職業(yè)健康安全管理體系 審核及認(rèn)證的能力要求

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2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施CNAS-CC125職業(yè)健康安全管理體系審核及認(rèn)證的能力要求Competence requirements for auditing and certification of occupational health and safety management systems（征求意見稿 2018-5-21）中國合格評定國家認(rèn)可委員會CNAS-CC125:2018 第 1 頁 共 12 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施目 次前言 ........................................................................................................................22引言 ........................................................................................................................331 范圍 ..................................................................................................................442 規(guī)范性引用文件 ................................................................................................443 術(shù)語和定義 ........................................................................................................444 能力要求 ...........................................................................................................445 職業(yè)健康安全管理體系審核員的能力要求 .........................................................445.1 總則 ...........................................................................................................445.2 職業(yè)健康安全術(shù)語、原則、過程和概念 .....................................................555.3 組織環(huán)境 ....................................................................................................555.4 領(lǐng)導(dǎo)力、員工協(xié)商和參與 ...........................................................................555.5 法律要求和其他要求 ..................................................................................555.6 職業(yè)健康安全風(fēng)險和機(jī)遇及其他風(fēng)險和機(jī)遇 ..............................................665.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) .........................................................................................775.8 績效評價 ....................................................................................................775.9 消除危險源，降低職業(yè)健康安全風(fēng)險 .........................................................775.10 事件調(diào)查 ..................................................................................................776 復(fù)核審核報告并做出認(rèn)證決定人員能力要求 .....................................................886.1 職業(yè)健康安全術(shù)語、原則、過程和概念 .....................................................886.2 組織環(huán)境 ....................................................................................................886.3 領(lǐng)導(dǎo)力、員工的協(xié)商和參與 .......................................................................886.4 法律要求和其他要求 ..................................................................................886.5 