2020年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》全真模擬試卷C卷.doc
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2020年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》全真模擬試卷C卷
考試須知:
1、考試時(shí)間:120分鐘,本卷滿分為100分。
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一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)
1、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有( )以上會(huì)員參加方為有效。
A、1/2
B、1/3
C、2/3
D、3/4
2、某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模,增強(qiáng)其在國(guó)內(nèi)的知名度,準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,下列說(shuō)法正確的是( )。
A、必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
B、必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
C、只需向工商行政管理部門登記即可,無(wú)需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D、只需向工商行政管理部門登記即可,無(wú)需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
3、經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開(kāi)立帳戶前,應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )
A、《經(jīng)紀(jì)合同》
B、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則》
C、《交易所交易規(guī)則》
D、《交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》
4、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定,主要是針對(duì)( )的從業(yè)人員提出的。
A、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
B、期貨公司
C、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
5、宋體下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法,正確的有( )。
A、高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后,其高管任職資格仍有效
B、高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的,期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
C、經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
D、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行
6、宋體2008年A期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元,那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是( )。
A、500萬(wàn)元
B、400萬(wàn)元
C、300萬(wàn)元
D、200萬(wàn)元
7、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )
A、注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬(wàn)元
B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有從業(yè)資格
C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員
D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)
8、完善客戶糾紛處理機(jī)制,及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是( )。
A、中金所
B、期貨公司
C、證券公司
D、證監(jiān)會(huì)
9、根據(jù)我國(guó)《刑法》的規(guī)定,期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利,挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人,數(shù)額較大、超過(guò)3個(gè)月未還的,或者雖未超過(guò)3個(gè)月,但數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的,或者進(jìn)行非法活動(dòng)的,處3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的,或者數(shù)額較大不退還的構(gòu)成( )。
A、盜竊罪
B、貪污罪
C、挪用資金罪
D、職務(wù)侵占罪
10、具有從事期貨業(yè)務(wù)( )以上經(jīng)驗(yàn)的人員,申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。
A、3年
B、5年
C、8年
D、10年
11、投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒V殿^寸的,應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)( )審批。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、期貨交易所
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、期貨交易所會(huì)員大會(huì)
12、( )不符合《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》中對(duì)一般單位客戶開(kāi)立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)。
A、經(jīng)濟(jì)實(shí)力
B、產(chǎn)品認(rèn)知能力
C、風(fēng)險(xiǎn)控制能力
D、身體狀況
13、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
A、流動(dòng)性
B、流動(dòng)資產(chǎn)
C、凈資本
D、流動(dòng)負(fù)債
14、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由( )統(tǒng)一印制。
A、國(guó)務(wù)院
B、期貨交易所
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
15、申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,注冊(cè)資本不低于人民幣( )元。
A、3000萬(wàn)
B、5000萬(wàn)
C、1億
D、10億元
16、股東出資中貨幣出資比例不得低于( )。
A、50%
B、60%
C、75%
D、85%
17、期貨交易所不需要編制并及時(shí)公布( )。
A、日?qǐng)?bào)表
B、周報(bào)表
C、月報(bào)表
D、年報(bào)表
18、如果中國(guó)工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)由( )批準(zhǔn)。
A、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)
19、宋體申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,主要股東以及實(shí)際控制人最近( )無(wú)重大違法違規(guī)記錄。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
20、下列不屬于期貨交易所特性的是( )。
A、高度分散化
B、高度嚴(yán)密性
C、高度組織化
D、高度規(guī)范化
21、宋體證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,公司總部至少有( )名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。
A、2
B、3
C、4
D、5
22、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益的,可以暫停其期貨從業(yè)人員資格( )。
A、3個(gè)月至6個(gè)月
B、6個(gè)月至12個(gè)月
C、1年
D、2年
23、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)( )備案。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、本交易所會(huì)員大會(huì)
C、本交易所理事會(huì)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
24、宋體期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的要求,評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和( )。
A、違約風(fēng)險(xiǎn)
B、風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C、婚姻狀況
D、未來(lái)收入
25、按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于( )。
A、100%
B、120%
C、125%
D、150%
26、期貨交易所應(yīng)當(dāng)( )向監(jiān)控中心核對(duì)客戶資料。
A、隨時(shí)
B、不定期
C、隨機(jī)
D、定期
27、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,申請(qǐng)日前( )個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
A、1
B、2
C、3
D、6
28、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )萬(wàn)元。
A、5000
B、6000
C、4000
D、3000
29、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A、期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度,即客戶以開(kāi)倉(cāng)后,當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開(kāi)倉(cāng)價(jià)比較的結(jié)果,在此之后,平倉(cāng)之前,客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果
B、客戶平倉(cāng)后,其總盈虧可以由其開(kāi)倉(cāng)價(jià)與其平倉(cāng)價(jià)的比較得出,也可由所有的單日盈虧累加得出
C、期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度,客戶在持倉(cāng)階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于盈利狀態(tài)時(shí),只要其保證金賬戶上的金額超過(guò)初始保證金的數(shù)額,則客戶可以將超過(guò)部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí),一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額,則客戶必須追加保證金,否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)
D、客戶平倉(cāng)之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差
30、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括( )。
A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案
B、合格境外機(jī)構(gòu)投資者
C、證券公司
D、外資企業(yè)
31、在我國(guó),期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )召集,一般情況下每年召開(kāi)一次。
A、董事會(huì)
B、理事會(huì)
C、總經(jīng)理
D、理事長(zhǎng)
32、宋體期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應(yīng)當(dāng)于決定之日起( )內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A、3日
B、5日
C、7日
D、10日
33、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起( )內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A、3日
B、7日
C、10日
D、15日
34、下列行為中,不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是( )。
A、與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書
B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C、挪用客戶保證金
D、向客戶作獲利保證,分享利益,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
35、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)( )反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。
A、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地
B、真實(shí)、及時(shí)、完整地
C、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地
D、真實(shí)、公開(kāi)、完整地
36、在一個(gè)正向市場(chǎng)上,賣出套期保值,隨著基差的縮小,那么結(jié)果會(huì)是( )。
A、得到部分的保護(hù)
B、盈虧相抵
C、沒(méi)有任何的效果
D、得到全部的保護(hù)
37、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有( )的權(quán)利。
A、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)決議
B、按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)
