安全標(biāo)志現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審規(guī)范(一)

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1、精品 礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志評(píng)審員培訓(xùn)講義 （ 第三分 ） 《安全標(biāo)志現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審規(guī)范》條文釋義 安標(biāo)國家用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心 （礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室 ） 二 0— 0年十一月 welcome 《安全標(biāo)志現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審規(guī)范（2010版）》共13章（要素）30項(xiàng)103條，其中第1章3項(xiàng)4 條，第2章2項(xiàng)8條，第3章3項(xiàng)10條，第4章3項(xiàng)9條，第5章2項(xiàng)13條，第6章4項(xiàng)14條，第 7章3項(xiàng)17條，第8章1項(xiàng)1條，第9章1項(xiàng)4條，第10章3項(xiàng)9條第11章2項(xiàng)3條，第12章2項(xiàng) 8條，第13章1項(xiàng)3條。 第1章機(jī)構(gòu) 本章共3項(xiàng)4條，均為否決項(xiàng)，即其中任何一項(xiàng)不符合要求，則現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)論為不合

2、 格。 1.1 注冊(cè)資金 本項(xiàng)考核內(nèi)容：法從營業(yè)執(zhí)照或營業(yè)執(zhí)照的注冊(cè)資金應(yīng)符合要求。 從以下2個(gè)方面考核： ①生產(chǎn)單位是法人的，其法人營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)資金應(yīng)符合產(chǎn)品評(píng)審準(zhǔn)則中規(guī)定的要 求； ②生產(chǎn)單位是非法人的，其營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)資金應(yīng)符合產(chǎn)品評(píng)審準(zhǔn)則中規(guī)定的要求營 業(yè)執(zhí)照上無注冊(cè)資金的，其上級(jí)單位法人營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)資金應(yīng)符合產(chǎn)品評(píng)審準(zhǔn)則中規(guī)定 的要求。對(duì)于私營法人執(zhí)照無注冊(cè)資金的，生產(chǎn)單位需出具有法律效率的驗(yàn)資證明。 評(píng)審方法：法人營業(yè)執(zhí)照或營業(yè)執(zhí)照的注冊(cè)資金不符合要求的，不合格。 1.2 生產(chǎn)合法性 本項(xiàng)有2條考核內(nèi)容： （1）營一業(yè)執(zhí)照應(yīng)在有效期內(nèi)； 本條從以下2個(gè)方面考核：

3、 ①生產(chǎn)單位名稱與執(zhí)照名稱應(yīng)一致； ②執(zhí)照中經(jīng)營期限應(yīng)在有效期內(nèi)。 ⑵ 所生產(chǎn)產(chǎn)品應(yīng)在其營業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營范圍內(nèi)。 考核內(nèi)容：中辦安全標(biāo)志的產(chǎn)品，應(yīng)在經(jīng)營范圍內(nèi) （另有規(guī)定的除外）。 評(píng)審方法：營業(yè)執(zhí)照的名稱、經(jīng)營期限存在上述問題的，評(píng)審產(chǎn)品不在其經(jīng)營范圍 內(nèi)（另有規(guī)定的除外）的，小合格。 1.3生產(chǎn)場(chǎng)所 考核內(nèi)容：應(yīng)具備產(chǎn)品生產(chǎn)所需要的固定場(chǎng)所，有生產(chǎn)場(chǎng)所的合法證明文件。 本條有3個(gè)方面內(nèi)容： ① 具備申辦產(chǎn)品的生產(chǎn)場(chǎng)所（包括原材料、半成品、成品倉庫，生產(chǎn)車間，總裝車問、 產(chǎn)品檢驗(yàn)場(chǎng)所等）； ②生產(chǎn)場(chǎng)所的地址可以與營業(yè)執(zhí)照標(biāo)明一致，也可以與營業(yè)執(zhí)照標(biāo)明的不一致（需提 供生產(chǎn)：

4、地隸屬于申辦單位的有效證明）： ③中辦單位應(yīng)能夠提供生產(chǎn)場(chǎng)地隸屬于申辦單位的證明文件 （包括土地使用證、房屋 所有權(quán)證、租賃合同以及其它能證明廠房使用權(quán)的文件等 ）。 評(píng)審方法：不具備固定生產(chǎn)：場(chǎng)所；或與執(zhí)照標(biāo)明的地址不一致但不能提供生產(chǎn)地 隸屬于申辦單位的有效證明的：或不能提供生產(chǎn)場(chǎng)所隸屬關(guān)系合法證明文件的，不合格。 實(shí)例1:某一集團(tuán)企業(yè)申請(qǐng)安標(biāo)，但生產(chǎn)的安標(biāo)產(chǎn)品為下屬一分廠生產(chǎn)，該分廠為獨(dú) 立法人單位。按照安標(biāo)管理規(guī)定，安標(biāo)證應(yīng)發(fā)放給最小法人單位，故現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審不是評(píng)審 整個(gè)集團(tuán)企業(yè)，而是對(duì)集團(tuán)企業(yè)中的生產(chǎn)安標(biāo)產(chǎn)品的分廠進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。 實(shí)例2:某礦務(wù)局一下屬企業(yè)申請(qǐng)安標(biāo)，但該企業(yè)的營業(yè)

5、執(zhí)照無注冊(cè)資金，企業(yè)也無 土地使用證、房屋所有權(quán)證（土地使用證、房屋所有權(quán)證為礦務(wù)局所有）。在評(píng)審時(shí)應(yīng)提供 礦務(wù)局的土地使用證、房屋所有權(quán)證的有效證明。 第 2 章 管理體系 本章共 2項(xiàng)8條，其中第 1項(xiàng)第 1條屬于否決項(xiàng)。 本章考核內(nèi)容為生產(chǎn)單位建立質(zhì)量管理體系并使之有效運(yùn)行的管理基礎(chǔ)。生產(chǎn)單位 須將協(xié)調(diào)一致運(yùn)轉(zhuǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)用文件化的形式列出有效的、一體化的技術(shù)和管理程序， 以便以最佳、最實(shí)際的方式來指導(dǎo)生產(chǎn)單位的運(yùn)作。 質(zhì)量管理體系文件一般由質(zhì)量子冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書 （操作規(guī)程、實(shí)施細(xì)則 ） 、 質(zhì)量記錄 （生產(chǎn)檢驗(yàn)記錄、報(bào)告表格等 ）四部分組成。 質(zhì)量管理體系包括

6、實(shí)施質(zhì)量管理所需的組織機(jī)構(gòu) （含職責(zé) ）、程序、過程和資源。 組織機(jī)構(gòu)——生產(chǎn)單位執(zhí)行其職能、按一定的格局所設(shè)立的組織單元 （含崗位、職 責(zé)、職權(quán)及相互之間的關(guān)系 ）。生產(chǎn)單位組織機(jī)構(gòu)一般以文字和圖表在質(zhì)量文件中清晰地 加以表示 （如各類人員的崗位職責(zé)及質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)及體系圖 ） 。 程序——為進(jìn)行或完成生產(chǎn)活動(dòng)所規(guī)定的途徑 （或方法 ）。 ② 所有相關(guān)程序應(yīng)規(guī)定運(yùn)作方法，稱 5W+1H ： why ， what ， who ， when ， where ， how ． ③ 程序中對(duì)人、措 ）（撬蒿； （番 （望戶口何進(jìn)行控制和記錄的規(guī)定，稱 5M+lE ： man ， mach

7、ine ， material ， method ， measure ， environment ， 過程——將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的一組活動(dòng)。安標(biāo)管理產(chǎn)品的四大過程為： 采購 （原材料、外協(xié)或外購件 ）過程、 生產(chǎn) 過程、 檢驗(yàn) 過程、 銷售及服務(wù) 過程。 評(píng)價(jià)過程從三個(gè)方面來進(jìn)行 ④ 應(yīng)確定每一個(gè)過程，過程的程序應(yīng)文件化 （方法、途徑應(yīng)確定 ） ： ②每一過程應(yīng)被充分展開并按文件要求貫徹實(shí)施； ③ 過程輸出應(yīng)提供預(yù)期的結(jié)果，過程應(yīng)有效。 資源一一包括： ①人力資源和專業(yè)技能； ②設(shè)計(jì)和研制設(shè)備； ⑧制造生產(chǎn)設(shè)備； ④檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備； ⑤儀器儀表和計(jì)算機(jī)軟件； ⑥技術(shù)和資金

8、等。 2.1體系文件 本項(xiàng)有4條考核內(nèi)容： （1）應(yīng)有健全的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)以及完整有效的質(zhì)量管理體系文件； 本條有5個(gè)方面考核內(nèi)容： ①生產(chǎn)單位應(yīng)建立健全的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)，并以文件形式規(guī)定各部門、各類人員的職 責(zé)、權(quán)限及相互之間關(guān)系： ⑤ 生產(chǎn)單位應(yīng)建立與實(shí)際質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)一致的組織機(jī)構(gòu)圖或質(zhì)量體系圖； ③質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、質(zhì)量記錄等質(zhì)量管理體系文件應(yīng)裝訂成冊(cè)， 且文件應(yīng)內(nèi)容完整、現(xiàn)行有效： ④程序文件應(yīng)包括以下10個(gè)必需具備的程序，并有效受控： I）質(zhì)量體系管理評(píng)審及控制程序： n）合同評(píng)審及控制程序（含購、銷、外協(xié)等）； 田）設(shè)計(jì)和技術(shù)資料及控制程序： IV

9、）產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性及控制程序； V）過程控制及生產(chǎn)過程控制程序（含工藝流程圖、質(zhì)量控制圖）； VI）設(shè)備控制程序（含維修、保養(yǎng)）； W）工藝裝備和工位器具控制程序（含驗(yàn)證）； Vffl）檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備控制程序； IX）質(zhì)量體系內(nèi)部審核和質(zhì)量記錄控制程序； X）不合格品控制、糾正和預(yù)防措施控制程序。 ⑤ 作業(yè)指導(dǎo)書（操作規(guī)程、檢驗(yàn)規(guī)程等）應(yīng)包括以下內(nèi)容，并有效受控； I）生產(chǎn)設(shè)備操作規(guī)程； n）檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備操作規(guī)程； 田）原材料、外購（協(xié)）件抽樣及檢驗(yàn)規(guī)程： IV）工序抽樣及檢驗(yàn)規(guī)程（必須包含關(guān)鍵工序）； V）出廠檢驗(yàn)規(guī)程（必須符合標(biāo)準(zhǔn)要求）。 ⑵質(zhì)量管

