【安全生產(chǎn)】危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)

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附件 危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn) A級(jí)要素 B級(jí)要素 標(biāo)準(zhǔn)化要求 企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 評(píng)審方法 評(píng)審標(biāo)準(zhǔn) 否決項(xiàng) 扣分項(xiàng) 1 法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) （100分） 1.1法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的識(shí)別和獲取 （50分） 1.企業(yè)應(yīng)建立識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的管理制度，明確責(zé)任部門(mén)，確定獲取渠道、方式和時(shí)機(jī)，及時(shí)識(shí)別和獲取，定期更新。 1.建立識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其他有關(guān)要求的管理制度； 2.明確責(zé)任部門(mén)、獲取渠道、方式； 3.及時(shí)識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)及政府其他有關(guān)要求； 4.形成法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其他有關(guān)要求的清單和文本數(shù)據(jù)庫(kù)，并定期更新。 查文件： 1.識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其他要求的制度； 2.適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其他要求的清單和文本數(shù)據(jù)庫(kù)； 3.定期更新記錄。 未明確專(zhuān)門(mén)部門(mén)定期識(shí)別和獲取，扣50分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。 1.識(shí)別和獲取的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其他要求，一項(xiàng)不符合扣1分； 2.法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其他要求未識(shí)別到條款，一項(xiàng)扣1分； 3.未形成清單或文本數(shù)據(jù)庫(kù)，扣5分； 4.未及時(shí)更新清單或文本數(shù)據(jù)庫(kù)，扣5分。 2.企業(yè)應(yīng)將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)方。 采用適當(dāng)?shù)姆绞?、方法，將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)方。 查文件： 1.文件發(fā)放記錄； 2.培訓(xùn)記錄、告知書(shū)、宣傳材料。 詢(xún)問(wèn)： 相關(guān)方是否接收到企業(yè)傳達(dá)的相關(guān)信息。 未及時(shí)將適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求向相關(guān)方進(jìn)行傳達(dá)，一項(xiàng)不符合扣1分。 1.2法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)符合性評(píng)價(jià) （50分） 企業(yè)應(yīng)每年至少1次對(duì)適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的執(zhí)行情況進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)，消除違規(guī)現(xiàn)象和行為。 1.每年至少1次對(duì)適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他有關(guān)要求的執(zhí)行情況進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)； 2.對(duì)評(píng)價(jià)出的不符合項(xiàng)進(jìn)行原因分析，制定整改計(jì)劃和措施； 3.編制符合性評(píng)價(jià)報(bào)告。 查文件： 1.符合性評(píng)價(jià)報(bào)告、記錄； 2.不符合項(xiàng)整改記錄。 未進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)，扣50分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。 1.未編制符合性評(píng)價(jià)報(bào)告，扣5分； 2.未對(duì)所有適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他有關(guān)要求進(jìn)行評(píng)價(jià)，一項(xiàng)扣2分； 3.對(duì)評(píng)價(jià)出的不符合項(xiàng)未進(jìn)行原因分析的，一項(xiàng)扣2分；未制定整改計(jì)劃或整改措施，或整改措施不落實(shí)，一項(xiàng)扣2分。 2 機(jī)構(gòu)和職責(zé) （100分） 2.1 方針目標(biāo) （20分） 1.企業(yè)應(yīng)堅(jiān)持“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的安全生產(chǎn)方針。主要負(fù)責(zé)人應(yīng)依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，組織制定文件化的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)。安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)應(yīng)滿(mǎn)足： （1）形成文件，并得到所有從業(yè)人員的貫徹和實(shí)施； （2）符合或嚴(yán)于相關(guān)法律法規(guī)的要求； （3）與企業(yè)的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)； （4）目標(biāo)予以量化； （5）公眾易于獲得。 1.主要負(fù)責(zé)人組織制定符合本企業(yè)實(shí)際的、文件化的安全生產(chǎn)方針； 2.主要負(fù)責(zé)人組織制定符合企業(yè)實(shí)際的、文件化的年度安全生產(chǎn)目標(biāo)； 3.安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)滿(mǎn)足： （1）形成文件，并得到所有從業(yè)人員的貫徹和實(shí)施； （2）符合或嚴(yán)于相關(guān)法律法規(guī)的要求； （3）與企業(yè)的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)； （4）根據(jù)安全生產(chǎn)目標(biāo)制定量化的安全生產(chǎn)工作指標(biāo)； （5）應(yīng)以公眾易于獲得的方式發(fā)布安全生產(chǎn)目標(biāo)。 查文件： 安全生產(chǎn)方針，年度安全生產(chǎn)目標(biāo)。 詢(xún)問(wèn)： 抽查從業(yè)人員是否知道本企業(yè)安全生產(chǎn)方針和安全生產(chǎn)目標(biāo)。 現(xiàn)場(chǎng)檢查： 安全生產(chǎn)方針和安全生產(chǎn)目標(biāo)告知情況。 未制定安全生產(chǎn)方針或年度安全生產(chǎn)目標(biāo)，扣20分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。 1.缺一項(xiàng)扣2分； 2.安全生產(chǎn)目標(biāo)不滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)要求，一項(xiàng)不符合扣1分； 3.從業(yè)人員不了解安全生產(chǎn)方針或安全生產(chǎn)目標(biāo)，1人次扣1分； 4．沒(méi)有制定安全生產(chǎn)工作指標(biāo)或指標(biāo)未進(jìn)行量化，扣2分； 5.發(fā)布安全生產(chǎn)目標(biāo)的方式不符合公眾易于獲得的要求，扣2分。 2.企業(yè)應(yīng)簽訂各級(jí)組織的安全目標(biāo)責(zé)任書(shū)，確定量化的年度安全工作目標(biāo)，并予以考核。企業(yè)各級(jí)組織應(yīng)制定年度安全工作計(jì)劃，以保證年度安全工作目標(biāo)的有效完成。 1.將企業(yè)年度安全目標(biāo)分解到各級(jí)組織（包括各個(gè)管理部門(mén)、車(chē)間、班組），簽訂安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書(shū)； 2.定期考核安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況； 3.企業(yè)及各級(jí)組織應(yīng)制定切實(shí)可行的年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃。 查文件： 1.企業(yè)的年度安全生產(chǎn)目標(biāo)和安全生產(chǎn)工作計(jì)劃； 2.各級(jí)組織的安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書(shū)； 3.各級(jí)組織年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃； 4.安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書(shū)的考核與獎(jiǎng)懲記錄。 詢(xún)問(wèn)： 1.主要負(fù)責(zé)人及各級(jí)組織負(fù)責(zé)人是否了解各自安全生產(chǎn)目標(biāo)； 2.抽查從業(yè)人員是否了解本組織的安全生產(chǎn)目標(biāo)。 未簽訂各級(jí)組織的安全目標(biāo)責(zé)任書(shū)，扣20分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。 1.每缺一個(gè)組織的安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書(shū)，扣2分； 2.安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書(shū)內(nèi)容與本組織的安全生產(chǎn)職責(zé)不符，扣1分； 3.企業(yè)未制定年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃，扣4分；各級(jí)組織未制定年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃，缺一個(gè)組織扣2分； 4.未定期考核，扣4分；考核與安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書(shū)內(nèi)容不符，扣2分； 5.