公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格和義務(wù).ppt

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沈陽(yáng)理工大學(xué) 1 一 公司董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員的資格 147條 有下列情形之一的 不得擔(dān)任公司的董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員 一 無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力 二 因貪污 賄賂 侵占財(cái)產(chǎn) 挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序 被判處刑罰 執(zhí)行期滿(mǎn)未逾五年 或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利 執(zhí)行期滿(mǎn)未逾五年 三 擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司 企業(yè)的董事或者廠(chǎng)長(zhǎng) 經(jīng)理 對(duì)該公司 企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的 自該公司 企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年 四 擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照 責(zé)令關(guān)閉的公司 企業(yè)的法定代表人 并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的 自該公司 企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年 五 個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償 公司違反前款規(guī)定選舉 委派董事 監(jiān)事或者聘任高級(jí)管理人員的 該選舉 委派或者聘任無(wú)效 董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的 公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù) 沈陽(yáng)理工大學(xué) 2 實(shí)訓(xùn)某股份有限公司股東大會(huì)在審議董事會(huì)人選時(shí) 下列四人的任職資格受到股東質(zhì)疑 其中哪些不屬于公司法規(guī)定不得擔(dān)任董事的情形 A張某 五年前因?qū)σ黄鹬卮蠊こ淌鹿守?fù)有責(zé)任 被判處有期徒刑一年B李某 兩年前被任命為一家長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)不善 負(fù)債累累的國(guó)有企業(yè)的廠(chǎng)長(zhǎng) 上任僅三個(gè)月 該企業(yè)被宣告破產(chǎn)C陳某 曾獨(dú)資開(kāi)辦一家工廠(chǎng) 一年前該廠(chǎng)因無(wú)力清償大額債務(wù)而倒閉 債權(quán)人至今仍在追討D劉某 66歲 曾任市政府副秘書(shū)長(zhǎng) 現(xiàn)退休在家 沈陽(yáng)理工大學(xué) 3 二 公司董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員的義務(wù) 149條 董事 高級(jí)管理人員不得有下列行為 一 挪用公司資金 二 將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲(chǔ) 三 違反公司章程的規(guī)定 未經(jīng)股東會(huì) 股東大會(huì)或者董事會(huì)同意 將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保 四 違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì) 股東大會(huì)同意 與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易 五 未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意 利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì) 自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類(lèi)的業(yè)務(wù) 六 接受他人與公司交易的傭金歸為己有 七 擅自披露公司秘密 八 違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為 董事 高級(jí)管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有 沈陽(yáng)理工大學(xué) 4 例題1 某有限責(zé)任公司的董事李某擬將其所有的一套商住兩用房屋以略低于市場(chǎng)價(jià)格的條件賣(mài)給公司作為辦公用房 關(guān)于交易的下列表述中 正確的有 2005年 A 該交易在獲得公司監(jiān)事會(huì)批準(zhǔn)后可以進(jìn)行B 該交易在獲得公司董事會(huì)批準(zhǔn)后可以進(jìn)行C 該交易在獲得公司股東會(huì)批準(zhǔn)后可以進(jìn)行D 如果公司章程中規(guī)定允許此種交易 該交易可以進(jìn)行 答案 CD 解析 除公司章程規(guī)定或者 