10、理體系文件應(yīng)具有可操作性并與現(xiàn)行操作相符： 本條從3個(gè)方面考核： ①質(zhì)量手冊(cè)，程序文件（或管理規(guī)章制度卜作業(yè)指導(dǎo)書（操作規(guī)程，生產(chǎn)檢驗(yàn)實(shí)施） 等質(zhì)量管理體系文件應(yīng)齊全、完善、合理； ②質(zhì)量管理體系文件應(yīng)具有可操作性 ③質(zhì)量管理體系文件中的規(guī)定與實(shí)際的實(shí)施運(yùn)行（核查記錄及報(bào)告）應(yīng)相符。 （3）應(yīng)有明確的質(zhì)量方針和目標(biāo)，并傳達(dá)至全體員工： 本條從以下5個(gè)方面來考核 ① 生產(chǎn)單位應(yīng)有明確的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的規(guī)定； ② 生產(chǎn)單位全體人員應(yīng)知曉并正確理解生產(chǎn)單位的質(zhì)量目標(biāo)與方針； ③ 質(zhì)量方針、目標(biāo)應(yīng)具有可操作性，應(yīng)明確，合理； ④ 各級(jí)人員的質(zhì)量責(zé)任制應(yīng)體現(xiàn)在人員的崗位職責(zé)中；

11、 ⑤生產(chǎn)單位應(yīng)建立定期質(zhì)量分析會(huì)制度并及時(shí)實(shí)施與記錄。 （4）應(yīng)建立質(zhì)量否決制度。 本條從以下3個(gè)方面來考核： ①應(yīng)有質(zhì)量否決制度； ②質(zhì)量否決制度應(yīng)完善； ③質(zhì)量否決制度應(yīng)有效實(shí)施。 評(píng)審方法： 1）質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)不健全或組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置與實(shí)際不符，沒有完整有效的質(zhì)量管理體 系文件可操作性差，與現(xiàn)行運(yùn)作不相符的，不符合要求； 2）無完善的質(zhì)量體系文件的，不合格； 3）無方針和目標(biāo)，或未傳達(dá)至員工的，不符合要求； 4）未建立質(zhì)量否決制度的，不符合要求。 2.2內(nèi)部審核與管理評(píng)審 本項(xiàng)有4條考核內(nèi)容： （1）應(yīng)有內(nèi)容部審核、管理評(píng)審制度； 本條從以下8個(gè)方面來考核： ①

12、 生產(chǎn)單位應(yīng)具備完善的內(nèi)部質(zhì)量審核程序文件 （或管理規(guī)章制度）； ② 內(nèi)部質(zhì)量審核程序文件應(yīng)含有產(chǎn)品質(zhì)量審核的內(nèi)容； ③ 生產(chǎn)單位應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核（一般情況下，每年至少一次）； ④ 生產(chǎn)單位定期進(jìn)行的內(nèi)部質(zhì)量審核應(yīng)涵蓋本評(píng)審規(guī)范所要求的全部 13 個(gè)要素； ⑤ 生產(chǎn)單位應(yīng)制定合理、完善的內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃 （注：檢查最近2?3次內(nèi)部質(zhì)量 審核活動(dòng) ） ： 內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃一般應(yīng)包括以下內(nèi)容： I ）審核目的與范圍； n）審核內(nèi)容（要素）； m）審核對(duì)象（部門或人員）； IV）審核組成員組成； V）審核日期與地點(diǎn)； VI）審核記錄表； VU）審核依據(jù)； Vffl）

13、計(jì)劃的編、審、批； K）審核報(bào)告分發(fā)范圍； X）審核報(bào)告預(yù)期發(fā)布的日期。 ⑥ 生產(chǎn)單位質(zhì)量管理體系審核的程序文件 （或管理規(guī)章制度 ）與實(shí)際實(shí)施應(yīng)符合； ⑦ 生產(chǎn)單位應(yīng)定期對(duì)質(zhì)量體系進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)； I）通過IS09001認(rèn)證生產(chǎn)單位，安全標(biāo)志評(píng)審規(guī)范不同于IS09001的特殊要求應(yīng)作 為生產(chǎn)單位定期管理評(píng)審的輸入內(nèi)容，并對(duì)質(zhì)量審核的有效性和質(zhì)量體系的符合性評(píng)價(jià) 結(jié)論進(jìn)行評(píng)審； n）未進(jìn)行IS09001認(rèn)證的生產(chǎn)單位，生產(chǎn)單位管理層應(yīng)定期對(duì)質(zhì)量體系進(jìn)行綜合評(píng) 論與評(píng)價(jià)。 ⑧ 生產(chǎn)單位應(yīng)具備合理、完善的質(zhì)量體系管理評(píng)審程序文件 （或管理規(guī)章制度 ） ； I）生產(chǎn)單位應(yīng)定期進(jìn)行

14、質(zhì)量體系管理評(píng)審（一般情況下，一年至少一次） a.管理評(píng)審的輸入：內(nèi)部的質(zhì)量分析、監(jiān)督和審核報(bào)告，外部對(duì)生產(chǎn)單位的評(píng)審與 復(fù)查，顧客的反饋、糾正與預(yù)防措施的狀況，以及可能影響質(zhì)量體系的變化 （法律法規(guī)的 變化、新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新方法的應(yīng)用，職工的教育培訓(xùn)等 ）； b.管理評(píng)審的輸出：質(zhì)量管理體系及其過程的改進(jìn)，與顧客要求有關(guān)的服務(wù)的改進(jìn)， 生產(chǎn)單位質(zhì)保體系所需要的資源的改善，對(duì)質(zhì)量體系 （方針、目標(biāo)）有效運(yùn)行的評(píng)價(jià)結(jié)論， 以及驗(yàn)收、生產(chǎn)、檢驗(yàn)符合要求的評(píng)價(jià)。 n）生產(chǎn)單位應(yīng)制定合理、完善的質(zhì)量體系管理評(píng)審計(jì)劃； 質(zhì)量體系管理評(píng)審計(jì)劃一般應(yīng)包括以下內(nèi)容： a.評(píng)審目的；

15、b,管理評(píng)審輸入內(nèi)容； c,評(píng)審組成員組成； d.評(píng)審日期與地點(diǎn)； e.評(píng)審記錄表； f.評(píng)審依據(jù)； g.計(jì)劃的編、審、批； h,評(píng)審報(bào)告分發(fā)范圍和預(yù)期頒布的日期。 田）生產(chǎn)單位應(yīng)有質(zhì)量體系管理評(píng)審的評(píng)審報(bào)告。 注：對(duì)通過IS09000認(rèn)證的生產(chǎn)單位可簡(jiǎn)化核查。 （2）應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況安排內(nèi)部審核和管理評(píng)審 本條從以下5個(gè)方面來考核： ① 生產(chǎn)單位開展的審核和評(píng)審活動(dòng)應(yīng)符合程序文件的規(guī)定，并與生產(chǎn)單位的實(shí)際情 況相符： ② 內(nèi)部審核、管理評(píng)審活動(dòng)及其相關(guān)的過程、結(jié)果應(yīng)按計(jì)劃進(jìn)行； ③ 內(nèi)部審核、管理評(píng)審活動(dòng)應(yīng)有效實(shí)施，實(shí)施的結(jié)果應(yīng)達(dá)到計(jì)劃中所預(yù)定的目標(biāo)； ④ 內(nèi)部審

16、核、管理評(píng)審應(yīng)由與被審核領(lǐng)域（部門、對(duì)象）無直接關(guān)聯(lián)的人員進(jìn)行； ⑤ 審核人員應(yīng)具備從事質(zhì)量審核的資質(zhì)，在每次質(zhì)量審核之前應(yīng)得到任命批準(zhǔn)。 （3）產(chǎn)品質(zhì)量審核內(nèi)容至少應(yīng)包括：標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的試驗(yàn)項(xiàng)目、生產(chǎn)過程和關(guān)鍵工序、用戶 質(zhì)量反饋意見等； 本條從以下10個(gè)方面來考核： ①生產(chǎn)單位的質(zhì)量審核程序文件（或管理規(guī)章制度）中應(yīng)含有產(chǎn)品質(zhì)量審核所應(yīng)包含 的內(nèi)容，主要有以下幾項(xiàng)： I）原材料、外購件、外協(xié)件的檢驗(yàn)與驗(yàn)收； n）標(biāo)準(zhǔn)（或技術(shù)文件規(guī)范等）確定的試驗(yàn)項(xiàng)目（出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目）； m）生產(chǎn)過程和關(guān)鍵工序； IV）用戶質(zhì)量意見反饋及售后服務(wù)； V）質(zhì)量否決制度； VI）成品質(zhì)量檢驗(yàn)；

17、即）不合格品的控制與評(píng)審； 也）人力資源的培訓(xùn)與利用； DQ生產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)儀器的控制。 ② 對(duì)原材料、外購件、外協(xié)件的檢驗(yàn)與驗(yàn)收的質(zhì)量審核應(yīng)齊全、合理、有效； ③ 對(duì)標(biāo)準(zhǔn)（或技術(shù)文件、規(guī)范等）確定的試驗(yàn)項(xiàng)目的質(zhì)量審核應(yīng)合理、有效； ④應(yīng)對(duì)生產(chǎn)過程和關(guān)鍵工序進(jìn)行質(zhì)量審核； ⑤ 應(yīng)對(duì)用戶質(zhì)量意見反饋及售后服務(wù)進(jìn)行質(zhì)量審核； ⑥應(yīng)對(duì)生產(chǎn)單位的質(zhì)量否決制度的執(zhí)行情況進(jìn)行質(zhì)量審核； ⑦ 對(duì)生產(chǎn)單位產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)（過程檢驗(yàn)、出廠檢驗(yàn)）進(jìn)行質(zhì)量審核； ⑧對(duì)生產(chǎn)單位不合格品控制與評(píng)審進(jìn)行質(zhì)量審核； ⑨ 對(duì)生產(chǎn)單位人力資源的培訓(xùn)與利用質(zhì)量審核應(yīng)合理，有效： ⑩ 生產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)儀器的控制質(zhì)量審