未落實(shí)安全生產(chǎn)目標(biāo)考核獎(jiǎng)懲，扣2分； 6.有關(guān)人員不了解本組織的安全生產(chǎn)目標(biāo)，1人次扣1分。 2.2 負(fù)責(zé)人 （20分） 1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是本單位安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人,應(yīng)全面負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)工作,落實(shí)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)和基層工作。 1.明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是安全生產(chǎn)第一責(zé)任人； 2.主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位的危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理工作全面負(fù)責(zé)，落實(shí)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)與基層工作。 查文件： 安全生產(chǎn)責(zé)任制。 詢(xún)問(wèn)： 1.主要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)； 2.對(duì)本單位的危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理工作情況； 3.本單位安全生產(chǎn)基礎(chǔ)和基層工作情況和做法。 未明確第一責(zé)任人，或不符合規(guī)定，扣20分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。 主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位的危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理工作情況、對(duì)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理工作情況不清楚，扣5分。 2.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織實(shí)施安全標(biāo)準(zhǔn)化，建設(shè)企業(yè)安全文化。 1.主要負(fù)責(zé)人組織開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)； 2.制定安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施方案，明確實(shí)施時(shí)間、計(jì)劃、責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人； 3.制定安全文化建設(shè)計(jì)劃或方案； 查文件： 1.查企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施方案； 2.主要負(fù)責(zé)人組織和參與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的記錄； 3.安全文化建設(shè)計(jì)劃或方案。 1.安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施方案內(nèi)容，一項(xiàng)不符合扣2分； 2.無(wú)主要負(fù)責(zé)人組織或參與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化記錄，扣3分； 3.未制定安全文化建設(shè)計(jì)劃或方案，扣2分。 二級(jí)企業(yè)應(yīng)初步形成安全文化體系。 查文件： 安全文化體系有關(guān)文件。 詢(xún)問(wèn)： 主要負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員對(duì)安全文化內(nèi)容掌握情況。 二級(jí)企業(yè) 未初步形成安全文化體系，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）。 一級(jí)企業(yè)有效運(yùn)行安全文化體系。 查文件： 安全文化體系有關(guān)文件； 詢(xún)問(wèn)： 主要負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員對(duì)安全文化內(nèi)容掌握情況。 現(xiàn)場(chǎng)檢查: 現(xiàn)場(chǎng)檢查安全文化運(yùn)行效果。 一級(jí)企業(yè)未有效運(yùn)行安全文化體系，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）。 3.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)作出明確的、公開(kāi)的、文件化的安全承諾，并確保安全承諾轉(zhuǎn)變?yōu)楸匦璧馁Y源支持。 1.安全承諾的內(nèi)容應(yīng)明確、公開(kāi)、文件化； 2.主要負(fù)責(zé)人應(yīng)確保安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化所需的資金、人員、時(shí)間、設(shè)備設(shè)施等資源。 查文件： 1.主要負(fù)責(zé)人安全承諾書(shū)； 2.資源配備文件及使用記錄。 詢(xún)問(wèn)： 1.主要負(fù)責(zé)人如何提供資源支持； 2.從業(yè)人員是否知道主要負(fù)責(zé)人的安全承諾。 現(xiàn)場(chǎng)檢查: 安全承諾告知情況。 1.主要負(fù)責(zé)人未作出安全承諾，扣10分； 2.安全承諾未明確、公開(kāi)、文件化，一項(xiàng)不符合扣2分； 3.資源支持、配備不充分，一項(xiàng)不符合扣2分； 4.從業(yè)人員不清楚主要負(fù)責(zé)人的安全承諾，1人次扣1分。 4.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期組織召開(kāi)安全生產(chǎn)委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)安委會(huì)）。 主要負(fù)責(zé)人定期組織召開(kāi)安委會(huì)會(huì)議，或定期聽(tīng)取安全生產(chǎn)工作情況匯報(bào)，了解安全生產(chǎn)狀況，解決安全生產(chǎn)問(wèn)題。 查文件： 1.查安委會(huì)會(huì)議記錄或紀(jì)要； 2.安全生產(chǎn)工作匯報(bào)資料。 詢(xún)問(wèn)： 主要負(fù)責(zé)人聽(tīng)取安全生產(chǎn)工作匯報(bào)的情況。 1.主要負(fù)責(zé)人未定期召開(kāi)安委會(huì)會(huì)議或聽(tīng)取匯報(bào)，扣10分； 2.未形成會(huì)議記錄或紀(jì)要，扣2分； 3.安全生產(chǎn)問(wèn)題未及時(shí)解決，一項(xiàng)不符合扣2分。 5. 1.落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度； 2．主要負(fù)責(zé)人要對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部帶班負(fù)全責(zé)。 查文件： 1.領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度； 2.領(lǐng)導(dǎo)干部帶班記錄及考核記錄。 詢(xún)問(wèn)： 主要負(fù)責(zé)人等有關(guān)負(fù)責(zé)人了解和執(zhí)行帶班制度的情況。 未實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)干部帶班，扣20分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。 1.領(lǐng)導(dǎo)干部無(wú)故不參加帶班，1人次扣2分； 2.帶班記錄一項(xiàng)不符合扣1分； 3.未按規(guī)定進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)帶班制度執(zhí)行情況考核，扣2分； 4.主要負(fù)責(zé)人不清楚領(lǐng)導(dǎo)干部帶班情況，扣2分。 2.3 職責(zé) （30分） 1.企業(yè)應(yīng)制定安委會(huì)和管理部門(mén)的安全職責(zé)。 制定安委會(huì)和各管理部門(mén)及基層單位的安全職責(zé)。 查文件： 安全生產(chǎn)責(zé)任制文件及內(nèi)容。 詢(xún)問(wèn)： 各管理部門(mén)及基層單位負(fù)責(zé)人是否清楚本部門(mén)安全職責(zé)。 1.缺少一個(gè)管理部門(mén)或基層單位的安全職責(zé)，扣2分； 2.安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容與部門(mén)安全職責(zé)不符合，一項(xiàng)扣2分； 3.主要負(fù)責(zé)人不清楚安委會(huì)安全職責(zé)，扣10分； 4.有關(guān)人員不了解本部門(mén)安全職責(zé)，1人次扣2分。 5.缺少安委會(huì)的安全職責(zé),扣10分。 2.企業(yè)應(yīng)制定主要負(fù)責(zé)人、各級(jí)管理人員和從業(yè)人員的安全職責(zé)。 1.明確主要負(fù)責(zé)人安全職責(zé)，對(duì)《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的主要負(fù)責(zé)人安全職責(zé)進(jìn)行細(xì)化； 2.明確各級(jí)管理人員的安全職責(zé)，做到“一崗一責(zé)”； 3.明確從業(yè)人員安全職責(zé)，做到“一崗一責(zé)”。 查文件： 安全生產(chǎn)責(zé)任制。 詢(xún)問(wèn)： 1.主要負(fù)責(zé)人是否了解《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的安全職責(zé)和細(xì)化后的安全職責(zé)內(nèi)容； 2．各級(jí)管理人員、從業(yè)人員對(duì)各自職責(zé)是否清楚。 1.未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）； 2.主要負(fù)責(zé)人對(duì)其安全職責(zé)不清楚，扣30分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。 1.安全職責(zé)與其所在崗位職責(zé)不符合，一項(xiàng)扣2分； 2.其他人員對(duì)其安全職責(zé)不清楚，1人次扣2分。 3.企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)責(zé)任制考核機(jī)制，對(duì)各級(jí)管理部門(mén)、管理人員及從業(yè)人員安全職責(zé)的履行情況和安全生產(chǎn)責(zé)任制的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行定期考核，予以獎(jiǎng)懲。 1.建立安全生產(chǎn)責(zé)任制考核機(jī)制； 2.對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人、各級(jí)管理部門(mén)、管理人員及從業(yè)人員安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行定期考核，予以獎(jiǎng)懲。 