關(guān)于商事制度改革的調(diào)研報(bào)告

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關(guān) 于 商 事 制 度 改 革 的 調(diào) 研 報(bào) 告關(guān)于商事制度改革的調(diào)研報(bào)告商事制度改革對(duì)于進(jìn)一步提高政府效能，優(yōu)化營商環(huán)境，持續(xù)激發(fā)市場(chǎng)活力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展具有十分重要的意義。xx 年 2 月，國務(wù)院印發(fā)《注冊(cè)資本登記制度改革方案》，拉開了商事制度改革的序幕。xx 年 3 月 1 日，xx 區(qū)工商登記將注冊(cè)資本實(shí)繳登記制改為認(rèn)繳登記制，標(biāo)志著我區(qū)商事制度改革全面啟動(dòng)。為進(jìn)一步深化商事制度改革，解決改革中存在的問題，區(qū)政協(xié)聯(lián)絡(luò)委組織有關(guān)政協(xié)委員和相關(guān)單位，在肖朝華副主席的帶領(lǐng)下，深入改革一線，走訪基層群眾，進(jìn)行了專題調(diào)研。現(xiàn)將調(diào)研情況報(bào)告如下。一、商事制度改革成效在歷時(shí) 3 年的商事制度改革進(jìn)程中，作為改革牽頭單位的區(qū)工商分局，以“審批更簡、監(jiān)管更強(qiáng)、服務(wù)更優(yōu)”為改革目標(biāo)，以“放、管、服” 為改革主線，有效組織實(shí)施了注冊(cè)資本實(shí)繳登記制改為認(rèn)繳登記制、雙隨機(jī)一公開等系列商事制度改革，為我區(qū)營造了更加便捷的市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)境、更加有序的市場(chǎng)競爭環(huán)境，極大地激發(fā)了市場(chǎng)活力和社會(huì)投資熱情，有力地促進(jìn)了全區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展。（一）簡政放權(quán)，持續(xù)推進(jìn)注冊(cè)登記便利化一是登記改革成效明顯。我區(qū)基本完成了注冊(cè)資本實(shí)繳登記制改為認(rèn)繳登記制、先照后證、多證合一、一證一碼等改革，是重慶市首個(gè)實(shí)現(xiàn)“三十三證合一、一證一碼”登記改革的區(qū)縣。二是深入推進(jìn)企業(yè)登記全程電子化，并行發(fā)放電子營業(yè)執(zhí)照。依托市政府網(wǎng)上行政審批平臺(tái)，全區(qū)實(shí)現(xiàn)了各類型企業(yè)的設(shè)立、變更、備案、注銷等環(huán)節(jié)線上線下雙軌并行的便利注冊(cè)服務(wù)新模式，逐步實(shí)現(xiàn)電子營業(yè)執(zhí)照在商務(wù)活動(dòng)中的推廣應(yīng)用，目前己發(fā)放《電子營業(yè)執(zhí)照》143 張。三是實(shí)現(xiàn)企業(yè)名稱登記自查自擇。依托市局企業(yè)名稱網(wǎng)上查詢比對(duì)系統(tǒng)，提供名稱禁限用、相同及相近的篩查提示服務(wù)，全區(qū)實(shí)現(xiàn)了企業(yè)名稱自查自擇。四是市場(chǎng)主體簡易注銷有效推進(jìn)。健全完善了普通注銷登記制度與簡易注銷登記制度相互補(bǔ)充的市場(chǎng)主體退出制度，實(shí)現(xiàn)了市場(chǎng)主體退出便利化，目前己辦理簡易注銷市場(chǎng)主體 71 戶。五是市場(chǎng)主體發(fā)展迅猛，結(jié)構(gòu)更加優(yōu)化。全區(qū)市場(chǎng)主體數(shù)量為 60888 戶，今年增加 6589 戶（其中，企業(yè)增加 1569 戶，個(gè)體增加 5002 戶，農(nóng)專增加 17 戶，外資 1 戶），個(gè)企比由 5.01：1 上升到 2.97：1 。（二）放管結(jié)合，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管顯成效全面落實(shí)國家《“十三五”市場(chǎng)監(jiān)管規(guī)劃》和《重慶市市場(chǎng)監(jiān)管“十三五”規(guī)劃》，堅(jiān)持依法監(jiān)管、簡約監(jiān)管、審慎監(jiān)管、綜合監(jiān)管、協(xié)同監(jiān)管、智慧監(jiān)管，逐步健全和完善以信用監(jiān)管為核心的新型監(jiān)管制度。