職業(yè)健康安全風(fēng)險和機(jī)遇及其他風(fēng)險和機(jī)遇 ..............................................886.6 績效評價 ....................................................................................................996.7 消除危險源、降低職業(yè)健康安全風(fēng)險 .........................................................996.8 事件調(diào)查 ....................................................................................................997 其他認(rèn)證人員的能力要求 ..................................................................................997.1 職業(yè)健康安全術(shù)語、原則、過程和概念 .....................................................997.2 組織的環(huán)境 ................................................................................................99附錄 A（資料性附錄） 職業(yè)健康安全管理體系審核及認(rèn)證的知識 ......................1010參考文獻(xiàn) .............................................................................................................1111CNAS-CC125:2018 第 2 頁 共 12 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施前 言本文件等同采用 ISO/IEC TS 17021-10:2018《合格評定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求第 10 部分：職業(yè)健康安全管理體系審核認(rèn)證能力要求》（Conformity assessment — Requirements for bodies providing audit and certification of management systems —Part 10: Competence requirements for auditing and certification of occupational health and safety management systems），本文件是CNAS 對職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)的專用認(rèn)可準(zhǔn)則。本文件與管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)的基本認(rèn)可準(zhǔn)則 CNAS-CC01:2015《管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求 》共同構(gòu)成 CNAS對職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可準(zhǔn)則。本文件對 ISO/IEC TS 17021-10:2018 進(jìn)行了編輯性修改，包括：1.刪除了 ISO/IEC TS 17021-10 的前言，增加了本文件的前言；2.刪除了 ISO/IEC TS 17021-10 引言中“本標(biāo)準(zhǔn)中，使用以下動詞：——“應(yīng)”表示要求；——“宜”表示建議；——“可以”表示允許；——“可、可能、能”表示可能性或能力。進(jìn)一步內(nèi)容參見 ISO/IEC 指令第 2 部分”；3.本文件中將對 ISO/IEC 17021-1:2015 的引用調(diào)整為對 CNAS-CC01:2015 的引用。本文件與 CNAS 適用認(rèn)可規(guī)則、認(rèn)可準(zhǔn)則等規(guī)范文件共同構(gòu)成對職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可要求。本文件 2018 年首次發(fā)布。CNAS-CC125:2018 第 3 頁 共 12 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施引 言本文件是對CNAS-CC01 的補(bǔ)充，特別是明確了CNAS-CC01:2015附錄A所述的認(rèn)證人員能力要求。CNAS-CC01:2015的第4章的指導(dǎo)原則是本文件中要求的基礎(chǔ)。對于相關(guān)方（包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)的客戶和獲得管理體系認(rèn)證的組織的顧客），認(rèn)證機(jī)構(gòu)有責(zé)任確保被證實具備相應(yīng)能力的認(rèn)證人員，才能實施職業(yè)健康安全管理體系審核。所有職業(yè)健康安全管理體系審核員都應(yīng)具備CNAS-CC01:2015 所述的通用能力，以及具有本文件所述的職業(yè)健康安全管理體系特定知識。認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要識別每一個職業(yè)健康安全管理體系審核范圍所需的特定的審核組的能力。職業(yè)健康安全管理體系審核組的選擇取決于職業(yè)健康安全管理體系技術(shù)領(lǐng)域、客戶組織、危險源以及組織的現(xiàn)場情況等諸多因素。本文件還規(guī)定了復(fù)核審核報告并做出認(rèn)證決定的人員、以及參與認(rèn)證活動的其他人員的能力要求。