信息安全技術 信息系統(tǒng)安全等級保護實施指南.doc

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信息安全技術 信息系統(tǒng)安全等級保護實施指南 ? 前?言 本標準的附錄A是規(guī)范性附錄。 本標準由公安部和全國信息安全標準化技術委員會提出。 本標準由全國信息安全標準化技術委員會歸口。 本標準起草單位：公安部信息安全等級保護評估中心。 本標準主要起草人：畢馬寧、馬力、陳雪秀、李明、朱建平、任衛(wèi)紅、謝朝海、曲潔、袁靜、李升、劉靜、羅崢。 引言 依據(jù)《中華人民共和國計算機信息系統(tǒng)安全 保護條例》（國務院147號令）、《國家信息化領導小組關于加強信息安全保障工作的意見》（中辦發(fā)[2003]27號）、《關于信息安全等級保護工作的實 施意見》（公通字[2004]66號）和《信息安全等級保護管理辦法》（公通字[2007]43號），制定本標準。 本標準是信息安全等級保護相關系列標準之一。 與本標準相關的系列標準包括： ——GB/T AAAA-AAAA 信息安全技術 信息系統(tǒng)安全等級保護定級指南； ——GB/T BBBB-BBBB 信息安全技術 信息系統(tǒng)安全等級保護基本要求。 在對信息系統(tǒng)實施信息安全等級保護的過程中，除使用本標準外，在不同的階段，還應參照其他有關信息安全等級保護的標準開展工作。 在信息系統(tǒng)定級階段，應按照GB/T AAAA-AAAA介紹的方法，確定信息系統(tǒng)安全保護等級。 在信息系統(tǒng)總體安全規(guī)劃，安全設計與實施，安全運行與維護和信息系統(tǒng)終止等階段，應按照GB17859-1999、GB/T BBBB-BBBB、GB/T20269-2006、GB/T20270-2006和GB/T20271-2006等技術標準，設計、建設符合信息安全等級保護要求的信息系統(tǒng)，開展信息系統(tǒng)的運行維護管理工作。 GB17859-1999、GB/T BBBB-BBBB、GB/T20269-2006、GB/T20270-2006和GB/T20271-2006等技術標準是信息系統(tǒng)安全等級保護的系 列相關配套標準，其中GB17859-1999是基礎性標準，GB/T20269-2006、GB/T20270-2006 和GB/T20271-2006等是對GB17859-1999的進一步細化和擴展，GB/T BBBB-BBBB是以GB17859-1999為基礎，根據(jù)現(xiàn)有技術發(fā)展水平提出的對不同安全保護等級信息系統(tǒng)的最基本安全要求，是其他標準的一個底線 子集。 對信息系統(tǒng)的安全等級保護應從GB/T BBBB-BBBB出發(fā)，在保證信息系統(tǒng)滿足基本安全要求的基礎上，逐步提高對信息系統(tǒng)的保護水平，最終滿足GB17859-1999、 GB/T20269-2006、GB/T20270-2006和 GB/T20271-2006等標準的要求。 除本標準和上述提到的標準外，在信息系統(tǒng)安全等級保護實施過程中，還可參照和使用GB/T20272-2006和GB/T20273-2006等其它等級保護相關技術標準。 ? ? 信息系統(tǒng)安全等級保護實施指南 ? 1??范圍 本標準規(guī)定了信息系統(tǒng)安全等級保護實施的過程，適用于指導信息系統(tǒng)安全等級保護的實施。 2??規(guī)范性引用文件 下 列文件中的條款通過在本標準中的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標準，然 而，鼓勵根據(jù)本標準達成協(xié)議的各方研究是否使用這些文件的最新版本。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本適用于本標準。 GB/T 5271.8?信息技術詞匯第8部分：安全 GB17859-1999?計算機信息系統(tǒng)安全保護等級劃分準則 GB/T AAAA-AAAA 信息安全技術信息系統(tǒng)安全等級保護定級指南 3??術語和定義 GB/T 5271.8和GB 17859-1999確立的以及下列術語和定義適用于本標準。 3.1 等級測評 classified security testing and evaluation 確定信息系統(tǒng)安全保護能力是否達到相應等級基本要求的過程。 4??等級保護實施概述 4.1??基本原則 信息系統(tǒng)安全等級保護的核心是對信息系統(tǒng)分等級、按標準進行建設、管理和監(jiān)督。