查文件： 1.安全生產(chǎn)責(zé)任制考核制度； 2.考核、獎(jiǎng)懲決定文件，及獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)情況。 現(xiàn)場(chǎng)檢查： 財(cái)務(wù)記錄、行政文件。 未建立安全責(zé)任制考核機(jī)制，扣30分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。 未按考核制度對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人、各級(jí)管理部門(mén)和從業(yè)人員的安全責(zé)任制進(jìn)行定期考核，予以獎(jiǎng)懲，一項(xiàng)不符合扣2分。 二級(jí)企業(yè)建立了健全的安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度體系，并能夠持續(xù)改進(jìn)。 查文件： 安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度文件。 不符合，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）。 2.4 組織機(jī)構(gòu) （20分） 1.企業(yè)應(yīng)設(shè)置安委會(huì)，設(shè)置安全生產(chǎn)管理部門(mén)或配備專(zhuān)職安全生產(chǎn)管理人員，并按規(guī)定配備注冊(cè)安全工程師。 1.設(shè)置安委會(huì)； 2.設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)或配備專(zhuān)職安全管理人員。安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)要具備相對(duì)獨(dú)立職能。專(zhuān)職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)不少于企業(yè)員工總數(shù)的2%（不足50人的企業(yè)至少配備1人），要具備化工或安全管理相關(guān)專(zhuān)業(yè)中專(zhuān)以上學(xué)歷，有從事化工生產(chǎn)相關(guān)工作2年以上經(jīng)歷； 3.按規(guī)定配備注冊(cè)安全工程師，且至少有一名具有3年化工安全生產(chǎn)經(jīng)歷；或委托安全生產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)選派注冊(cè)安全工程師提供安全生產(chǎn)管理服務(wù)。 查文件： 1.安委會(huì)、安全生產(chǎn)管理部門(mén)或?qū)Ｂ毎踩芾砣藛T配備文件。 2.注冊(cè)安全工程師配備或委托文件。 3.安全生產(chǎn)管理人員的學(xué)歷、工作經(jīng)歷。 4.與提供安全生產(chǎn)管理服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議(合同). 未設(shè)置安委會(huì)、安全生產(chǎn)管理部門(mén)或配備專(zhuān)職安全管理人員，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）。 1.專(zhuān)職安全管理人員配備不符合要求，一項(xiàng)扣2分； 2.未按規(guī)定配備注冊(cè)安全工程師，或未按規(guī)定委托中介機(jī)構(gòu)，扣2分； 3.注冊(cè)安全工程師不具有化工安全生產(chǎn)經(jīng)歷，扣1分。 2.企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模大小，設(shè)置相應(yīng)的管理部門(mén)。 1.根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模設(shè)置相應(yīng)管理部門(mén)； 2.生產(chǎn)、儲(chǔ)存劇毒化學(xué)品、易制毒危險(xiǎn)化學(xué)品的單位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置治安保衛(wèi)機(jī)構(gòu),配備專(zhuān)職治安保衛(wèi)人員。 查文件： 1.管理部門(mén)設(shè)置文件； 2.治安保衛(wèi)部門(mén)設(shè)置及專(zhuān)職治安保衛(wèi)人員配置文件。 1.機(jī)構(gòu)設(shè)置與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模不符，扣2分； 2.未設(shè)置治安保衛(wèi)機(jī)構(gòu)或配備專(zhuān)職治安保衛(wèi)人員，一項(xiàng)扣1分。 3.企業(yè)應(yīng)建立、健全從安委會(huì)到基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)。 建立從安全生產(chǎn)委員會(huì)到管理部門(mén)、車(chē)間、基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)，各級(jí)機(jī)構(gòu)要配備負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)的人員。 查文件： 1.建立安全生產(chǎn)委員會(huì)、管理部門(mén)、車(chē)間、基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)的文件。 詢(xún)問(wèn)： 有關(guān)人員是否了解安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成。 1.未建立安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)，扣2分。 2.安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)中每缺1個(gè)單位或1個(gè)單位未明確安全管理人員，一項(xiàng)扣2分； 3.有關(guān)人員不清楚安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成，1人次扣1分。 2.5 安全生產(chǎn)投入（10分） 1.企業(yè)應(yīng)依據(jù)國(guó)家、當(dāng)?shù)卣挠嘘P(guān)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取規(guī)定，自行提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，專(zhuān)項(xiàng)用于安全生產(chǎn)。 根據(jù)國(guó)家及當(dāng)?shù)卣?guī)定，建立和落實(shí)安全生產(chǎn)費(fèi)用管理制度，確保安全生產(chǎn)需要。 查文件： 安全生產(chǎn)費(fèi)用管理制度。 未按有關(guān)規(guī)定投入安全生產(chǎn)費(fèi)用，扣10分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。 安全生產(chǎn)費(fèi)用管理制度內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定，一項(xiàng)扣1分。 2.企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定的安全生產(chǎn)費(fèi)用使用范圍，合理使用安全生產(chǎn)費(fèi)用，建立安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)賬。 1.按照國(guó)家及地方規(guī)定合理使用安全生產(chǎn)費(fèi)用； 2.建立安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)帳，載明安全生產(chǎn)費(fèi)用使用情況。 查文件： 1.安全生產(chǎn)費(fèi)用管理制度； 2.安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)帳。 詢(xún)問(wèn)： 安全生產(chǎn)費(fèi)用管理部門(mén)對(duì)安全生產(chǎn)費(fèi)用使用情況。 現(xiàn)場(chǎng)檢查： 安全生產(chǎn)費(fèi)用使用情況與臺(tái)帳記錄是否符合。 1.未規(guī)定安全生產(chǎn)費(fèi)用使用范圍，扣5分； 2.未建立安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)帳，扣2分； 3.安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)帳內(nèi)容與規(guī)定要求不符，一項(xiàng)扣1分； 4.安全生產(chǎn)費(fèi)用使用情況與臺(tái)帳記錄不符，一項(xiàng)扣1分。 3.企業(yè)應(yīng)依法參加工傷保險(xiǎn)或安全責(zé)任險(xiǎn)，為從業(yè)人員繳納保險(xiǎn)費(fèi)。 依法參加工傷保險(xiǎn)，為全體從業(yè)人員繳納保險(xiǎn)費(fèi)。 查文件： 企業(yè)為從業(yè)人員交納保險(xiǎn)憑證。 未參加工傷社會(huì)保險(xiǎn)，扣5分；每漏繳工傷保險(xiǎn)費(fèi)1人次扣1分。 實(shí)行全員安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金制度或安全責(zé)任保險(xiǎn)。 查文件： 風(fēng)險(xiǎn)抵押金或安全責(zé)任保險(xiǎn)考核記錄。 未考核兌現(xiàn)，扣2分。 3風(fēng)險(xiǎn)管理 （100分） 3.1 范圍與評(píng)價(jià)方法 （10分） 1.企業(yè)應(yīng)組織制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的、范圍和準(zhǔn)則。 1.制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度，并明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的、范圍、頻次、準(zhǔn)則及工作程序； 2.明確各部門(mén)及有關(guān)人員在開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程中的職責(zé)和任務(wù)。 查文件： 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度，各部門(mén)和有關(guān)人員的職責(zé)與任務(wù)。 詢(xún)問(wèn)： 1.企業(yè)負(fù)責(zé)人組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的情況； 2.從業(yè)人員是否了解風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度的有關(guān)內(nèi) 容。 1.未制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度，或未明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的、頻次、準(zhǔn)則及工作程序，一項(xiàng)不符合扣1分； 2.未明確各部門(mén)及有關(guān)人員的職責(zé)和任務(wù)，一項(xiàng)不符合扣1分； 3.