C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
D、遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策
38、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是( )。
A、事業(yè)單位
B、自然人
C、境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織
D、境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織
39、關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是( )。
A、期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同
B、期貨價(jià)格成為世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)
C、期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間上和空間上的局限性,具有公開(kāi)性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)
D、期貨價(jià)格時(shí)時(shí)刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場(chǎng)的供求關(guān)系
40、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度,發(fā)生重大事項(xiàng)的,證券公司應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A、1個(gè)工作日
B、2個(gè)工作日
C、3個(gè)工作日
D、5個(gè)工作日
41、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的原則傳遞客戶交易指令。
A、時(shí)間優(yōu)先
B、會(huì)員等級(jí)優(yōu)先
C、交易價(jià)格優(yōu)先
D、交易量?jī)?yōu)先
42、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易,應(yīng)當(dāng)遵循( )的原則,嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。
A、套期保值
B、誠(chéng)實(shí)信用
C、公平公正
D、差價(jià)交易
43、會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由( )承擔(dān)。
A、期貨交易所
B、該會(huì)員
C、期貨交易所和該會(huì)員按比例
D、期貨交易所和該會(huì)員共同連帶
44、關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范,下列表述不正確的是( )。
A、具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí),抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為
B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易
C、向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí),不得對(duì)客戶作出營(yíng)利保證
D、堅(jiān)持客戶利益高于一切的原則
45、宋體期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。
A、客戶代表
B、公司的交易部經(jīng)理
C、公司的運(yùn)作部經(jīng)理
D、出市代表
46、宋體芝加哥期貨交易所(CBOT)的利率期貨交易以( )交易為主。
A、歐洲美元期貨
B、歐洲中長(zhǎng)期國(guó)債期貨
C、美國(guó)中長(zhǎng)期國(guó)債期貨
D、美國(guó)短期國(guó)債期貨
47、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和( )的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息,對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D、中國(guó)人民銀行
48、宋體期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼,應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣( )。
A、20萬(wàn)元
B、50萬(wàn)元
C、80萬(wàn)元
D、100萬(wàn)元
49、目前,我國(guó)期貨交易所期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)采用的組織方式是( )。
A、作為某一交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)26
B、附屬于某一交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)
C、由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結(jié)算機(jī)構(gòu)
D、由多家交易所和實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成一家獨(dú)立的結(jié)算公司
50、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時(shí),下列說(shuō)法中不正確的是( )。
A、沒(méi)有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為次日有效
B、沒(méi)有品種的,期貨公司可以拒絕
C、沒(méi)有成交價(jià)格的,應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交
D、沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的,應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易
51、宋體1882年CBOT允許( ),大大增加了期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性。
A、會(huì)員入場(chǎng)交易
B、全權(quán)會(huì)員代理非會(huì)員交易
C、結(jié)算公司介入
D、以對(duì)沖合約的方式了結(jié)持倉(cāng)
52、期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)在( )報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A、調(diào)整前
B、調(diào)整前3日內(nèi)
C、調(diào)整后
D、調(diào)整后3日內(nèi)
53、期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的( )或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。
A、期貨交易所
B、期貨公司
C、證券交易所
D、證券公司
54、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同( )制定。
A、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門
B、國(guó)務(wù)院稅務(wù)部門
C、國(guó)務(wù)院商務(wù)部門
D、國(guó)務(wù)院期審計(jì)部門
55、( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。
A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D、《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》
56、如果美國(guó)30年期國(guó)債期貨目前市價(jià)為98-30,若行情往下跌至96-10,客戶就想賣出,但賣價(jià)不能低于96-08,則客戶應(yīng)以( )來(lái)下單。
A、止損買單
B、止損賣單
C、止損限價(jià)買單
D、止損限價(jià)賣單
57、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員( ),限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍,但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A、資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況
B、收入規(guī)模
C、人員情況
D、盈利情況
58、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告,經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后,報(bào)送( )。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部
B、財(cái)務(wù)部
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、期貨交易所
59、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式,由( )制定。
A、證券公司
B、期貨公司
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、期貨交易所
60、會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)由( )召集。
A、理事會(huì)
B、理事長(zhǎng)
C、董事會(huì)
D、1/3以上會(huì)員
61、某投機(jī)者預(yù)測(cè)2月份銅期貨價(jià)格會(huì)下降,于是以65000元/噸的價(jià)格賣出1手銅合約。但此后價(jià)格上漲到65300元/噸,該投資者繼續(xù)以此價(jià)格賣出1手銅合約,則當(dāng)價(jià)格變?yōu)椋? )時(shí),將2手銅合約平倉(cāng)可以盈虧平衡(忽略手續(xù)費(fèi)和其他費(fèi)用不計(jì))。
A、65100元/噸
B、65150元/噸
C、65200元/噸
D、65350元/噸
62、期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的,不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。
A、營(yíng)業(yè)期限屆滿,股東大會(huì)決定不再延續(xù)
B、股東大會(huì)決定解散
C、破產(chǎn)
D、因合并或者分立需要解散
63、某套利者在7月1日同時(shí)買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約,價(jià)格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳,假設(shè)到了8月1日,9月份和11月份的合約價(jià)格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳,請(qǐng)問(wèn)兩個(gè)合約之間的價(jià)差是如何變化的?( )
A、擴(kuò)大
B、縮小
C、不變
D、無(wú)法判斷
64、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù),應(yīng)當(dāng)在作出決定前( )個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A、3
B、5
C、7
D、10
65、宋體證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的,其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的( )。
A、50%
B、70%
C、120%
D、150%
66、任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用( )進(jìn)行期貨交易。
A、信貸資金、自有資金
B、信貸資金、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)
C、信貸資金、財(cái)政資金
D、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)、自有資金
67、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定,除( )同意外,期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C、所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
68、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑,或者非學(xué)歷教育文憑的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交( )對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。
A、外交部
B、公證機(jī)構(gòu)
C、國(guó)務(wù)院教育行政部門
D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
69、由于交易對(duì)手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。
A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B、信用風(fēng)險(xiǎn)
C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D、法律風(fēng)險(xiǎn)
70、在正向市場(chǎng)上,如果近期供給量增加,需求減少,則跨期套利交易者應(yīng)該進(jìn)行( )。
A、買人近期月份合約的同時(shí)賣出遠(yuǎn)期月份合約
B、買入近期月份合約的同時(shí)買人遠(yuǎn)期月份合約
C、賣出近期月份合約的同時(shí)賣出遠(yuǎn)期月份合約
D、賣出近期月份合約的同時(shí)買入遠(yuǎn)期月份合約
71、協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員,根據(jù)情節(jié)輕重,給予警告、公開(kāi)通報(bào)批評(píng)紀(jì)律處分,暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月,( )。
A、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
B、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
72、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立專門委員會(huì)。各專門委員會(huì)對(duì)____負(fù)責(zé),其職責(zé)任期和人員組成等事項(xiàng)由____規(guī)定。( )
A、理事會(huì);會(huì)員大會(huì)
B、會(huì)員大會(huì);會(huì)員大會(huì)
C、理事會(huì);理事會(huì)
D、會(huì)員大會(huì);理事會(huì)