信息系統(tǒng)安全等級保護實施過程中應遵循以下基本原則： a)?? 自主保護原則 信息系統(tǒng)運營、使用單位及其主管部門按照國家相關法規(guī)和標準，自主確定信息系統(tǒng)的安全保護等級，自行組織實施安全保護。 b)?? 重點保護原則 根據(jù)信息系統(tǒng)的重要程度、業(yè)務特點，通過劃分不同安全保護等級的信息系統(tǒng)，實現(xiàn)不同強度的安全保護，集中資源優(yōu)先保護涉及核心業(yè)務或關鍵信息資產(chǎn)的信息系統(tǒng)。 c)?? 同步建設原則 信息系統(tǒng)在新建、改建、擴建時應當同步規(guī)劃和設計安全方案，投入一定比例的資金建設信息安全設施，保障信息安全與信息化建設相適應。 d)?? 動態(tài)調(diào)整原則 要跟蹤信息系統(tǒng)的變化情況，調(diào)整安全保護措施。由于信息系統(tǒng)的應用類型、范圍等條件的變化及其他原因，安全保護等級需要變更的，應當根據(jù)等級保護的管理規(guī)范和技術標準的要求，重新確定信息系統(tǒng)的安全保護等級，根據(jù)信息系統(tǒng)安全保護等級的調(diào)整情況，重新實施安全保護。 4.2??角色和職責 信息系統(tǒng)安全等級保護實施過程中涉及的各類角色和職責如下： a)?? 國家管理部門 公安機關負責信息安全等級保護工作的監(jiān)督、檢查、指導；國家保密工作部門負責等級保護工 作中有關保密工作的監(jiān)督、檢查、指導；國家密碼管理部門負責等級保護工作中有關密碼工作的監(jiān)督、檢查、指導；涉及其他職能部門管轄范圍的事項，由有關職能 部門依照國家法律法規(guī)的規(guī)定進行管理；國務院信息化工作辦公室及地方信息化領導小組辦事機構(gòu)負責等級保護工作的部門間協(xié)調(diào)。 b)?? 信息系統(tǒng)主管部門 負責依照國家信息安全等級保護的管理規(guī)范和技術標準，督促、檢查和指導本行業(yè)、本部門或者本地區(qū)信息系統(tǒng)運營、使用單位的信息安全等級保護工作。 c)?? 信息系統(tǒng)運營、使用單位 負責依照國家信息安全等級保護的管理規(guī)范和技術標準，確定其信息系統(tǒng)的安全保護等級，有 主管部門的，應當報其主管部門審核批準；根據(jù)已經(jīng)確定的安全保護等級，到公安機關辦理備案手續(xù)；按照國家信息安全等級保護管理規(guī)范和技術標準，進行信息系 統(tǒng)安全保護的規(guī)劃設計；使用符合國家有關規(guī)定，滿足信息系統(tǒng)安全保護等級需求的信息技術產(chǎn)品和信息安全產(chǎn)品，開展信息系統(tǒng)安全建設或者改建工作；制定、落 實各項安全管理制度，定期對信息系統(tǒng)的安全狀況、安全保護制度及措施的落實情況進行自查，選擇符合國家相關規(guī)定的等級測評機構(gòu)，定期進行等級測評；制定不 同等級信息安全事件的響應、處置預案，對信息系統(tǒng)的信息安全事件分等級進行應急處置。 d)?? 信息安全服務機構(gòu) 負責根據(jù)信息系統(tǒng)運營、使用單位的委托，依照國家信息安全等級保護的管理規(guī)范和技術標準，協(xié)助信息系統(tǒng)運營、使用單位完成等級保護的相關工作，包括確定其信息系統(tǒng)的安全保護等級、進行安全需求分析、安全總體規(guī)劃、實施安全建設和安全改造等。 e)?? 信息安全等級測評機構(gòu) 負責根據(jù)信息系統(tǒng)運營、使用單位的委托或根據(jù)國家管理部門的授權，協(xié)助信息系統(tǒng)運營、使用單位或國家管理部門，按照國家信息安全等級保護的管理規(guī)范和技術標準，對已經(jīng)完成等級保護建設的信息系統(tǒng)進行等級測評；對信息安全產(chǎn)品供應商提供的信息安全產(chǎn)品進行安全測評。 f)?? 信息安全產(chǎn)品供應商 負責按照國家信息安全等級保護的管理規(guī)范和技術標準，開發(fā)符合等級保護相關要求的信息安全產(chǎn)品，接受安全測評；按照等級保護相關要求銷售信息安全產(chǎn)品并提供相關服務。 4.3??實施的基本流程 ? 在安全運行與維護階段，信息系統(tǒng)因需求變化等原因?qū)е戮植空{(diào)整，而系統(tǒng)的安全保護等級并未改變，應從安全運行與維護階段進入安全設計與實施階段，重新設 計、調(diào)整和實施安全措施，確保滿足等級保護的要求；但信息系統(tǒng)發(fā)生重大變更導致系統(tǒng)安全保護等級變化時，應從安全運行與維護階段進入信息系統(tǒng)定級階段，重 新開始一輪信息安全等級保護的實施過程。 