2019年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》考前檢測試卷A卷.doc

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省（市區(qū)） 姓名 準考證號 ………密……….…………封…………………線…………………內……..………………不……………………. 準…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》考前檢測試卷A卷 考試須知： 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、會員制期貨交易所的總經理、副總經理由（ ）任免。 A、中國證監(jiān)會 B、理事會 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、會員大會 2、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項不屬于委托協(xié)議內容的是（ ）。 A、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 B、介紹業(yè)務對接規(guī)則 C、報酬支付及相關費用的分擔方式 D、當客戶利益與期貨公司利益沖突時，應當以期貨公司利益為重 3、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（ ）。 A、20％ B、45％ C、70％ D、85％ 4、申請成為結算會員的，應當取得（ ）批準的結算業(yè)務資格 A、中國證監(jiān)會 B、期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨交易所 D、期貨公司 5、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額（ ）。 A、不超過50% B、不超過20% C、不超過80% D、不超過60% 6、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，基于居間經紀關系所產生的民事責任應由（ ）承擔。 A、期貨公司 B、客戶 C、期貨交易所 D、居間人 7、宋體期貨公司會員應當根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關規(guī)定和《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》的要求，評估投資者的產品認知水平和（ ）。 A、違約風險 B、風險承受能力 C、婚姻狀況 D、未來收入 8、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（ ）。 A、為損失的百分之五十以上 B、不超過損失的百分之五十 C、為損失的百分之八十以上 D、不超過損失的百分之八十 9、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照（ ）的規(guī)定辦理。 A、銀監(jiān)會 B、證監(jiān)會 C、期貨交易所 D、期貨業(yè)協(xié)會 10、比較期權的跨式組合和寬跨式組合，下列說法正確的是（ ）。 A、跨式組合中的兩份期權的執(zhí)行價格不同，期限相同 B、寬跨式組合中的兩份期權的執(zhí)行價格相同，期限不同 C、跨式期權組合和寬跨式期權組合都是通過同時成為一份看漲期權和一份看跌期權的空頭或多頭來實現(xiàn)的 D、底部跨式期權組合中的標的物價格變動程度要大于底部寬跨式期權組合中的標的物價格變動程度，才能使投資者獲利 11、期貨經紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。 A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù) B、股東大會決定解散 C、破產 D、因合并或者分立需要解散 12、（ ）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法也由其制定。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、中國證監(jiān)會 C、中國證監(jiān)會派出機構 D、國務院期貨監(jiān)督管理機構 13、宋體期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，。并自作出決定之日起（ ）個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。 A、3 B、5 C、7 D、15 14、宋體A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經紀合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應當首先向客戶出示（ ）。 A、營業(yè)執(zhí)照 B、書面合同 C、責任自負承諾書 D、風險說明書 15、期貨交易所辦理下列事項，無須經過中國證監(jiān)會批準的是（ ）。 A、制定或者修改章程、交易規(guī)則 B、變更住所或營業(yè)場所 C、交易系統(tǒng)的升級改造 D、設立期貨交易所的分所 16、期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（ ）。 A、200萬元 B、300萬元 C、500萬元 D、800萬元 17、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務的，（ ）風險管理要求。 A、不得提高 B、不得降低 C、申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高 D、由期貨公司自主決定降低或者提高 18、期貨交易所、期貨公司應當按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金。 A、國務院 B、中國銀監(jiān)會 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國證監(jiān)會和財政部 19、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（ ）關系。 A、親屬 B、近親屬 C、親戚 D、朋友 20、我國期貨交易所會員必須是（ ）。 A、事業(yè)單位 B、自然人 C、境外企業(yè)法人或者其他經濟組織 D、境內企業(yè)法人或者其他經濟組織 21、宋體期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內進行期貨交易。 A、客戶代表 B、公司的交易部經理 C、公司的運作部經理 D、出市代表 22、某投機者于某日買入8手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結，則該投資者屬于（ ）。 A、長線交易者 B、短線交易者 C、中線交易者 D、當日交易者 23、關于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（ ）。 A、期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同 B、期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎 C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預期性的特點 D、期貨價格時時刻刻都能準確地反映市場的供求關系 24、中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（ ）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。 