企業(yè)負(fù)責(zé)人沒(méi)有組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，或不了解風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作情況，一項(xiàng)不符合扣2分； 4.從業(yè)人員不了解風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度內(nèi)容，1人次扣1分。 2.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍應(yīng)包括: （1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段； （2）常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)； （3）事故及潛在的緊急情況； （4）所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)； （5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程； （6）作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車(chē)輛、安全防護(hù)用品； （7）丟棄、廢棄、拆除與處置； （8）企業(yè)周?chē)h(huán)境； （9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)范圍滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)要求。 查文件： 1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄； 2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)范圍不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，一項(xiàng)扣1分。 3.企業(yè)可根據(jù)需要，選擇科學(xué)、有效、可行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。常用的評(píng)價(jià)方法有： （1）工作危害分析（JHA）； （2）安全檢查表分析（SCL）； （3）預(yù)危險(xiǎn)性分析（PHA）； （4）危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）； （5）失效模式與影響分析（FMEA）； （6）故障樹(shù)分析（FTA）； （7）事件樹(shù)分析（ETA）； （8）作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）等方法。 1.可選用JHA法對(duì)作業(yè)活動(dòng)、SCL法對(duì)設(shè)備設(shè)施（安全生產(chǎn)條件）進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)； 2.可選用HAZOP法對(duì)危險(xiǎn)性工藝進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)； 3.選用其他方法對(duì)相關(guān)方面進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。 查文件： 1.風(fēng)險(xiǎn)管理制度； 2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄； 3.選用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。 詢(xún)問(wèn)： 有關(guān)人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的掌握和運(yùn)用情況。 1.未規(guī)定選用何種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，扣2分； 2.有關(guān)人員不清楚或未掌握選定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，1人次扣1分。 4.企業(yè)應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則： 1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)； 2）設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； 3）企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； 4）企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。 1.根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則； 2.評(píng)價(jià)準(zhǔn)則應(yīng)符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范規(guī)定； 3.評(píng)價(jià)準(zhǔn)則應(yīng)包括事件發(fā)生可能性、嚴(yán)重性的取值標(biāo)準(zhǔn)以及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。 查文件： 風(fēng)險(xiǎn)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則和相關(guān)取值標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容。 1.未根據(jù)實(shí)際制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，扣2分； 2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，一項(xiàng)扣1分。 3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)涉及的事件發(fā)生可能性、嚴(yán)重性的取值標(biāo)準(zhǔn)不明確，或風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)不明確，一項(xiàng)扣2分。 3.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) （10分） 1.企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，選定合適的評(píng)價(jià)方法，定期和及時(shí)對(duì)作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度分析。 1.建立作業(yè)活動(dòng)清單和設(shè)備、設(shè)施清單； 2.根據(jù)規(guī)定的頻次和時(shí)機(jī)，開(kāi)展危險(xiǎn)、有害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)； 3.從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重性進(jìn)行評(píng)價(jià)。 查文件： 1.作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備、設(shè)施清單； 2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄； 3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告。 現(xiàn)場(chǎng)檢查： 從業(yè)人員參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng)的情況。 未按規(guī)定的頻次和時(shí)機(jī)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，扣10分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。 1.未建立作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單，每一項(xiàng)不符合扣1分； 2.危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別、評(píng)價(jià)不全面或不正確，一項(xiàng)扣1分。 2.企業(yè)各級(jí)管理人員應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，鼓勵(lì)從業(yè)人員積極參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。 1.廠級(jí)評(píng)價(jià)組織應(yīng)有企業(yè)負(fù)責(zé)人參加； 2.車(chē)間級(jí)評(píng)價(jià)組織應(yīng)有車(chē)間負(fù)責(zé)人參加； 3.所有從業(yè)人員應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。 查文件： 1.各級(jí)機(jī)構(gòu)組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的有關(guān)文件； 2.風(fēng)險(xiǎn)分析記錄、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告； 3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)有關(guān)會(huì)議記錄或紀(jì)要。 詢(xún)問(wèn)： 有關(guān)企業(yè)負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員是否參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。 1.沒(méi)有組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的文件，一項(xiàng)扣2分； 2.各級(jí)管理人員及從業(yè)人員未參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，1人次扣1分。 3.3 風(fēng)險(xiǎn)控制 （15分） 1.企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)： 1）應(yīng)考慮： ⑴可行性； ⑵安全性； ⑶可靠性。 2）應(yīng)包括： ⑴工程技術(shù)措施； ⑵管理措施； ⑶培訓(xùn)教育措施； ⑷個(gè)體防護(hù)措施。 1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，建立重大風(fēng)險(xiǎn)清單； 2.結(jié)合實(shí)際情況，確定優(yōu)先順序，制定措施消減風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度； 3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施符合標(biāo)準(zhǔn)要求。 查文件： 1.