5??信息系統(tǒng)定級 5.1??信息系定級階段的工作流程 信息系統(tǒng)定級階段的目標是信息系統(tǒng)運營、使用單位按照國家有關管理規(guī)范和GB/T?AAAA-AAAA，確定信息系統(tǒng)的安全保護等級，信息系統(tǒng)運營、使用單位有主管部門的，應當經(jīng)主管部門審核批準。 ? 5.2??信息系統(tǒng)分析 5.2.1　 系統(tǒng)識別和描述 活動目標： 本活動的目標是通過從信息系統(tǒng)運營、使用單位相關人員處收集有關信息系統(tǒng)的信息，并對信息進行綜合分析和整理，依據(jù)分析和整理的內(nèi)容形成組織機構(gòu)內(nèi)信息系統(tǒng)的總體描述性文檔。 參與角色：信息系統(tǒng)運營、使用單位，信息安全服務機構(gòu)。 活動輸入：信息系統(tǒng)的立項、建設和管理文檔。 活動描述： 本活動主要包括以下子活動內(nèi)容： a)?? 識別信息系統(tǒng)的基本信息 調(diào)查了解信息系統(tǒng)的行業(yè)特征、主管機構(gòu)、業(yè)務范圍、地理位置以及信息系統(tǒng)基本情況，獲得信息系統(tǒng)的背景信息和聯(lián)絡方式。 b)?? 識別信息系統(tǒng)的管理框架 了解信息系統(tǒng)的組織管理結(jié)構(gòu)、管理策略、部門設置和部門在業(yè)務運行中的作用、崗位職責，獲得支持信息系統(tǒng)業(yè)務運營的管理特征和管理框架方面的信息，從而明確信息系統(tǒng)的安全責任主體。 c)?? 識別信息系統(tǒng)的網(wǎng)絡及設備部署 了解信息系統(tǒng)的物理環(huán)境、網(wǎng)絡拓撲結(jié)構(gòu)和硬件設備的部署情況，在此基礎上明確信息系統(tǒng)的邊界，即確定定級對象及其范圍。 d)?? 識別信息系統(tǒng)的業(yè)務種類和特性 了解機構(gòu)內(nèi)主要依靠信息系統(tǒng)處理的業(yè)務種類和數(shù)量，這些業(yè)務各自的社會屬性、業(yè)務內(nèi)容和業(yè)務流程等，從中明確支持機構(gòu)業(yè)務運營的信息系統(tǒng)的業(yè)務特性，將承載比較單一的業(yè)務應用或者承載相對獨立的業(yè)務應用的信息系統(tǒng)作為單獨的定級對象。 e)?? 識別業(yè)務系統(tǒng)處理的信息資產(chǎn) 了解業(yè)務系統(tǒng)處理的信息資產(chǎn)的類型，這些信息資產(chǎn)在保密性、完整性和可用性等方面的重要性程度。 f)?? 識別用戶范圍和用戶類型 根據(jù)用戶或用戶群的分布范圍了解業(yè)務系統(tǒng)的服務范圍、作用以及業(yè)務連續(xù)性方面的要求等。 g)?? 信息系統(tǒng)描述 對收集的信息進行整理、分析，形成對信息系統(tǒng)的總體描述文件。一個典型的信息系統(tǒng)的總體描述文件應包含以下內(nèi)容： 1)?系統(tǒng)概述； 2)?系統(tǒng)邊界描述； 3)?網(wǎng)絡拓撲； 4)?設備部署； 5)?支撐的業(yè)務應用的種類和特性； 6)?處理的信息資產(chǎn)； 7)?用戶的范圍和用戶類型； 8)?信息系統(tǒng)的管理框架。??? 活動輸出： 信息系統(tǒng)總體描述文件。 5.2.2　 信息系統(tǒng)劃分 活動目標： 本活動的目標是依據(jù)信息系統(tǒng)的總體描述文件，在綜合分析的基礎上將組織機構(gòu)內(nèi)運行的信息系統(tǒng)進行合理分解，確定所包含可以作為定級對象的信息系統(tǒng)的個數(shù)。 參與角色：信息系統(tǒng)運營、使用單位，信息安全服務機構(gòu)。 活動輸入：信息系統(tǒng)總體描述文件。 活動描述： 本活動主要包括以下子活動內(nèi)容： a)?? 劃分方法的選擇 一個組織機構(gòu)可能運行一個大型信息系統(tǒng)，為了突出重點保護的等級保護原則，應對大型信息系統(tǒng)進行劃分，進行信息系統(tǒng)劃分的方法可以有多種，可以考慮管理機構(gòu)、業(yè)務類型、物理位置等因素，信息系統(tǒng)的運營、使用單位應該根據(jù)本單位的具體情況確定一個系統(tǒng)的分解原則。 b)?? 信息系統(tǒng)劃分 依據(jù)選擇的系統(tǒng)劃分原則，將一個組織機構(gòu)內(nèi)擁有的大型信息系統(tǒng)進行劃分，劃分出相對獨立的信息系統(tǒng)并作為定級對象，應保證每個相對獨立的信息系統(tǒng)具備定級對象的基本特征。在信息系統(tǒng)劃分的過程中，應該首先考慮組織管理的要素，然后考慮業(yè)務類型、物理區(qū)域等要素。 