一是堅(jiān)持依法監(jiān)管。按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”原則，厘清市場(chǎng)監(jiān)管部門的法定監(jiān)管職責(zé)，同時(shí)注重行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，推進(jìn)依法治區(qū)。二是堅(jiān)持簡約監(jiān)管。以國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（重慶）為依托，強(qiáng)化了信用公示，推行“一處失信、處處受限”的信用約束機(jī)制，引導(dǎo)企業(yè)樹立“公示即監(jiān)管”的理念。2016 年度，全區(qū)外資企業(yè)年報(bào)率為 100%，在全市排名第一。內(nèi)資企業(yè)年報(bào)率為 97.44%，在全市排名第二。個(gè)體年報(bào)率為 88.2%，在全市排名第五。農(nóng)專年報(bào)率為 99.72%，在全市排名第六。三是堅(jiān)持審慎監(jiān)管。對(duì)網(wǎng)絡(luò)約車、共享經(jīng)濟(jì)、“互聯(lián)網(wǎng)+”等新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)中的輕微的違法行為，采取建議、提醒、約談等方式規(guī)范；對(duì)電商市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)傳銷、刷單炒信、假借“微商”“電商”“消費(fèi)投資”等涉眾違法行為重點(diǎn)打擊。四是堅(jiān)持綜合監(jiān)管。全區(qū)著力推行“雙隨機(jī)一公開”聯(lián)查聯(lián)管機(jī)制。2017年，區(qū)工商分局通過雙隨機(jī)一公開智能搖號(hào)系統(tǒng)，隨機(jī)搖出的執(zhí)法人員 53 人，針對(duì)直銷違法行為、商品質(zhì)量違法行為等 13 項(xiàng)抽查內(nèi)容，對(duì)被搖中市場(chǎng)主體 1421 戶進(jìn)行了抽查，實(shí)現(xiàn)了對(duì)市場(chǎng)主體“一次抽查、全面體檢、綜合會(huì)診”，綜合監(jiān)管提質(zhì)高效。五是堅(jiān)持協(xié)同監(jiān)管。推動(dòng)市場(chǎng)主體自我約束、誠信經(jīng)營，支持參與制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)自律規(guī)范，發(fā)揮社會(huì)公眾、中介機(jī)構(gòu)、新聞媒體等對(duì)市場(chǎng)秩序的監(jiān)督作用，密切市場(chǎng)監(jiān)管部門與鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）、社區(qū)、市場(chǎng)經(jīng)營主體、小區(qū)物業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)等的聯(lián)系，協(xié)同監(jiān)管新格局基本形成。（三）優(yōu)化服務(wù)，提升服務(wù)發(fā)展效能一是優(yōu)化政策促發(fā)展。在調(diào)整對(duì)扶持“微型企業(yè)”資金的從普遍“直補(bǔ)”向精準(zhǔn)“后扶”的同時(shí)，加大對(duì)市場(chǎng)主體創(chuàng)新營銷、高效管理等知識(shí)培訓(xùn)，強(qiáng)化智慧扶持。二是大力實(shí)施商標(biāo)品牌戰(zhàn)略，深度激活品牌經(jīng)濟(jì)。全區(qū)共有有效注冊(cè)商標(biāo)4924 件，其中地理商標(biāo) 4 件，馳名商標(biāo) 1 件，重慶市著名商標(biāo) 30 件，xx 區(qū)知名商標(biāo) 66 件，商標(biāo)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，助推了我區(qū)企業(yè)品牌競爭能力。