73、某投機(jī)者于某日買入8手銅期貨合約,一天后他將頭寸平倉(cāng)了結(jié),則該投資者屬于( )。
A、長(zhǎng)線交易者
B、短線交易者
C、中線交易者
D、當(dāng)日交易者
74、如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令,但是按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的,( )行政處罰。
A、可以從輕、減輕
B、應(yīng)當(dāng)從輕、減輕
C、可以從輕、減輕或者免于
D、應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免于
75、期貨公司應(yīng)當(dāng)在( )后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。
A、每周交易閉市
B、每年財(cái)務(wù)結(jié)算
C、每次交易完成
D、每日交易閉市
76、漲跌停板是指合約在( )個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度,超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效,不能成交。
A、1
B、2
C、3
D、6
77、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A、中國(guó)保監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、人民銀行
78、下列屬于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A、交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán)
B、客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)
C、客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)
D、對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管不力、法制不健全
79、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起( )工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
A、3個(gè)
B、5個(gè)
C、7個(gè)
D、10個(gè)
80、政治因素、經(jīng)濟(jì)因素和社會(huì)因素等變化的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。
A、可控風(fēng)險(xiǎn)
B、不可控風(fēng)險(xiǎn)
C、代理風(fēng)險(xiǎn)
D、交易風(fēng)險(xiǎn)
二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)
1、宋體期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容包括( )
A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況
B、期貨公司內(nèi)部控制狀況
C、首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查
D、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見(jiàn)
2、宋體期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告,詳細(xì)說(shuō)明( )
A、原因
B、對(duì)公司的影響
C、解決問(wèn)題的具體措施和期限
D、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告
3、宋體在我國(guó),交割倉(cāng)庫(kù)不得有( )行為。
A、出具虛假倉(cāng)單
B、違反期貨交易規(guī)則,限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)
C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
D、參與期貨交易
4、宋體下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中,錯(cuò)誤的有( )
A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
B、期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放
D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
5、下列選項(xiàng)中,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是( )
A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定
B、沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的
C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的
D、不以真實(shí)身份從事期貨交易的
6、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障金的( )報(bào)告,經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后,報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。
A、籌集
B、管理
C、使用
D、監(jiān)督
7、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的,其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是( )
A、責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B、沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款
C、情節(jié)嚴(yán)重的,暫停其境外期貨交易
D、對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
8、以下選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的從業(yè)人員有( )
A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)
B、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢師
C、期貨公司總經(jīng)理
D、期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人
9、在期貨合約交割期內(nèi),買方或者賣方客戶違約的,( )向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。
A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司
B、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶
C、違約客戶
D、交割倉(cāng)庫(kù)代違約方
10、宋體參加從業(yè)資格考試的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件( )
A、年滿18周歲
B、具有完全民事行為能力
C、具有大專以上文化程度
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
11、關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的說(shuō)法有:( )
A、凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣600萬(wàn)元;
B、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%;
C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
D、凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元。
12、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引( )
A、制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案
B、建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)管理制度和開(kāi)戶審核工作制度
C、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工
D、加強(qiáng)責(zé)任追究
13、期貨公司變更法定代表人,應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括( )
A、申請(qǐng)書
B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件
C、擬任法定代表人任職資格證明
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料
14、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是:( )
A、持證企業(yè)境外業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開(kāi)立一個(gè)
B、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握
C、每年年末,持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后,到國(guó)家外匯局辦理登記手續(xù)
D、持證企業(yè)對(duì)交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
15、宋體期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括( )
A、參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)
C、聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)
D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
16、人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位,( )。
A、可依法停止該會(huì)員交易席位的使用
B、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
C、不得停止該會(huì)員交易席位的使用
D、人民法院在執(zhí)行過(guò)程中,有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位
17、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的( )等情況,認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求,并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。
A、身份
B、財(cái)務(wù)狀況
C、投資經(jīng)驗(yàn)
D、愛(ài)好
18、宋體( )應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利,履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。
A、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司
B、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司
C、特別結(jié)算會(huì)員期貨公司
D、一般結(jié)算會(huì)員期貨公司
19、根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定,以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中,正確的有:( )
A、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開(kāi)戶前,應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》,由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容
B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令
C、期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的,可以提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)處理
D、期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行
20、下列哪些情況提交的教育證明.應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件?( )
A、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)文憑
B、申請(qǐng)人提交高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書文憑
C、申請(qǐng)人提交高等教育文憑
D、申請(qǐng)人提交非學(xué)歷教育文憑
21、宋體下列屬于經(jīng)紀(jì)公司禁止性交易行為的是( )
A、向客戶作獲利保證
B、與客戶約定分享利益
C、將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托
D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)
22、首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要,享有下列職權(quán)( )
A、參加或列席與其履職相關(guān)的會(huì)議
B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況
D、否決期貨公司董事會(huì)決議
23、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括:( )
A、期貨經(jīng)紀(jì)公司
B、期貨交易廳
C、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)
D、期貨咨詢機(jī)構(gòu)
24、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,不得( )
A、查封
B、凍結(jié)
C、扣劃
D、強(qiáng)制執(zhí)行
25、宋體我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨( )業(yè)務(wù)。
A、投資基金
B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C、咨詢、培訓(xùn)
D、自營(yíng)
26、證券公司應(yīng)當(dāng)按照( )的原則,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