股東大會(huì) 同意外 董事 經(jīng)理不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易 沈陽(yáng)理工大學(xué) 5 甘某和李某均為某市紅星塑料制品股份有限公司 以下簡(jiǎn)稱(chēng)紅星公司 的董事 1997年9月甘某 李某又與其所任公司以外的兩人陳某 王某合伙開(kāi)辦了一個(gè)農(nóng)用塑料薄膜廠(chǎng) 從事大棚塑料薄膜的生產(chǎn) 某產(chǎn)品與紅星塑料制品股份有限公司的產(chǎn)品相同 1998年1月 紅星公司發(fā)現(xiàn)了甘某和李某的這一行為 經(jīng)臨時(shí)股東大會(huì)決議 公司免去了甘某 李甘公司董事的職務(wù) 同時(shí) 公司要求甘某和李某將其與他合伙經(jīng)營(yíng)塑料薄膜廠(chǎng)期間所得收入共計(jì)20萬(wàn)元人民幣交予公司 被二人拒絕 紅星公司遂訴至法院 要求法院判令甘某和李甘將其經(jīng)營(yíng)農(nóng)塑料薄膜廠(chǎng)所得收入交給紅星公司 問(wèn) 1 甘某和李某與他人合伙開(kāi)辦農(nóng)用塑料膜的行為是否合法 2 紅星公司免去甘某和李某董事職務(wù)的行為及要求二人將經(jīng)營(yíng)農(nóng)用塑料薄膜廠(chǎng)期間的收入交予公司的主張是否合法 沈陽(yáng)理工大學(xué) 6 答案及解析 1 甘某和李某同陳某 王某合伙開(kāi)辦農(nóng)用塑料薄膜廠(chǎng) 其產(chǎn)品又與紅星公司產(chǎn)品相同 該行為是違法的根據(jù) 公司法 第一百四十九條董事 高級(jí)管理人員不得有下列行為 五 未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意 利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì) 自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類(lèi)的業(yè)務(wù) 2 第一百四十九條董事 高級(jí)管理人員不得有下列行為 四 違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì) 股東大會(huì)同意 與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易 董事 高級(jí)管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有 第一百五十條董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律 行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定 給公司造成損失的 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 因此 紅星公司免去甘某和李某董事的職務(wù)的行為及要求二人將經(jīng)營(yíng)農(nóng)用塑料薄膜廠(chǎng)期間的收入交予公司的主張是符合 公司法 規(guī)定的 沈陽(yáng)理工大學(xué) 7 董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律 行政法規(guī)和公司章程 對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù) 董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入 不得侵占公司的財(cái)產(chǎn) 148 法律責(zé)任董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律 行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定 給公司造成損失的 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 150 沈陽(yáng)理工大學(xué) 8 三 責(zé)任追究股東訴訟 一 股東代表訴訟 解釋 股東代表訴訟 間接訴訟 是指當(dāng)董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員或者他人的違反法律 行政法規(guī)或者公司章程的行為給公司造成損失 公司拒絕或者怠于向該違法行為人請(qǐng)求損害賠償時(shí) 具備法定資格的股東有權(quán)代表其他股東 代替公司提起訴訟 請(qǐng)求違法行為人賠償公司損失的行為 股東代表訴訟的目的 是為了保護(hù)公司利益和股東的 共同利益 而不僅僅是個(gè)別股東的利益 為保護(hù)個(gè)別股東利益而進(jìn)行的訴訟屬于股東直接訴訟 沈陽(yáng)理工大學(xué) 9 1 股東對(duì)公司董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員給公司造成損失行為提起訴訟的程序根據(jù) 公司法 規(guī)定 公司董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律 行政法規(guī)或者公司章程 給公司造成損失的 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 為了確保責(zé)任者真正承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任 公司法 對(duì)股東代表訴訟作了如下規(guī)定 1 股東通過(guò)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事提起訴訟 公司董事 