A、2 B、3 C、5 D、7 25、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員（ ），限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證監(jiān)會。 A、資信和業(yè)務開展情況 B、收入規(guī)模 C、人員情況 D、盈利情況 26、（ ）有權制定期貨業(yè)協(xié)會的章程。 A、主任會議 B、主席會議 C、會員大會 D、國務院期貨監(jiān)督管理機構 27、我國申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。 A、500萬 B、1000萬 C、3000萬 D、5000萬 28、宋體申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近（ ）無重大違法違規(guī)記錄。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 29、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起（ ）工作日內向協(xié)會報告。 A、3個 B、5個 C、7個 D、10個 30、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準，規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（ ）。 A、80％ B、90％ C、120％ D、150％ 31、（ ）不符合《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。 A、申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 B、所有員工具備金融期貨基礎知識，通過相關測試 C、最近3年內具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄 D、具有參與金融期貨交易的內部控制、風險管理等相關制度 32、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（ ）作為計算依據(jù)。 A、期貨公司對客戶收取的保證金標準 B、交易所規(guī)定的保證金標準 C、交易所對結算會員收取的保證金標準 D、結算會員對交易會員收取的保證金標準 33、下列關于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（ ）。 A、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶 B、客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令 C、期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令 D、客戶的交易指令應當明確、全面 34、期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。 A、與客戶簽訂經紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書 B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員 C、挪用客戶保證金 D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險 35、期貨公司業(yè)務實行許可制度，由（ ）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。 A、期貨交易所 B、期貨業(yè)協(xié)會 C、國家工商局 D、國務院期貨監(jiān)督管理機構 36、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（ ）代其履行職權。 A、總經理指定的人員 B、總經理指定的副總經理 C、董事長 D、會計 37、（ ）必須在高度組織化的期貨交易所內以公開競價的方式進行。 A、期貨交易 B、現(xiàn)貨交易 C、商品交易 D、遠期交易 38、期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）。 A、身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B、學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章 C、《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》 D、人事部門的鑒定材料 39、全面結算會員期貨公司可以根據(jù)非結算會員的資信及市場情況調整（ ）標準。 A、傭金 B、準備金 C、儲備金 D、保證金 40、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（ ）的，風險預警期結束。 A、15個工作日 B、1個月 C、2個月 D、3個月 41、期貨公司對投資者進行股指期貨開戶測試時，（ ）和投資者應當在測試試卷上簽字。 A、期貨居間人 B、開戶知識測試人員 C、營業(yè)部負責人 D、客戶開發(fā)人員 42、首席風險官提出辭職的，應當提前（ ）向期貨公司董事會提出申請。 A、7日 B、10日 C、15日 D、30日 43、期貨交易所應當在（ ）向中國證監(jiān)會提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。 A、每一季度結束后15日內 B、每一季度結束后30日內 C、每一年度結束后4個月內 D、每一年度結束后30日和每一季度結束后15日內 44、期貨交易所應當（ ）向監(jiān)控中心核對客戶資料。 A、隨時 B、不定期 C、隨機 D、定期 45、未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事（ ）業(yè)務。 A、信托投資 B、股票投資 C、自用動產投資 D、非自用不動產投資 46、審查期貨公司是否透支交易，應當以（ ）為標準。 A、期貨交易所規(guī)定的保證金比例 B、期貨經紀公司規(guī)定的保證金比例 C、客戶實際交納的保證金 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比 47、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的期貨交易的時間不得超過____個交易日;案情復雜的，可以延長至____個交易日。（ ） A、15;15 B、15;30 C、30;45 D、30;60 48、宋體芝加哥期貨交易所（CBOT）的利率期貨交易以（ ）交易為主。 A、歐洲美元期貨 B、歐洲中長期國債期貨 C、美國中長期國債期貨 D、美國短期國債期貨 49、當期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是（ ）。 A、暫停交易 B、調整漲跌停板幅度 C、降低保證金比例 D、按一定原則平倉 50、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權益。 