c)?? 信息系統(tǒng)詳細描述 在對信息系統(tǒng)進行劃分并確定定級對象后，應在信息系統(tǒng)總體描述文件的基礎上，進一步增加信息系統(tǒng)劃分信息的描述，準確描述一個大型信息系統(tǒng)中包括的定級對象的個數(shù)。 進一步的信息系統(tǒng)詳細描述文件應包含以下內(nèi)容： 1)?相對獨立信息系統(tǒng)列表； 2） 每個定級對象的概述； 3) ?每個定級對象的邊界； 4) ?每個定級對象的設備部署； 5) ?每個定級對象支撐的業(yè)務應用及其處理的信息資產(chǎn)類型； 6) ?每個定級對象的服務范圍和用戶類型； 7) ?其他內(nèi)容。??? 活動輸出： 信息系統(tǒng)詳細描述文件。 5.3??安全保護等級確定 5.3.1　 定級、審核和批準 活動目標： 本活動的目標是按照國家有關管理規(guī)范和GB/T?AAAA-AAAA，確定信息系統(tǒng)的安全保護等級，并對定級結(jié)果進行審核和批準，保證定級結(jié)果的準確性。 參與角色：信息系統(tǒng)主管部門，信息系統(tǒng)運營、使用單位，信息安全服務機構(gòu)。 活動輸入：信息系統(tǒng)總體描述文件，信息系統(tǒng)詳細描述文件。 活動描述： 本活動主要包括以下子活動內(nèi)容： a)?? 信息系統(tǒng)安全保護等級初步確定 根據(jù)國家有關管理規(guī)范和GB/T?AAAA-AAAA確定的定級方法，信息系統(tǒng)運營、使用單位對每個定級對象確定初步的安全保護等級。 b)?? 定級結(jié)果審核和批準 信息系統(tǒng)運營、使用單位初步確定了安全保護等級后，有主管部門的，應當經(jīng)主管部門審核批 準?？缡』蛘呷珖y(tǒng)一聯(lián)網(wǎng)運行的信息系統(tǒng)可以由主管部門統(tǒng)一確定安全保護等級。對擬確定為第四級以上信息系統(tǒng)的，運營使用單位或者主管部門應當邀請國家信 息安全保護等級專家評審委員會評審。 活動輸出：信息系統(tǒng)定級評審意見。 5.3.2　 形成定級報告 活動目標： 本活動的目標是對定級過程中產(chǎn)生的文檔進行整理，形成信息系統(tǒng)定級結(jié)果報告。 參與角色：信息系統(tǒng)主管部門，信息系統(tǒng)運營、使用單位。 活動輸入：信息系統(tǒng)總體描述文件，信息系統(tǒng)詳細描述文件，信息系統(tǒng)定級結(jié)果。 活動描述： 對信息系統(tǒng)的總體描述文檔、信息系統(tǒng)的詳細描述文件、信息系統(tǒng)安全保護等級確定結(jié)果等內(nèi)容進行整理，形成文件化的信息系統(tǒng)定級結(jié)果報告。 信息系統(tǒng)定級結(jié)果報告可以包含以下內(nèi)容： a)?? 單位信息化現(xiàn)狀概述； b)?? 管理模式； c)?? 信息系統(tǒng)列表； d)?? 每個信息系統(tǒng)的概述； e)?? 每個信息系統(tǒng)的邊界； f)?? 每個信息系統(tǒng)的設備部署； g)?? 每個信息系統(tǒng)支撐的業(yè)務應用； h)?? 信息系統(tǒng)列表、安全保護等級以及保護要求組合； i)?? 其他內(nèi)容。 活動輸出：信息系統(tǒng)安全保護等級定級報告。 6??總體安全規(guī)劃 6.1??總體安全規(guī)劃階段的工作流程 總體安全規(guī)劃階段的目標是根據(jù)信息系統(tǒng)的劃分情況、信息系統(tǒng)的定級情況、信息系統(tǒng)承載業(yè) 務情況，通過分析明確信息系統(tǒng)安全需求，設計合理的、滿足等級保護要求的總體安全方案，并制定出安全實施計劃，以指導后續(xù)的信息系統(tǒng)安全建設工程實施。對 于已運營（運行）的信息系統(tǒng)，需求分析應當首先分析判斷信息系統(tǒng)的安全保護現(xiàn)狀與等級保護要求之間的差距。 ? 6.2??安全需求分析 6.2.1　 基本安全需求的確定 活動目標： 本活動的目標是根據(jù)信息系統(tǒng)的安全保護等級，判斷信息系統(tǒng)現(xiàn)有的安全保護水平與國家等級保護管理規(guī)范和技術標準之間的差距，提出信息系統(tǒng)的基本安全保護需求。 參與角色： 信息系統(tǒng)運營、使用單位，信息安全服務機構(gòu)，信息安全等級測評機構(gòu)。 活動輸入： 信息系統(tǒng)詳細描述文件，信息系統(tǒng)安全保護等級定級報告，信息系統(tǒng)相關的其它文檔，信息系統(tǒng)安全等級保護基本要求。 