18、核應(yīng)適時(shí)有效。 （4）對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)制定、實(shí)施糾正措施，并對(duì)實(shí)施效果進(jìn)行距蹤驗(yàn)證。 本條從以下7個(gè)方面來考核： ①影對(duì)質(zhì)量審核活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的問題（不符合項(xiàng)，不合格項(xiàng)）均應(yīng)有產(chǎn)生不符合（不合格） 的原因分析； ② 質(zhì)量審核活動(dòng)中不符合項(xiàng)（不合格項(xiàng)）應(yīng)經(jīng)發(fā)生領(lǐng)域（部門、對(duì)象）負(fù)責(zé)人確認(rèn)； ③生產(chǎn)單位應(yīng)根據(jù)對(duì)質(zhì)量審核中發(fā)生的不符合項(xiàng)的分析，及時(shí)制定并貫徹實(shí)施相應(yīng) 的糾正措施； ④生產(chǎn)單位開展的質(zhì)量審核糾正活動(dòng)應(yīng)有完整、有效的實(shí)施過程； ⑤ 生產(chǎn)單位對(duì)糾正措施的實(shí)施效果，應(yīng)進(jìn)行有效驗(yàn)證，并得到相關(guān)質(zhì)量主管的確 認(rèn)； ⑥生產(chǎn)單位對(duì)糾正措施實(shí)施效果的有效性驗(yàn)證結(jié)果，應(yīng)得到確認(rèn)與批

19、準(zhǔn)； ⑦ 生產(chǎn)單位對(duì)糾正措施實(shí)施效果的有效性驗(yàn)證中，對(duì)存在問題應(yīng)有進(jìn)一步的質(zhì)量保 證與控制活動(dòng)。 評(píng)審方法： 1）未制定管理文件或文件內(nèi)容存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求； 2）未依據(jù)實(shí)際情況安排內(nèi)部審核和管理評(píng)審的，不符合要求； 3）產(chǎn)品質(zhì)量審核內(nèi)容存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求； 4）未及時(shí)制定、實(shí)施糾正措施并對(duì)實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證的，不符合要求。 注：在評(píng)審時(shí)還應(yīng)注意所有管理文件應(yīng)有受控章。 第3章人員 本章共有3項(xiàng)10條，其中第1項(xiàng)及第2項(xiàng)第2條屬于否決項(xiàng)。 3.1 技術(shù)人員 本項(xiàng)有1條考核內(nèi)容：應(yīng)具有一定數(shù)量獲得專業(yè)技術(shù)職稱的在冊(cè)技術(shù)人員，其學(xué)歷或 從事相關(guān)工作年限應(yīng)符合

20、要求。 考核內(nèi)容：生產(chǎn)單位應(yīng)具有申辦產(chǎn)品相適應(yīng)職稱的專業(yè)技術(shù)人員，技術(shù)人員原則上 至少有大專學(xué)歷，并具有一定的專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)。 評(píng)審方法：評(píng)審時(shí)，生產(chǎn)單位需提供學(xué)歷、職稱、勞動(dòng)合同及其他相關(guān)證明文件。 具有專業(yè)技術(shù)職稱的在冊(cè)人員數(shù)量、學(xué)歷或從事相關(guān)工作年限不滿足要求的，不合格。 注：對(duì)于已有具體產(chǎn)品評(píng)審準(zhǔn)則的產(chǎn)品，按評(píng)審準(zhǔn)則要求執(zhí)行。 實(shí)例3 : 目前一些小企業(yè)不具備規(guī)定職稱的專業(yè)技術(shù)人員，他們往往采取借用一些 外廠的專業(yè)技術(shù)人員的方式應(yīng)付現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。在實(shí)際評(píng)審時(shí)，評(píng)審員可以用檢查技術(shù)人員 的辦公場(chǎng)所、檢查技術(shù)人員所負(fù)責(zé)工作的簽字來確認(rèn)是否是被評(píng)審企業(yè)的專業(yè)技術(shù)人 員。 3.2 人

21、員素質(zhì) (1)相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的安全性能有較深了解； 考核內(nèi)容：生產(chǎn)單位相關(guān)負(fù)責(zé)人(如經(jīng)理、分管經(jīng)理、質(zhì)量負(fù)責(zé)人或其他相關(guān)負(fù)責(zé)人) 應(yīng)對(duì)產(chǎn)品性能，尤其是安全性能有較深的了解，對(duì)于產(chǎn)品對(duì)礦山安全生產(chǎn)的重要性有正 確的社會(huì)責(zé)任意識(shí)。 ⑵ 技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)熟悉產(chǎn)品的安全性能及其影響因素，主要技術(shù)人員應(yīng)熟悉標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、 生產(chǎn)工藝、檢驗(yàn)等工作： 本條從以下4個(gè)方面來考核： ① 技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)熟悉產(chǎn)品使用環(huán)境、使用要求及其對(duì)產(chǎn)品的影響，熟悉產(chǎn)品性能， 尤其是安全性能及其影響因素，掌握產(chǎn)品整體技術(shù)要求； ② 主要技術(shù)人員應(yīng)為負(fù)責(zé)具體產(chǎn)品設(shè)計(jì)、研發(fā)、生產(chǎn)或檢驗(yàn)管理的專業(yè)人員，其學(xué) 歷、職稱及工作經(jīng)歷須

22、符合要求； ③ 對(duì)主要技術(shù)人員的考核，除通過審核其相關(guān)書面證明資料外，還需通過現(xiàn)場(chǎng)口頭 專業(yè)知識(shí)考核、現(xiàn)場(chǎng)操作演示等方式進(jìn)行； ④ 主要技術(shù)人員應(yīng)全面掌握產(chǎn)品的現(xiàn)行有效執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、生產(chǎn)工藝、檢驗(yàn)要求 及國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局、國家煤礦安全監(jiān)察局及有關(guān)部門發(fā)布的有關(guān)安全生產(chǎn)法 規(guī)文件。 (3)關(guān)鍵工序的人員應(yīng)該熟悉其生產(chǎn)工藝、設(shè)備操作規(guī)程等內(nèi)容，操作熟練： 本條從以下3個(gè)方面來考核： ① 關(guān)鍵工序的應(yīng)在工藝流程圖中予以明確； ② 關(guān)鍵工序的生產(chǎn)人員應(yīng)該熟悉產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝、設(shè)備操作規(guī)程等，操作熟練； ③ 有特殊要求的，生產(chǎn)人員需要進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)或持證上崗； ④對(duì)關(guān)鍵工序生產(chǎn)人員

23、的考核通過實(shí)際操作和專業(yè)知識(shí)考核相結(jié)合的方式進(jìn)行。 (4)檢驗(yàn)人員應(yīng)該熟悉標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)規(guī)程等內(nèi)容，操作熟練。 本條從以下3個(gè)方面宋考核： ①生產(chǎn)單位應(yīng)有一定數(shù)量的專職質(zhì)量檢驗(yàn)人員； ②專職質(zhì)量檢驗(yàn)人員應(yīng)有相應(yīng)的專業(yè)培訓(xùn)記錄或持證上崗； ③檢驗(yàn)人員應(yīng)熟練掌握產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)規(guī)程等，能正確理解并熟練完成各項(xiàng)檢 驗(yàn)項(xiàng)目的檢驗(yàn)。 評(píng)審方法： 1）生產(chǎn)單位相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)產(chǎn)品安全性能刁 ＜了解的，不符合要求： 2）技術(shù)負(fù)責(zé)人不熟悉產(chǎn)品的安全性能及其影響因素的，不合格；主要技術(shù)人員不熟 悉標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、生產(chǎn)工藝、檢驗(yàn)等工作的，不合格； 3）關(guān)鍵工序的生產(chǎn)人員不熟悉其生產(chǎn)工藝、操作規(guī)程等內(nèi)容，操

24、作不熟練的，符合 要求； 4）檢驗(yàn)人員不熟悉標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)規(guī)程等內(nèi)容，操作不熟練的，不符合要求。 3.3培訓(xùn) 本項(xiàng)有4條考核內(nèi)容： ⑴應(yīng)制定并實(shí)施培訓(xùn)管理制度； 本條從以下4個(gè)方面來考核： ①生產(chǎn)單位應(yīng)制定各類人員相關(guān)崗位的培訓(xùn)程序文件（或管理文件）； ②生產(chǎn)單位制定的培訓(xùn)程序文件（或管理文件）應(yīng)完善，并滿足企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的需 要； ③ 生產(chǎn)單位應(yīng)按培訓(xùn)程序文件（或管理文件）實(shí)施，并保存相應(yīng)的記錄； ④ 生產(chǎn)單位應(yīng)有年度長短期培訓(xùn)計(jì)劃（培訓(xùn)目標(biāo)）的規(guī)定，并按期實(shí)施。 ⑵應(yīng)有年度培訓(xùn)計(jì)劃，并明確培訓(xùn)要求； 本條從以下5個(gè)方面來考核： ⑤ 生產(chǎn)單位應(yīng)制定涉及產(chǎn)品性能質(zhì)量的所有人員

25、的培訓(xùn)計(jì)劃： ②培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)符合相關(guān)要求 I）計(jì)劃應(yīng)包括培訓(xùn)目的、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)要求、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)性質(zhì)； H）計(jì)劃應(yīng)有編制、審核、批準(zhǔn)； 田）培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)涵蓋質(zhì)量相關(guān)人員（如生產(chǎn)操作人員、質(zhì)檢人員、試驗(yàn)人員、計(jì)量 人員、技術(shù)人員、庫房管理人員、采購人員、銷售人員等關(guān)鍵崗位 ）的培訓(xùn)內(nèi)容； IV）培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括：崗位專業(yè)知識(shí)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量控制、計(jì)量理論、誤差理論、 數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、抽樣方法與理論、法律法規(guī)、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、操作規(guī)程 （作 業(yè)指導(dǎo)書）、職業(yè)道德規(guī)范等； V ）培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)依據(jù)相關(guān)工作要求確定培訓(xùn)對(duì)象的培訓(xùn)目標(biāo)與要求； VI）生產(chǎn)單位制定的培訓(xùn)計(jì)劃