A、自律
B、合規(guī)
C、內(nèi)部控制
D、審慎經(jīng)營(yíng)
27、宋體在審理期貨糾紛案件中,人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有( )
A、與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)
B、與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位
C、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
D、不得停止該會(huì)員交易席位的使用
28、經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)。會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循( )原則。
A、規(guī)范化
B、程序化
C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約
D、帳務(wù)核對(duì)相符
29、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下( )情況的,應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)。
A、客戶資料不符合實(shí)名制要求
B、客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確
C、客戶沒(méi)有期貨交易的經(jīng)歷
D、客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整
30、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備( )條件。
A、申請(qǐng)人前三年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為
B、擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格
C、擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施
D、期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度
31、期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)( )情形的,期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。
A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄
B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)被工商管理部門處以罰款
C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查
D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過(guò)刑事處罰
32、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn):( )
A、人民幣9000萬(wàn)元
B、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%
C、人民幣3000萬(wàn)元
D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%
33、下列( )情形,經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀(jì)合同》,對(duì)投資者帳戶進(jìn)行清算并予以銷戶。
A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的
B、自然人投資者被法院宣告失蹤的
C、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的
D、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形
34、在我國(guó),交割倉(cāng)庫(kù)不得有的行為包括( )
A、出具虛假倉(cāng)單
B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)
C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
D、違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易
35、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定,期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括( )
A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表
B、凈資本計(jì)算表
C、客戶權(quán)益變動(dòng)表
D、客戶分離資產(chǎn)報(bào)表
36、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )
A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)
B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱
C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,并且取得學(xué)士以上學(xué)位
D、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試,有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
37、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng):( )
A、非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況;
B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況;
C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況;
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
38、期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度,( )
A、保證金制度
B、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
C、漲跌停板制度
D、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
39、宋體全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議,包括下列內(nèi)容:( )
A、保證金標(biāo)準(zhǔn)
B、結(jié)算流程
C、協(xié)議變更和解除
D、爭(zhēng)議處理方式
40、期貨公司( )應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得培訓(xùn)合格證書。
A、監(jiān)事會(huì)主席
B、經(jīng)理層人員
C、董事長(zhǎng)
D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員
三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)
1、( )首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
2、( )期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤價(jià)與收盤價(jià),價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息,并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
3、( )期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn),具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
4、( )申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
5、( )期貨公司計(jì)算凈資本時(shí),應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
6、( )期貨公司沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
7、( )中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式,對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
8、( )期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突,當(dāng)無(wú)法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶利益。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
9、( )全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)為其所有非結(jié)算會(huì)員開(kāi)立一個(gè)內(nèi)部專門帳戶。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
10、( )證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
11、( )期貨交易所認(rèn)為市場(chǎng)中多頭或者空頭實(shí)施逼倉(cāng)行為,有違市場(chǎng)公平,可以限制實(shí)物交割總量。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
12、( )監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng),建立期貨市場(chǎng)客戶基本資料庫(kù),根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
13、( )保障基金后續(xù)資金來(lái)源包括期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的千分之三繳納。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
14、( )證券公司可接受委托,代客戶下達(dá)交易指令,利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易,代客戶接收、保管或者修改交易密碼。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
15、( )取得期貨交易所會(huì)員資格,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
16、( )期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄,中級(jí)人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
17、( )期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因故暫時(shí)不能履行職責(zé)的,可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
18、( )期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的,沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
19、( )保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
20、( )根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,我國(guó)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人,每屆任期2年,連任不得超過(guò)三屆。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
第 17 頁(yè) 共 17 頁(yè)
參考答案
一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)
1、C
2、A
3、參考答案:D
4、B
5、參考答案[C]
6、B
7、參考答案:A
8、B
9、C
10、D
11、B
12、D
13、 參考答案[A]
14、D
15、 參考答案[B]
16、D
17、A
18、A
19、參考答案[C]
20、A
21、D
22、B
23、 參考答案[D]
24、B
25、【答案】D
26、【答案】D
27、【答案】B
28、D
29、D
30、D
31、參考答案[B]
32、答案D。
33、C
34、B
35、A
36、D
37、C
38、D
39、D
40、B
41、A
42、A
43、答案:B
44、D
45、D
46、C
47、B
48、B
49、A
50、A
51、D
52、A
53、A
54、A
55、B
56、D
57、A
58、A
59、【答案】C
60、A
61、B
62、C
63、B
64、答案:D
65、D
66、C
67、B
68、C
69、B
70、D
71、B
72、C
73、B
74、C
75、D
76、A
77、參考答案[C]
78、B
79、D
80、B
二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)
1、ABCD
2、 答案:[ABCD]
3、ABCD
4、答案ABD。
5、答案.ABC
6、答案ABC。
7、答案ACD。
8、答案BC。
9、【答案】A,B
10、參考答案:[ABD]
11、答案:[AD]
12、答案ABCD
13、答案ABCD。
14、參考答案:A、B、C
15、參考答案[ACD]
16、【答案】B,C,D
17、【答案】A,B,C
18、答案:[ABC ]
19、參考答案:[AD]
20、【答案】A,B,C,D
21、參考答案:A、B、C、D
22、 參考答案[ABC]
23、參考答案:[ABCD]
24、答案ABCD。
25、參考答案[BC]
26、【答案】B,D
27、參考答案[ABCD]
28、參考答案:A、B、C、D
29、【答案】A,B,D
30、參考答案[BCD]
31、答案ABCD。
32、 [AB]
33、參考答案:A、C、D
34、答案ABCD。
35、答案ABCD。
36、【答案】A,B,C,D
37、答案:[ABCD]
38、參考答案[ABCD]
39、參考答案[ABCD]
40、答案ABCD。
三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)
1、A
2、B
3、B
4、B
5、A
6、A
7、B
8、B
9、B
10、A
11、B
12、A
13、B
14、B
15、B
16、B
17、B
18、A
19、B
20、B
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- 關(guān) 鍵 詞:
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期貨法律法規(guī)
2020
期貨
從業(yè)
資格證
法律法規(guī)
