2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》提升訓(xùn)練試卷D卷.doc

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?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準(zhǔn)考證號(hào) ………密……….…………封…………………線(xiàn)…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準(zhǔn)…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》提升訓(xùn)練試卷D卷 考試須知： 1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿(mǎn)分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫(xiě)您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線(xiàn)內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、宋體MATIF是（ ）的簡(jiǎn)稱(chēng)。 A、芝加哥期貨交易所 B、倫敦金屬交易所 C、法國(guó)國(guó)際期貨期權(quán)交易所 D、紐約商業(yè)交易所 2、期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，同時(shí)對(duì)直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分，處（ ）的罰款。 A、5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 B、1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 C、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 D、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下 3、看跌期權(quán)的買(mǎi)方想對(duì)沖了結(jié)其期權(quán)頭寸，應(yīng)賣(mài)出相同期限、相同合約月份且（ ）。 A、更高執(zhí)行價(jià)格的看跌期權(quán) B、更低執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán) C、執(zhí)行價(jià)格相同的看跌期權(quán) D、執(zhí)行價(jià)格相同的看漲期權(quán) 4、客戶(hù)以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券（ ）。 A、在市場(chǎng)上回購(gòu) B、進(jìn)行公證 C、妥善保存 D、提交期貨交易所 5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（ ）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。 A、7個(gè) B、10個(gè) C、15個(gè) D、20個(gè) 6、期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于（ ）分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。 A、90 B、95 C、85 D、80 7、申請(qǐng)成為結(jié)算會(huì)員的，應(yīng)當(dāng)取得（ ）批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、期貨業(yè)協(xié)會(huì) C、期貨交易所 D、期貨公司 8、期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，錯(cuò)誤的做法是（ ）。 A、與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同 B、要求客戶(hù)在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)上簽字確認(rèn) C、事先向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū) D、要求客戶(hù)全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令 9、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 A、5日 B、7日 C、10日 D、15日 10、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（ ）反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。 A、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地 B、真實(shí)、及時(shí)、完整地 C、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地 D、真實(shí)、公開(kāi)、完整地 11、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（ ）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。 A、當(dāng)日 B、前一交易日 C、次日 D、下一交易日 12、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。 A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》 B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》 C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》 D、《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》 13、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取（ ）。 A、交易保證金 B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 C、結(jié)算擔(dān)保金 D、結(jié)算準(zhǔn)備金 14、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶(hù)影像資料，以（ ）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開(kāi)戶(hù)材料一并存檔備查。 A、電子文檔 B、打印文件 C、光盤(pán)備份 D、客戶(hù)簽名確認(rèn)文件 15、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)之日起未逾（ ）的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。 A、6年 B、3年 C、4年 D、5年 16、期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（ ）內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 A、3個(gè)工作日 B、5個(gè)工作日 C、10個(gè)工作日 D、15個(gè)工作日 17、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（ ）。 A、1萬(wàn)以上 B、3萬(wàn)以上 C、1-3萬(wàn) D、3萬(wàn)以下 18、宋體（ ）的期貨價(jià)格被稱(chēng)為國(guó)際有色金屬市場(chǎng)的“晴雨表”。 A、上海期貨交易所 B、紐約期貨交易所 C、倫敦金屬交易所 D、芝加哥商業(yè)交易所 19、依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，下列不能認(rèn)定合同無(wú)效的是（ ）。 A、沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶(hù)從事期貨交易的 C、單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的 D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的 20、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（ ）備案。 A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、本交易所會(huì)員大會(huì) C、本交易所理事會(huì) D、中國(guó)證監(jiān)會(huì) 21、如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，但是按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，（ ）行政處罰。 A、可以從輕、減輕 B、應(yīng)當(dāng)從輕、減輕 C、可以從輕、減輕或者免于 D、應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免于 22、期貨合約是指由（ ）統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來(lái)某一特定時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。 A、證券交易所 B、期貨交易所 C、期貨行業(yè)協(xié)會(huì) D、期貨經(jīng)紀(jì)公司 23、下列不屬于客戶(hù)下達(dá)的交易指令中必須包括的事項(xiàng)是（ ）。 