法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度

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1、 法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度 為進(jìn)一步完善本廠生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的法律防范體系，全面提升本廠依法管理的能力，促進(jìn)本廠持續(xù)、健康、和諧發(fā)展，最大限度地維護(hù)本廠的合法權(quán)益，特制定本制度。 1 范圍 本制度適用于本廠在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中法律風(fēng)險(xiǎn)的防范。 2 引用標(biāo)準(zhǔn) 2.1 《××集團(tuán)有限公司法律顧問(wèn)工作制度》 2.2 《× ×集團(tuán)有限公司關(guān)于開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作提升企業(yè)依法管理能力的指導(dǎo)意見(jiàn)》 3 術(shù)語(yǔ)和定義 法律風(fēng)險(xiǎn)：是指因法律環(huán)境變更、意外事件發(fā)生、第三方行為、企業(yè)或其員工的行為(其性質(zhì)包括合法的與非法的行為，其形式包括作為或不作為)，使企業(yè)逾期的行為與未來(lái)實(shí)際結(jié)果發(fā)生差異而導(dǎo)致企

2、業(yè)必須承擔(dān)法律責(zé)任并因此給企業(yè)造成損失的可能性。 4 職責(zé) 4.1 本廠廠長(zhǎng)是法律風(fēng)險(xiǎn)防范的第一責(zé)任人。 4.2 本廠企業(yè)發(fā)展部是法律風(fēng)險(xiǎn)防范的主管部門(mén),其他部門(mén)是法律風(fēng)險(xiǎn)防范的責(zé)任部門(mén)。 4.3 主管部門(mén)的主要職責(zé)： 4.3.1 負(fù)責(zé)本廠法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建立并監(jiān)督其他部門(mén)貫徹法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作落實(shí)。 4.3.2 負(fù)責(zé)獲取與本廠生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的法律法規(guī)并及時(shí)傳遞給相關(guān)部門(mén)；負(fù)責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息收集，組織法律知識(shí)的宣傳教育并監(jiān)督其他部門(mén)的落實(shí)。 4.3.3 在重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，注意收集其中的風(fēng)險(xiǎn)信息，并對(duì)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和分析，參與制定法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施。 4.3

3、.4 組織實(shí)施防范措施并對(duì)實(shí)施的情況進(jìn)行監(jiān)督。 4.3.5 加強(qiáng)對(duì)合同的管理，按照本廠《合同管理辦法》定期收集在合同簽定和履行方面的法律風(fēng)險(xiǎn)信息并進(jìn)行評(píng)估、分析和制定措施，防范本廠的合同風(fēng)險(xiǎn)。 4.4 本廠相關(guān)職能部門(mén)的職責(zé)： 4.4.1 執(zhí)行法律風(fēng)險(xiǎn)防范的管理制度。 4.4.2 建立本單位的法律風(fēng)險(xiǎn)防范信息收集系統(tǒng)。 4.4.3 對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)的信息進(jìn)行評(píng)估，并積極采取措施控制法律風(fēng)險(xiǎn)。 5 工作程序 5.1 工作原則：事先防范，過(guò)程控制，事后補(bǔ)救的原則 5.2 本廠的經(jīng)營(yíng)過(guò)程中常見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)有以下幾種： 5.2.1 本廠在投資、轉(zhuǎn)讓、承包等重

4、大的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中違反相關(guān)的國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。 5.2.2 風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的淡薄，在對(duì)外交易過(guò)程中，合同的約定不明確或選擇交易對(duì)象不當(dāng)，導(dǎo)致自己利益可能受到損害。 5.2.3 本廠在員工招聘、勞動(dòng)合同的簽定、職工福利待遇、檔案、辭退員工、工資的給付等人力資源管理行為中由于沒(méi)有遵守國(guó)家相關(guān)的法律法規(guī)而導(dǎo)致給公司帶來(lái)勞動(dòng)糾紛或其他不利后果的可能性。 5.2.4 稅收法律風(fēng)險(xiǎn)：涉稅行為因?yàn)椴荒苷_有效遵守稅收法規(guī)而導(dǎo)致廠未來(lái)利益的可能損失或不利的法律后果。 5.2.5 投融資法律風(fēng)險(xiǎn)：在投融資過(guò)程中，由于違反相關(guān)法律規(guī)定、對(duì)投融資對(duì)象選擇不當(dāng)、防范措施不到位而導(dǎo)致與其所期