26、應(yīng)有效（培訓(xùn)目標(biāo)明確，年度間計(jì)劃應(yīng)連貫）。 ③ 生產(chǎn)單位制定的培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)滿足生產(chǎn)單位生產(chǎn)提出的各項(xiàng)要求； ④ 生產(chǎn)單位應(yīng)對(duì)培訓(xùn)計(jì)劃的過程實(shí)施及執(zhí)行情況作出整體評(píng)價(jià)； ⑤ 生產(chǎn)單位應(yīng)對(duì)培訓(xùn)結(jié)果（培訓(xùn)有效性）作出結(jié)論性評(píng)價(jià)總結(jié)。 （3）應(yīng)有人員培訓(xùn)狀況記錄，并能反映出與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的全部人員的培訓(xùn)情況； 此條從以下列3個(gè)方面來考核： ① 生產(chǎn)單位應(yīng)建立完整的人員培訓(xùn)情況檔案，包括培訓(xùn)考績檔案或證書等； ②生產(chǎn)單位所進(jìn)行的人員培訓(xùn)應(yīng)滿足生產(chǎn)提出的要求，并達(dá)到與實(shí)際生產(chǎn)活動(dòng)相適 應(yīng)： ③ 生產(chǎn)單位對(duì)人員培訓(xùn)結(jié)果應(yīng)進(jìn)行確認(rèn)。 （4）應(yīng)對(duì)從事特殊工種的人員進(jìn)行資格培訓(xùn)，并持證上崗；

27、本條從以下6個(gè)方面來考核： ①生產(chǎn)單位應(yīng)對(duì)從事特殊工種人員進(jìn)行資格考核，這些人員包括電工、焊工、起重 工、鍋爐工、探傷檢驗(yàn)員等上崗操作人員等； ②生產(chǎn)單位從事特殊工種人員應(yīng)持有相關(guān)部門發(fā)放的上崗證，并有與其工作相適應(yīng) 的崗位職責(zé)或操作規(guī)程； ③ 上述從事特殊工種人員的崗位職責(zé)或操作規(guī)程應(yīng)完善合理，并實(shí)施到位； ④ 對(duì)生產(chǎn)單位從事特殊工種人員持證上崗應(yīng)予以確認(rèn)批準(zhǔn)； ⑤ 生產(chǎn)單位對(duì)從事特殊工種人員的培訓(xùn)應(yīng)保持其持續(xù)有效，應(yīng)建立并進(jìn)行定期的培 訓(xùn)與考核制度，且得到有效的貫徹與實(shí)施； ⑥ 上述人員的培訓(xùn)、考核應(yīng)有記錄。 本條從以下 2個(gè)方面來考核： ⑦ 應(yīng)制定培訓(xùn)計(jì)劃； ⑧

28、培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)緊密結(jié)合產(chǎn)品特點(diǎn)，做到全面、科學(xué)、合理； ⑨ 培訓(xùn)實(shí)施有記錄； 評(píng)審方法： 1 ）缺管理文件或內(nèi)容存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求； 2 ）五年度培訓(xùn)計(jì)劃的，不符合要求； 3 ）無人員培訓(xùn)狀況記錄的，不符合要求； 4）從事特殊工種的人員未經(jīng)過資格培訓(xùn)即上崗的，不符合要求； 5 ）培訓(xùn)內(nèi)容不全面的，不符合要求。 第4章技術(shù)文件管理 本章共由3項(xiàng)9條組成，其中第2項(xiàng)第1條、第3項(xiàng)第2條、第3項(xiàng)第3條屬 于否決項(xiàng)。 6 .1文件資料管理 本項(xiàng)有4條考核內(nèi)容： (1)應(yīng)制定并實(shí)施技術(shù)文件和資料管理制度： 本條從以下4個(gè)方面來考核： ① 生產(chǎn)單位應(yīng)建立有完善、合理的技術(shù)文

29、件、資料的管理制度，應(yīng)包含對(duì)批準(zhǔn)、發(fā) 布、發(fā)放、使用(借閱)、保管和更改、編制、審核、注銷的規(guī)定； ② 實(shí)施應(yīng)按制度中規(guī)定進(jìn)行(記錄)； ③ 技術(shù)文件、資料管理制度中規(guī)定的記錄應(yīng)規(guī)范、合理； ④生產(chǎn)單位對(duì)受控管理的技術(shù)文件和資料(圖紙、引用標(biāo)準(zhǔn)、參考標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及其相應(yīng)國標(biāo)、行標(biāo)等卜質(zhì)量記錄檔案等應(yīng)定期進(jìn)行有效性評(píng)價(jià)。 (2)技本文件和資料編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、保管、更改和注銷應(yīng)有記錄； 本條從以下3個(gè)方面來考核： ①文件和資料的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、保管、更改和注銷應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行 記錄； ④ 記錄工作由指定部門或人員進(jìn)行； ③記錄信息應(yīng)全面詳實(shí)

30、，具有可追溯性。 (3)應(yīng)建立圖紙更改制度，有圖樣更改通知單； 本條從以下3個(gè)方面來考核： ①生產(chǎn)單位應(yīng)建立圖紙（技術(shù)、工藝）更改通知單制度；凡圖紙更改，應(yīng)有更改通知 單； ② 生產(chǎn)單位建立的圖紙更改通知單制度應(yīng)合理、完善并符合相關(guān)專業(yè)的特殊規(guī)定； ⑤ 在生產(chǎn)單位的圖紙更改通知單涉及的圖紙中，抽取三張圖進(jìn)行核查，圖紙應(yīng)符合 上述要求。 （4）檔案、技術(shù)、檢驗(yàn)、生產(chǎn)等部門的圖紙應(yīng)根據(jù)通知單要求及時(shí)做相應(yīng)更改，確保 各部門圖紙等技術(shù)文件的統(tǒng)一性。 本條從以下3個(gè)方面來考核： ①關(guān)鍵生產(chǎn)工序圖紙（可在不同或相同的關(guān)鍵工序處，任抽取十張圖紙 ）在檢驗(yàn)、技 術(shù)、檔案等部門應(yīng)有存檔； 注

31、：關(guān)鍵工序圖紙包括技術(shù)圖紙和工藝圖紙。 ②檔案、技術(shù)、檢驗(yàn)、生產(chǎn)等部門的圖紙應(yīng)根據(jù)通知單要求及時(shí)、統(tǒng)一做相應(yīng)更 改； ③ 檔案、技術(shù)、檢驗(yàn)、生產(chǎn)等部門的圖紙等技術(shù)文件均應(yīng)一致（尤其是經(jīng)更改的圖紙）＜ 評(píng)審方法： 1）缺管理制度或管理制度中存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求； 2）缺少記錄或記錄中有嚴(yán)重欠缺的，不符合要求； 3）未建立圖紙更改制度的，不符合要求： 4）有關(guān)部門的圖紙等技術(shù)文件未及時(shí)統(tǒng)一進(jìn)行更改，技術(shù)文件不一致的，不符合要 求。 7 .2產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn) 本項(xiàng)有2條考核內(nèi)容： (1)產(chǎn)品直接執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心確認(rèn)： 產(chǎn)品執(zhí)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，標(biāo)準(zhǔn)

32、應(yīng)經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案： 本條從以下4個(gè)方面來考核： ① 產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)必須經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核確認(rèn)，并按審核合格的 標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)； ② 生產(chǎn)單位應(yīng)有產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，可以是國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或經(jīng)核準(zhǔn)的 國際標(biāo)準(zhǔn)； ③ 產(chǎn)品執(zhí)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，標(biāo)準(zhǔn)須經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案，加蓋 技術(shù)審核章； ④ 產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)更改須經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心重新審核、備案。 (2)應(yīng)有所引用的標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)參考標(biāo)準(zhǔn)。 本條有以下3個(gè)方面的考核內(nèi)容： ⑤ 生產(chǎn)單位應(yīng)具備產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的引用標(biāo)準(zhǔn)、參考標(biāo)準(zhǔn)； ⑥ 生產(chǎn)單位如有內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括在內(nèi)； ③生

33、產(chǎn)單位的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及其所有相關(guān)引用標(biāo)準(zhǔn)、參考標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)有效并受控； 注：對(duì)于已有具體產(chǎn)品評(píng)審準(zhǔn)則的產(chǎn)品，按評(píng)審準(zhǔn)則要求執(zhí)行。 評(píng)審方法： 1)產(chǎn)品直接執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，但未經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心確認(rèn) 的，不合格；產(chǎn)品執(zhí)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，但標(biāo)準(zhǔn)未經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案 的，不合格； 2)不能提供產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)所引用或應(yīng)該必備的參考標(biāo)準(zhǔn)的，不符合要求。 ⑦ .3圖紙 本項(xiàng)有3條考核內(nèi)容： (1)涉及安全性能的零部件圖紙應(yīng)完整、有效； 按圖樣目錄或明細(xì)表檢查一套圖紙(含裝配圖，零件圖)。涉及安全性能的零部件圖紙 應(yīng)完整，設(shè)計(jì)參數(shù)、使用材料、技術(shù)條件正確。 本條從以下4

34、個(gè)方面來考核； ①涉及安全性能的部件圖、零件圖應(yīng)完整； ② 圖紙中設(shè)計(jì)參數(shù)、使用材料、技術(shù)要求應(yīng)合理、正確； ③設(shè)計(jì)參數(shù)、使用材料、技術(shù)要求與實(shí)施應(yīng)相符； ④ 設(shè)計(jì)參數(shù)、使用材料、技術(shù)要求應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)要求。 注：屬系列覆蓋的申辦產(chǎn)品，可任意抽查覆蓋范圍內(nèi)一套完整圖紙。 (2)相關(guān)圖紙應(yīng)經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案； 本條從以下3個(gè)方面來考核： ① 產(chǎn)品相關(guān)圖紙(如總裝配圖、涉及安全性能的零部件圖、電氣原理圖、液壓系統(tǒng)圖 等)必須經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案，并加蓋技術(shù)審核章； ② 各種規(guī)格型號(hào)產(chǎn)品的圖紙應(yīng)齊全； ③ 生產(chǎn)單位應(yīng)妥善保管經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)