重大風(fēng)險(xiǎn)清單； 2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施； 3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告。 現(xiàn)場(chǎng)檢查： 重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)情況。 未將重大風(fēng)險(xiǎn)降到可以接受的程度，扣15分（B級(jí)否決項(xiàng)）。 1.未建立重大風(fēng)險(xiǎn)清單，扣1分； 2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施缺乏針對(duì)性、可操作性和可靠性，一項(xiàng)扣1分。 2.企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及所采取的控制措施對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險(xiǎn)、有害因素，掌握、落實(shí)應(yīng)采取的控制措施。 1.制定風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)計(jì)劃； 2.按計(jì)劃開(kāi)展宣傳、培訓(xùn)。 查文件： 1.風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)教育計(jì)劃； 2.風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)教育記錄。 詢(xún)問(wèn)： 從業(yè)人員是否知道本崗位的危險(xiǎn)、有害因素及應(yīng)采取的控制措施。 1.沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)教育計(jì)劃，或培訓(xùn)教育記錄缺少風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)內(nèi)容，一項(xiàng)扣2分； 2.從業(yè)人員不了解本崗位風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施，1人次扣2分。 3.4 隱患排查與治理（20分） 1.企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)出的隱患項(xiàng)目,下達(dá)隱患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定負(fù)責(zé)人、定資金來(lái)源、定治理期限。企業(yè)應(yīng)建立隱患治理臺(tái)賬。 1.建立隱患治理臺(tái)賬； 2.對(duì)查出的每個(gè)隱患都下達(dá)隱患治理通知，明確責(zé)任人、治理時(shí)限； 3.重大隱患項(xiàng)目做到整改措施、責(zé)任、資金、時(shí)限和預(yù)案“五到位”； 4.按期完成隱患治理。 查文件： 1.隱患治理制度； 2.隱患治理臺(tái)賬； 3.隱患治理記錄； 4.重大隱患治理工作“五到位”落實(shí)情況。 1.未建立隱患治理臺(tái)賬，扣5分； 2.未向相關(guān)部門(mén)下達(dá)隱患治理通知, 一項(xiàng)扣2分； 3.通知內(nèi)容不符合要求，一項(xiàng)扣1分； 4.重大隱患項(xiàng)目未做到“五到位”，一項(xiàng)扣1分； 5.隱患項(xiàng)目未按期治理，一項(xiàng)扣5分。 2.企業(yè)應(yīng)對(duì)確定的重大隱患項(xiàng)目建立檔案，檔案內(nèi)容應(yīng)包括： （1）評(píng)價(jià)報(bào)告與技術(shù)結(jié)論； （2）評(píng)審意見(jiàn)； （3）隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等； （4）治理時(shí)間表和責(zé)任人； （5）竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告； （6）備案文件。 建立重大隱患項(xiàng)目檔案，包括隱患名稱(chēng)、標(biāo)準(zhǔn)要求內(nèi)容及“五到位”等內(nèi)容。 查文件： 重大隱患項(xiàng)目檔案。 1.未建立重大隱患項(xiàng)目檔案，扣5分； 2.檔案內(nèi)容不全，缺一項(xiàng)扣2分。 3.企業(yè)無(wú)力解決的重大事故隱患，除應(yīng)書(shū)面向企業(yè)直接主管部門(mén)和當(dāng)?shù)卣畧?bào)告外，應(yīng)采取有效防范措施。 1.暫時(shí)無(wú)力解決的重大事故隱患，應(yīng)制定并落實(shí)有效的防范措施； 2.書(shū)面向主管部門(mén)和當(dāng)?shù)卣?、安全監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，報(bào)告要說(shuō)明無(wú)力解決的原因和采取的防范措施。 查文件： 1.重大事故隱患的防范措施； 2.書(shū)面報(bào)告。 未書(shū)面向主管部門(mén)和當(dāng)?shù)卣踩O(jiān)管部門(mén)報(bào)告扣20分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。 未采取有效防范措施，扣5分。 4.企業(yè)對(duì)不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施，并納入計(jì)劃，限期解決或停產(chǎn)。 1.不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施； 2.納入隱患整改計(jì)劃，限期解決或停產(chǎn)； 3.書(shū)面向主管部門(mén)和當(dāng)?shù)卣?、安全監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，報(bào)告要說(shuō)明不具備整改條件的原因、整改計(jì)劃和防范措施等。 查文件： 1.重大事故隱患的防范措施； 2.隱患整改計(jì)劃。 1．不具備整改條件的重大事故隱患，未采取防范措施，或未納入計(jì)劃，或未限期解決或停產(chǎn)，一項(xiàng)不符合扣20分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）； 2．未書(shū)面向主管部門(mén)和當(dāng)?shù)卣踩O(jiān)管部門(mén)報(bào)告扣20分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。 二級(jí)企業(yè)符合本要素要求，不得失分，不存在重大隱患。 查文件： 本要素涉及的文件。 現(xiàn)場(chǎng)檢查： 現(xiàn)場(chǎng)檢查是否存在重大隱患。 二級(jí)企業(yè)本要素若失分，或存在重大隱患，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）。 一級(jí)企業(yè)建立安全生產(chǎn)預(yù)警預(yù)報(bào)體系。 查文件： 安全生產(chǎn)預(yù)警預(yù)報(bào)體系有關(guān)文件。 現(xiàn)場(chǎng)檢查： 現(xiàn)場(chǎng)檢查體系運(yùn)行情況。 一級(jí)企業(yè)未建立安全預(yù)警預(yù)報(bào)體系，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）。 3.5 重大危險(xiǎn)源 （20分） 1.企業(yè)應(yīng)按照GB18218辨識(shí)并確定重大危險(xiǎn)源，建立重大危險(xiǎn)源檔案。 1.按照GB18218辨識(shí)并確定重大危險(xiǎn)源； 2.建立重大危險(xiǎn)源檔案，包括：辨識(shí)、分級(jí)記錄；重大危險(xiǎn)源基本特征表；區(qū)域位置圖、平面布置圖、工藝流程圖和主要設(shè)備一覽表；重大危險(xiǎn)源安全管理制度及安全操作規(guī)程；安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)、措施說(shuō)明；事故應(yīng)急預(yù)案；安全評(píng)價(jià)報(bào)告或安全評(píng)估報(bào)告。 查文件： 1.重大危險(xiǎn)源管理制度的建立和執(zhí)行情況； 2．安全評(píng)價(jià)報(bào)告或安全評(píng)估報(bào)告； 3.重大危險(xiǎn)源檔案。 未建立重大危險(xiǎn)源管理制度，或未辨識(shí)、確定重大危險(xiǎn)源，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）。 1.每遺漏一處扣5分； 2.未建立重大危險(xiǎn)源檔案，扣5分； 3.檔案內(nèi)容，每遺漏一項(xiàng)或一項(xiàng)不符合扣1分。 2.企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)重大危險(xiǎn)源設(shè)置安全監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)。 1.重大危險(xiǎn)源涉及的壓力、溫度、液位、泄漏報(bào)警等重要參數(shù)的測(cè)量要有遠(yuǎn)傳和連續(xù)記錄； 2.對(duì)毒性氣體、劇毒液體和易燃?xì)怏w等重點(diǎn)設(shè)施應(yīng)設(shè)置緊急切斷裝置； 3.毒性氣體應(yīng)設(shè)置泄漏物緊急處置裝置，獨(dú)立的安全儀表系統(tǒng)； 4.設(shè)置必要的視頻監(jiān)控系統(tǒng)。 查文件： 安全監(jiān)控報(bào)警設(shè)施臺(tái)賬。 現(xiàn)場(chǎng)檢查： 1.重大危險(xiǎn)源安全監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)，重要參數(shù)遠(yuǎn)傳和連續(xù)記錄、視頻監(jiān)控系統(tǒng)等； 2.毒性氣體、劇毒液體和易燃?xì)怏w等重點(diǎn)設(shè)施緊急切斷裝置； 3.毒性氣體泄漏物緊急處置裝置及安全儀表系統(tǒng) 1.未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置安全監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)，一項(xiàng)不符合扣2分；安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，一項(xiàng)不符合扣2分； 2.毒性氣體、劇毒液體和易燃?xì)怏w等重點(diǎn)設(shè)施未設(shè)置緊急切斷裝置扣2分； 3.毒性氣體未設(shè)置泄漏物緊急處置裝置及獨(dú)立的安全儀表系統(tǒng)，一項(xiàng)不符合扣2分。 3.企業(yè)應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，定期對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行安全評(píng)估。 1.建立、明確定期評(píng)估的時(shí)限和要求等； 2.定期對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行安全評(píng)估。 查文件： 1.重大危險(xiǎn)源定期評(píng)估制； 2.定期安全評(píng)估報(bào)告。 1.未建立重大危險(xiǎn)源定期評(píng)估制度或要求，扣10分； 2．未按要求定期評(píng)估，扣10分； 3.無(wú)重大危險(xiǎn)源安全評(píng)估報(bào)告，扣2分。 4.