5、望達(dá)到的目標(biāo)相違背的不利后果發(fā)生的可能性。 5.2.6 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)：在涉及商標(biāo)、專(zhuān)利、著作權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)、商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、使用及許可使用、轉(zhuǎn)讓、保護(hù)等過(guò)程中，由于權(quán)利存在瑕疵或違反相關(guān)法律規(guī)定而給公司帶來(lái)的法律不利后果的可能性。 5.2.7 合同法律風(fēng)險(xiǎn)：在合同訂立、生效、履行、變更、轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過(guò)程中，由于合同當(dāng)事人的行為不規(guī)范導(dǎo)致合同當(dāng)事人一方或雙方利益損害或損失的可能性。 5.2.8 擔(dān)保法律風(fēng)險(xiǎn)：在對(duì)外擔(dān)保中，由于債務(wù)人違約或其他因素，導(dǎo)致可能承擔(dān)連帶責(zé)任或賠償責(zé)任的法律不利后果發(fā)生的可能性。 5.2.9 應(yīng)收賬款法律風(fēng)險(xiǎn)：指在應(yīng)收賬款

6、發(fā)生或回收過(guò)程中，由于債務(wù)人組織形態(tài)、經(jīng)營(yíng)情況、資產(chǎn)狀況發(fā)生變化或公司債權(quán)憑證存在瑕疵或公司做出的行為不規(guī)范而導(dǎo)致的應(yīng)收賬款難以收回或不能全額收回的可能性。 5.2.10 訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)：指在訴訟過(guò)程中，由于超過(guò)訴訟時(shí)效、訴訟請(qǐng)求不當(dāng)、不按時(shí)交納訴訟費(fèi)、不按時(shí)參加庭審、不能及時(shí)提供充分、有效證據(jù)、無(wú)足夠財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行等因素而導(dǎo)致敗訴、達(dá)不到訴訟目的可能性。 5.2.11 其他法律風(fēng)險(xiǎn)：本制度未列舉但客觀存在的或其他因企業(yè)行為不規(guī)范而導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)承擔(dān)不利法律后果的可能性。 5.3 法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防： 5.3.1 樹(shù)立預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)：各部門(mén)在經(jīng)營(yíng)每一個(gè)環(huán)節(jié)中必須樹(shù)立法律風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在，

7、法律風(fēng)險(xiǎn)無(wú)時(shí)不在的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，這是化解風(fēng)險(xiǎn)的前提。 5.3.2 法律風(fēng)險(xiǎn)信息的收集 5.3.2.1 本廠相關(guān)部門(mén)注意收集與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的法律法規(guī)和政策要求，經(jīng)識(shí)別傳遞至有關(guān)部門(mén)，使員工熟練掌握相關(guān)的法律法規(guī)，不因違法而使本廠面臨法律風(fēng)險(xiǎn)。 5.3.2.2 各合同簽訂部門(mén)注意與合同有關(guān)的政策法律規(guī)定和有無(wú)新政策法律的出臺(tái)，了解對(duì)方資信和信用信息，注重合同履行過(guò)程中是否按約履行的信息。 5.3.2.3 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)在資金方面的風(fēng)險(xiǎn)信息，在合同簽訂和履行過(guò)程中有可能出現(xiàn)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、付款風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)收帳款風(fēng)險(xiǎn)以及其他資金風(fēng)險(xiǎn)信息。 5.3.2.4 人力資源部負(fù)責(zé)收集在勞動(dòng)用工等人力資源

8、管理方面是否有侵犯員工利益或和有損于本廠利益的風(fēng)險(xiǎn)信息。 5.3.2.5 質(zhì)量部負(fù)責(zé)在產(chǎn)品質(zhì)量、對(duì)供方的質(zhì)量索賠等質(zhì)量爭(zhēng)議方面的風(fēng)險(xiǎn)信息以及售后服務(wù)在三包外賠方面的信息收集。 5.3.2.6 技術(shù)部負(fù)責(zé)公司在技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)改造、技術(shù)保密方面的信息收集。 5.3.2.7 采購(gòu)部負(fù)責(zé)在生產(chǎn)需求方面以及產(chǎn)品委托加工、物資采購(gòu)方面風(fēng)險(xiǎn)信息的收集。 5.3.2.8 生產(chǎn)部負(fù)責(zé)在對(duì)外銷(xiāo)售方面收集競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和交易對(duì)手的信息，以及在市場(chǎng)運(yùn)做中成功和失敗的案例信息。 5.3.2.9 其他部門(mén)和人員在日常工作中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息有高度的敏感性，具有收集風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，對(duì)收集到的風(fēng)險(xiǎn)信息，及時(shí)傳遞至主管部門(mén)