35、品安全標(biāo)志中心審核備案的圖紙。 (3)產(chǎn)品圖紙中涉及安全性能的結(jié)構(gòu)或參數(shù)的更改須經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心 重新審核、備案。 本條從以下2個(gè)方面來考核： ① 產(chǎn)品圖紙中不涉及安全性能的結(jié)構(gòu)或參數(shù)的更改無需經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全 標(biāo)志中心重新審核、備案； ② 涉及安全性能的結(jié)構(gòu)或參數(shù)的更改在經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心重新審 核、備案之前，生產(chǎn)單位不得按變更后的圖紙組織生產(chǎn) （辦理變更程序用除外 ）； 評(píng)審方法： 1） 涉及安全性能的零部件圖紙不完整、有效的，不符合要求； 2）相關(guān)圖紙未經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核備案的，不合格； 3）產(chǎn)品圖紙中涉及安全性能的結(jié)構(gòu)

36、或參數(shù)的更改未經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中 心重新審核、備案的，不合格。 第5章供方 本章共2項(xiàng)13條，其中第1項(xiàng)第7條、第2項(xiàng)第6條屬于否決項(xiàng)。 5.1 HfL （1）應(yīng)有原材料、受控零（元）部件采購管理文件； 本條從以下3個(gè)方面考核 ①生產(chǎn)單位應(yīng)有原材料、零部件（含標(biāo)準(zhǔn)件）采購管理的程序文件、管理規(guī)章制度； ② 程序文件或管理規(guī)章制度應(yīng)包括以下幾方面的內(nèi)容： I）所采購對(duì)象的進(jìn)庫管理規(guī)定； n）采購對(duì)象的檢驗(yàn)驗(yàn)收及評(píng)價(jià)方法的規(guī)定； m）采購對(duì)象的發(fā)放規(guī)定； IV）采購對(duì)象應(yīng)持相配套證件的規(guī)定； V）采購對(duì)象合同鑒定的管理規(guī)定； VI）采購對(duì)象的評(píng)定、評(píng)價(jià)選擇的規(guī)

37、定。 ③采購對(duì)象的內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)（若適用）。 （2）應(yīng)有采購控制清單； 本條從以下3個(gè)方面考核： ①生產(chǎn)單位應(yīng)按產(chǎn)品情況，建立原材料、零部件、標(biāo)準(zhǔn)件的采購控制清單（采購控制 清單應(yīng)包括經(jīng)安標(biāo)國家中心審核備案的主要零 （元）部件、重要原材料明細(xì)表所包含的原材 料、零部件等。）； ② 采購控制清單所列內(nèi)容應(yīng)包含滿足產(chǎn)品生產(chǎn)的需要； ③ 應(yīng)建立采購控制清單編制、批準(zhǔn)確認(rèn)手續(xù)。 （3）應(yīng)定期對(duì)外購方進(jìn)行評(píng)價(jià)，建立合格外購方名錄和質(zhì)量檔案； 本條從以下5個(gè)方面考核： ① 生產(chǎn)單位應(yīng)建立產(chǎn)品涉及的所有合格外購方名錄； ② 對(duì)名錄中的所有合格外購方應(yīng)定期評(píng)價(jià)（查評(píng)價(jià)記錄）； ③ 所有合格外購

38、方應(yīng)由最高管理者或其代表批準(zhǔn)確認(rèn)； ④生產(chǎn)單位應(yīng)根據(jù)合格外購方的名錄建立完善的質(zhì)量檔案，并現(xiàn)行有效； ⑤ 生產(chǎn)單位對(duì)外購方的評(píng)價(jià)應(yīng)含有下列內(nèi)容： I）對(duì)外購方質(zhì)量體系、質(zhì)量控制的綜合評(píng)價(jià)； n）對(duì)外購方的生產(chǎn)過程、產(chǎn)品質(zhì)量等以往業(yè)績的評(píng)審； m）外購方提供的資質(zhì)材料的評(píng)審； IV）綜合結(jié)論評(píng)價(jià)，評(píng)定有關(guān)外購方的質(zhì)量記錄足以證明其滿足合同要求的能力， 并進(jìn)行選擇。 （4）采購合同應(yīng)明確質(zhì)量要求； 本條從以下4個(gè)方面考核： ①生產(chǎn)單位應(yīng)簽訂采購合同，或以其它形式協(xié)議或約定（當(dāng)以電話、電傳、傳真形式 為采購合同時(shí)，應(yīng)有雙方書面確認(rèn)的資料）； ② 采購合同應(yīng)明確驗(yàn)收質(zhì)量要求（標(biāo)

39、準(zhǔn)、指標(biāo)等驗(yàn)收依據(jù)）； ③ 采購合同應(yīng)簽訂有效期限； ④采購合同簽訂應(yīng)滿足有關(guān)法律法規(guī)（合同法）的要求。 （5）部件屬安全標(biāo)志管理產(chǎn)品的，到貨時(shí)應(yīng)在安全標(biāo)志有效期內(nèi)； 本條從以下3個(gè)方面考核： ① 采購對(duì)象為配套件且是獨(dú)立申辦安標(biāo)的產(chǎn)品，生產(chǎn)單位應(yīng)有外購方提供的、在安 標(biāo)有效期內(nèi)的安全標(biāo)志證書（證書復(fù)印件并加蓋外購方公章）； 若生產(chǎn)單位有幾項(xiàng)單獨(dú)辦理安標(biāo)產(chǎn)品的配套件，安全標(biāo)志證書均應(yīng)齊全： 歸檔的外購方安標(biāo)證書資料應(yīng)有效（傳真件無效）。 （6）重要原材料、受控零（元）部件應(yīng)有檢驗(yàn)合格的證明，且滿足技術(shù)要求； 本條從以下9個(gè)方面考核： ① 生產(chǎn)單位應(yīng)保存采購對(duì)象的出廠檢驗(yàn)合

40、格證： ② 生產(chǎn)單位應(yīng)保存外購方提供的采購對(duì)象的出廠檢驗(yàn)報(bào)告； ③ 采購方提供的采購對(duì)象的出廠檢驗(yàn)報(bào)告中的項(xiàng)目應(yīng)滿足技術(shù)要求； ④生產(chǎn)單位應(yīng)建立重要原材料、零（元）部件驗(yàn)收檢驗(yàn)通知單； ⑤生產(chǎn)單位應(yīng)具備采購對(duì)象依據(jù)采購合同明確的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)或其它標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)條件進(jìn) 行的驗(yàn)收檢驗(yàn)的檢驗(yàn)報(bào)告（或記錄）； ⑥ 驗(yàn)收檢驗(yàn)報(bào)告（或記錄）應(yīng)規(guī)范，信息完整； ⑦生產(chǎn)單位應(yīng)建立重要原材料、零（元）部件的采購對(duì)象的臺(tái)帳； ⑧生產(chǎn)單位應(yīng)建立重要原材料、零（元）部件的入庫、領(lǐng)取登記臺(tái)帳； ⑨生產(chǎn)單位應(yīng)有驗(yàn)收檢驗(yàn)后采購對(duì)象的處理記錄（采用還是否定），尤其是驗(yàn)收不 合格采購對(duì)象的處置記錄。 （7）采購的安標(biāo)

41、受控零（元）部件、重要原材料及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的納入安全標(biāo)志管理的配套 件，應(yīng)和備案材料一致。 本條從以下4個(gè)方面考核： ①生產(chǎn)單位應(yīng)對(duì)采購的安標(biāo)受控零（元）部件，重要原材料及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的納入安全 標(biāo)志管理的配套件及其生產(chǎn)單位按類別建立完整的清單 （或名冊(cè)）； ② 建立的清單（或名冊(cè)）應(yīng)包含足夠的信息，并有效受控管理； ③ 清單（或名冊(cè)）上的內(nèi)容與備案材料（技術(shù)文件、檢驗(yàn)報(bào)告）中的應(yīng)一致； ④ 清單（或名冊(cè)）發(fā)生變更時(shí)，生產(chǎn)單位須報(bào)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心履行變 更程序。 評(píng)審方法： ⑤ ）沒有原材料、受控零（元）部件采購管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求； ⑥ ）沒有采購控

42、制清單的，不符合要求； ⑦ ）未定期對(duì)外購方進(jìn)行評(píng)價(jià)，未建立合格外購方名錄和質(zhì)量檔案的， 汁＜符合要求; ⑧ ）采購合同未明確質(zhì)量要求的，不符合要求； 實(shí)例4:某企業(yè)的電動(dòng)機(jī)采購合同在質(zhì)量要求的說明中只是注明按國家標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收。國 家標(biāo)準(zhǔn)有幾千種，按哪個(gè)國家標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收？所以質(zhì)量要求必須明確注明國家標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)及標(biāo)準(zhǔn) 名稱。 ⑨ ）部件屬安全標(biāo)志管理產(chǎn)品，不在安全標(biāo)志有效期內(nèi)的，不符合要求； ⑩ ）重要原材料、受控零（元）部件無檢驗(yàn)合格證明或不滿足技術(shù)要求的，不符合要求； ? 采購的安標(biāo)受控零（元）部件、重要原材料及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的納入安全標(biāo)志管理的配 套件發(fā)生變更，未經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中