A、公開、公平、公證 B、公平、公證、公信 C、公正、公開、公信 D、公開、公平、公正 51、如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，但是按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報告義務的，（ ）行政處罰。 A、可以從輕、減輕 B、應當從輕、減輕 C、可以從輕、減輕或者免于 D、應當從輕、減輕或者免于 52、經國務院同意，中國證監(jiān)會于1995年批準了（ ）家試點期貨交易所，陸續(xù)停止了其他數(shù)十家交易所的期貨交易。 A、13 B、14 C、15 D、16 53、有關趨勢線的說法不正確的是（ ）。 A、能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在 B、趨勢線被觸及的次數(shù)多少可用于證明其有效性 C、有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效 D、趨勢線延續(xù)的時間越長就越無效 54、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（ ）億元。 A、1 B、2 C、3 D、4 55、下列有關會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是（ ）。 A、理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責 B、理事會設理事長1人、副理事長1～2人 C、理事會會議至少每半年召開1次 D、理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事 56、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是（ ）。 A、期貨交易所 B、中國證監(jiān)會及其派出機構 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國銀監(jiān)會 57、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。 A、風險較低 B、成本較低 C、收益較高 D、保證金要求較低 58、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應當（ ）。 A、及時向主管部門報告 B、拒絕為其提供服務 C、及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險 D、仍然聽其指示行事，維護投資者的利益 59、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。 A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》 B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》 C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》 D、《期貨從業(yè)人員經紀業(yè)務規(guī)范》 60、我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為（ ）。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過 B、中國證監(jiān)會提名，理事會通過 C、中國證監(jiān)會提名，會員大會通過 D、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，會員大會通過 61、芝加哥期貨交易所成立之初，采用簽訂（ ）的交易方式。 A、遠期合約 B、期貨合約 C、互換合約 D、期權合約 62、隨著交割日期的臨近，現(xiàn)貨價格和期貨價格之間的差異將會（ ）。 A、逐漸增大 B、逐漸縮小 C、不變 D、不確定 63、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應當使用更新后的試卷對（ ）進行測試。 A、期貨公司開戶人員 B、投資者 C、專職介紹業(yè)務人員 D、公司市場開發(fā)人員 64、期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后（ ）內向中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。 A、3天 B、3個工作日 C、一周 D、一個月 65、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務，應當由（ ）批準。 A、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構 B、國務院期貨監(jiān)督管理機構 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國銀行業(yè)協(xié)會 66、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（ ）。 A、非盈利企業(yè)法人 B、非盈利民間團體 C、官方機構 D、按其章程實行自律性管理的法人組織 67、下列關于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的是（ ）。 A、以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單 B、以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音 C、以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶? D、客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令 68、短期國庫券期貨屬于（ ）。 A、外匯期貨 B、股指期貨 C、利率期貨 D、商品期貨 69、未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處（ ）元以下罰款。 A、3萬 B、5萬 C、10萬 D、20萬 70、宋體首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應先向（ ）提出整改意見。 A、期貨公司總經理或相關責任人 B、期貨公司董事長或董事會 C、期貨公司股東大會 D、期貨公司監(jiān)事會 71、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂，變更或者終止結算協(xié)議之日起（ ）個工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。 A、3 B、5 C、7 D、15 72、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就（ ）。 A、越小 B、越大 C、趨于零 D、不確定 73、宋體MATIF是（ ）的簡稱。 A、芝加哥期貨交易所 B、倫敦金屬交易所 C、法國國際期貨期權交易所 D、紐約商業(yè)交易所 74、期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的（ ）組織，是社會團體法人。 A、營利性 B、自律性 C、行政性 D、自發(fā)性 75、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（ ）。