模擬
試卷
- 資源描述:
-
?。ㄊ袇^(qū)) 姓名 準(zhǔn)考證號(hào)
………密……….…………封…………………線…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準(zhǔn)…………………答…. …………題…
2020年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》全真模擬試卷C卷
考試須知:
1、考試時(shí)間:120分鐘,本卷滿分為100分。
2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。
3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求,在密封線內(nèi)答題,否則不予評(píng)分。
一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)
1、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有( )以上會(huì)員參加方為有效。
A、1/2
B、1/3
C、2/3
D、3/4
2、某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模,增強(qiáng)其在國(guó)內(nèi)的知名度,準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,下列說(shuō)法正確的是( )。
A、必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
B、必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
C、只需向工商行政管理部門登記即可,無(wú)需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D、只需向工商行政管理部門登記即可,無(wú)需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
3、經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開(kāi)立帳戶前,應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )
A、《經(jīng)紀(jì)合同》
B、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則》
C、《交易所交易規(guī)則》
D、《交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》
4、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定,主要是針對(duì)( )的從業(yè)人員提出的。
A、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
B、期貨公司
C、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
5、宋體下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法,正確的有( )。
A、高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后,其高管任職資格仍有效
B、高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的,期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
C、經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
D、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行
6、宋體2008年A期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元,那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是( )。
A、500萬(wàn)元
B、400萬(wàn)元
C、300萬(wàn)元
D、200萬(wàn)元
7、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )
A、注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬(wàn)元
B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有從業(yè)資格
C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員
D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)
8、完善客戶糾紛處理機(jī)制,及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是( )。
A、中金所
B、期貨公司
C、證券公司
D、證監(jiān)會(huì)
9、根據(jù)我國(guó)《刑法》的規(guī)定,期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利,挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人,數(shù)額較大、超過(guò)3個(gè)月未還的,或者雖未超過(guò)3個(gè)月,但數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的,或者進(jìn)行非法活動(dòng)的,處3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的,或者數(shù)額較大不退還的構(gòu)成( )。
A、盜竊罪
B、貪污罪
C、挪用資金罪
D、職務(wù)侵占罪
10、具有從事期貨業(yè)務(wù)( )以上經(jīng)驗(yàn)的人員,申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。
A、3年
B、5年
C、8年
D、10年
11、投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒V殿^寸的,應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)( )審批。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、期貨交易所
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、期貨交易所會(huì)員大會(huì)
12、( )不符合《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》中對(duì)一般單位客戶開(kāi)立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)。
A、經(jīng)濟(jì)實(shí)力
B、產(chǎn)品認(rèn)知能力
C、風(fēng)險(xiǎn)控制能力
D、身體狀況
13、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
A、流動(dòng)性
B、流動(dòng)資產(chǎn)
C、凈資本
D、流動(dòng)負(fù)債
14、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由( )統(tǒng)一印制。
A、國(guó)務(wù)院
B、期貨交易所
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
15、申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,注冊(cè)資本不低于人民幣( )元。
A、3000萬(wàn)
B、5000萬(wàn)
C、1億
D、10億元
16、股東出資中貨幣出資比例不得低于( )。
A、50%
B、60%
C、75%
D、85%
17、期貨交易所不需要編制并及時(shí)公布( )。
A、日?qǐng)?bào)表
B、周報(bào)表
C、月報(bào)表
D、年報(bào)表
18、如果中國(guó)工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)由( )批準(zhǔn)。
A、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)
19、宋體申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,主要股東以及實(shí)際控制人最近( )無(wú)重大違法違規(guī)記錄。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
20、下列不屬于期貨交易所特性的是( )。
A、高度分散化
B、高度嚴(yán)密性
C、高度組織化
D、高度規(guī)范化
21、宋體證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,公司總部至少有( )名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。
A、2
B、3
C、4
D、5
22、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益的,可以暫停其期貨從業(yè)人員資格( )。
A、3個(gè)月至6個(gè)月
B、6個(gè)月至12個(gè)月
C、1年
D、2年
23、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)( )備案。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、本交易所會(huì)員大會(huì)
C、本交易所理事會(huì)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
24、宋體期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的要求,評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和( )。
A、違約風(fēng)險(xiǎn)
B、風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C、婚姻狀況
D、未來(lái)收入
25、按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于( )。
A、100%
B、120%
C、125%
D、150%
26、期貨交易所應(yīng)當(dāng)( )向監(jiān)控中心核對(duì)客戶資料。
A、隨時(shí)
B、不定期
C、隨機(jī)
D、定期
27、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,申請(qǐng)日前( )個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
A、1
B、2
C、3
D、6
28、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )萬(wàn)元。
A、5000
B、6000
C、4000
D、3000
29、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A、期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度,即客戶以開(kāi)倉(cāng)后,當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開(kāi)倉(cāng)價(jià)比較的結(jié)果,在此之后,平倉(cāng)之前,客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果
B、客戶平倉(cāng)后,其總盈虧可以由其開(kāi)倉(cāng)價(jià)與其平倉(cāng)價(jià)的比較得出,也可由所有的單日盈虧累加得出
C、期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度,客戶在持倉(cāng)階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于盈利狀態(tài)時(shí),只要其保證金賬戶上的金額超過(guò)初始保證金的數(shù)額,則客戶可以將超過(guò)部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí),一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額,則客戶必須追加保證金,否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)
D、客戶平倉(cāng)之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差
30、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括( )。
A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案
B、合格境外機(jī)構(gòu)投資者
C、證券公司
D、外資企業(yè)
31、在我國(guó),期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )召集,一般情況下每年召開(kāi)一次。
A、董事會(huì)
B、理事會(huì)
C、總經(jīng)理
D、理事長(zhǎng)
32、宋體期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應(yīng)當(dāng)于決定之日起( )內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A、3日
B、5日
C、7日
D、10日
33、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起( )內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A、3日
B、7日
C、10日
D、15日
34、下列行為中,不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是( )。
A、與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書
B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C、挪用客戶保證金
D、向客戶作獲利保證,分享利益,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
35、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)( )反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。
A、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地
B、真實(shí)、及時(shí)、完整地
C、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地
D、真實(shí)、公開(kāi)、完整地
36、在一個(gè)正向市場(chǎng)上,賣出套期保值,隨著基差的縮小,那么結(jié)果會(huì)是( )。
A、得到部分的保護(hù)
B、盈虧相抵
C、沒(méi)有任何的效果
D、得到全部的保護(hù)
37、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有( )的權(quán)利。
A、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)決議