A、品種 B、數(shù)量 C、成交價(jià)格 D、買(mǎi)賣(mài)方向 24、對(duì)交易者來(lái)說(shuō)，期貨合約唯一變量是（ ）。 A、交易單位 B、報(bào)價(jià)單位 C、交易價(jià)格 D、交割月份 25、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（ ）。 A、80％ B、90％ C、120％ D、150％ 26、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（ ）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 A、1個(gè)月 B、2個(gè)月 C、6個(gè)月 D、1年 27、以下關(guān)于我國(guó)期貨交易所的表述不正確的是（ ）。 A、交易所自身并不參與期貨交易 B、會(huì)員制交易所是非營(yíng)利性機(jī)構(gòu) C、交易所參與期貨價(jià)格的形成 D、交易所負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)合約、安排合約上市 28、根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是：（ ） A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)審核考試申請(qǐng)人的報(bào)考資格，無(wú)須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) B、從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以聘用無(wú)《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員，期貨輔助人員不能對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù) C、期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予行政處罰。 D、期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu) 29、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（ ）元以下罰款。 A、3萬(wàn) B、5萬(wàn) C、10萬(wàn) D、20萬(wàn) 30、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（ ）。 A、事業(yè)單位 B、自然人 C、境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織 D、境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織 31、期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的（ ）組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。 A、營(yíng)利性 B、自律性 C、行政性 D、自發(fā)性 32、宋體在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（ ）?！? A、向董事會(huì)報(bào)告 B、拒絕簽字 C、向證監(jiān)會(huì)報(bào)告 D、注明自己的意見(jiàn)和理由 33、宋體1882年CBOT允許（ ），大大增加了期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性。 A、會(huì)員入場(chǎng)交易 B、全權(quán)會(huì)員代理非會(huì)員交易 C、結(jié)算公司介入 D、以對(duì)沖合約的方式了結(jié)持倉(cāng) 34、宋體芝加哥期貨交易所（CBOT）的利率期貨交易以（ ）交易為主。 A、歐洲美元期貨 B、歐洲中長(zhǎng)期國(guó)債期貨 C、美國(guó)中長(zhǎng)期國(guó)債期貨 D、美國(guó)短期國(guó)債期貨 35、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對(duì)我國(guó)商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（ ）。 A、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B、中國(guó)人民銀行 C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D、商務(wù)部 36、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類(lèi)中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（ ）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。 A、最高的比例 B、最低的比例 C、中間比例 D、自行制定比例 37、會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)由（ ）召集。 A、理事會(huì) B、理事長(zhǎng) C、董事會(huì) D、1/3以上會(huì)員 38、宋體期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（ ）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。 A、客戶(hù)代表 B、公司的交易部經(jīng)理 C、公司的運(yùn)作部經(jīng)理 D、出市代表 39、關(guān)于“基差”，下列說(shuō)法不正確的是（ ）。 A、基差是期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格的差 B、基差風(fēng)險(xiǎn)源于套期保值者 C、當(dāng)基差減小時(shí)，空頭套期保值者可以忍受損失 D、基差可能為正、負(fù)或零 40、經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（ ），并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。 A、暫停其部分業(yè)務(wù) B、注銷(xiāo)其《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》 C、撤銷(xiāo)其經(jīng)紀(jì)資格 D、注銷(xiāo)其《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》 41、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（ ）制定。 A、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén) B、國(guó)務(wù)院稅務(wù)部門(mén) C、國(guó)務(wù)院商務(wù)部門(mén) D、國(guó)務(wù)院期審計(jì)部門(mén) 42、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（ ）的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。 A、15個(gè)工作日 B、1個(gè)月 C、2個(gè)月 D、3個(gè)月 43、我國(guó)的期貨交易必須在（ ）內(nèi)進(jìn)行。 A、期貨交易所 B、商品交易市場(chǎng) C、商品產(chǎn)地 D、買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所 44、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（ ）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 A、3日 B、5日 C、10日 D、15日 45、關(guān)于期貨交易所的會(huì)員管理，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。 A、期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 B、期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法 C、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì) D、期貨交易所有權(quán)自主決定實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度 46、宋體申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人最近（ ）無(wú)重大違法違規(guī)記錄。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 47、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是（ ）。 A、倫敦證券交易所 B、芝加哥交易所 C、阿姆斯特丹證券交易所 D、法蘭西證券交易所 48、審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（ ）為標(biāo)準(zhǔn)。 A、期貨交易所規(guī)定的保證金比例 B、期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例 C、客戶(hù)實(shí)際交納的保證金 D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比 49、期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（ ）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。 