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、國務院財政部門 C、國務院期貨監(jiān)督管理機構 D、國務院商務主管部門 76、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（ ）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。 A、當日 B、前一交易日 C、次日 D、下一交易日 77、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起（ ）內報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。 A、3個工作日 B、5個工作日 C、10個工作日 D、15個工作日 78、下列不能成為我國期貨交易所會員的是（ ）。 A、非法人企業(yè) B、上市公司 C、外國公司 D、國有企業(yè) 79、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（ ）。 A、與客戶簽訂書面合同 B、要求客戶在風險說明書上簽字確認 C、事先向客戶出示風險說明書 D、要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令 80、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（ ）為基準計算價值。 A、較低的收盤價 B、較高的收盤價 C、收盤價的算術平均值 D、收盤價的加權平均值 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)（ ）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結算業(yè)務資格。 A、近1年內存在不良信用記錄 B、近2年內因違法違規(guī)經營被工商管理部門處以罰款 C、因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查 D、近2年內因詐騙罪受過刑事處罰 2、宋體關于設立經紀公司的條件，下列說法正確的是（ ） A、應當符合《公司法》的規(guī)定 B、應當符合《交易管理暫行條例》規(guī)定的條件 C、有具備任職資格的高級管理人員 D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結構 3、經中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：（ ） A、期貨交易所的高級管理人員 B、中國證監(jiān)會的期貨管理人員 C、在期貨、證券或相關業(yè)務管理崗位工作5年以上的期貨經紀公司高級管理人員 D、從事經濟管理工作10年以上的期貨經紀公司高級管理人員 4、全面結算會員期貨公司應當平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。 A、本公司客戶 B、非結算會員期貨公司 C、非結算會員期貨公司客戶 D、特別結算會員期貨公司 5、宋體交易所有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會批準。（ ） A、制定或者修改章程、業(yè)務規(guī)則 B、上市、中止、取消或者恢復交易品種 C、上市、修改或者終止合約 D、調整漲跌停板幅度 6、在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為（ ） A、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的本幣定期存折 B、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的本幣活期存折 C、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的外幣定、活期存折 D、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的存單 7、宋體（ ）應當按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的規(guī)定行使結算會員的權利，履行結算會員的義務。 A、全面結算會員期貨公司 B、交易結算會員期貨公司 C、特別結算會員期貨公司 D、一般結算會員期貨公司 8、宋體期貨交易所會員享有的權利包括（ ） A、參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權 C、聯(lián)名提議召開會員大會 D、按照規(guī)定轉讓會員資格 9、宋體甲某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ） A、認定合同無效 B、公司承擔15萬元虧損 C、甲某承擔15萬元虧損 D、甲某承擔30萬元虧損 10、證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：（ ） A、介紹業(yè)務的范圍 B、介紹業(yè)務對接規(guī)則 C、違約責任 D、客戶投訴的接待處理方式 11、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（ ）報告。 A、期貨交易所 B、中國期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 D、中國證監(jiān)會及其派出機構 12、宋體非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對（ ）的持倉強行平倉。 A、非結算會員 B、特別結算會員 C、非結算會員客戶 D、特別結算會員客戶 13、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ） A、劃轉期貨保證金 B、代理客戶從事期貨交易 C、收付期貨保證金 D、存取期貨保證金 14、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應當認定為透支交易的情形有（ ） A、允許客戶開倉交易 B、不通知客戶追加保證金 C、對客戶強行平倉 D、允許客戶繼續(xù)持倉 15、期貨公司變更法定代表人，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括（ ） A、申請書 B、關于變更法定代表人的決議文件 C、擬任法定代表人任職資格證明 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料 16、下列（ ）情形，經紀公司可以解除與投資者的《經紀合同》，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。 A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的 B、自然人投資者被法院宣告失蹤的 C、投資者被法院宣告進入破產程序的 D、經紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形 17、宋體人民法院審理（ ）案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。 