活動描述： 本活動主要包括以下子活動內(nèi)容： a)?? 確定系統(tǒng)范圍和分析對象 明確不同等級信息系統(tǒng)的范圍和 邊界，通過調(diào)查或查閱資料的方式，了解信息系統(tǒng)的構(gòu)成，包括網(wǎng)絡拓撲、業(yè)務應用、業(yè)務流程、設備信息、安全措施狀況等。初步確定每個等級信息系統(tǒng)的分析對 象，包括整體對象，如機房、辦公環(huán)境、網(wǎng)絡等，也包括具體對象，如邊界設備、網(wǎng)關設備、服務器設備、工作站、應用系統(tǒng)等。 b)?? 形成評價指標和評估方案 根據(jù)各個信息系統(tǒng)的安全保護等級從信息系統(tǒng)安全等級保護基本要求中選擇相應等級的指標，形成評價指標。根據(jù)評價指標，結(jié)合確定的具體對象制定可以操作的評估方案，評估方案可以包含以下內(nèi)容： 1)?? 管理狀況評估表格； 2)?? 網(wǎng)絡狀況評估表格； 3)?? 網(wǎng)絡設備（含安全設備）評估表格； 4)?? 主機設備評估表格； 5)?? 主要設備安全測試方案； 6)?? 重要操作的作業(yè)指導書。 c)?? 現(xiàn)狀與評價指標對比 通過觀察現(xiàn)場、詢問人員、查詢資料、檢查記錄、檢查配置、技術測試、滲透攻擊等方式進行安全技術和安全管理方面的評估，判斷安全技術和安全管理的各個方面與評價指標的符合程度，給出判斷結(jié)論。整理和分析不符合的評價指標，確定信息系統(tǒng)安全保護的基本需求。 活動輸出： 基本安全需求。 6.2.2　 額外特殊安全需求的確定 活動目標： 本活動的目標是通過對信息系統(tǒng)重要資產(chǎn)特殊保護要求的分析，確定超出相應等級保護基本要 求的部分或具有特殊安全保護要求的部分，采用需求分析/風險分析的方法，確定可能的安全風險，判斷對超出等級保護基本要求部分實施特殊安全措施的必要性， 提出信息系統(tǒng)的特殊安全保護需求。 參與角色： 信息系統(tǒng)運營、使用單位，信息安全服務機構(gòu)。 活動輸入：信息系統(tǒng)詳細描述文件，信息系統(tǒng)安全保護等級定級報告，信息系統(tǒng)相關的其它文檔。 活動描述： 確定特殊安全需求可以采用目前成熟或流行的需求分析/風險分析方法，或者采用下面介紹的活動： a)?? 重要資產(chǎn)的分析 明確信息系統(tǒng)中的重要部件，如邊界設備、網(wǎng)關設備、核心網(wǎng)絡設備、重要服務器設備、重要應用系統(tǒng)等。 b)?? 重要資產(chǎn)安全弱點評估 檢查或判斷上述重要部件可能存在的弱點，包括技術上和管理上的；分析安全弱點被利用的可能性。 c)?? 重要資產(chǎn)面臨威脅評估 分析和判斷上述重要部件可能面臨的威脅，包括外部的威脅和內(nèi)部的威脅，威脅發(fā)生的可能性或概率。 d)?? 綜合風險分析 分析威脅利用弱點可能產(chǎn)生的結(jié)果，結(jié)果產(chǎn)生的可能性或概率，結(jié)果造成的損害或影響的大小，以及避免上述結(jié)果產(chǎn)生的可能性、必要性和經(jīng)濟性。按照重要資產(chǎn)的排序和風險的排序確定安全保護的要求。 活動輸出： 重要資產(chǎn)的特殊保護要求。 6.2.3　 形成安全需求分析報告 活動目標： 本活動的目標是總結(jié)基本安全需求和特殊安全需求，形成安全需求分析報告。 參與角色： 信息系統(tǒng)運營，使用單位，信息安全服務機構(gòu)。 活動輸入：信息系統(tǒng)詳細描述文件，信息系統(tǒng)安全保護等級定級報告，基本安全需求，重要資產(chǎn)的特殊保護要求。 活動描述： 本活動主要包括以下子活動內(nèi)容： a)?? 完成安全需求分析報告 根據(jù)基本安全需求和特殊的安全保護需求等形成安全需求分析報告。 安全需求分析報告可以包含以下內(nèi)容： 1)?? 信息系統(tǒng)描述； 2)?? 安全管理狀況； 3)?? 安全技術狀況； 4)?? 存在的不足和可能的風險； 5)?? 安全需求描述。 活動輸出： 安全需求分析報告。 6.3??總體安全設計 6.3.1　 總體安全策略設計 活動目標： 本活動的目標是形成機構(gòu)綱領性的安全策略文件，包括確定安全方針，制定安全策略，以便結(jié)合等級保護基本要求和安全保護特殊要求，構(gòu)建機構(gòu)信息系統(tǒng)的安全技術體系結(jié)構(gòu)和安全管理體系結(jié)構(gòu)。 參與角色： 信息系統(tǒng)運營、使用單位，信息安全服務機構(gòu)。 活動輸入： 信息系統(tǒng)詳細描述文件，信息系統(tǒng)安全保護等級定級報告，安全需求分析報告。 