B、按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)
C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
D、遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策
38、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是( )。
A、事業(yè)單位
B、自然人
C、境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織
D、境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織
39、關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是( )。
A、期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同
B、期貨價(jià)格成為世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)
C、期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間上和空間上的局限性,具有公開(kāi)性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)
D、期貨價(jià)格時(shí)時(shí)刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場(chǎng)的供求關(guān)系
40、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度,發(fā)生重大事項(xiàng)的,證券公司應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A、1個(gè)工作日
B、2個(gè)工作日
C、3個(gè)工作日
D、5個(gè)工作日
41、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的原則傳遞客戶交易指令。
A、時(shí)間優(yōu)先
B、會(huì)員等級(jí)優(yōu)先
C、交易價(jià)格優(yōu)先
D、交易量?jī)?yōu)先
42、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易,應(yīng)當(dāng)遵循( )的原則,嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。
A、套期保值
B、誠(chéng)實(shí)信用
C、公平公正
D、差價(jià)交易
43、會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由( )承擔(dān)。
A、期貨交易所
B、該會(huì)員
C、期貨交易所和該會(huì)員按比例
D、期貨交易所和該會(huì)員共同連帶
44、關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范,下列表述不正確的是( )。
A、具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí),抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為
B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易
C、向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí),不得對(duì)客戶作出營(yíng)利保證
D、堅(jiān)持客戶利益高于一切的原則
45、宋體期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。
A、客戶代表
B、公司的交易部經(jīng)理
C、公司的運(yùn)作部經(jīng)理
D、出市代表
46、宋體芝加哥期貨交易所(CBOT)的利率期貨交易以( )交易為主。
A、歐洲美元期貨
B、歐洲中長(zhǎng)期國(guó)債期貨
C、美國(guó)中長(zhǎng)期國(guó)債期貨
D、美國(guó)短期國(guó)債期貨
47、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和( )的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息,對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D、中國(guó)人民銀行
48、宋體期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼,應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣( )。
A、20萬(wàn)元
B、50萬(wàn)元
C、80萬(wàn)元
D、100萬(wàn)元
49、目前,我國(guó)期貨交易所期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)采用的組織方式是( )。
A、作為某一交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)26
B、附屬于某一交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)
C、由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結(jié)算機(jī)構(gòu)
D、由多家交易所和實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成一家獨(dú)立的結(jié)算公司
50、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時(shí),下列說(shuō)法中不正確的是( )。
A、沒(méi)有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為次日有效
B、沒(méi)有品種的,期貨公司可以拒絕
C、沒(méi)有成交價(jià)格的,應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交
D、沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的,應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易
51、宋體1882年CBOT允許( ),大大增加了期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性。
A、會(huì)員入場(chǎng)交易
B、全權(quán)會(huì)員代理非會(huì)員交易
C、結(jié)算公司介入
D、以對(duì)沖合約的方式了結(jié)持倉(cāng)
52、期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)在( )報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A、調(diào)整前
B、調(diào)整前3日內(nèi)
C、調(diào)整后
D、調(diào)整后3日內(nèi)
53、期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的( )或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。
A、期貨交易所
B、期貨公司
C、證券交易所
D、證券公司
54、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同( )制定。
A、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門
B、國(guó)務(wù)院稅務(wù)部門
C、國(guó)務(wù)院商務(wù)部門
D、國(guó)務(wù)院期審計(jì)部門
55、( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。
A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D、《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》
56、如果美國(guó)30年期國(guó)債期貨目前市價(jià)為98-30,若行情往下跌至96-10,客戶就想賣出,但賣價(jià)不能低于96-08,則客戶應(yīng)以( )來(lái)下單。
A、止損買單
B、止損賣單
C、止損限價(jià)買單
D、止損限價(jià)賣單
57、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員( ),限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍,但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A、資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況
B、收入規(guī)模
C、人員情況
D、盈利情況
58、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告,經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后,報(bào)送( )。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部
B、財(cái)務(wù)部
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、期貨交易所
59、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式,由( )制定。
A、證券公司
B、期貨公司
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、期貨交易所
60、會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)由( )召集。
A、理事會(huì)
B、理事長(zhǎng)
C、董事會(huì)
D、1/3以上會(huì)員
61、某投機(jī)者預(yù)測(cè)2月份銅期貨價(jià)格會(huì)下降,于是以65000元/噸的價(jià)格賣出1手銅合約。但此后價(jià)格上漲到65300元/噸,該投資者繼續(xù)以此價(jià)格賣出1手銅合約,則當(dāng)價(jià)格變?yōu)椋? )時(shí),將2手銅合約平倉(cāng)可以盈虧平衡(忽略手續(xù)費(fèi)和其他費(fèi)用不計(jì))。
A、65100元/噸
B、65150元/噸
C、65200元/噸
D、65350元/噸
62、期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的,不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。
A、營(yíng)業(yè)期限屆滿,股東大會(huì)決定不再延續(xù)
B、股東大會(huì)決定解散
C、破產(chǎn)
D、因合并或者分立需要解散
63、某套利者在7月1日同時(shí)買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約,價(jià)格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳,假設(shè)到了8月1日,9月份和11月份的合約價(jià)格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳,請(qǐng)問(wèn)兩個(gè)合約之間的價(jià)差是如何變化的?( )
A、擴(kuò)大
B、縮小
C、不變
D、無(wú)法判斷
64、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù),應(yīng)當(dāng)在作出決定前( )個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A、3
B、5
C、7
D、10
65、宋體證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的,其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的( )。
A、50%
B、70%
C、120%
D、150%
66、任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用( )進(jìn)行期貨交易。
A、信貸資金、自有資金
B、信貸資金、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)
C、信貸資金、財(cái)政資金
D、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)、自有資金
67、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定,除( )同意外,期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C、所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
68、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑,或者非學(xué)歷教育文憑的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交( )對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。
A、外交部
B、公證機(jī)構(gòu)
C、國(guó)務(wù)院教育行政部門
D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
69、由于交易對(duì)手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。
A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B、信用風(fēng)險(xiǎn)
C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D、法律風(fēng)險(xiǎn)
70、在正向市場(chǎng)上,如果近期供給量增加,需求減少,則跨期套利交易者應(yīng)該進(jìn)行( )。
A、買人近期月份合約的同時(shí)賣出遠(yuǎn)期月份合約
B、買入近期月份合約的同時(shí)買人遠(yuǎn)期月份合約
C、賣出近期月份合約的同時(shí)賣出遠(yuǎn)期月份合約
D、賣出近期月份合約的同時(shí)買入遠(yuǎn)期月份合約
71、協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員,根據(jù)情節(jié)輕重,給予警告、公開(kāi)通報(bào)批評(píng)紀(jì)律處分,暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月,( )。
A、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
B、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
72、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立專門委員會(huì)。各專門委員會(huì)對(duì)____負(fù)責(zé),其職責(zé)任期和人員組成等事項(xiàng)由____規(guī)定。( )