A、期貨合同糾紛 B、期貨侵權糾紛 C、期貨違約糾紛 D、無效的期貨交易合同糾紛 18、根據(jù)《期貨經紀公司管理辦法》及相關規(guī)定，以下有關期貨經紀公司基本業(yè)務的敘述中，正確的有：（ ） A、期貨經紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內容 B、期貨經紀公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令 C、期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調處理 D、期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行 19、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管報表包括（ ） A、風險監(jiān)管指標匯總表 B、凈資本計算表 C、客戶權益變動表 D、客戶分離資產報表 20、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ） A、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則 B、中國證監(jiān)會的規(guī)定 C、期貨交易所的自律規(guī)則 D、相關法律、行政法規(guī) 21、全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告下列事項:（ ） A、非結算會員名單及其變化情況; B、金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況; C、金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況; D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 22、證券公司應當按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。 A、自律 B、合規(guī) C、內部控制 D、審慎經營 23、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。 A、公開 B、合理 C、有效 D、完全保障 24、關于期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有：（ ） A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元; B、流動資產與流動負債的比例不得低于100%; C、凈資本與凈資產的比例不得低于40% D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。 25、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ） A、經紀公司不得混碼交易 B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果 C、期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案 D、經紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 26、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（ ）的，予以公開譴責。 A、情節(jié)嚴重 B、情節(jié)較輕 C、并造成嚴重后果 D、未造成嚴重后果 27、期貨交易所應當健全下列風險管理制度，（ ） A、保證金制度 B、當日無負債結算制度 C、漲跌停板制度 D、風險準備金制度 28、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：（ ） A、期貨經紀公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢機構 29、下列說法錯誤的是：（ ） A、持證企業(yè)境外業(yè)務保證金帳戶只限開立一個 B、持證企業(yè)境內外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握 C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經中國證監(jiān)會核準后，到國家外匯局辦理登記手續(xù) D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權應當經境外經紀機構確認后報中國證監(jiān)會備案 30、申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當具備下列條件（ ） A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗 B、具有相關學科教學、研究的高級職稱 C、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位 D、通過中國證監(jiān)會認可的資質測試，有履行職責所必需的時間和精力 31、下列哪些情況提交的教育證明．應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件?（ ） A、申請人提交境外大學文憑 B、申請人提交高等教育機構學位證書文憑 C、申請人提交高等教育文憑 D、申請人提交非學歷教育文憑 32、期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括（ ） A、健全性原則 B、有效性原則 C、合理性原則 D、相互制約原則 33、期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定的有（ ） A、變更注冊資本 B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產 C、變更5％以上的股權 D、設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構 34、宋體關于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有（ ） A、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表; B、相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章; C、期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表; D、報表的保存期限應當不少于5年。 35、期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：（ ） A、組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策 B、負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作 C、對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰 D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓 36、宋體下列（ ）機構聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報告義務的，責令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。 