A、客戶(hù)代表 B、公司的交易部經(jīng)理 C、公司的運(yùn)作部經(jīng)理 D、出市代表 50、下列不屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法的是（ ）。 A、從業(yè)資格考試 B、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 C、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒、申訴 D、家庭道德守則 51、期貨交易所應(yīng)當(dāng)（ ）向監(jiān)控中心核對(duì)客戶(hù)資料。 A、隨時(shí) B、不定期 C、隨機(jī) D、定期 52、短期國(guó)庫(kù)券期貨屬于（ ）。 A、外匯期貨 B、股指期貨 C、利率期貨 D、商品期貨 53、期貨交易所董事會(huì)每屆任期（ ）年。 A、1 B、2 C、3 D、5 54、關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（ ）。 A、期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同 B、期貨價(jià)格成為世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ) C、期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間上和空間上的局限性，具有公開(kāi)性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn) D、期貨價(jià)格時(shí)時(shí)刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場(chǎng)的供求關(guān)系 55、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向（ ）負(fù)責(zé)。 A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、期貨交易所 C、期貨公司監(jiān)事會(huì) D、期貨公司董事會(huì) 56、在期貨交易中，當(dāng)現(xiàn)貨商利用期貨市場(chǎng)來(lái)抵消現(xiàn)貨市場(chǎng)中價(jià)格的反向運(yùn)動(dòng)時(shí)，這個(gè)過(guò)程稱(chēng)為（ ）。 A、杠桿作用 B、套期保值 C、風(fēng)險(xiǎn)分散 D、投資“免疫”策略 57、期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，其中月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（ ）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。 A、3 B、5 C、7 D、10 58、期權(quán)的時(shí)間價(jià)值與期權(quán)合約的有效期（ ）。 A、成正比 B、成反比 C、成導(dǎo)數(shù)關(guān)系 D、沒(méi)有關(guān)系 59、公司制期貨交易所采用（ ）的組織形式。 A、無(wú)限責(zé)任公司 B、有限責(zé)任公司 C、股份有限公司 D、合伙制公司 60、如果美國(guó)30年期國(guó)債期貨目前市價(jià)為98-30，若行情往下跌至96-10，客戶(hù)就想賣(mài)出，但賣(mài)價(jià)不能低于96-08，則客戶(hù)應(yīng)以（ ）來(lái)下單。 A、止損買(mǎi)單 B、止損賣(mài)單 C、止損限價(jià)買(mǎi)單 D、止損限價(jià)賣(mài)單 61、宋體證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金）的（ ）。 A、50％ B、70％ C、120％ D、150％ 62、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料中不包括（ ）。 A、變更住所申請(qǐng)書(shū) B、妥善處理客戶(hù)保證金和持倉(cāng)的報(bào)告 C、變更住所的詳細(xì)計(jì)劃 D、申請(qǐng)日前三個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 63、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所由（ ）組成。 A、一般結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員 B、結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員 C、全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員 D、特別結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員 64、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括（ ）。 A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案 B、合格境外機(jī)構(gòu)投資者 C、證券公司 D、外資企業(yè) 65、宋體期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（ ）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 A、3日 B、5日 C、7日 D、10日 66、某套利者在7月1日同時(shí)買(mǎi)入9月份并賣(mài)出11月份大豆期貨合約，價(jià)格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設(shè)到了8月1日，9月份和11月份的合約價(jià)格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請(qǐng)問(wèn)兩個(gè)合約之間的價(jià)差是如何變化的?（ ） A、擴(kuò)大 B、縮小 C、不變 D、無(wú)法判斷 67、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照（?。┑纫?guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自做出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)法規(guī) B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則 C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程 D、公司章程 68、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)（ ），但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。 A、1個(gè)交易日 B、2個(gè)交易日 C、3個(gè)交易日 D、5個(gè)交易日 69、目前，我國(guó)期貨交易所期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)采用的組織方式是（ ）。 A、作為某一交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)26 B、附屬于某一交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu) C、由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結(jié)算機(jī)構(gòu) D、由多家交易所和實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成一家獨(dú)立的結(jié)算公司 70、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有（ ）的權(quán)利。 A、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)決議 B、按照交易規(guī)則行使申訴權(quán) C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格 D、遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 71、關(guān)于期貨交易行為的客戶(hù)下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確時(shí)，下列說(shuō)法中不正確的是（ ）。 A、沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效 B、沒(méi)有品種的，期貨公司可以拒絕 C、沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交 D、沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易 72、在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ ）召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。 A、董事會(huì) B、理事會(huì) C、總經(jīng)理 D、理事長(zhǎng)　　 73、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該交易所應(yīng)當(dāng)在決定之日起（ ）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 A、5日 B、10日 C、15日 D、30日 74、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶(hù)（ ）不低于人民幣50萬(wàn)元。 