活動描述： 本活動主要包括以下子活動內(nèi)容： a)?? 確定安全方針 形成機構(gòu)最高層次的安全方針文件，闡明安全工作的使命和意愿，定義信息安全的總體目標，規(guī)定信息安全責任機構(gòu)和職責，建立安全工作運行模式等。 b)?? 制定安全策略 形成機構(gòu)高層次的安全策略文件，說明安全工作的主要策略，包括安全組織機構(gòu)劃分策略、業(yè)務系統(tǒng)分級策略、數(shù)據(jù)信息分級策略、子系統(tǒng)互連策略、信息流控制策略等。 活動輸出： 總體安全策略文件。 6.3.2　 安全技術體系結(jié)構(gòu)設計 活動目標： 本活動的目標是根據(jù)信息系統(tǒng)安全等級保護基本要求、安全需求分析報告、機構(gòu)總體安全策略文件等，提出系統(tǒng)需要實現(xiàn)的安全技術措施，形成機構(gòu)特定的系統(tǒng)安全技術體系結(jié)構(gòu)，用以指導信息系統(tǒng)分等級保護的具體實現(xiàn)。 參與角色： 信息系統(tǒng)運營、使用單位，信息安全服務機構(gòu)。 活動輸入：信息系統(tǒng)詳細描述文件，信息系統(tǒng)安全保護等級定級報告，安全需求分析報告，信息系統(tǒng)安全等級保護基本要求。 活動描述： 本活動主要包括以下子活動內(nèi)容： a)?? 規(guī)定骨干網(wǎng)/城域網(wǎng)的安全保護技術措施 根據(jù)機構(gòu)總體安全策略文件、等級保護基本要求和安全需求，提出骨干網(wǎng)/城域網(wǎng)的安全保護 策略和安全技術措施。骨干網(wǎng)/城域網(wǎng)的安全保護策略和安全技術措施提出時應考慮網(wǎng)絡線路和網(wǎng)絡設備共享的情況，如果不同級別的子系統(tǒng)通過骨干網(wǎng)/城域網(wǎng)的 同一線路和設備傳輸數(shù)據(jù)，線路和設備的安全保護策略和安全技術措施應滿足最高級別子系統(tǒng)的等級保護基本要求。 b)?? 規(guī)定子系統(tǒng)之間互聯(lián)的安全技術措施 根據(jù)機構(gòu)總體安全策略文件、等級保護基本要求和安全需求，提出跨局域網(wǎng)互聯(lián)的子系統(tǒng)之間 的信息傳輸保護策略要求和具體的安全技術措施，包括同級互聯(lián)的策略、不同級別互聯(lián)的策略等；提出局域網(wǎng)內(nèi)部互聯(lián)的子系統(tǒng)之間的信息傳輸保護策略要求和具體 的安全技術措施，包括同級互聯(lián)的策略、不同級別互聯(lián)的策略等。 c)?? 規(guī)定不同級別子系統(tǒng)的邊界保護技術措施 根據(jù)機構(gòu)總體安全策略文件、等級保護基本要求和安全需求，提出不同級別子系統(tǒng)邊界的安全 保護策略和安全技術措施。子系統(tǒng)邊界安全保護策略和安全技術措施提出時應考慮邊界設備共享的情況，如果不同級別的子系統(tǒng)通過同一設備進行邊界保護，這個邊 界設備的安全保護策略和安全技術措施應滿足最高級別子系統(tǒng)的等級保護基本要求。 d)?? 規(guī)定不同級別子系統(tǒng)內(nèi)部系統(tǒng)平臺和業(yè)務應用的安全保護技術措施 根據(jù)機構(gòu)總體安全策略文件、等級保護基本要求和安全需求，提出不同級別子系統(tǒng)內(nèi)部網(wǎng)絡平臺、系統(tǒng)平臺和業(yè)務應用的安全保護策略和安全技術措施。 e)?? 規(guī)定不同級別信息系統(tǒng)機房的安全保護技術措施 根據(jù)機構(gòu)總體安全策略文件、等級保護基本要求和安全需求，提出不同級別信息系統(tǒng)機房的安 全保護策略和安全技術措施。信息系統(tǒng)機房安全保護策略和安全技術措施提出時應考慮不同級別的信息系統(tǒng)共享機房的情況，如果不同級別的信息系統(tǒng)共享同一機 房，機房的安全保護策略和安全技術措施應滿足最高級別信息系統(tǒng)的等級保護基本要求。 f)?? 形成信息系統(tǒng)安全技術體系結(jié)構(gòu) 將骨干網(wǎng)/城域網(wǎng)、通過骨干網(wǎng)/城域網(wǎng)的子系統(tǒng)互聯(lián)、局域網(wǎng)內(nèi)部的子系統(tǒng)互聯(lián)、子系統(tǒng)的邊界、子系統(tǒng)內(nèi)部各類平臺、機房以及其他方面的安全保護策略和安全技術措施進行整理、匯總，形成信息系統(tǒng)的安全技術體系結(jié)構(gòu)。 活動輸出： 信息系統(tǒng)安全技術體系結(jié)構(gòu)。 