三是創(chuàng)新服務(wù)機(jī)制。工商登記窗口“四辦（網(wǎng)上辦、馬上辦、隨地辦、輔導(dǎo)辦）”的創(chuàng)新措施，彰顯登記窗口便民高效。二、商事制度改革中存在的問題調(diào)研中，委員們普遍認(rèn)為，xx 區(qū)商事制度改革成效明顯，市場(chǎng)主體增量提質(zhì)，監(jiān)管機(jī)制創(chuàng)新有力，服務(wù)質(zhì)量優(yōu)化提升，但在改革的過程中不同程度的存在一些問題，主要表現(xiàn)為：（一）部門聯(lián)動(dòng)不夠，實(shí)踐改革主動(dòng)性有待加強(qiáng)一是部門聯(lián)動(dòng)乏力，制約商事制度改革的進(jìn)程。自商事制度改革以來，我區(qū)先后實(shí)施了企業(yè)注冊(cè)資金認(rèn)繳制、先照后證、雙告知、企業(yè)信用信息公示、雙隨機(jī)一公開等一系列改革措施，這些改革措施均需相關(guān)部門共同參與完成。但各職能部門由于改革舉措不同步、不配套，改革效果參差不齊，不可避免的制約了我區(qū)商事制度改革的進(jìn)程。二是對(duì)商事制度改革的認(rèn)知不足，實(shí)踐改革主動(dòng)性不足。部分部門的不少同志認(rèn)為商事制度改革只是工商部門的工作制度和工作職能的改革，導(dǎo)致所屬部門在改革實(shí)踐中主動(dòng)性不強(qiáng)。比如：在“多證合一”時(shí)不是主動(dòng)配合而是被動(dòng)接受的有之；對(duì)工商部門抄告的后置審批信息不予理睬或不實(shí)施監(jiān)管的有之；對(duì)列入經(jīng)營異常企業(yè)和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)不予限制的有之等等。（二）信用約束不力，信用信息共享平臺(tái)亟待解決一是信用信息共享平臺(tái)未建立，涉企信息無法歸集。區(qū)工商分局雖然依托國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（重慶），實(shí)現(xiàn)了行政處罰公開系統(tǒng)、雙隨機(jī)一公開系統(tǒng)、行政審批系統(tǒng)的鏈接，但跨部門只實(shí)現(xiàn)了與公安部門 “雙打”信息的共享，與其他職能部門的數(shù)據(jù)共享和交換方面由于受設(shè)施、配置、系統(tǒng)設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)等因素的限制，并未實(shí)現(xiàn)真正意義上的企業(yè)信用信息“一張網(wǎng)”。被執(zhí)行企業(yè)信息，企業(yè)注冊(cè)登記備案、動(dòng)產(chǎn)抵押登記、股權(quán)出質(zhì)登記、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)登記、行政許可、行政處罰、列入經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單等涉企無法歸集到一起，無法形成企業(yè)信用報(bào)告。二是信用信息應(yīng)用缺失，信用約束力不強(qiáng)。在信用信息應(yīng)用方面，由于我區(qū)目前沒有信息共享平臺(tái)，無法歸集企業(yè)信用信息和形成企業(yè)信用信息報(bào)告，使各職能部門之間互不清楚各自記錄的市場(chǎng)主體的信用信息，導(dǎo)致各職能部門對(duì)市場(chǎng)主體的信用信息應(yīng)用成為獨(dú)角戲，致使誠信主體得不到激勵(lì)和受益，失信主體沒有受到應(yīng)有的懲戒和受限，嚴(yán)重阻礙了誠信社會(huì)建設(shè)的有效推進(jìn)。（三）人力資源短缺，行政成本劇增一是人員數(shù)、質(zhì)問題凸顯。商事制度改革極大的激發(fā)了社會(huì)投資創(chuàng)業(yè)熱情，市場(chǎng)主體數(shù)量急劇增加，工商登記的壓力、市場(chǎng)的監(jiān)管難度、廣度、深度也隨之增加。在數(shù)量方面，目登記崗位人員 22 名（其中臨聘人員 8 名），登記人員與市場(chǎng)主體比高達(dá) 1:2768，遠(yuǎn)超主城渝中局 1:2000 的比例，同時(shí)還要接受各類咨詢；市場(chǎng)監(jiān)管崗位人員 63 人，監(jiān)管服務(wù)對(duì)象 60888 戶，承擔(dān)了市場(chǎng)監(jiān)管、行政執(zhí)法、消費(fèi)維權(quán)、產(chǎn)品抽檢等各項(xiàng)職能職責(zé)。