43、心審核備案的，不合格。 5.2 " （1）應(yīng)建立有外協(xié)管理文件； 本條從以下4個(gè)方面考核： ① 生產(chǎn)單位應(yīng)具備外協(xié)控制程序（或管理規(guī)定）（2. 1（1）中的程序H ）; ② 生產(chǎn)單位應(yīng)具備外協(xié)方的評(píng)審、評(píng)價(jià)、選擇的規(guī)定； ③ 生產(chǎn)單位應(yīng)具備5. 1（2）中規(guī)定的文件及記錄； ④ 上述①?③項(xiàng)文件應(yīng)齊全，內(nèi)容應(yīng)完整。 (2) 應(yīng)定期對(duì)外協(xié)方進(jìn)行評(píng)價(jià)，并建立合格外協(xié)方名錄和質(zhì)量檔案； 本條的考核參照5. 1(3)項(xiàng)考核內(nèi)容進(jìn)行。 對(duì)外協(xié)方的評(píng)價(jià)，還應(yīng)增加對(duì)外協(xié)方的生產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)設(shè)備、生產(chǎn)人員、檢驗(yàn)人員 的評(píng)價(jià)。 (3) 外協(xié)合同應(yīng)明確質(zhì)量要求； 本條的考核參照5, 1(4)

44、項(xiàng)考核內(nèi)容進(jìn)行。 (4) 應(yīng)有外協(xié)件檢驗(yàn)合格證明，且滿足技術(shù)要求； 本條的考核參照5. 1(6)①一⑥、5. 1(6)⑨項(xiàng)考核內(nèi)容進(jìn)行。 (5)安標(biāo)受控零(元)部件及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的納入安全標(biāo)志管理的配套件外協(xié)時(shí)，應(yīng)有生產(chǎn) 單位的檢驗(yàn)記錄，且滿足技術(shù)要求； 本條從以下2條考核 ①如有某一受控零(元)部件外協(xié)，生產(chǎn)單位應(yīng)有程序文件的規(guī)定或建立相關(guān)的管理 規(guī)章制度； ② 檢驗(yàn)驗(yàn)收參照5. 1(6)①一⑥，5. 1(6)⑨采購考核內(nèi)容進(jìn)行。 (6)外協(xié)的受控零(元)部件，其生產(chǎn)單位應(yīng)和備案材料中的一致。 本條從以下4個(gè)方面考核： ①生產(chǎn)單位應(yīng)按類別建立完整的外協(xié)的受控零(元)部件生產(chǎn)單

45、位清單(或檔案)； ② 建立清單檔案應(yīng)包含足夠的信息，并有效受控管理； ③ 清單檔案上的內(nèi)容與備案材料(技術(shù)文件，檢驗(yàn)報(bào)告)中的一致； ④ 清單發(fā)生變更時(shí)，生產(chǎn)單位必須報(bào)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心并履行變更程 序。 評(píng)審方法： 1） 未建立外協(xié)管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求； 2）未定期對(duì)外協(xié)方進(jìn)行評(píng)價(jià)，未建立合格外協(xié)方名錄和質(zhì)量檔案的，不符合要求； 3）外協(xié)合同未明確質(zhì)量要求的，不符合要求； 4）缺少檢驗(yàn)合格證明的，不符合要求； 5）受控零 （元）部件、重要原材料及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的納入安全標(biāo)志管理的配套件外協(xié)時(shí)， 缺少生產(chǎn)單位的檢驗(yàn)記錄的，不符合要求； 6）外協(xié)的受

46、控零 （元）部件的生產(chǎn)單位發(fā)生變更， 未經(jīng)安標(biāo)國家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心 審核備案的，不合格。 第6章生產(chǎn)過程控制 本章共4項(xiàng)14條，其中第1項(xiàng)第1、2條，第2項(xiàng)第3條為否決項(xiàng)。 6.1 生產(chǎn)能力 本項(xiàng)共有2條考核項(xiàng)目： （1）生產(chǎn)能力應(yīng)達(dá)到一定規(guī)模； 本條從以下4方面來考核： ① 生產(chǎn)單位應(yīng)具備申辦產(chǎn)品所必須的原材料倉庫、生產(chǎn)車間、檢驗(yàn)室、成品倉庫、 危險(xiǎn)品庫等主要生產(chǎn)場(chǎng)所； ② 生產(chǎn)單位應(yīng)具備足夠的管理、技術(shù)、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、采購、銷售等人力資源； ③ 生產(chǎn)單位應(yīng)具備申辦產(chǎn)品所必須的生產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)設(shè)備； ④ 申辦產(chǎn)品年產(chǎn)量應(yīng)符合要求。 注：對(duì)于已有具體產(chǎn)品評(píng)審準(zhǔn)則的產(chǎn)品，

47、按評(píng)審準(zhǔn)則要求執(zhí)行。 （2）生產(chǎn)場(chǎng)所應(yīng)具備生產(chǎn)某一（或幾）個(gè)關(guān)鍵零（元）部件的能力、并具備成品總裝 條件。 本條從以下2方面來考核： ① 應(yīng)具備生產(chǎn)某一（或幾）個(gè)受控零（元）部件的能力； ② 應(yīng)具備申辦產(chǎn)品總裝條件。 注：對(duì)于已有具體產(chǎn)品評(píng)審準(zhǔn)則的產(chǎn)品，按評(píng)審準(zhǔn)則要求執(zhí)行。 評(píng)審方法： ③ ）生產(chǎn)規(guī)模不滿足要求的，不合格； ④ ）不能生產(chǎn)某一（或幾）個(gè)個(gè)關(guān)鍵零部件或不具備成品總裝條件的，不合格。 ⑤ .2生產(chǎn)設(shè)備 本項(xiàng)共有5條考核項(xiàng)目： ⑴應(yīng)建立有設(shè)備管理文件； 本條從以下3方面來考核： ①生產(chǎn)單位應(yīng)有設(shè)備管理的程序文件（或規(guī)章制度）； ⑥ 生產(chǎn)單位現(xiàn)行設(shè)備管理文件

48、的規(guī)定應(yīng)完善，至少應(yīng)包括以下幾方面的內(nèi)容: I ）設(shè)備采購； n）設(shè)備臺(tái)帳管理； 田）設(shè)備維修、更新、改造； IV）設(shè)備日常維護(hù)； V）設(shè)備監(jiān)控； VI）設(shè)備檢定（計(jì)量要求）； VU）設(shè)備報(bào)廢： 即）設(shè)備操作規(guī)程管理等。 ⑦ 設(shè)備采購計(jì)劃及實(shí)施情況記錄與規(guī)定應(yīng)一致（檢查2年之內(nèi)）。 ⑵ 應(yīng)有滿足生產(chǎn)所需的生產(chǎn)設(shè)備，并建立設(shè)備臺(tái)帳； 本條從以下4方面來考核： ① 生產(chǎn)單位應(yīng)有可投入使用并列入固定資產(chǎn)設(shè)備的臺(tái)帳； ②設(shè)備臺(tái)帳應(yīng)至少包含以下信息： I）設(shè)備名稱； n）設(shè)備編號(hào)； m）設(shè)備制造廠名； IV）設(shè)備型號(hào)； V）設(shè)備購入日期； VI）驗(yàn)收日期； W）投

49、入使用日期； Vffl）目前放置地點(diǎn)； K）目前設(shè)備狀態(tài)； 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備應(yīng)有的狀態(tài)標(biāo)識(shí)。 ③ 生產(chǎn)單位應(yīng)具備生產(chǎn)申辦產(chǎn)品所需的全部重要生產(chǎn)設(shè)備； 注：對(duì)于已有具體產(chǎn)品評(píng)審準(zhǔn)則的產(chǎn)品，按評(píng)審準(zhǔn)則要求執(zhí)行。 ④ 生產(chǎn)單位應(yīng)有主要生產(chǎn)設(shè)備的設(shè)備檔案 （含制造廠設(shè)備使用說明書 ）。 3）設(shè)備應(yīng)滿足零部件加工能力和精度要求： 本條從以下 7方面來考核： ⑤ 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的設(shè)備均應(yīng)有明顯的狀態(tài)標(biāo)識(shí)； ⑥ 設(shè)備應(yīng)能滿足零部件加工能力和精度要求； ⑦ 具有計(jì)量檢定要求的設(shè)備應(yīng)進(jìn)行檢定并在有效期之內(nèi) （核查計(jì)量檢定證書 ） ⑧ 具有計(jì)量檢定要求的設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)具有檢定的標(biāo)識(shí)； ⑨ 對(duì)停用、限用

50、、閑置的設(shè)備及器具現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)有明顯的標(biāo)識(shí)； ⑩ 對(duì)有計(jì)量檢定要求的設(shè)備應(yīng)建立設(shè)備檔案； ? 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的計(jì)量檢定標(biāo)識(shí)與計(jì)量檢定證書的檢定有效期應(yīng)一致。 4）應(yīng)有重要設(shè)備操作規(guī)程： 本條從以下 5方面來考核： ① 生產(chǎn)單位應(yīng)具有重要設(shè)備的操作規(guī)程 （操作規(guī)程應(yīng)批準(zhǔn)確認(rèn) ）； ② 生產(chǎn)單位設(shè)備的操作規(guī)程應(yīng)齊全； ③ 生產(chǎn)單位應(yīng)具有的操作規(guī)程中的內(nèi)容應(yīng)完善； ④ 操作人員的作業(yè)應(yīng)與操作規(guī)程規(guī)定的作業(yè)方式相符； ⑤ 設(shè)備操作人員的崗位職責(zé)應(yīng)包括按操作規(guī)程作業(yè)的要求。 （5）應(yīng)有重要設(shè)備維修保養(yǎng)記錄。 本條從以下5方面來考核： ①生產(chǎn)單位應(yīng)建立重要設(shè)備維修、維護(hù)、保養(yǎng)年度計(jì)劃，并有效實(shí)

51、施； ② 應(yīng)有重要設(shè)備的維修、維護(hù)、保養(yǎng)的記錄； ③重要設(shè)備的維修、維護(hù)、保養(yǎng)記錄的實(shí)施應(yīng)與程序文件 （或規(guī)章制度）的規(guī)定相一 致； ④ 對(duì)重要設(shè)備的維修記錄應(yīng)包含以下內(nèi)容 I）損壞、故障、調(diào)整的原因分析； n）調(diào)整、維修設(shè)備采取的方法與措施； 田）調(diào)整、維修設(shè)備實(shí)施過程； IV）調(diào)整、維修設(shè)備驗(yàn)收與確認(rèn)。 ⑤維修、維護(hù)、保養(yǎng)年度計(jì)劃的實(shí)施總結(jié)。 評(píng)審方法： 1）無設(shè)備管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求； 2）設(shè)備刁 < 齊全，未建立設(shè)備臺(tái)賬的，不符合要求； 3）生產(chǎn)設(shè)備不能保證零部件加工能力和精度要求的，不合格； 4）缺重要設(shè)備操作規(guī)程或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要