A、可用資金余額 B、持倉(cāng)盈利 C、期末權(quán)益 D、風(fēng)險(xiǎn)度 75、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（ ），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。 A、監(jiān)事會(huì) B、獨(dú)立董事 C、首席風(fēng)險(xiǎn)官 D、首席執(zhí)行官 76、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足（ ）的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。 A、交易 B、結(jié)算 C、交易和結(jié)算 D、期貨保證金安全存管監(jiān)控 77、期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（ ）股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 A、5% B、100% C、50% D、70% 78、期貨經(jīng)紀(jì)公司因（ ）情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。 A、營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，股東大會(huì)決定不再延續(xù) B、股東大會(huì)決定解散 C、破產(chǎn) D、因合并或者分立需要解散 79、禽流感疫情過(guò)后，家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復(fù)，玉米價(jià)格上漲。某飼料公司因提前進(jìn)行了套期保值，規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn)，這體現(xiàn)了期貨市場(chǎng)的（ ）作用。 A、鎖定生產(chǎn)成本 B、利用期貨價(jià)格信號(hào)組織生產(chǎn) C、鎖定利潤(rùn) D、投機(jī)盈利 80、美國(guó)失業(yè)率及非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)會(huì)對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)貨幣政策制定產(chǎn)生一定的影響，當(dāng)失業(yè)率下降，非農(nóng)就業(yè)上升時(shí)，市場(chǎng)對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)貨幣政策的預(yù)期為（ ）。 A、加息可能性增加 B、加息可能性減弱 C、維持利率不變 D、降息可能性增加 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、宋體期貨公司的業(yè)務(wù)按大類(lèi)劃分為（ ） A、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù) C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D、期貨存貸款業(yè)務(wù) 2、宋體期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容包括（ ） A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 B、期貨公司內(nèi)部控制狀況 C、首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查 D、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見(jiàn) 3、小王去某期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述中正確的是（ ） A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)已知道 B、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容 C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用 D、公司應(yīng)當(dāng)以案例說(shuō)法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，履行風(fēng)險(xiǎn)告知的義務(wù) 4、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（ ） A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表 B、凈資本計(jì)算表 C、客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)表 D、客戶(hù)分離資產(chǎn)報(bào)表 5、參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括（ ） A、年滿(mǎn)18周歲 B、具有完全民事行為能力 C、具有高中以上文化程度 D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件 6、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ ）條件。 A、申請(qǐng)人前三年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為 B、擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格 C、擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施 D、期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度 7、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng):（ ） A、非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況; B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況; C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況; D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 8、申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ） A、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位 B、有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力 C、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 9、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（ ） A、申請(qǐng)書(shū) B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件 C、擬任法定代表人任職資格證明 D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料 10、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ） A、身體狀況良好 B、誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德 C、有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn) D、取得證券從業(yè)人員資格 11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的（ ）進(jìn)行監(jiān)督管理。 A、設(shè)立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更 C、日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng) D、項(xiàng)目審批 12、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：（ ） A、人民幣9000萬(wàn)元 B、客戶(hù)權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)權(quán)益之和的6% C、人民幣3000萬(wàn)元 D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)權(quán)益之和的6% 13、證券公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。 