券是()。 (單項選擇題) 1. A：貨幣證券[錯] 2. B：資本證券[對] 3. C：商品證券[錯] 4. D：憑證證券[錯] 87.有價證券的分類 有價證券按發(fā)行主體不同，可以分為()、金融證券和政府證券。 (單項選擇題) 1. A：股票證券[錯] 2. B：憑證證券[錯] 3. C：商業(yè)證券[錯] 4. D：公司證券[對] 88.有價證券的分類 按證券的募集方式分類，有價證券可分為()。 (單項選擇題) 1. A：上市證券與非上市證券[錯] 2. B：國內(nèi)證券和國際證券[錯] 3. C:公募證券和私募證券[對] 4. D：固定收益證券和變動收益證券[錯] 89.有價證券的分類 提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種()。 (單項選擇題) 1. A：有價證券[錯] 2. B：商品證券[對] 3. C：貨幣證券[錯] 4. D：資本證券[錯] 90.有價證券的特征 下列證券中，那種證券是沒有期限的()。 (單項選擇題) 1. A：股票[對] 2. B：債券[錯] 3. C：基金證券[錯] 4. D：可轉(zhuǎn)換債券[錯] 91.有價證券的特征 正常情況下預期收益越高的證券()。 (單項選擇題) 1. A：風險越小[錯] 2. B：風險越大[對] 3. C：流動性越高[錯] 4. D：無規(guī)律[錯] 92.有價證券的特征 證券的流通是通過承兌、貼現(xiàn)、()實現(xiàn)的。 (單項選擇題) 1. A：發(fā)行[錯] 2. B：交易[對] 3. C：使用[錯] 4. D：登記[錯] 93.會計師事務所 對會計師事務所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務實行監(jiān)管的部門為()。 (單項選擇題) 1. A：國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會[錯] 2. B：中國人們銀行和中國證監(jiān)會[錯] 3. C：財政部和中國證監(jiān)會[對] 4. D：司法部和中國證監(jiān)會[錯] 94.資產(chǎn)評估機構(gòu) 在取得證券相關(guān)業(yè)務的資產(chǎn)評估機構(gòu)執(zhí)業(yè)的專業(yè)人員，每年必須接受不少于()的專業(yè)培訓。 (單項選擇題) 1. A：一月[錯] 2. B：一周[對] 3. C：兩周[錯] 4. D：15天[錯] 95.資產(chǎn)評估機構(gòu) 直接對資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券業(yè)務實行監(jiān)督管理的機關(guān)有()。 (單項選擇題) 1. A：中國證監(jiān)會[對] 2. B：資產(chǎn)評估協(xié)會[錯] 3. C：司法部[錯] 4. D：中國人民銀行[錯] 96.資產(chǎn)評估機構(gòu) 股票公開發(fā)行與上市交易的公司()。 (單項選擇題) 1. A：由交易所選擇[錯] 2. B：行政指定[錯] 3. C：有權(quán)自行選擇[對] 4. D：評估協(xié)會推薦[錯] 97.信用評級機構(gòu) 證券信用評級一般對()不作評級。 (單項選擇題) 1. A：金融債券[錯] 2. B：公司債券[錯] 3. C：優(yōu)先股股票[錯] 4. D：普通股票[對] 98.信用評級機構(gòu) 信用評級機構(gòu)是金融市場上一個重要的()機構(gòu)。 (單項選擇題) 1. A：信用管理[錯] 2. B：服務性中介[對] 3. C：行政[錯] 4. D：等級管理[錯] 99.信用評級機構(gòu) 下列證券中，不作為評級對象的證券是()。 (單項選擇題) 1. A：政府債券[對] 2. B：國際債券[錯] 3. C：金融債券[錯] 4. D：公司債券[錯] 100.證券服務機構(gòu)的概述 證券公司媒介資金供需的活動屬()。 (單項選擇題) 1. A：直接融資方式[對] 2. B：間接融資方式[錯] 3. C：債務融資方式[錯] 4. D：股權(quán)融資方式[錯] 101.證券服務機構(gòu)的概述 根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，我國對證券公司實行()管理。 (單項選擇題) 1. A：綜合[錯] 2. B：混合[錯] 3. C：分業(yè)[錯] 4. D：分類[對] 102.