高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律 行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定 給公司造成損失的 有限責(zé)任公司的股東 股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1 以上股份的股東 可以書(shū)面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟 沈陽(yáng)理工大學(xué) 10 2 股東通過(guò)董事會(huì)或者董事提起訴訟 監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律 行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定 給公司造成損失的 有限責(zé)任公司的股東 股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1 以上股份的股東 可以書(shū)面請(qǐng)求董事會(huì)或者不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟 3 股東直接提起訴訟 監(jiān)事會(huì) 不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事 或者董事會(huì) 執(zhí)行董事收到上述股東的書(shū)面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟 或者自收到請(qǐng)求之日起30日內(nèi)未提起訴訟 或者情況緊急 不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的 有限責(zé)任公司的股東 股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1 以上股份的股東 有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟 沈陽(yáng)理工大學(xué) 11 相關(guān)鏈接1 股份有限公司單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3 以上股份的股東 可以在股東大會(huì)召開(kāi)10日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì) 相關(guān)鏈接2 董事會(huì)或者執(zhí)行董事不能或者不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的 由監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司監(jiān)事召集和主持 監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事不召集和主持的 代表10 以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持股東 大 會(huì) 相關(guān)鏈接3 公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難 繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失 通過(guò)其他途徑不能解決的 持有公司全部股東表決權(quán)10 以上的股東 可以請(qǐng)求人民法院解散公司 2 股東對(duì)他人給公司造成損失行為提起訴訟的程序公司董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員以外的他人侵犯公司合法權(quán)益 給公司造成損失的 有限責(zé)任公司的股東 股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1 以上股份的股東 可以書(shū)面請(qǐng)求董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟 或者直接向人民法院提起訴訟 沈陽(yáng)理工大學(xué) 12 二 股東直接訴訟股東直接訴訟是指股東對(duì)董事 高級(jí)管理人員損害股東利益行為提起的訴訟 根據(jù) 公司法 規(guī)定 公司董事 高級(jí)管理人員違反法律 行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定 損害股東利益的 股東可以依法向人民法院提起訴訟 沈陽(yáng)理工大學(xué) 13 案例分析1董事任職資格 董事責(zé)任制度甄某于1999年5月?lián)我挥邢挢?zé)任公司的董事長(zhǎng) 2000年3月 另一公司的經(jīng)理薛某找甄某借一筆資金以解燃眉之急 正好公司剛收回一筆50萬(wàn)元的貨款 甄某即轉(zhuǎn)給了薛某 薛某拿出5萬(wàn)元給甄某 甄某未敢收 遂存入公司的小金庫(kù)中 該小金庫(kù)是甄某伙同部分董事及監(jiān)事賈某私自開(kāi)立的 用于他們的各項(xiàng)業(yè)余開(kāi)支 同年7月 甄某利用手中的職權(quán)幫助其弟弟的公司做成一筆木材生意 獲利10萬(wàn)元 甄某存入私人賬戶(hù) 這一年9月 甄某利用董事長(zhǎng)的權(quán)力與賈某簽訂了一項(xiàng)合同 規(guī)定公司支付賈某2萬(wàn)元的中介費(fèi) 作為賈某為公司聯(lián)系到一批木材生意的報(bào)酬 而實(shí)際上公司購(gòu)入該批木材的價(jià)格明顯高于市場(chǎng)價(jià) 致使公司受損20萬(wàn)元 賈某與甄某各自撈了一筆回扣 此事并未經(jīng)過(guò)董事會(huì)的討論 2001年3月 