CNAS-CC125:2018 第 4 頁 共 12 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施職業(yè)健康安全管理體系審核及認(rèn)證的能力要求1 范圍本文件是對CNAS-CC01:2015現(xiàn)有要求的補(bǔ)充。規(guī)定了參與職業(yè)健康安全（OH&S）管理體系認(rèn)證過程中人員特定的能力要求。本文件定義了三類人員和認(rèn)證職能：審核員、復(fù)核審核報告并做出認(rèn)證決定的人員、其他人員。注：本文件適用于依據(jù) ISO 45001 的職業(yè)健康安全管理體系審核與認(rèn)證，也適用于其他的職業(yè)健康安全應(yīng)用。2 規(guī)范性引用文件本文件中涉及的以下文件的部分或全部內(nèi)容組成了本文件的要求。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。CNAS-CC01:2015 管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求ISO 45001 職業(yè)健康安全管理體系–要求和應(yīng)用指南3 術(shù)語和定義CNAS-CC01:2015和ISO 45001:2018中的術(shù)語和定義適用于本文件。3.1 職業(yè)健康安全技術(shù)領(lǐng)域 OH&S technical area以職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)過程及預(yù)期結(jié)果的共性為特征的領(lǐng)域。4 能力要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確定CNAS-CC01:2015表A.1 所規(guī)定的每種認(rèn)證職能的能力要求。在確定這些能力要求時，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮CNAS-CC01:2015 規(guī)定的所有要求，及本文件第5章、第 6章和第7章中所規(guī)定的能力要求，包括由認(rèn)證機(jī)構(gòu)確定的與職業(yè)健康安全技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的要求。除非另有說明，第5 章、第6 章和第7章中提到的OH&S能力準(zhǔn)則是獨(dú)立于任何職業(yè)健康安全技術(shù)領(lǐng)域的。附錄A提供了職業(yè)健康安全管理體系審核及認(rèn)證的知識小結(jié)。注：審核員的角色不同于工作檢查的角色。5 職業(yè)健康安全管理體系審核員的能力要求5.1 總則審核組應(yīng)由審核員（和技術(shù)專家，必要時）組成，具有承擔(dān)審核的整體能力。CNAS-CC125:2018 第 5 頁 共 12 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施每個職業(yè)健康安全管理體系審核員應(yīng)了解職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)的協(xié)同作用，及過程間如何相互作用，以達(dá)到預(yù)期的結(jié)果，即提供安全健康的工作場所和預(yù)防傷害和健康損害。注：審核組中的每一個審核員不一定都需要具備相同的能力，然而審核組的整體能力需要足以實現(xiàn)審核目標(biāo)。5.2 職業(yè)健康安全術(shù)語、原則、過程和概念每個職業(yè)健康安全管理體系審核員應(yīng)具備并保持最新的職業(yè)健康安全、職業(yè)健康安全管理體系的術(shù)語、原則、過程和概念的知識。職業(yè)健康安全、職業(yè)健康安全管理體系的術(shù)語，原則、過程和概念包括但不限于：a) OH&S 管理體系的預(yù)期結(jié)果；b) 危險源和職業(yè)健康安全風(fēng)險；c) 盡量減少或降低風(fēng)險；d) 分級控制；e) 采購（包括外包和承包商）；f) 共同控制下的工作。5.3 組織環(huán)境為了判斷審核組確定的組織環(huán)境內(nèi)工作相關(guān)活動的范圍和邊界，以及職業(yè)健康安全管理體系的適用范圍是否適當(dāng)，參與職業(yè)健康安全管理體系審核組的人員應(yīng)具備以下知識：a) 組織環(huán)境相關(guān)的潛在問題的知識，以確定組織是否識別了會影響其達(dá)到職業(yè)健康安全管理體系預(yù)期結(jié)果能力的內(nèi)外部問題；b) 除員工外的其他潛在利益相關(guān)方的知識，以確定組織是否識別了員工和其他利益相關(guān)方的需求和期望。5.4 領(lǐng)導(dǎo)力、員工協(xié)商和參與參與職業(yè)健康安全管理體系審核組的人員應(yīng)具備領(lǐng)導(dǎo)力和文化在組織中的作用和影響的知識。宜運(yùn)用這些知識來評估一個組織的最高管理層是否實現(xiàn)了對職業(yè)健康安全管理體系的承諾并達(dá)到預(yù)期的結(jié)果。參與職業(yè)健康安全管理體系審核組的人員應(yīng)具備參與和協(xié)商的方法論的知識，包括障礙和屏障，以確定組織是否具備了有效的員工及員工代表（如有）參與和協(xié)商的過程。5.5 法律要求和其他要求參與職業(yè)健康安全管理體系審核組的人員應(yīng)具備與工作中健康和安全相關(guān)的法律要求和其他要求的知識，包括與職業(yè)健康安全技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的法律要求和其他要CNAS-CC125:2018 第 6 頁 共 12 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施求的知識，以評價組織是否具有過程來識別、應(yīng)用并定期評價了適用的法律要求和其他要求，包括：a) 員工和員工代表（如果有）的協(xié)商和參與；b) 個人醫(yī)療信息的隱私；c) 建立健康安全委員會。