廉政風險防控機制建設(shè)制度匯編

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向陽峪鎮(zhèn) 廉政風險防控機制 建設(shè)工作 制 度 匯 編 向陽峪鎮(zhèn)廉政風險評估預警暫行辦法 第一章 總 則 第一條 為切實加強廉政風險預警防范，提高預防腐敗工作能力和水平，根據(jù)中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》、《建立健全懲治和預防腐敗體系2008～2012年工作規(guī)劃》及市、旗廉政風險預警防范的工作部署，結(jié)合我鎮(zhèn)實際，制定本暫行辦法。 第二條 本暫行辦法適用于鎮(zhèn)直機關(guān)各單位。 第三條 廉政風險評估預警堅持“關(guān)口前移、預防為主”，“依法依紀、客觀及時”的原則；堅持預警監(jiān)督與鼓勵保護相結(jié)合的原則。 第四條 廉政風險評估預警，是對工作部門、工作崗位和工作過程中可能產(chǎn)生腐敗問題的潛在危險及其危害程度進行分析評估，確定風險等級，提出預防對策，實施分類管理。目的是有效控制和化解廉政風險，預防腐敗問題的發(fā)生。 第二章 重大決策廉政風險評估 第五條 本暫行辦法所稱重大決策，主要是指提交鎮(zhèn)黨政聯(lián)席會議研究的關(guān)于政治、經(jīng)濟、社會、文化建設(shè)和涉及人民群眾切身利益的重要決策、重大改革措施、政府投資項目、國有資產(chǎn)處置、大額財政資金使用等決策，以及市、旗職能部門制發(fā)或聯(lián)合制發(fā)的即將在本轄區(qū)對行使公職權(quán)利產(chǎn)生重要影響的文件決定等。重大決策在提交研究或制發(fā)之前，需進行廉政風險評估。 第六條 根據(jù)黨風廉政建設(shè)責任制“一崗雙責”要求，重大決策廉政風險評估實行“誰提交（誰承辦）、誰評估、誰負責”的原則，重大決策的提交（承辦）部門是廉政風險評估的責任主體，負責組織所提交（承辦）重大決策的廉政風險評估工作。 第七條 重大決策廉政風險評估堅持定性與定量相結(jié)合，評估的重點范圍和內(nèi)容是： （一）出臺的重大決策是否與黨紀政紀條規(guī)和反腐倡廉制度規(guī)定相抵觸，是否符合有關(guān)程序； （二）是否會對黨員干部廉潔從政意識、廉潔從政行為和作風建設(shè)等產(chǎn)生不良影響及影響的程度； （三）是否會損害廣大人民群眾的利益及可能造成損害的大??； （四）是否會增加腐敗問題和不正之風等不廉潔問題發(fā)生的幾率，有無有效的防范措施； （五）其他影響反腐倡廉建設(shè)的因素。 第八條 重大決策廉政風險評估的程序： （一）確定評估人員。成立廉政風險評估小組，成員由主要領(lǐng)導、分管領(lǐng)導、紀檢書記、站所負責人等構(gòu)成，根據(jù)提交(承辦)議題內(nèi)容，制定評估方案，明確分工和責任。 （二）廣泛調(diào)查研究。采取召開座談會、問卷調(diào)查、重點走訪、咨詢考察等形式，對重大決策出臺可能產(chǎn)生的廉政風險及其對策進行廣泛調(diào)研，形成全面、真實反映各方面情況的調(diào)研報告。 （三）組織專家論證。在廣泛調(diào)查研究基礎(chǔ)上，組織有關(guān)行業(yè)和領(lǐng)域的專家、紀檢書記和管理對象等有關(guān)人員，采取論證會或書面咨詢等形式進行風險評估論證。 （四）形成評估報告。主要內(nèi)容包括重大決策的基本情況，調(diào)研論證情況（特別是各方面提出的不同意見及說明），可能產(chǎn)生廉政風險的環(huán)節(jié)，防范廉政風險對應(yīng)措施，以及是否實施重大決策的建議等。廉政風險評估報告須經(jīng)評估部門領(lǐng)導班子集體研究，主要負責人簽字。 第九條 重大決策的提交（承辦）部門，在向鎮(zhèn)黨組報送重大決策議題時，應(yīng)同時報送廉政風險評估報告；不報送廉政風險評估報告的，鎮(zhèn)黨政辦公室應(yīng)退回提交（承辦）部門補正后，再安排上會研究。 第十條 黨組會議研究重大決策時，應(yīng)認真聽取提交（承辦）部門的廉政風險評估情況匯報，對部門提出暫緩決策、不宜決策的建議，如認為有必要，可責成有關(guān)部門進一步論證后再決策。 第三章 部門和崗位廉政風險評估 第十一條 部門和崗位廉政風險主要分為股室（鎮(zhèn)直機關(guān)各站所）廉政風險、崗位廉政風險兩個類別，每個類別的廉政風險分為三個等級，高級表示廉政風險較大，中級次之，低級較小。 第十二條 部門和崗位廉政風險等級的劃分: （一）股室（站所）廉政風險。高級廉政風險股室（站所），是指掌握行政許可、項目審批及人事管理、財務(wù)管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力的股室（站所）；中級廉政風險股室，是指掌握部分行政許可、項目審批及人事管理、財務(wù)管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力的股室（站所）；低級廉政風險股室，是指沒有行政許可及項目審批權(quán)，較少或基本不掌握人、財、物管理權(quán)的股室（鎮(zhèn)直機關(guān)站所）。 （二）崗位廉政風險。高級廉政風險崗位，是指直接行使執(zhí)紀執(zhí)法、行政許可、項目審批及人事管理、財務(wù)管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力的崗位；中級廉政風險崗位，是指直接行使部分行政許可、項目審批及及人事管理、財務(wù)管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力的崗位；低級廉政風險崗位，是指基本沒有行政許可及項目審批權(quán)，較少或基本不掌握人、財、物管理權(quán)的崗位。 第十三條 部門和崗位廉政風險等級的評定: （一）股室（鎮(zhèn)直機關(guān)站所）廉政風險等級的評定。各股室（鎮(zhèn)直機關(guān)站所）根據(jù)職責權(quán)力自報，經(jīng)分管領(lǐng)導審核，提出意見后，由鎮(zhèn)黨政聯(lián)席會議研究確定，報旗紀委備案。 （二）崗位廉政風險等級的評定。各崗位工作人員根據(jù)崗位職責進行自報，召開科股室會議分析研究，報部門負責人審核后，由鎮(zhèn)黨政聯(lián)席會議研究確定。評定出的廉政風險等級，應(yīng)在不同范圍內(nèi)進行公示，接受群眾監(jiān)督。 股室（鎮(zhèn)直機關(guān)站所）和崗位廉政風險等級原則上一年一評定。對因工作職責發(fā)生變動或承擔階段性重要工作引起權(quán)力變化的，應(yīng)按規(guī)定程序重新評定風險等級，報區(qū)紀委審核備案。 第十四條 部門廉政風險的監(jiān)督管理： （一）建立廉政風險自查報告制度。各股室、鎮(zhèn)直機關(guān)單位和崗位人員，每年的2月前，根據(jù)職責和年度工作計劃開展查找廉政風險活動，針對廉政風險因素，制定具體可行的預警方案。高級風險股室和崗位每半年，中、低級風險科股室和崗位每一年對預警方案落實情況進行一次自查，寫出自查報告。高級風險科股室自查報告報旗紀委備案。 （二）建立廉政風險定期檢查和形勢分析制度。鎮(zhèn)紀檢室每半年對高級風險科股室，每年對中、低級風險科室的廉政風險預警防范工作進行一次檢查，鎮(zhèn)領(lǐng)導班子成員與被檢查科股室負責人進行專題談話；在此基礎(chǔ)上，每半年召開一次廉政風險預警防控工作會議，通報有關(guān)情況，分析廉政風險形勢。對問題多發(fā)、廉政風險增大的科股室，下發(fā)廉政風險預警書，限期整改。 （三）建立高級風險信訪舉報初核制度。鎮(zhèn)紀委對群眾反映高級廉政風險股室或崗位人員的信訪舉報進行初步審核。 （四）完善民主評議制度。鎮(zhèn)紀委每半年組織對高級廉政風險單位開展一次民主評議，每年對中、低級風險單位開展一次民主評議，對列各類評議結(jié)果后3位的股室，開展重點執(zhí)法監(jiān)察和效能監(jiān)察。 （五）完善內(nèi)審工作制度。每年對高級廉政風險部門進行一次內(nèi)部審計，2年內(nèi)對中、低廉政風險部門內(nèi)審一次，發(fā)現(xiàn)問題，及時整改。 （六）完善交流輪崗制度。高級廉政風險股室負責人和高級廉政風險崗位人員每五年輪崗一次。中、低級廉政風險股室負責人也應(yīng)定期進行交流。 （七）建立黨政聯(lián)席會議制度。研究旗委、旗政府部署工作的重大事項要召開黨政聯(lián)席會議，形成會議紀要，報旗紀委備案。 第四章 監(jiān)督檢查和責任追究 第十五條 不認真執(zhí)行本暫行辦法，不進行或不認真進行廉政風險評估、落實廉政風險分類管理制度，造成嚴重后果的，區(qū)分情況，追究股室負責人和有關(guān)人員的責任。不按要求進行重大決策廉政風險評估，或雖評估但仍建議進行決策造成重大決策失誤的，由決策的提交(承辦)科股室負主要責任；評估后提出了暫緩決策或不宜決策建議，有關(guān)會議未予采納而造成重大決策失誤的，由作出重大決策的組織負直接責任。后果嚴重、構(gòu)成違紀的，依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》、《行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》等有關(guān)規(guī)定，給予紀律處分；不適合繼續(xù)擔任領(lǐng)導職務(wù)的，按干部管理權(quán)限進行組織處理；構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)依法追究刑事責任。 第十六條 對廉政風險評估預警工作的監(jiān)督檢查和責任追究，由鎮(zhèn)紀檢組牽頭負責，有關(guān)股室（鎮(zhèn)直機關(guān)單位）予以配合。 第五章 附 則 第十七條 本暫行辦法由鎮(zhèn)紀委辦公室負責解釋。 第十八條 本暫行辦法自2012年7月15日起實行。 88 向陽峪鎮(zhèn)廉政風險等級評估辦法 為扎實開展廉政風險預警防控工作，加強對行政權(quán)力運行的廉政風險評估和監(jiān)控，進一步推進懲治和預防腐敗體系建設(shè)，特制定廉政風險等級評估辦法，具體評估方法如下： 一、廉政風險等級評估對象 廉政風險等級評估對象是：我鎮(zhèn)全部在編崗位和在職干部職工和下屬單位重要崗位人員。 二、廉政風險等級的劃分 廉政風險劃分為三級，高級（紅色）表示廉政風險較大，中級（橙色）次之，低級(黃色)較小，廉政風險級別，一年一評定。 三、廉政風險等級劃分的原則 廉政風險劃分的依據(jù)主要是結(jié)合政府工作的特點，依據(jù)風險發(fā)生可能性的大小、危害性的大小，干部職工在行使行政權(quán)力時自由裁量權(quán)的大小，以及行政權(quán)力與資金關(guān)聯(lián)程度的高低來確定。 （一）高級（紅色）風險：是指掌握較多行政許可、行政執(zhí)法、人事管理、資金管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力的領(lǐng)導和重點崗位人員；在思想道德方面突出問題。 （二）中級（橙色）風險：是指掌握較少行政許可、行政執(zhí)法、人事管理、資金管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力的股室（鎮(zhèn)直機關(guān)單位）和人員（崗位）；在思想道德方面比較突出的問題。 （三）低級（黃色）風險：是指沒有或基本不掌握人、財、物管理權(quán)的，以內(nèi)部管理為主的股室（鎮(zhèn)下屬單位）和人員（崗位）；在思想道德方面基本不存在問題。 四、廉政風險等級的評定程序 先由各股室（鎮(zhèn)直機關(guān)單位）、各崗位在《廉政風險預警防控排查表》中自行申報風險等級，再由鎮(zhèn)廉政風險預警防控辦公室審核，最后報鎮(zhèn)紀委審定。 向陽峪鎮(zhèn)廉政和監(jiān)管風險點設(shè)置細則 一、思想道德方面（中級） （1）政治思想理論學習不夠，有注重業(yè)務(wù)知識學習、輕視政治理論知識學習的傾向，可能產(chǎn)生理想信念不堅定、政治素質(zhì)下降。 （2）在行政管理工作中，有畏驗證情緒，怕承擔責任，怕得罪人，可能產(chǎn)生工作一般化，不能開拓工作面。 （3）思想保守，理論水平低，不讀書、不學習，不鉆研業(yè)務(wù)，缺乏開拓創(chuàng)新的勇氣；沒有樹立“一盤棋”思想和大鎮(zhèn)意識；不股從領(lǐng)導，消極怠工，不能及時安排、有效落實自己份內(nèi)工作，可能導致工作出現(xiàn)偏差或失誤。 （4）為違法當事人說情，干憂執(zhí)法和辦案，可能導致收授請托人的好處等不廉潔問題。 （5）對本單位發(fā)生的重大問題，未按規(guī)定及時上報或隱瞞不報，錯過了解決的最佳時機，可能造成損失或嚴重后果。 （6）工作中，未按照廉政準則規(guī)定，不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止，引起當事人的不滿，導致當事人上訪、投訴，損害水務(wù)形象。 （7）在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督管理中，指使或者工作人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，可能產(chǎn)生涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關(guān)記錄或者證據(jù)的行為，造成無法挽回的損失。 （8）不認真履行“一崗三責”，領(lǐng)導和監(jiān)督職責履行不到位，造成本單位出現(xiàn)嚴重違法違紀問題。 二、制度機制方面（初級） （1）在制度的執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)有些制度不夠科學、嚴謹，缺乏時效性，沒有約束力，不能及時對其進行補充、修改和完善，可能造成工作中出現(xiàn)偏差。 （2）對制度監(jiān)督檢查不夠，可能導致制度不能得到有效落實，不能充分發(fā)揮出應(yīng)有的作用。 三、崗位職責方面 一類：行政許可（審批）類風險點（高級） 行政許可、行政審批類風險點是指各站所行政受理審查、核準的工作人員在取水許可、水土保持方案審批等行政許可、行政審批過程中，違反法律、法規(guī)和規(guī)章制度的，可能發(fā)生不廉潔行為、行政不作為、監(jiān)管不到位等后果。具體有以下幾點： （1）在使用審查過程中，違反工作流程，簡化審批手續(xù)，可能義正辭嚴違規(guī)發(fā)證、違規(guī)出具文件，可能導致不符合審批條件的給予審批，或者在形式審查過程中，違反法定程序，擅自增加或者減少受理條件，引起行政復議被撤消或行政訴訟敗訴的后果。 （2）在行使審查過程中，對重大質(zhì)疑點，疏忽蘇武故意隱瞞，違規(guī)審批，行政亂作為，可能造成嚴重后果。 （3）在行使審查過程中因業(yè)務(wù)不熟，不能做到一次性告知，給申請人帶來不便，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能導致其向上級進行投訴。 （4）在行使審查過程中，對符合許可條件的，不予辦理，設(shè)置重重障礙，行政不作為，可能導致申請人進行投訴。 （5）行政許可或?qū)徟掷m(xù)辦理不及時，沒有在水務(wù)系統(tǒng)政務(wù)承諾規(guī)定的限定工作日內(nèi)辦結(jié)，可能導致申請人申訴或投訴。 二類：違法行為查處類風險點（高級） 違法行為查辦類風險點是指各股室、水政監(jiān)察大隊執(zhí)法辦案人員在行政執(zhí)法過程中，違反法律、法規(guī)和水利系統(tǒng)的廉潔自律及其它規(guī)定，造成執(zhí)法不公或不正確等，引起當事人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點： （1）不按規(guī)定查處違法案件，造成人情案的發(fā)生，可能導致不廉潔現(xiàn)象出現(xiàn)。 （2）在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，未按照程序規(guī)定依法取證，遺漏證據(jù)，可能導致案件定性、裁量不準確，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。 （3）執(zhí)法不廉潔，以權(quán)謀私。要執(zhí)法過程中，執(zhí)法人員可能會經(jīng)不起誘惑，利用職權(quán)謀取私種或獲取享樂，通過與執(zhí)法對象的權(quán)錢交易，為執(zhí)法對象減輕處罰?？赡艹霈F(xiàn)執(zhí)法不嚴、執(zhí)法不公等問題。造成失職瀆職、在社會造成不良影響。 （4）違反辦案程序、裁量權(quán)等規(guī)定，造成不能嚴格執(zhí)行案件處罰裁量權(quán)標準，擅自改變行政處罰種類、幅度或者重責輕罰、輕責重罰，可能導致行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，造成具體行政行為不合法。 （5）違法實施罰款、責令停產(chǎn)停業(yè)、沒收財物等行政處罰；違反規(guī)定程序，違法對財產(chǎn)采取查封、扣押、凍結(jié)等行政強制措施，可能給國家和人民造成嚴重的經(jīng)濟損失，影響社會穩(wěn)定，引起行政訴訟。 （6）收繳罰款不按規(guī)定開票據(jù)，或者雖然開票，但是不及時進帳，可能導致行政訴訟。 （7）在違法案件查辦過程中不依據(jù)“事實清楚、證據(jù)確鑿、程序合法、定性準確、處理恰當“的原則辦理、審理案件，可能產(chǎn)生錯案，引進行政復議、行政訴訟等，造成社會不良影響，有損單位形象。 （8）對案件審核、受理行政復議，把關(guān)不嚴，可能造成行政復議被撤消、敗訴，給單位造成損失蘇武影響。 （9）對于發(fā)現(xiàn)的錯誤行政處罰、行政許可，不及時糾正，導致行政復議被撤消、行政訴訟敗訴的情況發(fā)生。 三類：財務(wù)管理類風險點（高級） 賬務(wù)管理類風險點是指鎮(zhèn)財務(wù)室在財務(wù)的管理、資產(chǎn)管理工作中，相關(guān)工作人員違反法律、法規(guī)和廉潔自律及其它規(guī)定，可能產(chǎn)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點： 財產(chǎn)管理風險點： （1）不認真執(zhí)行年初財經(jīng)預算，可能導致開支不合理，造成挪用、誤用財政資金，影響工作正常運轉(zhuǎn)。 （2）違反財務(wù)制度，私設(shè)小金庫和違紀報銷，給工作帶來影響；在大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論，可能導致資金使用不當，給工作造成不利。 （3）年終財務(wù)決算時，由于賬表不符，可能造成財務(wù)數(shù)據(jù)不準，給財務(wù)工作帶來不良影響。 （4）未按票據(jù)使用、管理的規(guī)定嚴格操作，致使票據(jù)不善、丟失、損壞等，造成嚴重不良后果。 資產(chǎn)管理風險點： （7）固定資產(chǎn)管理不到位，可能造成固定資產(chǎn)盤虧，或因處置不合規(guī)，可能導致固定資產(chǎn)的流失。 （8）對暫扣物品管理不嚴格，出現(xiàn)錯，可能導致物品損毀、丟失、侵占、挪用或私分，造成不廉潔行為，產(chǎn)生不良后果。 四類：人事管理風險點（中級） 人事管理類風險點是指鎮(zhèn)人事管理工作中，相關(guān)工作人員違反有關(guān)人事方面的制度或規(guī)定，可能產(chǎn)生不良后果。具體有以下幾點： （1）在人事管理、干部任用、考核、評先等工作方面，不堅持公開、公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，不深入基層調(diào)查，偏聽偏信，泄露相關(guān)信息，私下許諾先進稱號、評定職稱等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。 （2）對干部政治、思想道德等方面管理不嚴格或是沒有起到有效的防范作用，可能產(chǎn)生拉幫結(jié)派、各自為陣、相互扯皮拆臺等歪邪氣。出現(xiàn)自由散漫、精神萎靡、作風拖拉、不在狀態(tài)、事業(yè)心、責任感不強的現(xiàn)象；產(chǎn)生傳謠、信謠等不利于民族團結(jié)的言行。 （3）對違反《公務(wù)員法》、《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》等法律、法規(guī)、條例等的干部不聞不問、偏袒包庇，對發(fā)生明令禁止的違紀違法問題不制止、不查處，對違法違紀問題隱瞞不報、壓制不查等，可能會給單位、社會造成不良影響和嚴重后果。 五類：內(nèi)務(wù)管理類風險點（中級） 內(nèi)務(wù)管理類風險點是指各股室工作人員在履行崗位職責過程中，違反有關(guān)規(guī)定、或不履行盡職責可能產(chǎn)生不良后果。具體有以下幾點： （1）在公務(wù)活動中，接受饋贈或宴請，可能在行政許可（審批）、行政處罰、日常監(jiān)督管理等過程中，產(chǎn)生違反法律和法紀規(guī)定的不廉潔行為。 （2）在數(shù)據(jù)統(tǒng)計過程中，不認真及時統(tǒng)計，可能造成遲報、虛報或瞞報，給工作造成嚴重后果。 （3）不嚴格執(zhí)行信息網(wǎng)絡(luò)管理制度，隨意安裝軟件，可能造成計算機感染病毒，導致重要信息數(shù)據(jù)丟失，給工作造成嚴重影響。 （4）檔案管理不嚴格，特別是文書檔案、案件檔案、人事檔案、財務(wù)檔案等出現(xiàn)丟失和損壞，可能造成無法彌補的損失。 （5）印章管理來嚴，違規(guī)使用印章、印章被盜用、丟失，可能對單位造成不良影響。 （6）接聽電話、傳達會議通知不及時、不準確到位，可能導致本單位工作出現(xiàn)失誤，造成不良后果。 （7）機要文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等工作過程中，可能出現(xiàn)失密，給本鎮(zhèn)帶來影響。 （8）在辦公物品采購及公車管理、使用和維修中違反規(guī)定，可能產(chǎn)生不廉潔行為，或是給單位和工作造成嚴重影響。 向陽峪鎮(zhèn)崗位廉政風險等級劃分 一、部門廉政風險等級劃分： 高級（紅色）廉政風險部門：農(nóng)業(yè)服務(wù)中心、畜牧獸醫(yī)站、國土資源所、財政所、社會保障室、城鎮(zhèn)規(guī)劃室、電管站、派出所、衛(wèi)生院、民族學校。 中級（橙色）廉政風險部門：辦公室、文化廣電站、林業(yè)站、計生辦。 