9、。 5.4 對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)信息的的評(píng)估 5.4.1 各部門(mén)對(duì)收集的初始信息應(yīng)進(jìn)行必要的篩選、分類(lèi)以便進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。 5.4.2 重大的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)（標(biāo)的在50萬(wàn)元以上的含50萬(wàn)元的或?qū)S經(jīng)營(yíng)有重要影響的）必須進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，由廠領(lǐng)導(dǎo)、主管部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)、主要負(fù)責(zé)人和主管部門(mén)組成評(píng)估小組進(jìn)行評(píng)估。一般的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)由本部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)、本項(xiàng)目負(fù)責(zé)人自行組織評(píng)估，法律事務(wù)員可協(xié)助。 5.4.3 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的確定、分析和評(píng)價(jià)、制定防范措施。 5.4.3.1 風(fēng)險(xiǎn)的確定：判斷各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)項(xiàng)目及其業(yè)務(wù)流程中有無(wú)法律風(fēng)險(xiǎn)，有哪些法律風(fēng)險(xiǎn)。 5.4.3.2 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分析和評(píng)價(jià)：對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)及其

10、特征進(jìn)行明確的描述，估量其法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低、法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件以及對(duì)廠實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響的程度等。 5.4.3.3 重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)由評(píng)估小組評(píng)估后，主管部門(mén)寫(xiě)出書(shū)面的評(píng)估報(bào)告，評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括法律風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、采取的具體措施、步驟、防范所需的人力和財(cái)力資源、措施實(shí)施結(jié)果的驗(yàn)證。 5.4.3.4 對(duì)于一般的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)（經(jīng)營(yíng)標(biāo)的在50萬(wàn)元以下），責(zé)任部門(mén)建立法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告制度。出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息的異常情況及時(shí)填寫(xiě)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告，書(shū)面報(bào)告廠主管部門(mén)，共同制定防范措施進(jìn)行防范，主管部門(mén)監(jiān)督措施的落實(shí)情況。 5.4.3.5 風(fēng)險(xiǎn)信息的異常情況主要包括以下幾種：外部環(huán)境變化（因政策、法律法規(guī)的修

11、改或新頒布）有可能引起法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生；因外部人員的侵權(quán)行為或違約行為導(dǎo)致可能發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)；因廠內(nèi)部人員失職失誤等其他人為因素所致的包所致的法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生的可能；意外事件發(fā)生導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的可能發(fā)生；e.其他導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的情景。 5.4.4 各部門(mén)應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，定期或不定期實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)，以便對(duì)新的法律風(fēng)險(xiǎn)和原有法律風(fēng)險(xiǎn)的變化重新評(píng)估。 5.5 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取的措施：各職能部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)施對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的控制和規(guī)避措施。采取的控制和規(guī)避的措施分為：對(duì)外部環(huán)境的控制和規(guī)避；對(duì)內(nèi)部因素的控制和規(guī)避。 5.5.1 對(duì)外部環(huán)境的控制和規(guī)避：充分分析風(fēng)險(xiǎn)存在的外部環(huán)境的情況，

12、分析外部因素影響的條件，能否避免，怎樣控制等。 5.5.2 對(duì)內(nèi)部因素的建立內(nèi)控責(zé)任制度：分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的內(nèi)部原因，按照內(nèi)部權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一的原則，明確規(guī)定各有關(guān)部門(mén)崗位、人員應(yīng)負(fù)的責(zé)任和考核獎(jiǎng)勵(lì)措施，提高責(zé)任人的責(zé)任意識(shí)，從內(nèi)部控制和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。 5.6 對(duì)方案實(shí)施情況的監(jiān)督和檢查：法律顧問(wèn)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施的有效性進(jìn)行監(jiān)督和檢查，需要進(jìn)行過(guò)程整改的及時(shí)提出整改意見(jiàn)并對(duì)之監(jiān)督落實(shí)。 5.7 對(duì)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)所采取措施： 5.7.1 責(zé)任部門(mén)與主管部門(mén)一起確定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化的原因：內(nèi)、外部原因或不可抗力因素。 5.7.2 確定化解風(fēng)險(xiǎn)的形式：承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、協(xié)商降低風(fēng)險(xiǎn)、通過(guò)訴訟程序

13、制訂詳細(xì)的方案和步驟控制風(fēng)險(xiǎn)。 5.7.3 將風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的原因做充分的分析，找出過(guò)程中存在的漏洞，通過(guò)典型案例，教育職工，吸取教訓(xùn)，避免以后類(lèi)似風(fēng)險(xiǎn)事件的再次發(fā)生。 6 考核 各部門(mén)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，違反國(guó)家的法律法規(guī)，或沒(méi)有認(rèn)真履行職責(zé)，使經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)損失，使廠利益遭受損失，據(jù)情節(jié)輕重、損失大?。航ㄗh相關(guān)部門(mén)通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰或黨紀(jì)政紀(jì)處分；有犯罪嫌疑的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。 附加說(shuō)明： 本辦法由企業(yè)發(fā)展部提出 本辦法由行政監(jiān)察室起草并歸口管理 本辦法起草人： 本辦法審核人： 本辦法批準(zhǔn)人： 標(biāo) 準(zhǔn) 更 改 欄 序號(hào) 更改通知書(shū)號(hào) 頁(yè)碼 條款 標(biāo)識(shí) 更改人/日期