6.3.3　 整體安全管理體系結(jié)構(gòu)設計 活動目標： 本活動的目標是根據(jù)等級保護基本要求、安全需求分析報告、機構(gòu)總體安全策略文件等，調(diào)整 原有管理模式和管理策略，既從全局高度考慮為每個等級信息系統(tǒng)制定統(tǒng)一的安全管理策略，又從每個信息系統(tǒng)的實際需求出發(fā)，選擇和調(diào)整具體的安全管理措施， 最后形成統(tǒng)一的整體安全管理體系結(jié)構(gòu)。 參與角色： 信息系統(tǒng)運營、使用單位，信息安全服務機構(gòu)。 活動輸入：信息系統(tǒng)詳細描述文件，信息系統(tǒng)安全保護等級定級報告，安全需求分析報告，信息系統(tǒng)安全等級保護基本要求。 活動描述： 本活動主要包括以下子活動內(nèi)容： a)?? 規(guī)定信息安全的組織管理體系和對各信息系統(tǒng)的安全管理職責 根據(jù)機構(gòu)總體安全策略文件、等級保護基本要求和安全需求，提出機構(gòu)的安全組織管理機構(gòu)框架，分配各個級別信息系統(tǒng)的安全管理職責，規(guī)定各個級別信息系統(tǒng)的安全管理策略等。 b)?? 規(guī)定各等級信息系統(tǒng)的人員安全管理策略 根據(jù)機構(gòu)總體安全策略文件、等級保護基本要求和安全需求，提出各個不同級別信息系統(tǒng)的管理人員框架，分配各個級別信息系統(tǒng)的管理人員職責，規(guī)定各個級別信息系統(tǒng)的人員安全管理策略等。 c)?? 規(guī)定各等級信息系統(tǒng)機房及辦公區(qū)等物理環(huán)境的安全管理策略 根據(jù)機構(gòu)總體安全策略文件、等級保護基本要求和安全需求，提出各個不同級別信息系統(tǒng)的機房和辦公環(huán)境的安全策略。 d)?? 規(guī)定各等級信息系統(tǒng)介質(zhì)、設備等的安全管理策略 根據(jù)機構(gòu)總體安全策略文件、等級保護基本要求和安全需求，提出各個不同級別信息系統(tǒng)的介質(zhì)、設備等的安全策略。 e)?? 規(guī)定各等級信息系統(tǒng)運行安全管理策略 根據(jù)機構(gòu)總體安全策略文件、等級保護基本要求和安全需求，提出各個不同級別信息系統(tǒng)的安全運行與維護框架和運維安全策略等。 f)?? 規(guī)定各等級信息系統(tǒng)安全事件處置和應急管理策略 根據(jù)機構(gòu)總體安全策略文件、等級保護基本要求和安全需求，提出各個不同級別信息系統(tǒng)的安全事件處置和應急管理策略等。 g)?? 形成信息系統(tǒng)安全管理策略框架 將上述各個方面的安全管理策略進行整理、匯總，形成信息系統(tǒng)的整體安全管理體系結(jié)構(gòu)。 活動輸出：信息系統(tǒng)安全管理體系結(jié)構(gòu)。 6.3.4　 設計結(jié)果文檔化 活動目標： 本活動的目標是將總體安全設計工作的結(jié)果文檔化，最后形成一套指導機構(gòu)信息安全工作的指導性文件。 參與角色： 信息系統(tǒng)運營、使用單位，信息安全服務機構(gòu)。 活動輸入： 安全需求分析報告，信息系統(tǒng)安全技術體系結(jié)構(gòu)，信息系統(tǒng)安全管理體系結(jié)構(gòu)。 活動描述： 對安全需求分析報告、信息系統(tǒng)安全技術體系結(jié)構(gòu)和安全管理體系結(jié)構(gòu)等文檔進行整理，形成信息系統(tǒng)總體安全方案。 信息系統(tǒng)總體安全方案包含以下內(nèi)容： a)?? 信息系統(tǒng)概述； b)?? 總體安全策略； c)?? 信息系統(tǒng)安全技術體系結(jié)構(gòu)； d)?? 信息系統(tǒng)安全管理體系結(jié)構(gòu)。 活動輸出：信息系統(tǒng)安全總體方案。 6.4??安全建設項目規(guī)劃 6.4.1　 安全建設目標確定 活動目標： 本活動的目標是依據(jù)信息系統(tǒng)安全總體方案（一個或多個文件構(gòu)成）、機構(gòu)或單位信息化建設的中長期發(fā)展規(guī)劃和機構(gòu)的安全建設資金狀況確定各個時期的安全建設目標。 參與角色： 信息系統(tǒng)運營、使用單位，信息安全服務機構(gòu)。 活動輸入：信息系統(tǒng)安全總體方案、機構(gòu)或單位信息化建設的中長期發(fā)展規(guī)劃。 活動描述： 本活動主要包括以下子活動內(nèi)容： a)?? 