二、崗位廉政風險等級劃分： 高級（紅色）廉政風險部門：黨委書記、政府鎮(zhèn)長崗位、副鎮(zhèn)長、紀檢書記、武裝部長、黨政辦主任崗位；各站所負責人崗位及財務(wù)室會計崗位。 中級（橙色）廉政風險部門：除高級廉政風險崗位和工勤崗位以外的其他崗位。 低級（黃色）廉政風險部門：工勤崗位。 向陽峪鎮(zhèn)領(lǐng)導和重要崗位 廉政風險預警防控暫行辦法 第一章 總則 第一條 根據(jù)中央《建立健全懲治和預防腐敗2008-2012年工作規(guī)劃》、旗紀委《關(guān)于推進廉政風險防控機制建設(shè)的實施方案》等有關(guān)文件精神，結(jié)合我鎮(zhèn)實際，制定本暫行辦法。 第二條 領(lǐng)導、重要崗位廉政風險預警防控，是為了有效減少在管理過程中發(fā)生腐敗行為的可能性，針對領(lǐng)導和重要崗位特征，所采取的教育、管理、監(jiān)督、預警處置等系統(tǒng)性防范和控制活動。 第三條 開展領(lǐng)導、重要崗位廉政風險預警防控，必須貫徹“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，堅持自律和他律相結(jié)合、懲治與保護相結(jié)合、激勵與約束相結(jié)合、規(guī)范與創(chuàng)新相結(jié)合的原則。 第四條 本辦法所指領(lǐng)導、重要崗位包括領(lǐng)導班子成員、各站所負責人，涉及行政許可和管理人、財、物的崗位。 領(lǐng)導、重要崗位廉政風險防控內(nèi)容 第五條 在財務(wù)管理方面，重點防控挪用、套取國家專項資金或公款；私設(shè)“小金庫”，用公款高消費娛樂；虛擬各種支出作為已用。在收費管理方面，重點防控不按政策規(guī)定亂收費，巧立名目收取各種服務(wù)性費用；不在工作過程的“搭車”服務(wù)等。 第六條 在干部人事管理方面，重點防控職稱評定、評選先進及年度考核方面重點防控不嚴格執(zhí)行標準，不認真審查，不按規(guī)定申報，不進行公示。不按組織程序進行考察、民主測評和個別談話，未按組織程序和規(guī)定的時間進行公示；超越權(quán)限任免干部。 第七條 在后勤管理方面，重點防控、固定資產(chǎn)管理等?；üこ?、大額固定資產(chǎn)投資不按規(guī)定招投標，或在投標中進行暗箱操作，在質(zhì)量檢查驗收以及經(jīng)費結(jié)算等環(huán)節(jié)，收受承建單位或個人的賄賂；在處置國有固定資產(chǎn)時造成國有資產(chǎn)流失。 領(lǐng)導、重點崗位風險防控預警措施 第八條 完善科學決策制度。制定并完善案審委員會、鎮(zhèn)務(wù)會、專題會議等制度，進一步健全決策程序，強化決策責任。重大事項必須提交鎮(zhèn)務(wù)會討論，嚴格按照規(guī)定運作，經(jīng)領(lǐng)導班子集體研究作出決策。實行重大事項決策報告制度，完善決策事前提交程序。制定重大事項決策征求意見制度，積極探索建立聽取采納意見情況說明制度，對專業(yè)性、技術(shù)性較強的重大事項，決策前要組織專業(yè)人員論證，對涉及群眾切身利益的重大事項，決策前要廣泛征求群眾意見。 第九條 完善財務(wù)管理制度。制定鎮(zhèn)財務(wù)人員管理制度、財務(wù)審批制度等。嚴格執(zhí)行收費政策，按規(guī)定收費。全面實行財務(wù)預決算，切實提高資金使用效益。嚴格執(zhí)行“收支兩條線”管理，堅決杜絕“帳外帳”和“小金庫”，加強財務(wù)監(jiān)管。健全收費公示制度，主動接受群眾監(jiān)督。 第十條 完善后勤管理制度。制訂物資采購、固定資產(chǎn)管理等制度。嚴格執(zhí)行市、區(qū)有關(guān)規(guī)定，嚴格執(zhí)行政府采購的有關(guān)規(guī)定，認真貫徹《政府采購法》，降低采購成本，規(guī)范采購行為。 第十一條 完善干部職工人事管理制度。建立健全后備人才選拔制度。進一步完善工作人員考核制度，建立科學評價方法，充分運用考核結(jié)果，作為評優(yōu)表彰的重要依據(jù)。深化改革，形成重能力、重實績、重貢獻的工作機制。 第十二條 完善廉政監(jiān)督制度。在內(nèi)部監(jiān)督方面，積極推行政務(wù)公開、黨務(wù)公開，主動接受干部職工監(jiān)督。在外部監(jiān)督方面，聘請服務(wù)對象擔任廉政監(jiān)督員，加強溝通與聯(lián)系，認真聽取他們的意見和建議；充分發(fā)揮好黨務(wù)、政務(wù)公開欄、公示欄及新聞輿論的監(jiān)督作用，提升監(jiān)督水平。 第十三條 推進“三上墻”制度。將工作職責、工作制度、工作流程掛圖懸掛在辦公場所的顯著地方，接受監(jiān)督，增強風險防范意識。 領(lǐng)導、重要崗位廉政風險預警處置 第十四條 信息收集。建立預警信息中心（鎮(zhèn)紀檢委）、預警信息報送點（鎮(zhèn)紀檢委）、預警信息采集點、預警信息員（重要崗位）的梯級管理結(jié)構(gòu)，負責收集、整理、匯總及上報所屬范圍的各類預警信息。 第十五條 信息分析。對采集的廉政風險信息，分門別類進行整理、甄別、鑒定和剖析，確定預警等級。建立預警分析員、內(nèi)部評價分析、專題會議分析、預警信息檔案等制度。 第十六條 信息反饋。預警信息中心將經(jīng)過整理、分析后的預警信息，根據(jù)不同情況，對所涉及的對象采取談話提醒、下達預警通知書、內(nèi)部通報等形式予以反饋。 第十七條 信息處置。預警信息經(jīng)過整理、分析后，根據(jù)工作實際，分“誡勉糾錯、責令整改、警示提醒”三種措施實施。根據(jù)廉政風險的大小、危害程度和發(fā)生的頻率等，實施一、二、三級預警。 第十八條 實行領(lǐng)導、重要崗位風險三級預警制度。按領(lǐng)導職能類別，對鎮(zhèn)領(lǐng)導班子實施一級預警，對各站所負責人實施二級預警，對涉及行政許可、涉及人、財、物管理的重要崗位實施三級預警；按風險部位，對涉及行政許可、財務(wù)管理、后勤管理風險實施一級預警，對收費管理風險實施二級預警，對其他實施三級預警。 第十九條 預警信息報送點接到預警處置后，應(yīng)及時對風險原因進行剖析，制定整改措施，并書面報告預警信息中心。預警信息中心要加強對預警處置措施落實情況的監(jiān)督，對落實不到位的，要及時提醒督促。預警處置與主要領(lǐng)導的工作考核掛鉤。 第二章 附則 第二十條 建立領(lǐng)導聯(lián)系督辦制度。鎮(zhèn)領(lǐng)導與聯(lián)系點一起進行研究、部署工作，敦促聯(lián)系點工作順利進行。 第二十一條 加強對領(lǐng)導、重要崗位風險預警防控的管理，及時總結(jié)經(jīng)驗，查找問題，調(diào)整措施。對領(lǐng)導、重要崗位風險預警防控措施有成效的建立長效機制、鞏固成果。對經(jīng)過防控仍發(fā)生腐敗問題的，修正防控措施，堵塞漏洞。對新發(fā)生的領(lǐng)導、重要崗位廉政風險，及時采取相應(yīng)的措施，進行有效防控。 第二十二條 將領(lǐng)導、重要崗位風險預警防控納入各項檢查考核范圍，定期組織檢查考核，考核結(jié)果作為干部、職工任用、提拔的重要依據(jù)。 第二十三條 建立領(lǐng)導、重要崗位風險預警防控工作責任制。對風險防控措施不落實或落實執(zhí)行不力，致使本單位發(fā)生較大范圍違紀違法行為的，追究相關(guān)人責任。 第二十四條 其他崗位工作人員參照本辦法執(zhí)行。 第二十五條 鎮(zhèn)廉政風險預警防控領(lǐng)導小組負責領(lǐng)導、重要崗位廉政風險預警防控工作的組織、指導、協(xié)調(diào)和日常管理。 第二十六條 本辦法由鎮(zhèn)廉政風險預警防控工作領(lǐng)導小組負責解釋。 