5.6 職業(yè)健康安全風(fēng)險和機(jī)遇及其他風(fēng)險和機(jī)遇5.6.1 風(fēng)險和機(jī)遇參與職業(yè)健康安全管理體系審核組的人員應(yīng)具備風(fēng)險和機(jī)遇的知識，包括與職業(yè)健康安全技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的風(fēng)險和機(jī)遇的知識，以評價組織是否在組織環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系范圍內(nèi)，運(yùn)用了適當(dāng)?shù)姆椒ㄗR別了危險源，并確定了職業(yè)健康安全風(fēng)險和機(jī)遇，以及其他的風(fēng)險和機(jī)遇。注：風(fēng)險和機(jī)遇識別的相關(guān)方法和準(zhǔn)則的例子包括定性和定量分析，例如：任務(wù)分析法、危險可操作性研究(HAZOPS)和失效模式分析 (FMEA)。5.6.2 危險源識別參與職業(yè)健康安全管理體系審核組的人員應(yīng)具備危險源的知識，包括與職業(yè)健康安全技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的危險源的知識，以評價組織是否運(yùn)用了適當(dāng)?shù)姆椒ㄗR別了組織環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系范圍內(nèi)的危險源。危險源的知識應(yīng)包括但不限于以下類別：a) 物理的；b) 化學(xué)的；c) 生物的；d) 社會心理的；e) 生理的；f) 機(jī)械的；g) 電子的；h) 基于運(yùn)動和能量。危險源及其來源的知識應(yīng)包括但不限于以下：a) 內(nèi)部或外部來源或情況；b) 潛在的緊急情況；c) 多雇主工作場所；d) 工作場所和設(shè)施；e) 產(chǎn)品和服務(wù)設(shè)計，研究，開發(fā)，測試，生產(chǎn)，組裝，施工，服務(wù)提供，維護(hù)或處理；f) 采購、承包和外包；g) 新技術(shù)及其應(yīng)用；CNAS-CC125:2018 第 7 頁 共 12 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施h) 計劃的或意外的變化；i) 工作組織、人為與社會因素。5.6.3 職業(yè)健康安全風(fēng)險評價參與職業(yè)健康安全管理體系審核組的人員應(yīng)具有危險源識別和與職業(yè)健康安全風(fēng)險評價的方法和準(zhǔn)則的知識，包括與與職業(yè)健康安全技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的知識，以評價組織是否在組織環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的范圍內(nèi)，適當(dāng)?shù)?，主動的和系統(tǒng)性的應(yīng)用了方法和準(zhǔn)則。5.6.4 職業(yè)健康安全機(jī)遇參與職業(yè)健康安全管理體系審核組的人員應(yīng)具備提升職業(yè)健康安全績效的過程的知識。過程的知識應(yīng)包括但不限于：a) 使工作適合員工；b) 改變工作組織；c) 改變工作場所布局。5.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)參與職業(yè)健康安全管理體系審核組的人員應(yīng)具有潛在的緊急情況和通常的應(yīng)對措施的知識,包括組織環(huán)境下與職業(yè)健康安全技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的，以便評估一個組織是否適當(dāng)?shù)兀篴) 確定了其潛在的緊急情況；b) 計劃并測試其應(yīng)急響應(yīng)，包括外部響應(yīng)；c) 通過應(yīng)急演練和實際緊急情況中的響應(yīng)（適用時）來評估其有效性。5.8 績效評價參與職業(yè)健康安全管理體系審核組的人員應(yīng)具備績效評價的知識，以便評估組織是否應(yīng)用了適當(dāng)?shù)穆殬I(yè)健康安全績效評價方法，包括主動和被動的評價、定性和定量的指標(biāo)，并判斷組織是否達(dá)到職業(yè)健康安全管理體系預(yù)期的結(jié)果。5.9 消除危險源，降低職業(yè)健康安全風(fēng)險參與職業(yè)健康安全管理體系審核組的人員應(yīng)具有消除危險源和降低風(fēng)險的相關(guān)控制措施或控制方法的知識，包括與職業(yè)健康安全技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的知識，以便評估一個組織是否已：a) 應(yīng)用了分級控制的概念，包括使工作內(nèi)容適合于工作人員，并應(yīng)用恰當(dāng)；b) 應(yīng)用于本組織和外部供應(yīng)商的適當(dāng)有效的控制措施，包括對任何潛在的不利影響的識別。5.10 事件調(diào)查CNAS-CC125:2018 第 8 頁 共 12 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施參與職業(yè)健康安全管理體系審核組的人員應(yīng)具備事件調(diào)查方法的知識，包括與職業(yè)健康安全技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的知識，以便評估組織是否在其組織環(huán)境下及職業(yè)健康安全管理體系范圍內(nèi)實施了有效的調(diào)查，包括：a) 事件調(diào)查的相關(guān)方法和實例，如根本原因分析、故障樹分析等；b) 識別為消除原因而采取的措施。6 復(fù)核審核報告并做出認(rèn)證決定人員能力要求6.1 職業(yè)健康安全術(shù)語、原則、過程和概念復(fù)核審核報告和做出認(rèn)證決定的人員應(yīng)掌握并保持最新的職業(yè)健康安全和職業(yè)健康安全管理相關(guān)的術(shù)語、原則、過程和概念的知識。職業(yè)健康安全術(shù)語、原則、過程和概念包括但不限于：a) 職業(yè)健康安全管理體系的預(yù)期結(jié)果；b) 危險源和職業(yè)健康安全風(fēng)險；c) 最小化或降低風(fēng)險；d) 分級控制；e) 采購（包括外包和承包商）；f) 工作的共同下的控制。