在素質(zhì)方面，目前區(qū)工商分局干部職工平均年齡 45.2 歲，由于基層干部隊(duì)伍年齡偏大，工作理念、思維方式固化，接受新生事物的主動(dòng)性、實(shí)效性較弱，面對(duì)職能劃轉(zhuǎn)、體制調(diào)整等新形勢(shì)、新任務(wù)工作闖勁不足，一定程度上影響了監(jiān)管工作的到位。二是行政成本劇增，經(jīng)費(fèi)保障不足。臨聘登記人員的培訓(xùn)、工資、服裝、設(shè)備等經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重不足；登記量大、登記檔案免費(fèi)查詢，電腦、打印紙、電腦耗材等行政成本劇增，導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重不足；產(chǎn)品質(zhì)量抽檢品種、項(xiàng)目的增加，市場(chǎng)主體（微企）發(fā)展、服務(wù)、提質(zhì)及監(jiān)管，極大地增加了工商部門的人力、物力及監(jiān)管成本；違法行為隱蔽性、區(qū)域性、群體性和多發(fā)性，也極大的增加了行政執(zhí)法的成本。（四）改革中法律法規(guī)配套滯后，經(jīng)營者法治意識(shí)薄弱一是在改革實(shí)踐中，法律滯后屏障凸顯。商事制度改革遵循“先立后破”，改革進(jìn)程中由于法律法規(guī)配套難以同步出現(xiàn)了很多問題。在現(xiàn)行的法律法規(guī)中，任何一項(xiàng)行政許可都必須經(jīng)法律法規(guī)授權(quán)方可由被授權(quán)機(jī)關(guān)實(shí)施，導(dǎo)致在“多證合一”實(shí)施過程中，眾多職能部門的行政許可因法律法規(guī)的約束，不能很好參與市場(chǎng)主體“一照一碼”商事制度改革中來，因此，現(xiàn)有的“三十三證合一”均只能按照相應(yīng)的規(guī)范性文件對(duì)備案許可類進(jìn)行整合。二是法律法規(guī)配套罰則缺乏，經(jīng)營者法治意識(shí)薄弱。注冊(cè)資本登記制度、先證后照、企業(yè)年報(bào)公示制度等改革后，配套的法律法規(guī)并未制定相應(yīng)的規(guī)制，加之經(jīng)營者法治意識(shí)薄弱，導(dǎo)致在實(shí)踐中出現(xiàn)一些與改革目的相背離的現(xiàn)象。如：成立市場(chǎng)主體趨近于零成本，市場(chǎng)主體一味追求大而全的經(jīng)營范圍，執(zhí)照中涉及行政許可的，經(jīng)營者在取得營業(yè)執(zhí)照后又不及時(shí)辦理相關(guān)許可證，有照無證經(jīng)營違法行為時(shí)有發(fā)生；市場(chǎng)主體對(duì)年報(bào)公示持無所謂的態(tài)度，不如實(shí)、及時(shí)申報(bào)年報(bào)和更新即時(shí)信息，甚至根本不報(bào)。三、對(duì)商事制度改革的建議（一）厘清部門職能職責(zé)，建立考核機(jī)制一是各職能部門應(yīng)主動(dòng)協(xié)同聯(lián)動(dòng)，有效推進(jìn)各項(xiàng)商事制度改革。按照“先照后證”改革要求，嚴(yán)格落實(shí)“雙告知”制度，進(jìn)一步完善信息抄告、許可反饋、部門溝通機(jī)制，改善現(xiàn)有“準(zhǔn)入不準(zhǔn)營”現(xiàn)狀。探索相關(guān)部門協(xié)同監(jiān)管模式，共享監(jiān)管信息及數(shù)據(jù)，加強(qiáng)市場(chǎng)主體的日常監(jiān)管，避免重復(fù)檢查、增加企業(yè)負(fù)擔(dān)。二是完善部門聯(lián)動(dòng)機(jī)制，建立聯(lián)席會(huì)議制度。成立聯(lián)席會(huì)議機(jī)構(gòu)，約定各部門職責(zé)，定期召開聯(lián)席會(huì)議，及時(shí)解決在商事制度改革工作中的具體問題。三是將深化商事制度改革工作納入?yún)^(qū)委區(qū)政府對(duì)各職能部門的年度考核和重點(diǎn)工作督查，督促各職能部門從思想上重視改革、行動(dòng)上落實(shí)改革、從人財(cái)物力的安排上傾向改革。