證券服務機構(gòu)的概述 以下不屬于我國證券服務機構(gòu)的是()。 (單項選擇題) 1. A：證券登記結(jié)算公司[錯] 2. B：證券投資咨詢公司[錯] 3. C：律師事務所[錯] 4. D：證券交易所[對] 103.證券登記結(jié)算公司 中國證券登記結(jié)算有限責任公司成立于()年。 (單項選擇題) 1. A：1991 [錯] 2. B：1995 [錯] 3. C：1998 [錯] 4. D：2001 [對] 104.證券登記結(jié)算公司 證券登記結(jié)算機構(gòu)主要的原始憑證的保存期不少于()。 (單項選擇題) 1. A：10年[錯] 2. B：15年[錯] 3. C：5年[錯] 4. D：20年[對] 105.證券登記結(jié)算公司 證券登記結(jié)算公司以是()為原則。 (單項選擇題) 1. A：安全、快速、低成本[錯] 2. B：安全、高效、低成本[對] 3. C：準確、快速、低成本[錯] 4. D：準確、便利、低成本[錯] 106.證券投資咨詢公司 為證券市場參與者的投融資、證券交易和資本運營等活動提供專業(yè)性咨詢服務的機構(gòu)是()。 (單項選擇題) 1. A：證券登記結(jié)算公司[錯] 2. B：證券投資咨詢公司[對] 3. C：律師事務所[錯] 4. D：證券交易所[錯] 107.中國證券市場發(fā)展史簡述 改革開放后，我國從1981年起開始發(fā)行()。 (單項選擇題) 1. A：定向募集的公司股票[錯] 2. B：公司債券[錯] 3. C：國庫券[對] 4. D：國家建設公債[錯] 108.中國證券市場發(fā)展史簡述 我國改革開放后成立的第一家向社會發(fā)行股票的較規(guī)范的股份制企業(yè)是()。 (單項選擇題) 1. A：青島啤酒[錯] 2. B：上海飛樂音響[對] 3. C：上海真空電子[錯] 4. D：深發(fā)展[錯] 109.中國證券市場發(fā)展史簡述 中國歷史上，第一家由中國人自己創(chuàng)辦的證券交易所是()。 (單項選擇題) 1. A：北平證券交易所[對] 2. B：上海華商證券交易所[錯] 3. C：青島物品證券交易所[錯] 4. D：天津市企業(yè)交易所[錯] 110.中國證券市場發(fā)展史 我國歷史上第一家股份制企業(yè)是()。 (單項選擇題) 1. A：上海眾業(yè)公所[錯] 2. B：輪船招商局[對] 3. C：上海飛樂音響[錯] 4. D：真空電子[錯] 111.中國證券市場發(fā)展史簡述 上海證券交易和深圳證券交易所先后于()正式運營。 (單項選擇題) 1. A：1991年7月和1992年10月[錯] 2. B：1990年12月和1991年7月[對] 3. C：1991年7月和1990年12月[錯] 4. D：1992年10月和1991年7月[錯] 112.中國證券市場發(fā)展史簡述 我國在建國初期的證券市場，曾發(fā)行過的證券品種是()。 (單項選擇題) 1. A：國家建設公債[對] 2. B：公司債[錯] 3. C：國際債券[錯] 4. D：公司股票[錯] 113.中國證券市場發(fā)展史簡述 ()年以后，我國股票市場試點由點及面擴大到全國。 (單項選擇題) 1. A：1991 [錯] 2. B：1992 [錯] 3. C：1993 [對] 4. D：1994 [錯] 114.證券投資咨詢公司 根據(jù)《證券法》，證券投資咨詢公司的業(yè)務人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務()年以上的經(jīng)驗。 (單項選擇題) 1. A：1 [錯] 2. B：2 [對] 3. C：3 [錯] 4. D：4 [錯] 115.證券投資咨詢公司 我國對從事證券投資咨詢的機構(gòu)實行()。 (單項選擇題) 1. A：行政管理[錯] 2. B：資質(zhì)管理[錯] 3. C：資格管理[對] 4. D：注冊管理[錯] 116.律師事務所 證券交易所的會員單位都以()名義在證券登記結(jié)算公司開立證券結(jié)算帳戶。 (單項選擇題) 1. A：法人代表[錯] 2. B：法人[對] 3. C：公司[錯] 4. D：單位[錯] 117.律師事務所 按照我國《證券法》及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定證券承銷機構(gòu)和()從事承銷業(yè)務，必須聘請律師，參照證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制作驗證筆錄。 (單項選擇題) 1. A：證券公司[錯] 2. B：可轉(zhuǎn)換債券主承銷商[對] 3. C：證券咨詢機構(gòu)[錯] 4. D：證券投資機構(gòu)[錯] 118.律師事務所 我國《證券法》規(guī)定，為證券發(fā)行、上市、交易活動出具法律意見書弄虛作假的，沒收非法所得，并處以非法所得()的罰款。 (單項選擇題) 1. A：1倍以上[錯] 2. B：5倍以上[錯] 3. C：1倍以上3倍以下[錯] 4. D：1倍以上5倍以下[對] 119.會計師事務所 注冊會計師的許可證實行()。 (單項選擇題) 1. A：年度注冊制度[對] 2. B：兩年注冊制度[錯] 3. C：三年注冊制度[錯] 4. D：四年注冊制度[錯] 120.會計師事務所 上市公司董事會準備提交給股東大會討論表決的會計報表必須是經(jīng)()。 (單項選擇題) 1. A：董事會討論[錯] 2. B：證監(jiān)會批準[錯] 3. C：律師事務所認定[錯] 4. D：會計師事務所審計[對] 121.證券投資基金的管理費 基金管理費通常是()。 (單項選擇題) 1. A：逐日計提，按日支付[錯] 2. B：逐周計提，按月支付[錯] 3. C：逐日計提，按月支付[對] 4. D：逐日計提，按周支付[錯] 122.證券投資基金的管理費 基金管理費是支付給()的費用。 (單項選擇題) 1. A：基金托管人[錯] 2. B：基金持有人[錯] 3. C：基金管理人[對] 4. D：基金發(fā)起人[錯] 123.證券投資基金的管理費 基金管理費費率的高低通常()。 (單項選擇題) 1. A：與基金規(guī)模成反比，與風險成正比[對] 2. B：與基金規(guī)模和風險均成反比[錯] 3. C：與基金規(guī)模和風險均成正比[錯] 4. D：與基金規(guī)模成正比，與風險成反比[錯] 124.證券投資基金的管理費 管理費率最低的基金是()。 (單項選擇題) 1. A：認股權(quán)證基金[錯] 2. B：債券基金[錯] 3. C：貨幣市場基金[對] 4. D：股票基金[錯] 125.證券投資基金的托管費及其他費用 在美國，下列幾種基金中，年管理費率最低的是()。 (單項選擇題) 1. A：債券基金[錯] 2. B：認股權(quán)證基金[錯] 3. C：股票基金[錯] 4. D：貨幣市場基金[對] 126.證券投資基金的托管費及其他費用 證券投資基金的費用，由()根據(jù)相應規(guī)定支付。 (單項選擇題) 1. A：基金持有人[錯] 2. B：基金托管人[對] 3. C：基金管理人[錯] 4. D：不同情況下，支付人不同[錯] 127.基金資產(chǎn)的估值 計算封閉式基金資產(chǎn)總額時，基金擁有的上市股票、債券和認股權(quán)證是以估值日在證券交易所掛牌的該證券的()為準。 (單項選擇題) 1. A：收盤價[錯] 2. B：最低價[錯] 3. C：最高價[錯] 4. D：平均價[對] 128.債券投資的收益率 某貼現(xiàn)債券，面值1000元，期限180天，以10%的貼現(xiàn)率公開發(fā)行。投資者A以發(fā)行價購入后持有到期滿，其到期收益率為()。 (單項選擇題) 1. A：5.26% [錯] 2. B：10.67% [對] 3. C：10% [錯] 4. D：11.58% [錯] 129.系統(tǒng)風險 從財務風險的角度分析，當融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應是()。 (單項選擇題) 1. A：收益增長[對] 2. B：收益減少[錯] 3. C：資本收益[錯] 4. D：資本損失[錯] 130.系統(tǒng)風險 以下證券投資風險中屬于系統(tǒng)性風險的是()。 (單項選擇題) 1. A：財務風險[錯] 2. B：信用風險[錯] 3. C：購買力風險[對] 4. D：經(jīng)營風險[錯] 131.系統(tǒng)風險 下列債券中信用風險最小的是()。 (單項選擇題) 1. A：金融債券[錯] 2. B：可轉(zhuǎn)換公司債券[錯] 3. C：中央政府債券[對] 4. D：地方政府債券[錯] 132.證券發(fā)行人 由證券公司承辦的證券發(fā)行稱之為()。(單選) 1:代銷[錯] 2:包銷[錯] 3:推銷[錯] 4:承銷[對] 133.證券發(fā)行人 可以發(fā)行股票的公司的組織形式主要是()。(單選) 1:合伙制公司[錯] 2:有限責任公司[錯] 3:股份有限公司[對] 4:獨資公司[錯] 134.