6.2 組織環(huán)境復(fù)核審核報告的人和做出認(rèn)證決定的人員應(yīng)當(dāng)具備足夠的下述知識，以判斷審核組是否恰當(dāng)?shù)卮_定了組織環(huán)境內(nèi)工作相關(guān)活動的職業(yè)健康安全管理體系范圍、邊界和適用性：a) 與組織環(huán)境有關(guān)的潛在問題；b) 潛在其他利益相關(guān)方。6.3 領(lǐng)導(dǎo)力、員工的協(xié)商和參與復(fù)核審核報告和做出認(rèn)證決定的人員應(yīng)具有領(lǐng)導(dǎo)力的作用和影響、員工的協(xié)商和參與、員工代表（當(dāng)有時）的知識。6.4 法律要求和其他要求復(fù)核審核報告和做出認(rèn)證決定的人員應(yīng)知道與工作中健康和安全相關(guān)的法律要求和其他要求。6.5 職業(yè)健康安全風(fēng)險和機(jī)遇及其他風(fēng)險和機(jī)遇6.5.1 危險源識別復(fù)核審核報告和認(rèn)證決定的人員應(yīng)具備相關(guān)職業(yè)健康安全技術(shù)領(lǐng)域的風(fēng)險和其識別方法的知識。復(fù)核審核報告和做出認(rèn)證決定的人員應(yīng)具備下列危險源類別的知識，包括但不限于：a) 物理的；CNAS-CC125:2018 第 9 頁 共 12 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施b) 化學(xué)的；c) 生物的；d) 生理的；e) 機(jī)械的；f) 電的；g) 社會心理的；h) 運(yùn)動和能量引起的。6.5.2 職業(yè)健康安全風(fēng)險評價復(fù)核審核報告和認(rèn)證決定的人員，應(yīng)具備評價職業(yè)健康安全風(fēng)險的方法和準(zhǔn)則的知識，包括與職業(yè)健康安全技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的知識。6.5.3 職業(yè)健康安全機(jī)遇復(fù)核審核報告和做出認(rèn)證決定的人員應(yīng)知道職業(yè)健康安全機(jī)遇的概念。6.6 績效評價復(fù)核審核報告和做出認(rèn)證決定的人員應(yīng)具有職業(yè)健康安全績效評價方法的知識。6.7 消除危險源、降低職業(yè)健康安全風(fēng)險復(fù)核審核報告和做出認(rèn)證決定的人員應(yīng)具備風(fēng)險分級控制的概念的知識。6.8 事件調(diào)查復(fù)核審核報告和做出認(rèn)證決定的人員應(yīng)具備事件調(diào)查方法的知識。7 其他認(rèn)證人員的能力要求7.1 職業(yè)健康安全術(shù)語、原則、過程和概念實施申請評審以確定審核組能力要求、選擇審核組成員并確定審核時間的人員應(yīng)具有和保持與其職能相適宜的最新的職業(yè)健康安全術(shù)語、原則、過程和概念的知識。職業(yè)健康安全和職業(yè)健康安全管理的術(shù)語、原則、過程和概念包括但不限于：a) 職業(yè)健康安全管理體系的預(yù)期結(jié)果；b) 危險源和職業(yè)健康安全風(fēng)險；c) 最小化和降低風(fēng)險；d) 分級控制措施；e) 采購（包括外包和承包商）；f) 工作的共同控制。7.2 組織的環(huán)境實施申請評審以確定審核組能力要求、選擇審核組成員并確定審核時間的人員應(yīng)具有以下與其職能相適宜的知識：CNAS-CC125:2018 第 10 頁 共 12 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施a) 與場所和組織活動相關(guān)的因素、風(fēng)險和復(fù)雜度方面的知識，以便充分決定審核時間和選擇有能力的審核組；b) 以確定組織申請的認(rèn)證范圍對于組織的環(huán)境及其工作相關(guān)的活動是適宜的。CNAS-CC125:2018 第 11 頁 共 12 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施附錄 A（資料性附錄）職業(yè)健康安全管理體系審核及認(rèn)證的知識表 A.1 職業(yè)健康安全管理體系審核及認(rèn)證的知識認(rèn)證職能知識 實施申請評審以確定審核組所需的能力，選擇審核組成員，并確定審核時間復(fù)核審核報告并做出認(rèn)證決定審核及領(lǐng)導(dǎo)審核組職業(yè)健康安全術(shù)語、原則、過程和概念 X（見 7.1) X（見 6.1) X（見 5.2)組織環(huán)境 X（見 7.2) X（見 6.2) X（見 5.3)領(lǐng)導(dǎo)作用及員工參與和協(xié)商 X（見 6.3) X（見 5.4)法律要求和其他要求 X（見 6.4) X（見 5.5)職業(yè)健康安全風(fēng)險，職業(yè)健康安全機(jī)遇和其他風(fēng)險和機(jī)遇X（見 6.5) X（見 5.6)危險源識別 X（見 6.5.1) X（見5.6.2)職業(yè)健康安全風(fēng)險評價 X（見 6.5.2) X（見5.6.3)職業(yè)健康安全機(jī)遇 X（見 6.5.3) X（見5.6.4)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) X（見 5.7)績效評價 X（見 6.6) X（見 5.8)消除危險源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險 X（見 6.7) X（見 5.9)事件調(diào)查 X（見 6.8) X（見5.10)CNAS-CC125:2018 第 12 頁 共 12 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施參考文獻(xiàn)[1] ILO Guidelines on occupational safety and health management systems[2] NORMLEX Information system on internationallabour standards——