A、理事會(huì);會(huì)員大會(huì)
B、會(huì)員大會(huì);會(huì)員大會(huì)
C、理事會(huì);理事會(huì)
D、會(huì)員大會(huì);理事會(huì)
73、某投機(jī)者于某日買入8手銅期貨合約,一天后他將頭寸平倉(cāng)了結(jié),則該投資者屬于( )。
A、長(zhǎng)線交易者
B、短線交易者
C、中線交易者
D、當(dāng)日交易者
74、如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令,但是按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的,( )行政處罰。
A、可以從輕、減輕
B、應(yīng)當(dāng)從輕、減輕
C、可以從輕、減輕或者免于
D、應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免于
75、期貨公司應(yīng)當(dāng)在( )后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。
A、每周交易閉市
B、每年財(cái)務(wù)結(jié)算
C、每次交易完成
D、每日交易閉市
76、漲跌停板是指合約在( )個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度,超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效,不能成交。
A、1
B、2
C、3
D、6
77、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A、中國(guó)保監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、人民銀行
78、下列屬于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A、交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán)
B、客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)
C、客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)
D、對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管不力、法制不健全
79、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起( )工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
A、3個(gè)
B、5個(gè)
C、7個(gè)
D、10個(gè)
80、政治因素、經(jīng)濟(jì)因素和社會(huì)因素等變化的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。
A、可控風(fēng)險(xiǎn)
B、不可控風(fēng)險(xiǎn)
C、代理風(fēng)險(xiǎn)
D、交易風(fēng)險(xiǎn)
二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)
1、宋體期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容包括( )
A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況
B、期貨公司內(nèi)部控制狀況
C、首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查
D、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見(jiàn)
2、宋體期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告,詳細(xì)說(shuō)明( )
A、原因
B、對(duì)公司的影響
C、解決問(wèn)題的具體措施和期限
D、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告
3、宋體在我國(guó),交割倉(cāng)庫(kù)不得有( )行為。
A、出具虛假倉(cāng)單
B、違反期貨交易規(guī)則,限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)
C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
D、參與期貨交易
4、宋體下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中,錯(cuò)誤的有( )
A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
B、期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放
D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
5、下列選項(xiàng)中,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是( )
A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定
B、沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的
C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的
D、不以真實(shí)身份從事期貨交易的
6、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障金的( )報(bào)告,經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后,報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。
A、籌集
B、管理
C、使用
D、監(jiān)督
7、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的,其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是( )
A、責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B、沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款
C、情節(jié)嚴(yán)重的,暫停其境外期貨交易
D、對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
8、以下選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的從業(yè)人員有( )
A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)
B、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢師
C、期貨公司總經(jīng)理
D、期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人
9、在期貨合約交割期內(nèi),買方或者賣方客戶違約的,( )向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。
A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司
B、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶
C、違約客戶
D、交割倉(cāng)庫(kù)代違約方
10、宋體參加從業(yè)資格考試的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件( )
A、年滿18周歲
B、具有完全民事行為能力
C、具有大專以上文化程度
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
11、關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的說(shuō)法有:( )
A、凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣600萬(wàn)元;
B、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%;
C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
D、凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元。
12、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引( )
A、制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案
B、建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)管理制度和開(kāi)戶審核工作制度
C、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工
D、加強(qiáng)責(zé)任追究
13、期貨公司變更法定代表人,應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括( )
A、申請(qǐng)書
B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件
C、擬任法定代表人任職資格證明
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料
14、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是:( )
A、持證企業(yè)境外業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開(kāi)立一個(gè)
B、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握
C、每年年末,持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后,到國(guó)家外匯局辦理登記手續(xù)
D、持證企業(yè)對(duì)交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
15、宋體期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括( )
A、參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)
C、聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)
D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
16、人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位,( )。
A、可依法停止該會(huì)員交易席位的使用
B、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
C、不得停止該會(huì)員交易席位的使用
D、人民法院在執(zhí)行過(guò)程中,有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位
17、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的( )等情況,認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求,并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。
A、身份
B、財(cái)務(wù)狀況
C、投資經(jīng)驗(yàn)
D、愛(ài)好
18、宋體( )應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利,履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。
A、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司
B、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司
C、特別結(jié)算會(huì)員期貨公司
D、一般結(jié)算會(huì)員期貨公司
19、根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定,以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中,正確的有:( )
A、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開(kāi)戶前,應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》,由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容
B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令
C、期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的,可以提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)處理
D、期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行
20、下列哪些情況提交的教育證明.應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件?( )
A、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)文憑
B、申請(qǐng)人提交高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書文憑
C、申請(qǐng)人提交高等教育文憑
D、申請(qǐng)人提交非學(xué)歷教育文憑
21、宋體下列屬于經(jīng)紀(jì)公司禁止性交易行為的是( )
A、向客戶作獲利保證
B、與客戶約定分享利益
C、將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托
D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)
22、首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要,享有下列職權(quán)( )
A、參加或列席與其履職相關(guān)的會(huì)議
B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況
D、否決期貨公司董事會(huì)決議
23、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括:( )
A、期貨經(jīng)紀(jì)公司
B、期貨交易廳
C、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)
D、期貨咨詢機(jī)構(gòu)
24、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,不得( )
A、查封
B、凍結(jié)
C、扣劃
D、強(qiáng)制執(zhí)行
25、宋體我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨( )業(yè)務(wù)。
A、投資基金