第二十七條 本辦法自發(fā)布之日起實施 向陽峪鎮(zhèn)廉政風險點綜合防控措施 第一條 為了有效防范廉政風險，防止干部職工犯錯誤、失職、瀆職或發(fā)生不廉潔等問題，實現(xiàn)最大限度保護干部的目的，根據(jù)崗位職責風險、思想道德風險、制度機制風險三方面的廉政風險點和環(huán)節(jié)，制定向陽峪鎮(zhèn)綜合性防控措施。 第二條 在制定風險防控措施方面，做到六個結(jié)合，即與創(chuàng)建服務(wù)型機關(guān)相結(jié)合、與勤政廉政保障體系相結(jié)合、與落實懲防體系黨風廉政建設(shè)責任制相結(jié)合、與政府中心工作相結(jié)合、與崗位職責管理相結(jié)合，與現(xiàn)代管理體制相結(jié)合。 一是明確各部門的工作職責，工作人員要清楚明了自身的工作職責和目標任務(wù)，在工作中認真履行職責，按質(zhì)按量完成任務(wù)。 二是嚴格執(zhí)行各項工作規(guī)范、行政執(zhí)法責任追究制、服務(wù)承諾制、一崗雙責制、一次性告知制、首問首辦工作制等規(guī)定。 三是嚴格考核，建立考核檔案，包括風險點的考核評價、年度考核、崗位績效考核、平時考核等。 四是做好民主測評，多種形式征求群眾意見和接受監(jiān)督，如民主評議政風行風、萬眾評公務(wù)、領(lǐng)導班子述職述廉等。 五是發(fā)揮效能監(jiān)察考核評價體系的監(jiān)督作用，嚴格行政過錯及廉政責任追究。 六是加強廉政文化建設(shè)，開展多種形式的廉政教育、理想教育，多種形式的培訓，如：水務(wù)崗位廉政教育、專題交流研討、專家講座等，提高干部職工政治素質(zhì)、道德修養(yǎng)、業(yè)務(wù)素質(zhì)以及審美情趣，樹立廉政意識，提高免疫力，提高抵御腐敗侵襲的能力。 第三條 崗位職責風險防控措施 崗位職責風險點（環(huán)節(jié)）是從我鎮(zhèn)重點部門、重點崗位的工作流程入手查找出來的。我鎮(zhèn)主要職能和關(guān)鍵環(huán)節(jié)分為行政許可、行政審批、行政處罰、日常監(jiān)督管理和單位內(nèi)部“人、財、物”等公共管理，根據(jù)這些職能、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我鎮(zhèn)崗位職能風險點被劃分為五類等級：一類為行政許可、行政審批類，二類為行政處罰類，三類為監(jiān)督檢查類，四類為行政事務(wù)管理類，五類為公共類。按評估等級劃分分為：高級為行政許可、行政審批、行政事務(wù)管理風險點；中級為監(jiān)督檢查類風險點；低級為公共類風險點。 一、一類（高級）：行政許可、行政審批（證）類風險防控措施： 行政許可、行政審批類風險點是指我鎮(zhèn)行政受理審查、核準的工作人員在行政許可、行政審批過程中違反法律、法規(guī)和市鎮(zhèn)、本鎮(zhèn)的廉潔自律及其它規(guī)定，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。 （一）負責此項工作的人員要熟悉業(yè)務(wù)，認真學習相關(guān)法律法規(guī)和工作文件，利用業(yè)務(wù)學習、開展各類培訓等，提高業(yè)務(wù)能務(wù)和工作質(zhì)量，防止不實事求是、違規(guī)出具意見、證明，導致不該審批的給予審批，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及不廉潔的行為發(fā)生。 （二）嚴格按照行政許可相關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)（形式審查），進行認真的審查與核準。嚴格按照“一審一核”工作流程開展工作，審核相互把關(guān)，相互監(jiān)督。 （三）在形式審查中對發(fā)現(xiàn)的質(zhì)疑點要及時準確地進行電腦登記，真寫轉(zhuǎn)告相關(guān)職能部門記錄，并逐級向相關(guān)領(lǐng)導匯報。防止行政復議被撤消或行政訴訟敗訴的后果。 （四）認真遵守辦事過程的承諾制度、一次性告之、首問責任制，黨風廉政建設(shè)責任制等制度，并嚴格責任追究。 （五）結(jié)合創(chuàng)建服務(wù)型機關(guān)的要求，發(fā)揮“文明示范崗”的作用，堅持“用心做事、以情待人”、跟蹤服務(wù)、“精細化管理”等行之有效的優(yōu)良做法，防控風險。 二、二類（高級）：行政處罰類風險防控措施 行政處罰類風險點是指我鎮(zhèn)水政執(zhí)法人員在行政執(zhí)法過程中，違反法律、法規(guī)和市鎮(zhèn)、本鎮(zhèn)的廉潔自律及其它規(guī)定，引起當事人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。 （一）行政執(zhí)法人員要認真掌握辦案技能，精通法律、法規(guī)、法理，在查辦案件環(huán)節(jié)中，嚴格執(zhí)行兩人辦案等各項執(zhí)法程序，嚴格執(zhí)行案件處罰裁量權(quán)標準。 （二）行政執(zhí)法人員以及其他涉案人員要嚴格遵守保密制度，做到不向當事人的好處，防止行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，預防行政復議被撤消或行政訴訟敗訴的情況發(fā)生，防止以案尋租。 （三）執(zhí)法時要遵守實事求是原則，特別是在詢問過程中要杜絕掛名的現(xiàn)象，執(zhí)行回避制度，避免辦案的隨意性，防止棄案不查問題發(fā)生。 （四）在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，堅持證據(jù)窮盡原則，按照程序規(guī)定依法取證，不準遺漏證據(jù)，以保證案件定性、裁量準確。 （五）依法辦案，對應(yīng)立案調(diào)查的案件，要在5個工作日內(nèi)完成立案工作，對于不夠立案條件的，說明原因，并需鎮(zhèn)領(lǐng)導批準。 （六）行政執(zhí)法人員要舉止端正，著裝整齊，尤基是中午不能飲酒影響辦案質(zhì)量和水利形象。 三、三類（中級）：監(jiān)督檢查（日常監(jiān)管）類風險防控措施 監(jiān)督檢查類風險點是指我鎮(zhèn)承擔監(jiān)督檢查職能的工作人員，包括：年審、日常監(jiān)督檢查及業(yè)務(wù)部門的人員，違反法律、法規(guī)和市、旗、鎮(zhèn)的廉潔自律及其它規(guī)定，引起行政相對人的申訴、投訴、訴論和行政復議以及能發(fā)生不廉潔行為的后果。 （一）我鎮(zhèn)堅持每月一次的法律法規(guī)學習制度，加強業(yè)務(wù)培訓，以促進巡查到位。 （二）從事巡查工作的人員要強化責任心，嚴格執(zhí)行巡查及日常監(jiān)管工作的規(guī)定，對轄區(qū)的情況做到底數(shù)清，情況明，特別是對重點工程、重點企業(yè)監(jiān)管要到位，按照風險類及進行巡查，避免重大安全隱患的發(fā)生，有效提高對轄區(qū)群眾安全的控制力。 （三）按照日常監(jiān)管的巡查周期要求，真正做到管到邊、管到沿、管到底、不留死角，及時發(fā)現(xiàn)違法隱患，防止造成重大損失或重大影響。 （四）對巡查中發(fā)現(xiàn)的案源線索等及時登記、錄入、上報，防止收受當事人的好處等不廉潔行辦。 （五）對巡查發(fā)現(xiàn)的問題，要按法定程序進行登記、錄入，認真留存文書檔案，發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時給予制止，函告相關(guān)單位，防止造成工作失職等后果。 （六）從事年審的工作人員要嚴格執(zhí)行年審程序，不能故意刁難企業(yè)或設(shè)置不必要條件，對不涉嫌違法行為的企業(yè)，不得私自給予年審。 （七）執(zhí)法人員、節(jié)日值班人員必須保持24小時通訊暢通，做到隨時能夠快速集結(jié)，快速出擊，做到來之能戰(zhàn)，戰(zhàn)之能勝。 （八）從事群眾投訴的工作人員，在處理群眾投訴、調(diào)解水事糾紛過程中，要遵循公平、公正的原則，掌握調(diào)解、查處的技巧，熟人生人一樣對待，各種臺帳登記齊全，有群眾觀點，服務(wù)態(tài)度端正，不準因人情關(guān)系，有意偏袒一方，引起一方不滿，不能有效解決糾紛。防止申訴人、投訴人向上級上訪或群訪等。 四、四類（高級）：行政事務(wù)管理類風險點 行政事務(wù)管理類風險點是指在內(nèi)部人事、財務(wù)、資產(chǎn)管理（人、財、物）工作中，相關(guān)工作人員違反法律、法規(guī)和其它廉潔自律規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果。 1．人事管理風險防控措施 （1）嚴格執(zhí)行干部選拔任用、考核、評先、定職、定級等方面的規(guī)定，制定人事工作流程，在各個環(huán)節(jié)上體現(xiàn)相互提醒、相互制約、相互監(jiān)督、相互糾正的運行機制。堅持公平、公正、公開原則，不弄虛作假，深入基層調(diào)查，不偏聽偏信，不泄露相關(guān)信息，不私下許諾，防止失察失誤或用人不當?shù)炔还降默F(xiàn)象出現(xiàn)。 （2）遵守廉潔從政規(guī)定，嚴格自律，恪守原則，堅決拒收不該接受的禮品饋贈及宴請，一切按照規(guī)章制度辦事，不徇私、不徇情。 （3）認真落實教育培訓計劃，凡是達不到培訓要求的重新培訓，并將培訓工作與干部考核、使用掛鉤，與定崗掛鉤。 （4）嚴格管理人事檔案，確保人事檔案的完整無損，不泄露檔案信息，做好保密工作，維護檔案的嚴肅性。 （5）增強工作責任心，按照工資調(diào)整政策進行調(diào)整工作，做到不遺漏。 （6）在干部違紀案件查處中，堅持原則，防止出現(xiàn)錯案。 （7）按規(guī)定組織實施專業(yè)技術(shù)資格及職稱申報工作。 （8）嚴格按照規(guī)定程序辦理人事錄用、考核、退休等各種手續(xù)。 2．財務(wù)管理風險防控措施 （1）結(jié)合我鎮(zhèn)實際，制定年度預算，確保全鎮(zhèn)工作正常運行；嚴格執(zhí)行財經(jīng)預算，不挪用、誤用財政自給。 （2）在大額資金的使用上，必須經(jīng)集體討論，確保資金使用合理、正確。 （3）按照區(qū)財務(wù)制度規(guī)定辦理財務(wù)收支業(yè)務(wù)，按照程序?qū)徍速~目，做到賬目清，財務(wù)明。 （4）嚴格執(zhí)行崗位分離制度、會計與出納分離制度、章與證分離制度、經(jīng)辦與復核分離制度。 （5）定期核對固定資產(chǎn)賬目，做到帳物相符。 （6）嚴格執(zhí)行安全制度，確保現(xiàn)金、各種印章、空白收據(jù)及其他票據(jù)安全完整。 3．資產(chǎn)管理風險防控措施 （1）購置資產(chǎn)時，嚴格按照政府采購的相關(guān)規(guī)定采購物品，防止不廉潔行為發(fā)生。 （2）分配資產(chǎn)時，深入調(diào)查研究，按實際需要進行分配，不受人情因素干擾或收受好處而違反規(guī)定分配，最大限度地發(fā)揮資產(chǎn)的使用價值。 （3）固定資產(chǎn)管理要到位，錄入要及時，加強對股室及直屬單位的監(jiān)督，防止國有資產(chǎn)丟失。 （4）資產(chǎn)處置過程中，處置要合規(guī)，防止我鎮(zhèn)固定資產(chǎn)的流失，發(fā)揮固定資產(chǎn)管理小組的監(jiān)督作用，記好各類臺帳，完備交接手續(xù)。 五、五類（低級）：公共類風險防控措施 公共類風險點是指我鎮(zhèn)工作人員在履行崗位職責過程中，違反法律、法規(guī)和其它廉潔自律規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為等后果，具有共性特征。 （一）股長以上干部要認真履行“一崗雙責”，既抓業(yè)務(wù)又抓黨風廉政建設(shè)，嚴格履行領(lǐng)導和監(jiān)督職責，準確傳達貫徹上級關(guān)于廉政建設(shè)的新規(guī)定、新精神，指導和監(jiān)督本部門落實各項工作，防止發(fā)生嚴重違法違紀問題。 （二）全體黨員干部在公務(wù)活動中，嚴格遵守廉潔自律的各項規(guī)定，在行政審批、監(jiān)督管理等過程中，遵守有關(guān)規(guī)定，做好相關(guān)記錄和臺帳，不得涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關(guān)記錄或證據(jù)，造成無法挽回的損失；不接受行政相對人、請托人的饋贈、宴請，防止不廉潔行為的發(fā)生。 （三）科級以上干部對配偶、子女及身邊的工作人員要嚴格管理，加強思想教育和防范提醒，防止出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。 （四）各部門負責人對本部門發(fā)生的重大問題，要按規(guī)定及時上報，不能晚報或隱瞞不報，以防錯過解決的最佳時機，造成嚴重損失或后果；要增強責任心，樹立大鎮(zhèn)意識，克服本位主義，勇于承擔責任。 （五）全體工作人員在工作中，要按規(guī)定著裝，注重禮儀、服務(wù)態(tài)度和言行舉止，防止因出現(xiàn)儀表問題引起當事人的不滿，導致當事人上訪、投訴，損害水利形象。 （六）從事黨務(wù)工作的領(lǐng)導干部要牢記黨建工作是一切工作的基礎(chǔ)，注重培養(yǎng)黨員干部的奉獻精神和帶頭意識；堅持原則，按程序辦事，不得接受黨員、積極分子、預備黨員的好處，不得違規(guī)評選優(yōu)秀黨員、發(fā)展不合格黨員。 （七）鎮(zhèn)黨政辦公室要深入基層調(diào)查研究，對熱點、焦點、難點問題情況要清楚明了，在對外宣傳工作中做到嚴格把關(guān)，防止不良影響事件發(fā)生。 （八）從事信息管理工作的人員，在數(shù)據(jù)統(tǒng)計過程中，要認真及時統(tǒng)計，不得遲報、虛報或瞞報。認真遵守我鎮(zhèn)信息網(wǎng)絡(luò)管理制度，用心維護網(wǎng)絡(luò)安全，防止隨意安裝軟件，導致計算機感染病毒，造成工作信息數(shù)據(jù)丟失或網(wǎng)絡(luò)癱瘓等事件發(fā)生。 （九）從事檔案管理工作的人員，要嚴守檔案秘密，遵守檔案管理制度（包括文書檔案、案件檔案、人事檔案、財務(wù)檔案、建設(shè)項目檔案等），防止出現(xiàn)丟失或損壞，造成無法彌補的損失。 （十）印章印鑒管理人員要嚴格遵守信印管理制度，認真登記，不得出具空白介紹信等違規(guī)信件，正確使用印章、印紙，確保印章管理安全，防止被盜用、丟失及損壞，對單位造成不良影響。 （十一）內(nèi)勤人員在接聽電話時、收發(fā)文件后要及時轉(zhuǎn)達給領(lǐng)導或相關(guān)人員，并作相應(yīng)的提醒，防止給本單位工作帶來失誤，造成不良后果。 （十二）文件收發(fā)人員要嚴格執(zhí)行相關(guān)制度，確保傳閱、保管、流轉(zhuǎn)過程中文件的安全，不得隨意泄露信息，防止泄密。 第四條 思想道德風險防控措施 思想道德風險點是根據(jù)干部在世界觀、人生觀、價值觀、權(quán)力觀、利益觀、政績觀等六個方面的一些表現(xiàn)匯總出來，主要防控措施有以下六點： 一、采取多種形式進行廉政教育、思想道德教育、職業(yè)道德教育，樹立正確的人生觀，價值觀、權(quán)力觀、政績觀和社會主義榮辱觀，提高抵御腐敗侵襲的能力。