A、交易所 B、經紀公司 C、交易廳 D、交易所的非經紀公司會員 37、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應提交的申請材料有（ ） A、期貨從業(yè)資格證書 B、期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書 C、股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件 D、申請日前4個月的期貨公司風險監(jiān)管報表 38、中國期貨保證金監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)存在以下（ ）情況的，應當退回客戶交易編碼申請。 A、客戶資料不符合實名制要求 B、客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確 C、客戶沒有期貨交易的經歷 D、客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整 39、宋體參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件（ ） A、年滿18周歲 B、具有完全民事行為能力 C、具有大專以上文化程度 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 40、期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。 A、采用明示或暗示與有關機構或個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷 B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金 C、以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費 D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向證監(jiān)會排除機構書面報告。 A、對 B、錯 2、（ ）任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經營機構造成損失的都應當承擔完全責任。 A、對 B、錯 3、（ ）期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對 B、錯 4、（ ）首席風險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務。 A、對 B、錯 5、（ ）全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。 A、對 B、錯 6、（ ）期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。 A、對 B、錯 7、（ ）某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構聘請，對某經紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。 A、對 B、錯 8、（ ）保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。 A、對 B、錯 9、（ ）證券期貨經營機構可以自行銷售資產管理計劃，也可以委托具有基金銷售資格的機構（以下簡稱銷售機構）銷售或者推介資產管理計劃。 A、對 B、錯 10、（ ）期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任。 A、對 B、錯 11、（ ）期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為，有違市場公平，可以限制實物交割總量。 A、對 B、錯 12、（ ）期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。 A、對 B、錯 13、（ ）期貨公司首席風險官因故暫時不能履行職責的，可以授權他人代為履行職責。 A、對 B、錯 14、（ ）證監(jiān)會負責保障基金財務監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準。 A、對 B、錯 15、（ ）資產、流動資產是指期貨公司的自身資產，含客戶保證金。 A、對 B、錯 16、（ ）取得期貨交易所會員資格，應當經中國證監(jiān)會批準。 A、對 B、錯 17、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。 A、對 B、錯 18、（ ）期貨交易所的會員應當向期貨交易所繳納結算擔保金。 A、對 B、錯 19、（ ）期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。 A、對 B、錯 20、（ ）根據(jù)相關法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設總經理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。 A、對 B、錯 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、A 2、D 3、D 4、A 5、C 6、D 7、B 8、D 9、C 10、C 11、C 12、A 13、A 14、D 15、C 16、B 17、B 18、D 19、答案：B 20、D 21、D 22、B 23、D 24、答案：A 25、A 26、C 27、C 28、參考答案[C] 29、D 30、C 31、B 32、A 33、A 34、參考答案[B] 35、D 36、【答案】B 37、A 38、D 39、D 40、 參考答案[D] 41、B 42、 參考答案[D] 43、C 44、【答案】D 45、C 46、A 47、B 48、C 49、B 50、 參考答案[D] 51、C 52、C 53、D 54、A 55、答案：D 56、B 57、A 58、C 59、參考答案[B] 60、B 61、A 62、B 63、B 64、 參考答案[B] 65、A 66、D 67、A 68、C 69、A 70、A 71、A 72、B 73、C 74、B 75、C 76、B 77、B 78、C 79、D 80、A 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、答案ABCD。 2、參考答案：A、B、C、D 3、參考答案：[AC] 4、答案：[ABC ] 5、參考答案：A、B、C 6、答案ABCD。 7、答案：[ABC ] 8、參考答案[ACD] 9、參考答案[AD] 10、參考答案[ABCD] 11、答案AC。 12、答案：[AC] 13、答案ABCD 14、答案AD 15、答案ABCD。 16、參考答案：A、C、D 17、參考答案[BD] 18、參考答案：[AD] 19、答案ABCD。 20、答案ABCD。 21、答案：[ABCD] 22、【答案】B,D 23、 參考答案[ABC] 24、答案：[AD] 25、 參考答案[ABC] 26、參考答案[AC] 27、參考答案[ABCD] 28、參考答案[ABCD] 29、參考答案：A、B、C 30、【答案】A,B,C,D 31、【答案】A,B,C,D 32、 參考答案[ACD] 33、答案BCD。 34、 答案：[ABCD] 35、 參考答案[ABD] 36、參考答案：C、D 37、答案BC。 38、【答案】A,B,D 39、參考答案：[ABD] 40、【答案】A,B,C,D 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、A 2、B 3、A 4、B 5、A 6、B 7、A 8、B 9、A 10、A 11、B 12、B 13、B 14、B 15、B 16、B 17、A 18、B 19、B 20、B