B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C、咨詢、培訓(xùn)
D、自營(yíng)
26、證券公司應(yīng)當(dāng)按照( )的原則,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
A、自律
B、合規(guī)
C、內(nèi)部控制
D、審慎經(jīng)營(yíng)
27、宋體在審理期貨糾紛案件中,人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有( )
A、與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)
B、與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位
C、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
D、不得停止該會(huì)員交易席位的使用
28、經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)。會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循( )原則。
A、規(guī)范化
B、程序化
C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約
D、帳務(wù)核對(duì)相符
29、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下( )情況的,應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)。
A、客戶資料不符合實(shí)名制要求
B、客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確
C、客戶沒(méi)有期貨交易的經(jīng)歷
D、客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整
30、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備( )條件。
A、申請(qǐng)人前三年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為
B、擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格
C、擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施
D、期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度
31、期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)( )情形的,期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。
A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄
B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)被工商管理部門處以罰款
C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查
D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過(guò)刑事處罰
32、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn):( )
A、人民幣9000萬(wàn)元
B、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%
C、人民幣3000萬(wàn)元
D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%
33、下列( )情形,經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀(jì)合同》,對(duì)投資者帳戶進(jìn)行清算并予以銷戶。
A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的
B、自然人投資者被法院宣告失蹤的
C、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的
D、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形
34、在我國(guó),交割倉(cāng)庫(kù)不得有的行為包括( )
A、出具虛假倉(cāng)單
B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)
C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
D、違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易
35、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定,期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括( )
A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表
B、凈資本計(jì)算表
C、客戶權(quán)益變動(dòng)表
D、客戶分離資產(chǎn)報(bào)表
36、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )
A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)
B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱
C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,并且取得學(xué)士以上學(xué)位
D、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試,有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
37、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng):( )
A、非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況;
B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況;
C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況;
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
38、期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度,( )
A、保證金制度
B、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
C、漲跌停板制度
D、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
39、宋體全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議,包括下列內(nèi)容:( )
A、保證金標(biāo)準(zhǔn)
B、結(jié)算流程
C、協(xié)議變更和解除
D、爭(zhēng)議處理方式
40、期貨公司( )應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得培訓(xùn)合格證書。
A、監(jiān)事會(huì)主席
B、經(jīng)理層人員
C、董事長(zhǎng)
D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員
三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)
1、( )首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
2、( )期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤價(jià)與收盤價(jià),價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息,并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
3、( )期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn),具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
4、( )申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
5、( )期貨公司計(jì)算凈資本時(shí),應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
6、( )期貨公司沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
7、( )中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式,對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
8、( )期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突,當(dāng)無(wú)法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶利益。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
9、( )全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)為其所有非結(jié)算會(huì)員開(kāi)立一個(gè)內(nèi)部專門帳戶。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
10、( )證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
11、( )期貨交易所認(rèn)為市場(chǎng)中多頭或者空頭實(shí)施逼倉(cāng)行為,有違市場(chǎng)公平,可以限制實(shí)物交割總量。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
12、( )監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng),建立期貨市場(chǎng)客戶基本資料庫(kù),根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
13、( )保障基金后續(xù)資金來(lái)源包括期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的千分之三繳納。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
14、( )證券公司可接受委托,代客戶下達(dá)交易指令,利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易,代客戶接收、保管或者修改交易密碼。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
15、( )取得期貨交易所會(huì)員資格,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
16、( )期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄,中級(jí)人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
17、( )期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因故暫時(shí)不能履行職責(zé)的,可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
18、( )期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的,沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
19、( )保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
20、( )根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,我國(guó)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人,每屆任期2年,連任不得超過(guò)三屆。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
第 17 頁(yè) 共 17 頁(yè)
參考答案
一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)
1、C
2、A
3、參考答案:D
4、B
5、參考答案[C]
6、B
7、參考答案:A
8、B
9、C
10、D
11、B
12、D
13、 參考答案[A]
14、D
15、 參考答案[B]
16、D
17、A
18、A
19、參考答案[C]
20、A
21、D
22、B
23、 參考答案[D]
24、B
25、【答案】D
26、【答案】D
27、【答案】B
28、D
29、D
30、D
31、參考答案[B]
32、答案D。
33、C
34、B
35、A
36、D
37、C
38、D
39、D
40、B
41、A
42、A
43、答案:B
44、D
45、D
46、C
47、B
48、B
49、A
50、A
51、D
52、A
53、A
54、A
55、B
56、D
57、A
58、A
59、【答案】C
60、A
61、B
62、C
63、B
64、答案:D
65、D
66、C
67、B
68、C
69、B
70、D
71、B
72、C
73、B
74、C
75、D
76、A
77、參考答案[C]
78、B
79、D
80、B
二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)
1、ABCD
2、 答案:[ABCD]
3、ABCD
4、答案ABD。
5、答案.ABC
6、答案ABC。
7、答案ACD。
8、答案BC。
9、【答案】A,B
10、參考答案:[ABD]
11、答案:[AD]
12、答案ABCD
13、答案ABCD。
14、參考答案:A、B、C
15、參考答案[ACD]
16、【答案】B,C,D
17、【答案】A,B,C
18、答案:[ABC ]
19、參考答案:[AD]
20、【答案】A,B,C,D
21、參考答案:A、B、C、D
22、 參考答案[ABC]
23、參考答案:[ABCD]
24、答案ABCD。
25、參考答案[BC]
26、【答案】B,D
27、參考答案[ABCD]
28、參考答案:A、B、C、D
29、【答案】A,B,D
30、參考答案[BCD]
31、答案ABCD。
32、 [AB]
33、參考答案:A、C、D
34、答案ABCD。
35、答案ABCD。
36、【答案】A,B,C,D
37、答案:[ABCD]
38、參考答案[ABCD]
39、參考答案[ABCD]
40、答案ABCD。
三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)
1、A
2、B
3、B
4、B
5、A
6、A
7、B
8、B
9、B
10、A
11、B
12、A
13、B
14、B
15、B
16、B
17、B
18、A
19、B
20、B
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