股東會(huì)覺(jué)察到甄某與賈某的瀆職行為 責(zé)令其停職反省 同時(shí) 組織人員進(jìn)行調(diào)查 待查清事實(shí)后依照法律和公司章程進(jìn)行處理 現(xiàn)問(wèn) 1 甄某的董事長(zhǎng)一職至遲應(yīng)于何時(shí)任期屆滿(mǎn) 為什么 2 設(shè)甄某1996年6月?lián)文硣?guó)營(yíng)工廠(chǎng)廠(chǎng)長(zhǎng)時(shí) 因從事違法經(jīng)營(yíng)致該廠(chǎng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照被吊銷(xiāo) 那么甄某任職董事長(zhǎng)一事是否符合法律規(guī)定 為什么 3 本案甄某從事了哪些違法活動(dòng) 4 公司對(duì)于董事 監(jiān)事的違法活動(dòng)可否自行處理 5 甄某 賈某應(yīng)否對(duì)公司承擔(dān)賠償責(zé)任 沈陽(yáng)理工大學(xué) 14 案例分析2董事對(duì)公司的義務(wù) 單某為某市電器商場(chǎng)股份有限公司董事兼總經(jīng)理 2000年11月 單某以本市百貨公司名義從國(guó)外進(jìn)口一批家電產(chǎn)品 共計(jì)價(jià)值80多萬(wàn)元 之后 單某將該批家電產(chǎn)品銷(xiāo)售給了本市五金交電公司 電器商場(chǎng)董事會(huì)得知此事后 認(rèn)為單某身為本公司董事兼總經(jīng)理 負(fù)有競(jìng)業(yè)禁止義務(wù) 不得經(jīng)營(yíng)與本公司同類(lèi)的業(yè)務(wù) 單某的行為違反了有關(guān)法律規(guī)定 應(yīng)屬無(wú)效 于是 決議責(zé)成單某取消該合同 而將該批家電產(chǎn)品由電器商場(chǎng)買(mǎi)下 五金交電公司認(rèn)為 該批家電產(chǎn)品的買(mǎi)賣(mài) 是在本公司與百貨公司之間進(jìn)行的 與電器商場(chǎng)無(wú)關(guān) 合同的成立是雙方當(dāng)事人意思表示一致 而且合同的內(nèi)容不違法 所以是有效的 至于單某作為電器商場(chǎng)董事而經(jīng)營(yíng)與電器商場(chǎng)相同業(yè)務(wù) 屬于電器商場(chǎng)的內(nèi)部事務(wù) 與百貨公司和五金交電公司無(wú)關(guān) 雙方爭(zhēng)執(zhí)不下 遂訴至人民法院 法院查明 單某曾于1999年12月決定以電器商場(chǎng)一幢樓房為電器商場(chǎng)第四大股東本市建筑工程公司的債務(wù)提供擔(dān)保 于1999年10月將自己的一輛小轎車(chē)賣(mài)給電器商場(chǎng) 事后公司的股東才知曉情況 現(xiàn)問(wèn) 1 單某買(mǎi)賣(mài)家電的行為是否合法 為什么 2 電器商場(chǎng)的主張有依據(jù)嗎 為什么 3 對(duì)單某買(mǎi)賣(mài)家電的行為應(yīng)如何處理 4 對(duì)單某為建筑工程公司提供擔(dān)保的行為可能作出哪些處理 5 單某賣(mài)小轎車(chē)給電器商場(chǎng)的行為是否有效 為什么 6 設(shè)單某賣(mài)小轎車(chē)給電器商場(chǎng)的行為經(jīng)過(guò)了董事會(huì)的批準(zhǔn) 則該行為是否有效 為什么 沈陽(yáng)理工大學(xué) 15 第三百八十二條國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利 侵吞 竊取 騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的 是貪污罪 受?chē)?guó)家機(jī)關(guān) 國(guó)有公司 企業(yè) 事業(yè)單位 人民團(tuán)體委托管理 經(jīng)營(yíng)國(guó)有財(cái)產(chǎn)的人員 利用職務(wù)上的便利 侵吞 竊取 騙取或者以其他手段非法占有國(guó)有財(cái)物的 以貪污論 與前兩款所列人員勾結(jié) 伙同貪污的 以共犯論處 第三百八十三條對(duì)犯貪污罪的 根據(jù)情節(jié)輕重 分別依照下列規(guī)定處罰 一 個(gè)人貪污數(shù)額在十萬(wàn)元以上的 處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑 可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn) 情節(jié)特別嚴(yán)重的 處死刑 并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn) 二 個(gè)人貪污數(shù)額在五萬(wàn)元以上不滿(mǎn)十萬(wàn)元的 處五年以上有期徒刑 可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn) 情節(jié)特別嚴(yán)重的 處無(wú)期徒刑 并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn) 三 個(gè)人貪污數(shù)額在五千元以上不滿(mǎn)五萬(wàn)元的 處一年以上七年以下有期徒刑 情節(jié)嚴(yán)重的 處七年以上十年以下有期徒刑 個(gè)人貪污數(shù)額在五千元以上不滿(mǎn)一萬(wàn)元 犯罪后有悔改表現(xiàn) 積極退贓的 可以減輕處罰或者免予刑事處罰 由其所在單位或者上級(jí)主管機(jī)關(guān)給予行政處分 四 個(gè)人貪污數(shù)額不滿(mǎn)五千元 情節(jié)較重的 處二年以下有期徒刑或者拘役 情節(jié)較輕的 由其所在單位或者上級(jí)主管機(jī)關(guān)酌情給予行政處分 對(duì)多次貪污未經(jīng)處理的 按照累計(jì)貪污數(shù)額處罰