A、自律 B、合規(guī) C、內(nèi)部控制 D、審慎經(jīng)營(yíng) 14、期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（ ） A、健全性原則 B、有效性原則 C、合理性原則 D、相互制約原則 15、下列屬于期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格條件的是（ ） A、注冊(cè)資本不低于人民幣1億元 B、申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度，至少1年盈利 C、每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元 D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元 16、宋體交易所中，下列職務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免的是（ ） A、總經(jīng)理 B、副總經(jīng)理 C、理事長(zhǎng) D、副理事長(zhǎng) 17、宋體下列關(guān)于期貨公司客戶(hù)保證金存放的表述中，錯(cuò)誤的有（ ） A、期貨公司存管的客戶(hù)保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶(hù)內(nèi) B、期貨公司存管的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)內(nèi) C、客戶(hù)保證金不得在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)之外存放 D、期貨公司存管的客戶(hù)保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶(hù)內(nèi) 18、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（ ） A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn) B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱(chēng) C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位 D、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試，有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力 19、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引（ ） A、制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案 B、建立并有效執(zhí)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)管理制度和開(kāi)戶(hù)審核工作制度 C、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工 D、加強(qiáng)責(zé)任追究 20、在期貨合約交割期內(nèi)，買(mǎi)方或者賣(mài)方客戶(hù)違約的，（ ）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。 A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司 B、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶(hù) C、違約客戶(hù) D、交割倉(cāng)庫(kù)代違約方 21、下列（ ）情形，經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀(jì)合同》，對(duì)投資者帳戶(hù)進(jìn)行清算并予以銷(xiāo)戶(hù)。 A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的 B、自然人投資者被法院宣告失蹤的 C、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的 D、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形 22、下列選項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（ ） A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定 B、沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶(hù)從事期貨交易的 D、不以真實(shí)身份從事期貨交易的 23、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任;保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（ ）代為承擔(dān)違約責(zé)任 A、客戶(hù)保證金 B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 C、自有資金 D、客戶(hù)準(zhǔn)備金 24、期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)（ ）情形的，期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。 A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄 B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)被工商管理部門(mén)處以罰款 C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查 D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過(guò)刑事處罰 25、期貨公司在客戶(hù)沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有（ ） A、允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)交易 B、不通知客戶(hù)追加保證金 C、對(duì)客戶(hù)強(qiáng)行平倉(cāng) D、允許客戶(hù)繼續(xù)持倉(cāng) 26、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（ ） A、誠(chéng)實(shí)守信 B、勤勉盡責(zé) C、堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則 D、對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益 27、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（ ） A、申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B、全資擁有或者控股一家期貨公司 C、具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員 28、符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶(hù)中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。 A、有證據(jù)證明該保證金賬戶(hù)中有超出期貨公司、客戶(hù)權(quán)益資金的部分 B、期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的 C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的 D、期貨公司未結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶(hù)資金的 29、出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。 A、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力 B、交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全 C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn) D、某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大 30、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（ ）報(bào)告。 A、期貨交易所 B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) 31、宋體關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表正確的做法有（ ） A、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表; B、相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章; C、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表; D、報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。 32、期貨公司（ ）應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書(shū)。 A、監(jiān)事會(huì)主席 B、經(jīng)理層人員 C、董事長(zhǎng) D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員 33、宋體期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明（ ） A、原因 B、對(duì)公司的影響 C、解決問(wèn)題的具體措施和期限 D、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書(shū)面報(bào)告 34、證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供（ ） A、融資 B、服務(wù) C、擔(dān)保 D、咨詢(xún) 35、宋體在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有（ ）行為。 