（二）健全信用體系，推進(jìn)“一張網(wǎng)”建設(shè)一是注重信用體系建設(shè)。大力推進(jìn)區(qū)級(jí)各職能部門數(shù)據(jù)庫聯(lián)網(wǎng)鏈接“一張網(wǎng)”工程。橫向方面，在區(qū)級(jí)層面整合部門信息，進(jìn)行統(tǒng)一歸集；縱向方面，積極建議由市工商局從市級(jí)層面推動(dòng)部門信息整合，加快推進(jìn)形成全國“一張網(wǎng)”。逐步實(shí)現(xiàn)各職能部門之間的數(shù)據(jù)共享，對(duì)于尚不具備共享?xiàng)l件的部門，可通過線下光盤、硬盤等介質(zhì)交換的方式推進(jìn)數(shù)據(jù)共享。方便各職能部門歸集涉企主體的重合同守信用信息、列入經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單等信息，形成信用評(píng)價(jià)報(bào)告。二是強(qiáng)化信用信息應(yīng)用。充分運(yùn)用信用激勵(lì)和約束手段，加大對(duì)誠信主體激勵(lì)，采取“信用+行政審批綠色通道”、“ 信用+優(yōu)先提供公共服務(wù)便利”等“信用+”的方式，讓守信者處處受益，逐步形成跨部門、跨領(lǐng)域的褒揚(yáng)誠信、懲戒失信的制度機(jī)制。三是狠抓信用情況公示。加大對(duì)嚴(yán)重失信主體懲戒力度，采取“信用+限制”的方式，使失信者“一處失信、處處受限”。同時(shí)，充分利用大眾傳媒、各職能部門的門戶網(wǎng)站等載體宣傳誠信市場(chǎng)主體典型，曝光失信市場(chǎng)主體，健全社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，切實(shí)保障市場(chǎng)主體和社會(huì)公眾的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，構(gòu)建市場(chǎng)主體自治、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督、政府監(jiān)管的社會(huì)共治格局。（三）多措并舉，為商事制度改革提供保障一是建立專項(xiàng)保障基金。以項(xiàng)目為載體，通過企業(yè)協(xié)會(huì)等誠信民間組織，多渠道籌措資金建立企業(yè)發(fā)展扶持基金。將基金用于信用信息系統(tǒng)建設(shè)、雙隨機(jī)一公開等有利于企業(yè)規(guī)范化、誠信化經(jīng)營的項(xiàng)目，取之于社會(huì)、用之于企業(yè)。二是增加人才儲(chǔ)備。補(bǔ)充更多年輕、優(yōu)秀的青年干部，形成以老帶新、共同進(jìn)步的良好局面，為各個(gè)崗位注入新的活力。同時(shí)，要借智借力于社會(huì)資源，用購買服務(wù)的方式，獲取更多的行業(yè)協(xié)會(huì)、專業(yè)組織等社會(huì)機(jī)構(gòu)和人員的力量。三是加大執(zhí)法力度。提升日常監(jiān)督管理精度，圍繞黨政關(guān)心、群眾關(guān)注的熱點(diǎn)問題，嚴(yán)厲查處壟斷和不正當(dāng)競爭行為，嚴(yán)厲打擊消費(fèi)侵權(quán)行為，加大教育、醫(yī)療、衛(wèi)生等公共服務(wù)領(lǐng)域違法案件查處力度。（四）加大宣傳力度，提升服務(wù)水平一是加大宣傳力度。充分利用大眾傳媒、工商門戶網(wǎng)站、網(wǎng)上工商工作站等載體宣傳改革的各項(xiàng)措施及推進(jìn)步驟，通過拍攝微電影、加強(qiáng)行政指導(dǎo)等多種方式，借助行業(yè)協(xié)會(huì)的橋梁紐帶作用，使社會(huì)公眾和市場(chǎng)主體切實(shí)了解改革的深層意義，自覺合法經(jīng)營、誠信經(jīng)營，實(shí)現(xiàn)依法經(jīng)營的同時(shí)，推進(jìn)以法治為基礎(chǔ)的社會(huì)多元治理。二是提升服務(wù)水平。商事制度改革是新事物，沒有現(xiàn)成的經(jīng)驗(yàn)可借鑒，需要工商及各部門大膽探索，勇于實(shí)踐，開拓創(chuàng)新，使改革措施更切合實(shí)際，不斷提升服務(wù)水平，更好的服務(wù)于商事制度改革，真正讓人民群眾和市場(chǎng)主體增強(qiáng)改革的獲得感和幸福感。