企業(yè)應(yīng)對(duì)重大危險(xiǎn)源的設(shè)備、設(shè)施定期檢查、檢驗(yàn)，并做好記錄。 1.定期檢查、維護(hù)重大危險(xiǎn)源的設(shè)備、設(shè)施，包括檢測(cè)儀表、附屬設(shè)備及配件； 2.按國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行定期檢測(cè)、檢驗(yàn)，取得檢驗(yàn)合格證。 查文件： 1.重大危險(xiǎn)源的設(shè)備、設(shè)施定期檢查記錄； 2.設(shè)備、設(shè)施的檢驗(yàn)報(bào)告或檢驗(yàn)合格證。 現(xiàn)場(chǎng)檢查： 重大危險(xiǎn)源的設(shè)備、設(shè)施的完整性和有效性。 重大危險(xiǎn)源有重大事故隱患，且未采取安全防范措施的，扣100分，（A級(jí)要素否決項(xiàng)）。 1.未定期檢查、維護(hù)，扣2分； 2.未定期檢驗(yàn)，1臺(tái)次扣2分；檢驗(yàn)不合格仍在使用，扣2分； 3.無(wú)檢驗(yàn)報(bào)告或檢驗(yàn)合格證，1份扣2分。 4.設(shè)備、設(shè)施完整性或有效性一處不符合，扣2分。 5.企業(yè)應(yīng)制定重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案，配備必要的救援器材、裝備，每年至少進(jìn)行1次重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案演練。 1.按要求編制重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案； 2.根據(jù)重大危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)特性配備必要的救援器材、裝備； 3.涉及吸入性有毒、有害氣體的重大危險(xiǎn)源，應(yīng)配備便攜式濃度檢測(cè)設(shè)備、空氣呼吸器、化學(xué)防護(hù)服、堵漏器材等； 4.涉及劇毒氣體的的重大危險(xiǎn)源，應(yīng)配備兩套以上氣密性化學(xué)防護(hù)服； 5.重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案演練按規(guī)定頻次進(jìn)行。 查文件： 1.重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案； 2.重大危險(xiǎn)源應(yīng)急預(yù)案演練記錄； 3.應(yīng)急救援器材臺(tái)賬。 詢(xún)問(wèn)： 抽查有關(guān)人員對(duì)應(yīng)急救援預(yù)案的掌握情況、對(duì)應(yīng)急援救器材、裝備使用情況。 現(xiàn)場(chǎng)檢查： 應(yīng)急救援器材、裝備的現(xiàn)場(chǎng)狀況。 1.沒(méi)有重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案，扣2分； 2.救援器材裝備不符合要求，一項(xiàng)扣2分； 3.從業(yè)人員對(duì)應(yīng)急救援預(yù)案不清楚，1人次扣2分。 6.企業(yè)應(yīng)將重大危險(xiǎn)源及相關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報(bào)送當(dāng)?shù)乜h級(jí)以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)和有關(guān)部門(mén)備案。 重大危險(xiǎn)源及相關(guān)安全措施、應(yīng)急措施形成報(bào)告，報(bào)所在地縣級(jí)人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)管部門(mén)和有關(guān)部門(mén)備案。 查文件： 備案資料。 未備案或備案內(nèi)容不符合要求，一項(xiàng)扣2分。 7.企業(yè)重大危險(xiǎn)源的防護(hù)距離應(yīng)滿(mǎn)足國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定。不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定的，應(yīng)采取切實(shí)可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改。 1.危險(xiǎn)化學(xué)品的生產(chǎn)裝置和儲(chǔ)存危險(xiǎn)化學(xué)品數(shù)量構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的儲(chǔ)存設(shè)施的防護(hù)距離應(yīng)滿(mǎn)足國(guó)家規(guī)定要求； 2.防護(hù)距離不符合國(guó)家規(guī)定要求的，應(yīng)采取切實(shí)可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改。 查文件： 1.重大危險(xiǎn)源安全評(píng)估報(bào)告； 2.重大危險(xiǎn)源防護(hù)距離存在問(wèn)題的整改計(jì)劃、措施，包括防范措施。 現(xiàn)場(chǎng)檢查： 1.重大危險(xiǎn)源現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量防護(hù)距離； 2.重大危險(xiǎn)源防范措施的落實(shí)情況。 防護(hù)距離不符合規(guī)定要求，且無(wú)防范措施，一處扣20分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）； 1.整改計(jì)劃、措施不符合要求，一項(xiàng)扣2分； 2.未按期整改或防范措施不落實(shí)，一項(xiàng)扣4分。 二級(jí)企業(yè)應(yīng)符合本要素要求，不得失分。 按照以上評(píng)審方法。 若失分，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）。 3.6 變更 （10分） 1.企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行變更管理制度，履行下列變更程序： （1) 變更申請(qǐng)：按要求填寫(xiě)變更申請(qǐng)表，由專(zhuān)人進(jìn)行管理； （2) 變更審批：變更申請(qǐng)表應(yīng)逐級(jí)上報(bào)主管部門(mén)，并按管理權(quán)限報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批； （3) 變更實(shí)施：變更批準(zhǔn)后，由主管部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)施。不經(jīng)過(guò)審查和批準(zhǔn)，任何臨時(shí)性的變更都不得超過(guò)原批準(zhǔn)范圍和期限； （4) 變更驗(yàn)收：變更實(shí)施結(jié)束后，變更主管部門(mén)應(yīng)對(duì)變更的實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)收，形成報(bào)告，并及時(shí)將變更結(jié)果通知相關(guān)部門(mén)和有關(guān)人員。 嚴(yán)格履行以下變更程序及要求： （1) 變更申請(qǐng)：按要求填寫(xiě)變更申請(qǐng)表，由專(zhuān)人進(jìn)行管理； （2) 變更審批：變更申請(qǐng)表應(yīng)逐級(jí)上報(bào)主管部門(mén)，并按管理權(quán)限報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批； （3) 變更實(shí)施：變更批準(zhǔn)后，由主管部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)施。不經(jīng)過(guò)審查和批準(zhǔn)，任何臨時(shí)性的變更都不得超過(guò)原批準(zhǔn)范圍和期限； （4) 變更驗(yàn)收：變更實(shí)施結(jié)束后，變更主管部門(mén)應(yīng)對(duì)變更的實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)收，形成報(bào)告，并及時(shí)將變更結(jié)果通知相關(guān)部門(mén)和有關(guān)人員。 查文件： 1.變更管理制度； 2.變更管理記錄。 現(xiàn)場(chǎng)檢查： 查看變更實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)。 1.未按程序?qū)嵤┳兏豁?xiàng)扣5分； 2.履行變更程序過(guò)程，一項(xiàng)不符合扣2分； 3.變更實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)一項(xiàng)不符合，扣2分。 2.企業(yè)應(yīng)對(duì)變更過(guò)程產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和控制。 1.對(duì)每項(xiàng)變更過(guò)程產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)都進(jìn)行分析，制定控制措施； 2.變更實(shí)施過(guò)程中，認(rèn)真落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 查文件： 1.變更的風(fēng)險(xiǎn)分析記錄； 2.變更風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。 3.變更實(shí)施驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。 對(duì)變更過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)未進(jìn)行分析或控制措施不落實(shí)，一項(xiàng)不符合扣2分。 3.7風(fēng)險(xiǎn)信息更新 （10分） 1.企業(yè)應(yīng)適時(shí)組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的危險(xiǎn)、有害因素和隱患。 非常規(guī)活動(dòng)及危險(xiǎn)性作業(yè)實(shí)施前，應(yīng)識(shí)別危險(xiǎn)、有害因素，排查隱患。 查文件： 1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄或報(bào)告； 2.作業(yè)許可證。 未按規(guī)定進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別，一項(xiàng)扣2分；識(shí)別不充分，一項(xiàng)不符合扣1分。 2.企業(yè)應(yīng)定期評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制效果。 每年評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制效果。 查文件： 年度評(píng)審或檢查報(bào)告，或者評(píng)審記錄。 未定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制效果進(jìn)行評(píng)審或檢查，扣2分。 3.