52、求； 5）缺重要設(shè)備維修保養(yǎng)記錄或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求。 6.3工藝裝備及工位器具 本項(xiàng)共有4條考核項(xiàng)目： （1）應(yīng)建立有工藝裝備及工位器具管理文件； 本條從以下2個(gè)方面來考核： ①生產(chǎn)單位應(yīng)有工藝裝備及工位器具管理的程序文件（或管理規(guī)章制度）： ② 生產(chǎn)單位現(xiàn)行的工藝裝備及工位器具的規(guī)章制度應(yīng)完善，至少應(yīng)包括以下內(nèi)容: I ）工藝裝備及工位器具的采購（或制造）： n）工藝裝備及工位器具的臺(tái)帳管理； 田）工藝裝備的維護(hù)與維修； IV）工藝裝置及工位器具的配置； V）工藝裝備的驗(yàn)證； VI）工藝裝備的驗(yàn)收； vn）工藝裝備及工位器具的報(bào)廢； Vffl）工藝裝備

53、圖紙的管理與更改等； （2）應(yīng)有滿足要求的工藝裝備及工位器具、并建立臺(tái)賬： 本條從以下4個(gè)方面來考核： ①生產(chǎn)單位應(yīng)有保證生產(chǎn)活動(dòng)正常進(jìn)行的工藝裝備及工位器具； ②工藝裝備及工位器具應(yīng)建立臺(tái)帳； ③ 工藝裝備的配置標(biāo)識(shí)與臺(tái)帳的編目應(yīng)一致（或?qū)?yīng)）； ④ 工藝裝備及工位器具臺(tái)帳的內(nèi)容應(yīng)完善，所含信息應(yīng)完整。 （3）工藝裝備配置和使用應(yīng)合理、可行，且有驗(yàn)證制度和驗(yàn)證記錄； 本條從以下6個(gè)方面來考核： ①生產(chǎn)單位工藝裝備的配置和使用應(yīng)合理、可行； ② 生產(chǎn)單位應(yīng)有工藝裝備的維護(hù)、維修、報(bào)廢記錄； ③ 生產(chǎn)單位對(duì)工藝裝備應(yīng)按程序文件（或規(guī)章制度）的要求進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證記錄及處 置記

54、錄應(yīng)完善； ④ 生產(chǎn)單位應(yīng)有工藝裝備的圖紙更改情況記錄（更改通知單）； ⑤ 經(jīng)更改的工藝裝備的圖紙應(yīng)與存檔部門（管理部門、設(shè)計(jì)部門、使用部門）的工藝 裝備圖紙一致； ⑥在用工藝裝備應(yīng)完好。 （4）工位器具應(yīng)完善，關(guān)鍵零部件應(yīng)不落地。 本條從以下4個(gè)方面來考核： ① 生產(chǎn)單位所采用的工位器具應(yīng)齊全，滿足生產(chǎn)實(shí)際需要（按申辦產(chǎn)品生產(chǎn)對(duì)工位器 具的要求）； ② 生產(chǎn)單位所采用的工位器具的配置應(yīng)合理、可行； ③ 使用中的工位器具應(yīng)保證達(dá)到生產(chǎn)對(duì)象的保障要求； ④在用工位器具應(yīng)完好。 評(píng)審方法： ④ ）缺工藝裝備及工位器具管理文件或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求； ⑤ ）工藝裝備及工

55、位器具不齊全，未建立臺(tái)賬的，不符合要求； ⑥ ）缺驗(yàn)證制度和驗(yàn)證記錄或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求； ⑦ ）工藝裝備或工位器具不完備或存在嚴(yán)重欠缺的，不能保證關(guān)鍵工藝質(zhì)量的，符合 要求。 ⑧ .3工藝過程 本項(xiàng)共有3條考核項(xiàng)目： （1）工藝文件應(yīng)滿足圖紙等技術(shù)文件要求； 本條從以下6方面來考核： ①工藝文件應(yīng)完整（工藝文件包括：工藝過程卡、裝配工藝卡片、零件加工工藝卡工 藝路線明細(xì)表、外協(xié)件明細(xì)表、材料定額、工時(shí)定額等 ）； ② 工藝文件應(yīng)合理、正確，符合有關(guān)圖紙、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)文件； ③生產(chǎn)單位應(yīng)建立工藝文件更改制度（建立更改通知單） ④生產(chǎn)單位應(yīng)建立工藝紀(jì)律考核制度，并

56、有效執(zhí)行； ⑤生產(chǎn)單位應(yīng)具備生產(chǎn)人員的工藝操作規(guī)程（作業(yè)指導(dǎo)書），并合理、正確； ⑥生產(chǎn)單位生產(chǎn)人員應(yīng)嚴(yán)格按工藝操作規(guī)程執(zhí)行。 ⑵應(yīng)具有工藝文件明細(xì)表； 本條從以下3方面來考核： ① 生產(chǎn)單位應(yīng)有工藝文件明細(xì)表； ② 明細(xì)表內(nèi)容應(yīng)與實(shí)際工藝文件一致； ③明細(xì)表的信息應(yīng)完整。 （3）應(yīng)有產(chǎn)品工藝路線圖（工藝流程圖），并明確關(guān)鍵工序。 本條從以下3方面來考核： ①生產(chǎn)單位應(yīng)有文件化的產(chǎn)品工藝路線圖（工藝流程圖）； ③ 產(chǎn)品工藝路線圖（工藝流程圖）中應(yīng)注明關(guān)鍵工序； ③關(guān)鍵工序應(yīng)包括全部涉及產(chǎn)品安全性能的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。 評(píng)審方法： 1）工藝文件不滿足技術(shù)要求或存在嚴(yán)重欠缺的，

57、不符合要求； 2）無工藝文件明細(xì)表的，不符合要求； 3 ）無產(chǎn)品工藝路線圈（工藝流程圖），未確定關(guān)鍵工序，不符合要求。 第7章檢驗(yàn)和測(cè)試 本章共3項(xiàng)17條，其中第2項(xiàng)第2條、第3項(xiàng)第3、4條屬于否決項(xiàng)。 7.1規(guī)章制度 本項(xiàng)共有7條考核項(xiàng)目： （1）應(yīng)對(duì)重要原材料和安標(biāo)受控零（元）部件進(jìn)廠、生產(chǎn)過程和成品出廠，制定并實(shí)施檢 驗(yàn)和試驗(yàn)的管理制度； 本條從以下5個(gè)方面來考核 生產(chǎn)過程和成品出廠，制定并實(shí) ①有重要原材料、安標(biāo)受控零（元）部件進(jìn)廠檢驗(yàn)和試驗(yàn)的管理制度； ②有生產(chǎn)過程（半成品各工序）檢驗(yàn)和試驗(yàn)的管理制度；

58、 ④ 有成品出廠檢驗(yàn)和試驗(yàn)的管理制度； ④三個(gè)階段的檢驗(yàn)和試驗(yàn)管理制度應(yīng)合理、完整； ⑤三個(gè)階段的檢驗(yàn)和試驗(yàn)管理制度的執(zhí)行情況應(yīng)有記錄。 （2）應(yīng)保證未經(jīng)檢驗(yàn)或驗(yàn)證不合格的產(chǎn)品或物品不能轉(zhuǎn)序或投入使用 本條從以下3個(gè)方面來考核： ① 有程序文件或管理制度規(guī)定，保證未經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的半成品、成品、原材 料（包括零部件、外協(xié)件、標(biāo)準(zhǔn)件等）不投入使用或轉(zhuǎn)序； ② 程序文件（或管理制度）的規(guī)定應(yīng)合理、完善，能嚴(yán)格落實(shí)保證措施； ③未經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的對(duì)象不得投入使用或轉(zhuǎn)序，并有記錄；對(duì)未經(jīng)檢驗(yàn)或檢 驗(yàn)不合格對(duì)象的處置（重檢、退貨、返修、讓步接受、降級(jí)使用、修后再檢驗(yàn)或報(bào)廢等 ）

59、 規(guī)定應(yīng)健全，并得到有效實(shí)施且有記錄。 （3）質(zhì)量負(fù)責(zé)人和檢驗(yàn)人員應(yīng)有明確的授權(quán)、以文件形式規(guī)定甚職責(zé)租權(quán)限 ，并保證 其獨(dú)立開展檢驗(yàn)工作： 本條從以下5個(gè)方面來考核： ①質(zhì)量負(fù)責(zé)人和檢驗(yàn)人員應(yīng)有明確的授權(quán)，以文件形式規(guī)定其職責(zé)和權(quán)限； ② 檢驗(yàn)人員須經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)，考核合格并經(jīng)上崗的授權(quán)批準(zhǔn)后持證上崗； ③生產(chǎn)單位應(yīng)有具體措施保證質(zhì)量負(fù)責(zé)人、檢驗(yàn)人員獨(dú)立進(jìn)行檢驗(yàn)工作； ④生產(chǎn)單位的質(zhì)量負(fù)責(zé)人、檢驗(yàn)人員應(yīng)獨(dú)立進(jìn)行檢驗(yàn)工作； ⑤ 屬于計(jì)量器具授權(quán)檢定的生產(chǎn)單位，其授權(quán)及計(jì)量檢定合格證書應(yīng)在有效期以 內(nèi)。 （4）應(yīng)有重要的檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備操作規(guī)程： 本條從以下5個(gè)方面來考核