注重政治理論和業(yè)務(wù)知識的學習，通過專題學習、研討交流、自學等形式，不斷提高自身綜合素質(zhì)。 二、認真落實鎮(zhèn)中心組學習計劃以及各股室的學習計劃，明確責任，強化督促檢查。加強教育、培訓工作力度，強化督促檢查。 三、教育干部職工在單位做到講道德、講文明、講愛心，在家庭中做到講勤勞、講孝敬、講傳承。 四、黨員干部要以全心全意為人民服務(wù)為宗旨，保持共產(chǎn)黨員的先進性，牢固樹立大鎮(zhèn)意識，發(fā)揮先鋒模范作用。 五、開展多種活動，使每名干部按照價值觀的要求，找出自已的不足，逐步完善和改正。 六、制定并完善民主生活會制度，定期開展批評與自我批評；全鎮(zhèn)干部職工要認真執(zhí)行廉潔自律規(guī)定，嚴于律已，以身作則，堅持民主集中制，嚴格監(jiān)督管理。 七、開展參加工作為什么、入黨提干靠什么、努力工作圖什么的大討論，正確行使手中權(quán)利，樹立“立黨為公、執(zhí)政為民”意識；組織干部職工學習并嚴格遵守“四大紀律、八項要求”，弘揚正氣，屏棄歪風邪氣。 八、制定切實可行的獎懲機制，激發(fā)干部職工的工作熱情，嚴懲違規(guī)違紀行為。 第五條 制度機制風險防控措施 制度機制風險是在遵守和執(zhí)行各項制度的實踐中查找出來的，防控制度機制風險，要建立綜合監(jiān)控機制、完善制度體系建設(shè)、落實現(xiàn)有各項規(guī)章制度。 一、要定期梳理、補充、完善各項規(guī)章制度（一年一次），使之符合工作所需，具有較強的可操作性，實現(xiàn)各項工作均有規(guī)章制度為依據(jù)，做到按章辦事。 二、加強對規(guī)章制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，將制度執(zhí)行情況納入到績效考核、人力資源管理之中。 三、對不嚴格按章辦事的人員及相關(guān)領(lǐng)導進行告誡，必要時追究責任人的相關(guān)責任。 向陽峪鎮(zhèn)廉政風險防控機制執(zhí)行措施 一、前期預防措施 廉政風險防控管理的前期預防措施是按照干部管理權(quán)限在界定風險的基礎(chǔ)上，針對干部職工日常工作生活中可能出現(xiàn)的思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險，采取廉政教育、聽證質(zhì)詢、公開承諾等前期預防措施，增強黨員干部廉潔自律的主動性和監(jiān)督制約機制的有效性，預防腐敗行為的發(fā)生。 （一）思想道德風險的預防措施 防控思想道德風險要以廉政教育、談心活動、人文關(guān)懷等為主要措施。 1、廉政教育 ⑴黨組織著力抓好黨員干部的經(jīng)常性學習教育，促進黨員干部養(yǎng)成自覺學習、自省自勵的習慣，筑牢黨員干部的思想道德防線，提高政治素質(zhì)和道德修養(yǎng)。 (2)各部門每月開展一次廉政教育，每次不得少于一個小時。 (3)各部門建立廉政教育工作臺帳，記錄廉政教育的計劃安排、階段總結(jié)以及開展教育的時間、地點、參加人員、教育內(nèi)容、研討發(fā)言等情況。 (4)黨員干部自覺學習政治理論知識，及時記錄學習筆記，撰寫心得體會，干部職工的學習筆記和心得體會定期交分管領(lǐng)導審閱，我鎮(zhèn)主要領(lǐng)導的學習筆記和心得體會，由我鎮(zhèn)廉政風險防控工作領(lǐng)導小組進行定期抽查。 2、談心活動 黨組織通過談心活動，加強黨員干部之間的思想交流，及時掌握黨員干部的思想動態(tài)，幫助黨員干部解決思想困惑。 (1)談心活動采取集體廉政談話、個別談心、互幫互助等形式。 (2)各部門應(yīng)定期組織談心活動。當黨員干部出現(xiàn)工作效率不高、工作表現(xiàn)不佳、面臨職務(wù)任免、崗位調(diào)動、家庭發(fā)生重大事項時，黨組織及時安排此類活動，了解和掌握黨員干部的思想變化。 (3)各部門主要負責人與本部門的工作人員每年談心不少于兩次，談心活動的組織開展情況應(yīng)做好記錄，以備檢查。 3、人文關(guān)懷 黨組織堅持以人為本，注重從精神生活上關(guān)心、愛護、幫助黨員干部，提倡高尚的精神追求，倡導積極向上的生活情趣，緩解黨員干部的工作壓力，營造良好的廉政文化氛圍。 (1)組織內(nèi)容豐富的文化活動，如舉辦讀書會，業(yè)務(wù)知識、廉政知識競賽，推薦優(yōu)秀書籍等。 (2)開展有益身心健康的體育活動，如登山，棋牌類、球類等體育比賽。 (3)組織對困難黨員幫扶活動，解決黨員干部工作、生活上的實際困難。 （二）制度機制風險的防控措施 防控制度機制風險要以辦事公開、權(quán)利制衡為主要措施。 1、辦事公開 辦事公開是指按照國務(wù)院《政府信息公開條例》、市、區(qū)信息公開有關(guān)文件，積極推進黨務(wù)、政務(wù)公開，公開本單位職能、辦事的法律依據(jù)、辦事流程、服務(wù)承諾、辦結(jié)時間等，提高辦事的透明度。 2、權(quán)利制衡 權(quán)利制衡是指通過明確職責分工、細化工作流程、強化內(nèi)部監(jiān)督等方式，加強內(nèi)部各部門之間的相互制約，督促各項制度的落實，利用制度的規(guī)范力、約束力規(guī)范權(quán)力的運行，防止廉政風險的發(fā)生。 (1)我鎮(zhèn)的主要領(lǐng)導及紀檢干部加強對權(quán)力運行的事前、事中、事后監(jiān)督，嚴格落實組織人事制度、財務(wù)制度、“三重一大”制度、政府采購和招標投標規(guī)定等各項規(guī)章制度。 (2)根據(jù)本單位的特點，將群眾關(guān)注的“項目審批與驗收”、“違法立案與查處”、“審核與征收”三權(quán)分離，由不同業(yè)務(wù)部門承辦，不同的領(lǐng)導分管，形成各部門之間的相互牽制，相互制約。 (3)各部門掌握人、財、物等重要權(quán)力的關(guān)鍵崗位人員定期輪崗。 (4)各部門針對制度缺陷、措施未細化等問題，不斷完善制度體系，細化執(zhí)行措施，縮小和規(guī)范自由裁量權(quán)。 （三）崗位職責風險的預防措施 防控崗位職責風險要以公開承諾、述職述廉、民主測評為主要措施。 1、公開承諾 公開承諾是指黨員干部結(jié)合本職工作按照廉政風險防范管理中有關(guān)崗位職責的要求，就業(yè)務(wù)工作、廉潔自律、依法行政等方面向公眾公開承諾。 公開承諾的主要內(nèi)容包括： (1)認真履行職責，嚴格遵守各項規(guī)章制度，公開、公平、公正，依法高效辦事； (2)認真履行“一崗雙責”，自覺遵守領(lǐng)導干部廉潔自律的相關(guān)規(guī)定； (3)按照上級的要求，加強思想作風、學風、工作作風、領(lǐng)導作風、生活作風建設(shè)； (4)嚴格執(zhí)行首問責任制，以及一次性告知和限時辦結(jié)的規(guī)定； (5)自覺主動地接受社會各界監(jiān)督。 2、述職述廉 述職述廉是黨員領(lǐng)導干部落實崗位職責的具體體現(xiàn)。述職述廉的范圍、方式和程序按照中共中央印發(fā)的《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》及區(qū)有關(guān)文件執(zhí)行。 