企業(yè)應(yīng)在下列情形發(fā)生時(shí)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)： 1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求； 2）操作條件變化或工藝改變； 3）技術(shù)改造項(xiàng)目； 4）有對(duì)事件、事故或其他信息的新認(rèn)識(shí)； 5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。 在標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。 查文件： 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告、記錄。 未及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，一項(xiàng)不符合扣2分。 3.8 供應(yīng)商 （5分） 企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商管理制度，對(duì)供應(yīng)商資格預(yù)審、選用和續(xù)用等過(guò)程進(jìn)行管理，并定期識(shí)別與采購(gòu)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。 1.建立供應(yīng)商名錄、檔案（包括資格預(yù)審、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)等資料）； 2.對(duì)供應(yīng)商資格預(yù)審、選用、續(xù)用進(jìn)行管理； 3.定期識(shí)別與采購(gòu)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。 查文件： 1.供應(yīng)商管理制度； 2.合格供應(yīng)商名錄、檔案； 3.供應(yīng)商選用、續(xù)用、評(píng)價(jià)記錄； 4.與采購(gòu)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)信息。 1.未建立合格供應(yīng)商名錄、檔案，一項(xiàng)扣2分； 2.未對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行規(guī)范管理，一項(xiàng)不符合扣1分； 3.未定期識(shí)別與采購(gòu)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，1次扣2分。 4 管理制度 （100分） 4.1安全生產(chǎn)規(guī)章制度 （40分） 1.企業(yè)應(yīng)制定健全的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，至少包括下列內(nèi)容： （1）安全生產(chǎn)職責(zé)； （2）識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求； （3）安全生產(chǎn)會(huì)議管理； （4）安全生產(chǎn)費(fèi)用； （5）安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲管理； （6）管理制度評(píng)審和修訂； （7）安全培訓(xùn)教育； （8）特種作業(yè)人員管理； （9）管理部門(mén)、基層班組安全活動(dòng)管理； （10）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)； （11）隱患排查治理； （12）重大危險(xiǎn)源管理； （13）變更管理； （14）事故管理； （15）防火、防爆管理，包括禁煙管理； （16）消防管理； （17）倉(cāng)庫(kù)、罐區(qū)安全管理； （18）關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位安全管理； （19）生產(chǎn)設(shè)施管理，包括安全設(shè)施、特種設(shè)備等管理； （20）監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備管理； （21）安全作業(yè)管理，包括動(dòng)火作業(yè)、進(jìn)入受限空間作業(yè)、臨時(shí)用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設(shè)備檢維修作業(yè)、高溫作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理等； （22）危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理，包括劇毒化學(xué)品安全管理及 危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存、出入庫(kù)、運(yùn)輸、裝卸等； （23）檢維修管理； （24）生產(chǎn)設(shè)施拆除和報(bào)廢管理； （25）承包商管理； （26）供應(yīng)商管理； （27）職業(yè)衛(wèi)生管理，包括防塵、防毒管理； （28）勞動(dòng)防護(hù)用品（具）和保健品管理； (29)作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害因素檢測(cè)管理； （30）應(yīng)急救援管理； （31）安全檢查管理； （32）自評(píng)。 1.通過(guò)識(shí)別和評(píng)估，將適用于本企業(yè)的有關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定轉(zhuǎn)化為企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度或安全操作規(guī)程的具體內(nèi)容，并嚴(yán)格落實(shí)； 2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度內(nèi)容應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)要求； 3.明確責(zé)任部門(mén)、職責(zé)、工作要求； 4.安全生產(chǎn)規(guī)章制度應(yīng)具有可操作性； 5.除制定《通用規(guī)范》要求的規(guī)章制度以外，還應(yīng)制定包括以下內(nèi)容的規(guī)章制度：工藝管理、開(kāi)停車(chē)管理、設(shè)備管理、建（構(gòu)）筑物管理、電氣管理、公用工程管理、易制毒管理、危險(xiǎn)化學(xué)品輸送管道定期巡線制度、領(lǐng)導(dǎo)干部帶班、廠區(qū)交通安全、文件、檔案管理制度等。 6.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織審定并簽發(fā)安全生產(chǎn)規(guī)章制度。 查文件： 1.適用的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度和安全操作規(guī)程清單。 2.企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度簽發(fā)文件。 詢(xún)問(wèn)： 有關(guān)人員對(duì)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的了解、掌握情況。 現(xiàn)場(chǎng)檢查： 法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的遵守情況。 1.未制定動(dòng)火作業(yè)管理制度或進(jìn)入受限空間管理制度，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）； 2.未制定以下規(guī)章制度之一，扣40分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）： 變更管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、隱患排查治理、臨時(shí)用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設(shè)備檢維修作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理制度及文件檔案管理制度。. 1.未將法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要求轉(zhuǎn)化為企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度或安全操作規(guī)程的具體內(nèi)容，一項(xiàng)不符合扣2分； 2.責(zé)任部門(mén)、職責(zé)、工作要求、可操作性等內(nèi)容，一項(xiàng)不符合扣1分； 3.缺少相關(guān)內(nèi)容的管理制度，一項(xiàng)扣2分； 4.有關(guān)人員不清楚法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的相關(guān)要求，1人次扣2分； 5.現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)有未執(zhí)行和落實(shí)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，或企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度或操作規(guī)程的現(xiàn)象，按相關(guān)要素評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)扣分，沒(méi)有評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的，一項(xiàng)不符合扣2分； 6.企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度未按規(guī)定審定或簽發(fā)，一項(xiàng)扣5分。 2.企業(yè)應(yīng)將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到有關(guān)的工作崗位。 將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到有關(guān)的工作崗位。 查文件： 文件發(fā)放記錄。 現(xiàn)場(chǎng)檢查： 工作崗位是否有有效的規(guī)章制度。 一項(xiàng)不符合扣2分。 4.2操作規(guī)程 （40分） 1.企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)工藝、技術(shù)、設(shè)備設(shè)施特點(diǎn)和原材料、輔助材料、產(chǎn)品的危險(xiǎn)性，編制操作規(guī)程,并發(fā)放到相關(guān)崗位。 1.以危險(xiǎn)、有害因素分析為依據(jù)，編制崗位操作規(guī)程； 2.發(fā)放到相關(guān)崗位； 3.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或其指定的技術(shù)負(fù)責(zé)人審定并簽發(fā)操作規(guī)程。 查文件： 1.崗位操作規(guī)程； 2.文件發(fā)放記錄。 3.操作規(guī)程簽發(fā)文件。 現(xiàn)場(chǎng)檢查： 抽查崗位是否有有效的崗位操作規(guī)程。 有崗位未編制操作規(guī)程，或崗位無(wú)法提供操作規(guī)程，扣40分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。 1.操作規(guī)程內(nèi)容一項(xiàng)不符合扣1分。 2.