60、 ①生產(chǎn)單位應(yīng)具備申辦產(chǎn)品生產(chǎn)過程、出廠、重要原材料進(jìn)廠三個(gè)階段檢驗(yàn)、測(cè)量 和試驗(yàn)設(shè)備的完整操作規(guī)程： ②生產(chǎn)單位所具備的這些操作規(guī)程應(yīng)得到審批、確認(rèn)并現(xiàn)行有效； ③ 檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的所有操作規(guī)程應(yīng)合理、完善； ④檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的所有操作規(guī)程應(yīng)有實(shí)施記錄； ⑤ 檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的所有操作規(guī)程應(yīng)在設(shè)備的使用現(xiàn)場(chǎng)予以明示。 （5）應(yīng)有重要的原材料、外購（協(xié)）件檢驗(yàn)規(guī)程； 本條從以下5個(gè)方面來考核： ①生產(chǎn)單位應(yīng)建立重要原材料、外購件（含標(biāo)準(zhǔn)件卜外協(xié)件等進(jìn)廠驗(yàn)收抽樣規(guī)則或 規(guī)定，并符合相應(yīng)抽樣標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定的要求； ② 生產(chǎn)單位應(yīng)建立申辦產(chǎn)品重要原材料、外購件 （含標(biāo)準(zhǔn)

61、件）、外協(xié)件的齊全的檢驗(yàn) 規(guī)程； ③ 生產(chǎn)單位建立的檢驗(yàn)規(guī)程應(yīng)合理、完善，應(yīng)滿足有關(guān)技術(shù)和檢驗(yàn)要求； ④檢驗(yàn)規(guī)程的實(shí)施與文件（程序或規(guī)章）的規(guī)定應(yīng)相符： ⑤ 生產(chǎn)單位檢驗(yàn)人員的崗位職責(zé)應(yīng)明確。 （6）應(yīng)有工序檢驗(yàn)規(guī)程（必須包含關(guān)鍵工序）： 本條從以下8個(gè)方面來考核： ①生產(chǎn)單位應(yīng)建立生產(chǎn)過程的各工序、關(guān)鍵工序質(zhì)量檢驗(yàn)的抽樣規(guī)定； ②生產(chǎn)單位建立的生產(chǎn)過程的各工序、關(guān)鍵工序質(zhì)量檢驗(yàn)的抽樣規(guī)定實(shí)施與規(guī)定應(yīng) 相符； ③工序抽樣的規(guī)定應(yīng)符合抽樣標(biāo)準(zhǔn)要求； ④生產(chǎn)單位應(yīng)建立生產(chǎn)過程的各工序、關(guān)鍵工序質(zhì)量檢驗(yàn)的檢驗(yàn)規(guī)程； ⑤ 生產(chǎn)單位建立的生產(chǎn)過程的各工序、關(guān)鍵工序質(zhì)量檢驗(yàn)的檢驗(yàn)規(guī)程應(yīng)

62、齊全、理、 完善，應(yīng)滿足驗(yàn)收檢驗(yàn)的要求； ⑥檢驗(yàn)規(guī)程的實(shí)施與文件（程序或規(guī)章）制度的規(guī)定應(yīng)相符： ⑦ 根據(jù)檢驗(yàn)規(guī)程實(shí)施的檢驗(yàn)過程的記錄（或報(bào)告）應(yīng)合理、完善、正確； ⑧生產(chǎn)單位檢驗(yàn)人員應(yīng)經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)或持證上崗，并有效履行崗位職責(zé)。 （7）應(yīng)有出廠檢驗(yàn)規(guī)程（必須符合標(biāo)準(zhǔn)要求）。 本條從以下4個(gè)方面來考核： ① 生產(chǎn)單位應(yīng)建立符合申辦產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求的成品出廠檢驗(yàn)規(guī)程； ② 生產(chǎn)單位具備的出廠檢驗(yàn)規(guī)程應(yīng)正確、合理、完善； ③ 生產(chǎn)單位的產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)規(guī)程應(yīng)與具體實(shí)施相符： ④ 生產(chǎn)單位出廠檢驗(yàn)人員應(yīng)經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)或持證上崗，并有效履行崗位職責(zé)。 評(píng)審方法： ⑤ ）未制定并實(shí)施檢驗(yàn)和試

63、驗(yàn)管理制度或文件存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求； ⑥ ）未經(jīng)檢驗(yàn)或驗(yàn)證不合格的產(chǎn)品或物品轉(zhuǎn)序或投入使用的，不符合要求； ⑦ ）質(zhì)量負(fù)責(zé)人和檢驗(yàn)人員沒有明確檢驗(yàn)授權(quán)，不能保證其獨(dú)立開展檢驗(yàn)工作的，不 符合要求； ⑧ ）沒有重要檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備操作規(guī)程或不完善的，不符合要求； ⑨ ）沒有重要原材料、外購（協(xié)）件檢驗(yàn)規(guī)程或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求； ⑩ ）沒有工序檢驗(yàn)規(guī)程（必須包含關(guān)鍵工序）或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合要求： ? 沒有符合標(biāo)準(zhǔn)要求的出廠檢驗(yàn)規(guī)程的，不符合要求。 ? 2檢驗(yàn)測(cè)試設(shè)備 本項(xiàng)共有6條考核項(xiàng)目： （1）應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)和檢驗(yàn)的需求，配備檢驗(yàn)、測(cè)試設(shè)備和器具，并建立臺(tái)

64、帳。 本條從以下9個(gè)方面來考核： ① 生產(chǎn)單位應(yīng)建立檢驗(yàn)、測(cè)試設(shè)備和器具等的臺(tái)帳： ②生產(chǎn)單位所配備的檢驗(yàn)、測(cè)試設(shè)備和器具應(yīng)完全滿足產(chǎn)品檢驗(yàn)的要求； ③對(duì)涉及安全性能檢驗(yàn)的檢驗(yàn)、測(cè)試設(shè)備應(yīng)單獨(dú)建立檔案； ④生產(chǎn)單位應(yīng)建立檢驗(yàn)、測(cè)試設(shè)備的管理（規(guī)章制度或程序）文件： ⑤生產(chǎn)單位應(yīng)建立完備的檢驗(yàn)、測(cè)試設(shè)備的操作規(guī)程； ⑥生產(chǎn)單位具有的檢驗(yàn)、測(cè)試設(shè)備的管理文件及其操作規(guī)程與實(shí)施記錄應(yīng)相符； ⑦ 生產(chǎn)單位檢驗(yàn)、測(cè)試設(shè)備的操作規(guī)程在使用現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)予以明示； ⑧生產(chǎn)單位對(duì)檢驗(yàn)、測(cè)試設(shè)備和器具應(yīng)有維護(hù)、使用、維修記錄； ⑨對(duì)有環(huán)境要求的檢驗(yàn)、測(cè)試設(shè)備和器具（或有環(huán)境要求的檢驗(yàn)項(xiàng)目）其環(huán)境條件

65、及 相應(yīng)的記錄應(yīng)符合規(guī)定。 ⑵生產(chǎn)單位必須具備按標(biāo)準(zhǔn)要求的項(xiàng)目進(jìn)行出廠檢驗(yàn)的設(shè)備、器具，且其精度、能力 等滿足要求； 本條從以下5個(gè)方面來考核： ① 依據(jù)產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目，生產(chǎn)單位應(yīng)具備齊全的檢驗(yàn)設(shè)備、器具； ② 出廠檢驗(yàn)所使用的的設(shè)備、器具的精度和能力應(yīng)符合檢驗(yàn)要求； ③ 對(duì)有計(jì)量檢定要求的設(shè)備器具應(yīng)在檢定有效期內(nèi)，并予以現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)示； ④進(jìn)行出廠檢驗(yàn)的設(shè)備、器具應(yīng)處于正常工作狀態(tài)。 ⑤ 對(duì)上述設(shè)備、器具應(yīng)建立有相應(yīng)的管理規(guī)章（檢查維修、維護(hù)、使用記錄）。 （3）設(shè)備、器具應(yīng)按國家計(jì)量法規(guī)和有關(guān)計(jì)量規(guī)程進(jìn)行周期槍定，對(duì)檢定合格的計(jì)量設(shè) 備、器具應(yīng)進(jìn)行有效性標(biāo)識(shí)； 本條從以下5

66、個(gè)方面來考核： ①生產(chǎn)單位應(yīng)建立對(duì)有計(jì)量要求的設(shè)備、器具的管理規(guī)章制度或程序文件（重點(diǎn)是必 須依據(jù)法規(guī)、檢定規(guī)程建立計(jì)量設(shè)備器具的周期檢定規(guī)定 ）； ② 生產(chǎn)單位應(yīng)制定計(jì)量設(shè)備器具的周期檢定計(jì)劃（包括編、審、批手續(xù)）； ③對(duì)有計(jì)量要求的設(shè)備器具，檢定合格證應(yīng)全部在檢定有效期之內(nèi)： I ）檢定合格證應(yīng)齊全； n）檢定合格證應(yīng)有效。 ④對(duì)具有檢定合格證的計(jì)量設(shè)備、器具應(yīng)進(jìn)行計(jì)量標(biāo)識(shí)，并與其相符： ⑤ 有計(jì)量管理人員的崗位職責(zé)并持證上崗。 （4）沒有計(jì)量檢定規(guī)程的器具，應(yīng)進(jìn)行校準(zhǔn)； 本條從以下5個(gè)方面來考核： ①對(duì)無計(jì)量檢定規(guī)程的器具，生產(chǎn)單位應(yīng)根據(jù)在用計(jì)量器具的種類，參照 JJG1002 《國家計(jì)量檢定規(guī)程編寫規(guī)則》的要求，編寫校驗(yàn)方法； ②生產(chǎn)單位制定的上述校驗(yàn)方法應(yīng)合理、正確； ③生產(chǎn)單位有對(duì)上述校驗(yàn)方法實(shí)施的記錄（應(yīng)有校驗(yàn)結(jié)果報(bào)告）； ④ 生產(chǎn)單位制定的上述校驗(yàn)方法需經(jīng)審批且現(xiàn)行有效，并向相關(guān)主管部門備案； ⑤ 無計(jì)量檢定規(guī)程的器具，生產(chǎn)單位校準(zhǔn)合格后方可使用并應(yīng)進(jìn)行計(jì)量標(biāo)識(shí)。 （5）當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢驗(yàn)和測(cè)試設(shè)備、器具不符合要求時(shí)，應(yīng)對(duì)其以往檢測(cè)結(jié)果的有效性進(jìn)