A、出具虛假倉(cāng)單 B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù) C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D、參與期貨交易 36、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時(shí)公布。 A、周報(bào)表 B、月報(bào)表 C、季度報(bào)表 D、年報(bào)表 37、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C、期貨交易所 D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 38、宋體非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)（ ）的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。 A、非結(jié)算會(huì)員 B、特別結(jié)算會(huì)員 C、非結(jié)算會(huì)員客戶(hù) D、特別結(jié)算會(huì)員客戶(hù) 39、在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有的行為包括（ ） A、出具虛假倉(cāng)單 B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù) C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D、違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 40、期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。 A、采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷 B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金 C、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi) D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）證券公司可接受委托，代客戶(hù)下達(dá)交易指令，利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易，代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼。 A、對(duì) B、錯(cuò) 2、（ ）期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。 A、對(duì) B、錯(cuò) 3、（ ）首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿(mǎn)前，期貨公司不得免除其職務(wù)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 4、（ ）期貨業(yè)務(wù)輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》，故無(wú)須報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。 A、對(duì) B、錯(cuò) 5、（ ）保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 6、（ ）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。 A、對(duì) B、錯(cuò) 7、（ ）期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，不可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回。 A、對(duì) B、錯(cuò) 8、（ ）期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)專(zhuān)門(mén)的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。 A、對(duì) B、錯(cuò) 9、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶(hù)的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶(hù)利益。 A、對(duì) B、錯(cuò) 10、（ ）期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因故暫時(shí)不能履行職責(zé)的，可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 11、（ ）期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的，必須經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。 A、對(duì) B、錯(cuò) 12、（ ）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。 A、對(duì) B、錯(cuò) 13、（ ）根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過(guò)三屆。 A、對(duì) B、錯(cuò) 14、（ ）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。 A、對(duì) B、錯(cuò) 15、（ ）期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 16、（ ）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得代理客戶(hù)從事期貨交易。 A、對(duì) B、錯(cuò) 17、（ ）任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全責(zé)任。 A、對(duì) B、錯(cuò) 18、（ ）證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，但可以代理客戶(hù)進(jìn)行交割業(yè)務(wù)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 19、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)直接撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格。 A、對(duì) B、錯(cuò) 20、（ ）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)排除機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告。 A、對(duì) B、錯(cuò) 第 17 頁(yè) 共 17 頁(yè) 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、C 2、C 3、C 4、D 5、D 6、參考答案：D 7、A 8、D 9、C 10、A 11、B 12、參考答案[B] 13、C 14、答案：A 15、B 16、B 17、參考答案[C] 18、C 19、C 20、D 21、C 22、A 23、B 24、C 25、C 26、B 27、C 28、C 29、A 30、D 31、B 32、D 33、D 34、C 35、C 36、A 37、A 38、D 39、C 40、參考答案：A 41、A 42、 參考答案[D] 43、A 44、C 45、D 46、參考答案[C] 47、B 48、A 49、D 50、【答案】D 51、【答案】D 52、C 53、C 54、D 55、D 56、B 57、C 58、A 59、C 60、D 61、D 62、D 63、B 64、D 65、答案D。 66、B 67、【答案】D 68、C 69、A 70、C 71、A 72、參考答案[B] 73、B 74、A 75、C 76、D 77、B 78、參考答案[C] 79、A 80、A 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、答案ABC。 2、ABCD 3、答案BC。 4、答案ABCD。 5、【答案】A,B,C,D 6、參考答案[BCD] 7、答案：[ABCD] 8、答案ABC 9、答案ABCD。 10、參考答案[ABCD] 11、答案AC。 12、 [AB] 13、【答案】B,D 14、 參考答案[ACD] 15、 參考答案[ACD] 16、參考答案：A、B 17、答案ABD。 18、【答案】A,B,C,D 19、答案ABCD 20、【答案】A,B 21、參考答案：A、C、D 22、答案．ABC 23、答案：[BC] 24、答案ABCD。 25、答案AD 26、參考答案[ABCD] 27、[ABC] 28、【答案】A,C 29、 [ABC] 30、答案AC。 31、 答案：[ABCD] 32、答案ABCD。 33、 答案：[ABCD] 34、【答案】A,C 35、ABCD 36、參考答案[ABD] 37、答案：[A C] 38、答案：[AC] 39、答案ABCD。 40、【答案】A,B,C,D 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、B 2、B 3、B 4、B 5、B 6、B 7、B 8、B 9、B 10、B 11、A 12、A 13、B 14、A 15、B 16、A 17、B 18、B 19、A 20、A