述職述廉的主要內(nèi)容包括： (1)政治理論學習情況，貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策和國家法律法規(guī)，履行工作職責情況； (2)執(zhí)行民主集中制，參加黨內(nèi)民主生活會、開展批評與自我批評情況； (3)貫徹執(zhí)行黨風廉政建設(shè)責任制，履行“一崗雙責”，遵守黨員領(lǐng)導干部廉潔從政準則及其他廉潔自律規(guī)定情況； (4)執(zhí)行個人重大事項報告、個人廉政檔案制度等情況； (5)其他需要報告和說明的情況。 3、民主測評 民主測評是在提高工作透明度的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮群眾監(jiān)督作用，了解群眾反映的一種手段。組織者應(yīng)嚴格遵守保密規(guī)定。 民主測評的主要內(nèi)容包括： (1)落實廉政風險防范措施情況； (2)落實各項管理制度、監(jiān)督措施情況； (3)黨員干部個人申報事項的準確度和公開承諾履行情況； (4)參與廉政教育學習、談心、互幫互助等活動情況； (5)依據(jù)規(guī)定參與述職述廉、民主生活會、職代會情況； (6)其他需要進行民主測評的情況。 二、中期監(jiān)控機制 廉政風險防控管理執(zhí)行階段的中期監(jiān)控機制是建立在前期預防措施的基礎(chǔ)上，通過信息檢測、定期自查、垂直抽查等手段，對干部職工行為、制度機制運轉(zhuǎn)、權(quán)力運行過程實施監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，以便進一步采取相應(yīng)的后期處置方法。 （一）信息監(jiān)測 信息監(jiān)測是指按照干部管理權(quán)限，通過各種有效途徑，掌握本單位的干部職工在思想道德風險、制度機制風險及崗位職責風險等方面存在的問題。 信息監(jiān)測的主要方式包括： 1、利用述職述廉，掌握干部職工自我批評中暴露的缺點與不足； 2、利用民主生活會、民主測評、群眾評議等方式，發(fā)現(xiàn)干部職工存在的問題； 3、利用信訪舉報、行政投訴、政風行風熱線等手段及輿論監(jiān)督的方式，了解群眾舉報、社會反映的問題； 4、紀檢干部根據(jù)日常工作情況，發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題； 5、根據(jù)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控信息，掌握黨員干部使用網(wǎng)絡(luò)的不良行為； 6、廉政風險防控工作領(lǐng)導小組在工作中探索出來的其他監(jiān)測方式。 （二）定期自查 鎮(zhèn)廉政風險防控工作領(lǐng)導小組每半年開展一次自查，并將自查情況報告區(qū)紀委。 自查主要針對以下內(nèi)容： 1、風險防控措施的制定是否具有針對性，措施的落實是否取得積極效果； 2、干部職工廉潔自律、履行職責情況； 3、制度機制中的薄弱環(huán)節(jié)。 （三）垂直抽查 鎮(zhèn)廉政風險防控工作領(lǐng)導小組根據(jù)工作需要，選擇重點部門開展抽查工作，抽查的內(nèi)容主要是各部門落實風險防控措施的情況 垂直抽查的主要方式包括： 1、明查暗訪。發(fā)揮廉政監(jiān)督員和特約監(jiān)察員的作用，選擇重點部門，對風險防控措施落實情況進行明查暗訪。 2、專項檢查。針對本單位在重要事項方面采取的風險防控措施，如重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等方面的風險防控措施，開展專項檢查。 3、巡視督導。鎮(zhèn)督查小組將各部門落實風險防控措施的情況納入巡視督導內(nèi)容，垂直抽查的檢查形式主要包括：聽取匯報、查閱學習教育臺帳及各種活動記錄、抽樣問卷調(diào)查、查閱各部門在人、財、物等方面的檔案記錄、查閱各類招待費支出票據(jù)、調(diào)用財政、人事、審計等部門的相關(guān)數(shù)據(jù)以及對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題與不足，按照分級管理的原則，及時采取后期處置措施，避免問題的擴大化、嚴重化。同時，認真分析問題出現(xiàn)的原因，對不具有針對性、有效性的防控措施，及時修正；對未落實防控措施的，及時整改，并追究相關(guān)人員的責任。 （四）社會議 主要是廣開渠道，聽取社會各界的意見和建議。我鎮(zhèn)接受服務(wù)對象的社會評議活動，要對述職廉政評議中反饋的意見進行“回頭看”，再匯總、再總結(jié)、再整改。同時通過熱線電話、網(wǎng)絡(luò)郵箱、舉報信箱定期匯總分析信訪舉報、行政投訴、政風行風熱線的相關(guān)情況，積極借助社會力量查找廉政風險點，及時進行歸納梳理，制定出切實可行的整改措施。 （五）組織審 在前期工作的基礎(chǔ)上，充分聽取社會各界的意見反饋后，由組織進行審定。通過走訪、函訪、電話訪等形式，對黨政機關(guān)、人大、政協(xié)和執(zhí)法監(jiān)管相對人進行行政執(zhí)法回訪，掌握動態(tài)情況，結(jié)合“自己查”、“群眾評”、“社會議”反饋的情況，將存在的廉政和監(jiān)管風險點匯總、對應(yīng)的整改建議等提交班子會議集體研究。 三、后期處置辦法 廉政風險防控管理后期處置辦法是針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題，視情節(jié)嚴重程度不同，按照干部管理權(quán)限，分別實施警示提醒、誡勉糾錯、責令整改、輪崗和組織調(diào)崗等四種措施，及時糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，避免問題演變?yōu)檫`紀違法行為。 （一）警示提醒 警示提醒立足于強化對干部職工的主動教育和監(jiān)督，本著有則改之、無則加勉的原則，對群眾有反映，可能出現(xiàn)腐敗問題的干部職工，進行警示提醒。 1、適用范圍 （1）群眾有舉報、社會有反映的； （2）不按照規(guī)定落實風險防控措施，情節(jié)輕微的； （3）干部職工廉潔自律民主測評中滿意率較低的； （4）在廉政風險防控管理工作中發(fā)現(xiàn)的，組織認為有必要提醒的。 2、實施方式 （1）信訪約談。根據(jù)群眾信訪舉報，對思想、政治、工作、生活、作風等方面存在一般性問題的干部職工，在不違反保密規(guī)定的基礎(chǔ)上，進行約談，要求其對組織需要了解、核實的問題如實做出回答或說明，并提供有關(guān)證明材料。 （2）詢問函。針對未按照規(guī)定落實風險防控措施的干部職工發(fā)出詢問函，要求其在規(guī)定時間內(nèi)做出說明或提出整改措施。 （3）重點提醒。針對干部職工民主測評反映出的問題，或者可能出現(xiàn)廉政風險的重要關(guān)口，以提醒書或面談的形式進行重點提醒。如針對職務(wù)升遷、崗位調(diào)動、婚喪嫁娶、子女升學、喬遷新居、出國考察等有可能發(fā)生廉政風險的事項進行提醒。 （二）誠勉糾錯 誠勉糾錯立足于幫助和督促干部職工及時發(fā)現(xiàn)自身存在的廉政風險問題，及時糾正其工作中的失誤和偏差，督促引導，終止其錯誤行為繼續(xù)發(fā)展。 1、適用范圍 （1）警示提醒后仍未改正的。 （2）未認真履行“一崗雙責”或履行不到位的，有失職瀆職、不作為或者濫用職權(quán)行為，尚未造成損失的。 （3）執(zhí)行方針、政策、決定中出現(xiàn)苗頭性、傾向性問題的。 2、實施方式 （1）告誡勸勉。對警示提醒后仍未改正的、未認真履行“一崗雙責”或履行不到位的干部職工，進行告誡，指出其存在的問題和不足，提出今后努力的方向。 （2）糾正偏差。對在執(zhí)行方針、政策、決定中出現(xiàn)苗頭性、傾向性問題的干部職工通過書面或面談等方式，