證券發(fā)行人 為政府、金融機構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是()的基本功能。(單選) 1:證券發(fā)行市場[對] 2:證券流通市場[錯] 3:回購協(xié)議市場[錯] 4:同業(yè)拆借市場[錯] 135.基金資產(chǎn)凈值 假設某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，已售出的基金單位為2000萬。運用一般的會計原則，計算出單位凈值為()元。 (單項選擇題) 1. A：1.10 [錯] 2. B：1.12 [錯] 3. C：1.15 [對] 4. D：1.17 [錯] 136.基金資產(chǎn)凈值 衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標是()。 (單項選擇題) 1. A：基金資產(chǎn)總值[錯] 2. B：基金資產(chǎn)凈值[對] 3. C：基金管理費率高低[錯] 4. D：基金運作費用高低[錯] 137.基金資產(chǎn)凈值 假設某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為一千萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，請按一般公認的會計原則計算基金資產(chǎn)凈值總額為()萬元。 (單項選擇題) 1. C：2300 [對] 2. D：2350 [錯] 3. A：2200 [錯] 4. B：2250 [錯] 138.證券投資基金的收入來源 基金從所持股票買賣價差中所獲收入屬()。 (單項選擇題) 1. A：利息收入[錯] 2. B：股息紅利收入[錯] 3. C：資本利得[對] 4. D：資本增值收入[錯] 139.證券投資基金的收入來源 關(guān)于基金收益分配原則，下列論述準確的是()。 (單項選擇題) 1. A：分配比例不得低于基金凈收益的80％ [錯] 2. B：采取現(xiàn)金分配時，每年至多一次[錯] 3. C：分配后基金份額凈值不能低于面值[對] 4. D：可以采用分配基金單位形式[錯] 140.證券投資基金的收入來源 基金投資于優(yōu)先股在公司分配時獲得的收入屬()。 (單項選擇題) 1. A：利息收入[錯] 2. B：股息紅利收入[對] 3. C：資本利得[錯] 4. D：資本增值收入[錯] 141.證券投資基金的收益分配 關(guān)于基金收益分配，下列論述準確的是()。 (單項選擇題) 1. A：分配現(xiàn)金是唯一的分配方式[錯] 2. B：只要當年有收益，就可以進行分配[錯] 3. C：如果采取現(xiàn)金分配，每年至少一次[對] 4. D：分配后的基金份額凈值必須高于面值[錯] 142.證券投資基金的收益分配 我國規(guī)定基金收益采取現(xiàn)金方式分配時()。 (單項選擇題) 1. A：一年兩次[錯] 2. B：每年一次[錯] 3. C：每年至少一次[對] 4. D：兩年一次[錯] 143.證券投資基金的收益分配 我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金的分配比例不得低于基金凈收益的()。 (單項選擇題) 1. A：60％ [錯] 2. B：70％ [錯] 3. C：80％ [錯] 4. D：90％ [對] 144.基金投資風險 下列哪種風險不是封閉式基金面臨的風險()。 (單項選擇題) 1. A：計算機故障等技術(shù)風險[錯] 2. B：市場風險[錯] 3. C：巨額贖回風險[對] 4. D：基金管理風險[錯] 145.基金投資風險 由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平，這種風險屬于()。 (單項選擇題) 1. A：市場風險[錯] 2. B：技術(shù)風險[錯] 3. C：管理風險[對] 4. D：道德風險[錯] 146.基金投資風險 ()是開放式基金所特有的風險。 (單項選擇題) 1. A：市場風險[錯] 2. B：管理風險[錯] 3. C：技術(shù)風險[錯] 4. D：巨額贖回風險[對] 147.基金信息披露 我國《基金法》規(guī)定，基金管理人，()和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息。 (單項選擇題) 1. A：基金持有人[錯] 2. B：基金發(fā)起人[錯] 3. C：基金托管人[對] 4. D：基金經(jīng)理[錯] 148.基金信息披露 公開披露的基金信息不包括()。 (單項選擇題) 1. A：基金合同[錯] 2. B：基金托管協(xié)議[錯] 3. C：基金募集情況[錯] 4. D：基金財產(chǎn)的月度資產(chǎn)組合報告[對] 149.基金信息披露 我國證券投資基金投資組合()公告一次。 (單項選擇題) 1. A：每月[錯] 2. B：每半年[錯] 3. C：每季度[對] 4. D：每周[錯] 150.基金投資的范圍與限制 我國《基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)應主要用于()投資。 (單項選擇題) 1. A：上市交易的股票、債券[對] 2. B：期貨市場[錯] 3. C：貨幣市場工具[錯] 4. D：國有股與法人股[錯] 151.基金投資的范圍與限制 按現(xiàn)行規(guī)定，目前我國證券投資基金主要投資于()。 (單項選擇題) 1. A：實業(yè)[錯] 2. B：未上市企業(yè)股權(quán)[錯] 3. C：公開發(fā)行上市的證券[對] 4. D：商品期貨[錯] 152.證券投資基金的定義 證券投資基金集中投資者的資金，由()加以管理和運用。 (單項選擇題) 1. A：基金托管人[錯] 2. B：基金投資者[錯] 3. C：基金主管部門[錯] 4. D：基金管理人[對] 153.證券投資基金的定義 證券投資基金管理人的投資活動必須以()的利益為基礎。 (單項選擇題) 1. A：基金托管人[錯] 2. B：基金管理人[錯] 3. C：基金份額持有人[對] 4. D：基金主管部門[錯] 154.證券投資基金的定義 證券投資基金屬于一種()投資方式。 (單項選擇題) 1. A：直接[錯] 2. B：間接[對] 3. C：分業(yè)[錯] 4. D：混業(yè)[錯] 155.證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展 證券投資基金在美國稱()。 (單項選擇題) 1. A：共同基金[對] 2. B：指數(shù)基金[錯] 3. C:證券投資信托基金[錯] 4. D：單位信托基金[錯] 156.證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展 投資基金()。 (單項選擇題) 1. A：起源于英國，盛行于日本[錯] 2. B：起源于英國，盛行于美國[對] 3. C：起源于美國，盛行于英國[錯] 4. D：起源于美國，盛行于日本[錯] 157.證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展 證券投資基金在我國香港地區(qū)稱()。 (單項選擇題) 1. A：共同基金[錯] 2. B：證券投資信托基金[錯] 3. C：單位信托基金[對] 4. D：投資基金[錯] 158.證券投資基金的特點 契約型基金籌集的資金屬于()。 (單項選擇題) 1. A：公司資本[錯] 2. B：借入資金[錯] 3. C：信托財產(chǎn)[對] 4. D：自有資金[錯] 159.證券投資基金的特點 契約型基金反映的是()。 (單項選擇題) 1. A：所有權(quán)關(guān)系[錯] 2. B：債權(quán)債務關(guān)系[錯] 3. C：信托關(guān)系[對] 4. D：產(chǎn)權(quán)關(guān)系[錯] 160.證券投資基金的特點 契約型證券投資基金反映的是()。 (單項選擇題) 1. A：所有權(quán)關(guān)系[錯] 2. B：債權(quán)債務關(guān)系[錯] 3. C：委托代理關(guān)系[錯] 4. D：信托關(guān)系[對] 161.證券投資基金與股票、債券的區(qū)別 按基金的組織形式不同，基金可分為()。 (單項選擇題) 1. A：封閉式基金和開放式基金[錯] 2. B：契約型基金和公司型基金[對] 3. C:收入型基金和平衡型基金[錯] 4. D：股票基金和債券基金[錯] 162.基金資產(chǎn)的估值 基金資產(chǎn)估值的對象是()。 (單項選擇題) 1. A：基金的凈資產(chǎn)[錯] 2. B：基金的負債[錯] 3. C：基金的凈資本[錯] 4. D：基金依法擁有的各類資產(chǎn)[對] 163.基金資產(chǎn)的估值 基金資產(chǎn)估值的目的是為了使基金價格能夠較準確地反映基金的()。 (單項選擇題) 1. A：帳面價值[錯] 2. B：真實價值[對] 3. C：清算價值[錯] 4. D：預期價值[錯] 164.股票的定義與性質(zhì) 股票格式要求有公司蓋章和()簽名。 (單項選擇題) 1. A：發(fā)起人[錯] 2. B：董事長[對] 3. C：總經(jīng)理[錯] 4. D：持有人[錯] 165.股票的特征和分類 普通股票和優(yōu)先股票是按()分類的。 (單項選擇題) 1. A：股東享有的權(quán)利[對] 2. B：股票的格式[錯] 3. C：股票的價值[錯] 4. D：股東的風險和收益[錯] 166.股票的特征和分類 股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為()。 (單項選擇題) 1. A：記名股票和不記名股票[錯] 2. B：有面額股票和無面額股票[錯] 3. C：特種股票和一般股票[錯] 4. D：普通股票和優(yōu)先股票[對] 167.股票的特征和分類 股票代表著股東的()投資。 (單項選擇題) 1. A：臨時性[錯] 2. B：短期性[錯] 3. C：永久性[對] 4. D：連續(xù)性[錯] 168.記名股票與不記名股票 記名股票遺失，()。 (單項選擇題) 1. A：股東資格消失[錯] 2. B：股東權(quán)利消失[錯] 3. C：股東可以向公司申請補發(fā)股票[對] 4. D：股東不可以向公司申請補發(fā)股票[錯] 169.記名股票與不記名股票 記名股票與不記名股票的差別體現(xiàn)在()上。 (單項選擇題) 1. A：股東權(quán)利[錯] 2. B：股票的記載方式[對] 3. C：股票的格式[錯] 4. D：股東義務[錯] 170.記名股票與不記名股票 不記名股票的特點在于()。 (單項選擇題) 1. A：有利于弄清股東權(quán)利歸屬[錯] 2. B：轉(zhuǎn)讓相對簡單[對] 3. C：有利于存放[錯] 4. D：安全性好[錯] 171.記名股票與不記名股票 記名股票的特點在于()。 (單項選擇題) 1. A：不利于弄清股東權(quán)利歸屬[錯] 2. B：轉(zhuǎn)讓相對復雜[對] 3. C：不利于繳款[錯] 4. D：不便于掛失[錯] 172.有面額股票與無面額股票 以下不屬無面額股票特點的是()。 (單項選擇題) 1. A：便于股票分割[錯] 2. B：為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)[對] 3. C：發(fā)行價格靈活[錯] 4. D：轉(zhuǎn)讓價格靈活[錯] 173.有面額股票與無面額股票 無面額股票的特點之一是()。 (單項選擇題) 1. A：發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活[對] 2. B：不便于股票分割[錯] 3. C：可以明確表明每一股所代表的股權(quán)比例[錯] 4. D：為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)[錯] 174.有面額股票與無面額股票 無面額股票的價值與公司凈資產(chǎn)價值()。 (單項選擇題) 1. A：同方向變化[對] 2. B：反方向變化[錯] 3. C：相等[錯] 4. D：無關(guān)[錯] 175.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容？D？D管理控制 證券公司業(yè)務創(chuàng)新應當堅持的原則是()。 (單項選擇題) 1. A：合法合規(guī)，審慎經(jīng)營[對] 2. B：大膽創(chuàng)新，勇于實踐[錯] 3. C：小心謹慎，控制風險[錯] 4. D：節(jié)約研發(fā)成本[錯] 176.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容？D？D管理控制 承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門，屬于證券公司內(nèi)部控制的()原則。 (單項選擇題) 1. A：健全性[錯] 2. B：合理性[錯] 3. C：制衡性[錯] 4. D：獨立性[對] 177.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容？D？D管理控制 證券公司部門合崗位的設置應當權(quán)責分明、相互牽制；前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離。這是證券公司內(nèi)部控制的()原則。 (單項選擇題) 1. A：健全性[錯] 2. B：合理性[錯] 3. C：制衡性[對] 4. D：獨立性[錯] 178.綜合類證券