安全操作規(guī)程未按規(guī)定審定或簽發(fā)，一項(xiàng)扣5分。 2.企業(yè)應(yīng)在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，組織編制新的操作規(guī)程。 新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，應(yīng)組織編制新的操作規(guī)程。 查文件： 新項(xiàng)目的操作規(guī)程。 投產(chǎn)或投用前未編制操作規(guī)程，扣40分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。 4.3修訂 （20分） 1.企業(yè)應(yīng)明確評(píng)審和修訂安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程的時(shí)機(jī)和頻次，定期進(jìn)行評(píng)審和修訂，確保其有效性和適用性。在發(fā)生以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)相關(guān)的規(guī)章制度或操作規(guī)程進(jìn)行評(píng)審、修訂： （1）當(dāng)國(guó)家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)廢止、修訂或新頒布時(shí)； （2）當(dāng)企業(yè)歸屬、體制、規(guī)模發(fā)生重大變化時(shí)； （3）當(dāng)生產(chǎn)設(shè)施新建、擴(kuò)建、改建時(shí)； （4）當(dāng)工藝、技術(shù)路線和裝置設(shè)備發(fā)生變更時(shí)； （5）當(dāng)上級(jí)安全監(jiān)督部門(mén)提出相關(guān)整改意見(jiàn)時(shí)； （6）當(dāng)安全檢查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)涉及到規(guī)章制度層面的問(wèn)題時(shí)； （7）當(dāng)分析重大事故和重復(fù)事故原因，發(fā)現(xiàn)制度性因素時(shí)； （8）其他相關(guān)事項(xiàng)。 1.規(guī)定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程評(píng)審、修訂的時(shí)機(jī)和頻次； 2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度、安全操作規(guī)程至少每3年評(píng)審和修訂一次； 3.按規(guī)定進(jìn)行評(píng)審和修訂； 4.在發(fā)生有關(guān)情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)評(píng)審、修訂相關(guān)的規(guī)章制度或操作規(guī)程。 查文件： 1.管理制度評(píng)審和修訂制度； 2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程； 3.評(píng)審和修訂記錄。 1.未規(guī)定評(píng)審和修訂時(shí)機(jī)和頻次，或規(guī)定的內(nèi)容不符合要求，扣3分； 2.未按規(guī)定評(píng)審和修訂扣3分，漏評(píng)審一項(xiàng)制度扣1分。 2.企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)管理人員、技術(shù)人員、操作人員和工會(huì)代表參加安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程評(píng)審和修訂，注明生效日期。 1.組織相關(guān)管理人員、技術(shù)人員、操作人員和工會(huì)代表參加安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程評(píng)審和修訂； 2.修訂的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程應(yīng)注明生效日期。 查文件： 1.評(píng)審、修訂記錄； 2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程； 3.發(fā)布修訂的安全生產(chǎn)規(guī)章制度或操作規(guī)程的文件。 1.相關(guān)人員未參加評(píng)審和修訂，一項(xiàng)不符合扣2分； 2.修訂后，未注明生效日期，扣1分。 3.企業(yè)應(yīng)保證使用最新有效版本的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。 企業(yè)現(xiàn)行安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程是最新有效的版本。 查文件： 發(fā)布最新版本安全生產(chǎn)規(guī)章制度或操作規(guī)程的文件發(fā)放記錄。 現(xiàn)場(chǎng)檢查： 部門(mén)、崗位使用的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程是否是最新、有效版本。 相關(guān)崗位使用失效（或已被修訂）的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，一個(gè)崗位扣5分。 5培訓(xùn)教育 （100分） 5.1培訓(xùn)教育管理 （20分） 1.企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行安全培訓(xùn)教育制度，依據(jù)國(guó)家、地方及行業(yè)規(guī)定和崗位需要，制定適宜的安全培訓(xùn)教育目標(biāo)和要求。根據(jù)不斷變化的實(shí)際情況和培訓(xùn)目標(biāo)，定期識(shí)別安全培訓(xùn)教育需求，制定并實(shí)施安全培訓(xùn)教育計(jì)劃。 1.制定全員安全培訓(xùn)、教育目標(biāo)和要求； 2.定期識(shí)別安全培訓(xùn)、教育需求； 3.制定安全培訓(xùn)、教育計(jì)劃并實(shí)施。 查文件： 1.安全培訓(xùn)、教育制度； 2.安全培訓(xùn)、教育需求記錄； 3.安全培訓(xùn)教育計(jì)劃； 4.安全培訓(xùn)、教育記錄。 詢(xún)問(wèn)： 抽查有關(guān)人員參加培訓(xùn)情況。 1.未制定全員安全培訓(xùn)、教育目標(biāo)和要求，扣1分； 2.未定期識(shí)別培訓(xùn)、教育需求,扣2分； 3.未根據(jù)培訓(xùn)需求制定培訓(xùn)計(jì)劃，扣2分； 4.未按照計(jì)劃要求實(shí)施培訓(xùn)，1次不符合扣1分。 2.企業(yè)應(yīng)組織培訓(xùn)教育，保證安全培訓(xùn)教育所需人員、資金和設(shè)施。 提供培訓(xùn)、教育所需的人員、資金和設(shè)施。 查文件： 1.安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)賬或資金計(jì)劃； 2.培訓(xùn)教育計(jì)劃和記錄。 1.無(wú)資金計(jì)劃或資金不落實(shí)，扣1分； 2.培訓(xùn)教師不落實(shí)或不滿(mǎn)足要求，扣1分； 3.培訓(xùn)場(chǎng)所不落實(shí)或不滿(mǎn)足要求，扣1分。 3.企業(yè)應(yīng)建立從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。 建立從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。 查文件： 從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。 1.未建立檔案，扣5分；每少1人檔案，扣1分； 2.培訓(xùn)教育檔案記錄不符合規(guī)定要求，一項(xiàng)扣1分。 4.企業(yè)安全培訓(xùn)教育計(jì)劃變更時(shí)，應(yīng)記錄變更情況。 安全培訓(xùn)教育計(jì)劃變更時(shí)，應(yīng)按規(guī)定記錄變更情況。 查文件： 1.安全培訓(xùn)教育計(jì)劃； 2.變更記錄。 未記錄計(jì)劃變更情況，一項(xiàng)扣1分。 5.企業(yè)安全培訓(xùn)教育主管部門(mén)應(yīng)對(duì)培訓(xùn)教育效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。 安全培訓(xùn)教育主管部門(mén)應(yīng)對(duì)培訓(xùn)教育效果進(jìn)行評(píng)價(jià)和改進(jìn)。 查文件： 培訓(xùn)教育效果評(píng)價(jià)記錄。 詢(xún)問(wèn)： 了解有關(guān)人員對(duì)安全培訓(xùn)、教育效果的評(píng)價(jià)。 1.未進(jìn)行教育效果評(píng)價(jià)，扣3分； 2.未制定改進(jìn)措施并改進(jìn)，扣2分。 6.企業(yè)應(yīng)確立終身教育的觀念和全員培訓(xùn)的目標(biāo)，對(duì)在崗的從業(yè)人員進(jìn)行經(jīng)常性安全培訓(xùn)教育。 1.確立終身教育的觀念和全員培訓(xùn)的目標(biāo)； 2.對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行經(jīng)常性安全培訓(xùn)教育。 查文件： 1.安全培訓(xùn)教育制度； 2.安全培訓(xùn)教育計(jì)劃； 3.安全培訓(xùn)教育記錄、檔案。 1.未進(jìn)行全員培訓(xùn)，少1人次扣1分； 2.未進(jìn)行經(jīng)常性安全培訓(xùn)教育，1人次扣1分。 5.2從業(yè)人員崗位標(biāo)準(zhǔn) （10分） 1.企業(yè)對(duì)從業(yè)人員崗位標(biāo)準(zhǔn)要求應(yīng)文件化，做到明確具體； 2.落實(shí)國(guó)家、地方及行業(yè)等部門(mén)制定的崗位標(biāo)準(zhǔn)。 查文件： 1.載明企業(yè)從業(yè)人員崗位標(biāo)準(zhǔn)的文件； 2.從業(yè)人員招聘資料、員工臺(tái)賬、檔案。 1.從業(yè)人員崗位標(biāo)準(zhǔn)不明確，一項(xiàng)扣1分； 2.上崗的從業(yè)人員未滿(mǎn)足崗位標(biāo)準(zhǔn)要求，1人次扣2分。 5.3管理人員培訓(xùn) （20分） 1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)接受專(zhuān)門(mén)的安全培訓(xùn)教育，經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)管部門(mén)對(duì)其安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格，取得安全資格證書(shū)后方可任職，并按規(guī)定參加每年再培訓(xùn)。 1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)接受專(zhuān)門(mén)的安全培訓(xùn)教育，經(jīng)安全監(jiān)管部門(mén)對(duì)其安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格，取得安全資格證書(shū)后方可任職； 2.按規(guī)定參加每年再培訓(xùn)。 查文件： 安全資格證書(shū)及培訓(xùn)檔案。 主要負(fù)責(zé)人或安全生產(chǎn)管理人員未取得安全資格證書(shū)或證書(shū)失效，扣20分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。 主要負(fù)