信息化建設中長期發(fā)展規(guī)劃和安全需求調(diào)查 了解和調(diào)查單位信息化建設的現(xiàn)況、中長期信息化建設的目標、主管部門對信息化的投入，對比信息化建設過程中階段狀態(tài)與安全策略規(guī)劃之間的差距，分析急迫和關鍵的安全問題，考慮可以同步進行的安全建設內(nèi)容等。 b)?? 提出信息系統(tǒng)安全建設分階段目標 制定系統(tǒng)在規(guī)劃期內(nèi)（一般安全規(guī)劃期為3年）所要實現(xiàn)的總體安全目標；制定系統(tǒng)短期（1年以內(nèi)）要實現(xiàn)的安全目標，主要解決目前急迫和關鍵的問題，爭取在短期內(nèi)安全狀況有大幅度提高。 活動輸出： 信息系統(tǒng)分階段安全建設目標。 6.4.2　 安全建設內(nèi)容規(guī)劃 活動目標： 本活動的目標是根據(jù)安全建設目標和信息系統(tǒng)安全總體方案的要求，設計分期分批的主要建設內(nèi)容，并將建設內(nèi)容組合成不同的項目，闡明項目之間的依賴或促進關系等。 參與角色： 信息系統(tǒng)運營、使用單位，信息安全服務機構(gòu)。 活動輸入：信息系統(tǒng)安全總體方案，信息系統(tǒng)分階段安全建設目標。 活動描述： 本活動主要包括以下子活動內(nèi)容： a）?確定主要安全建設內(nèi)容 根據(jù)信息系統(tǒng)安全總體方案明確主要的安全建設內(nèi)容，并將其適當?shù)姆纸?。主要建設內(nèi)容可能分解但不限于以下內(nèi)容： 1)?? 安全基礎設施建設； 2)?? 網(wǎng)絡安全建設； 3)?? 系統(tǒng)平臺和應用平臺安全建設； 4)?? 數(shù)據(jù)系統(tǒng)安全建設； 5)?? 安全標準體系建設； 6)?? 人才培養(yǎng)體系建設； 7)?? 安全管理體系建設。 b）?確定主要安全建設項目 組合安全建設內(nèi)容為不同的安全建設項目，描述項目所解決的主要安全問題及所要達到的安全目標，對項目進行支持或依賴等相關性分析，對項目進行緊迫性分析，對項目進行實施難易程度分析，對項目進行預期效果分析，描述項目的具體工作內(nèi)容、建設方案，形成安全建設項目列表。 活動輸出： 安全建設項目列表（含安全建設內(nèi)容）。 6.4.3　 形成安全建設項目計劃 活動目標： 本活動的目標是根據(jù)建設目標和建設內(nèi)容，在時間和經(jīng)費上對安全建設項目列表進行總體考慮，分到不同的時期和階段，設計建設順序，進行投資估算，形成安全建設項目計劃。 參與角色： 信息系統(tǒng)運營、使用單位，信息安全服務機構(gòu)。 活動輸入：信息系統(tǒng)安全總體方案，信息系統(tǒng)分階段安全建設目標，安全建設內(nèi)容等。 活動描述： 對信息系統(tǒng)分階段安全建設目標、安全總體方案和安全建設內(nèi)容等文檔進行整理，形成信息系統(tǒng)安全建設項目計劃。 安全建設項目計劃可包含以下內(nèi)容： a)?? 規(guī)劃建設的依據(jù)和原則； b)?? 規(guī)劃建設的目標和范圍； c)?? 信息系統(tǒng)安全現(xiàn)狀； d)?? 信息化的中長期發(fā)展規(guī)劃； e)?? 信息系統(tǒng)安全建設的總體框架； f)?? 安全技術體系建設規(guī)劃； g)?? 安全管理與安全保障體系建設規(guī)劃； h)?? 安全建設投資估算； i)?? 信息系統(tǒng)安全建設的實施保障等內(nèi)容。 活動輸出：信息系統(tǒng)安全建設項目計劃。 7??安全設計與實施 7.1??安全設計與實施階段的工作流程 安全設計與實施階段的目標是按照信息系統(tǒng)安全總體方案的要求，結(jié)合信息系統(tǒng)安全建設項目計劃，分期分步落實安全措施。 ? ? 7.2??安全方案詳細設計 7.2.1　 技術措施實現(xiàn)內(nèi)容設計 活動目標： 本活動的目標是根據(jù)建設目標和建設內(nèi)容將信息系統(tǒng)安全總體方案中要求實現(xiàn)的安全策略、安全技術體系結(jié)構(gòu)、安全措施和要求落實到產(chǎn)品功能或物理形態(tài)上，提出能夠?qū)崿F(xiàn)的產(chǎn)品或組件及其具體規(guī)范，并將產(chǎn)品功能特征整理成文檔。使得在信息安全產(chǎn)品采購和安全控制開發(fā)階段具有依據(jù)。 參與角色：信息系統(tǒng)運營、使用單位，信息安全服務機構(gòu)，信息安全產(chǎn)品供應商。 活動輸入：信息系統(tǒng)安全總體方案，信息系統(tǒng)安全建設項目計劃，各類信息技術產(chǎn)品和信息安全產(chǎn)品技術白皮書。 活動描述： 本活動主要包括以下子活動內(nèi)容： a)?? 結(jié)構(gòu)框架設計 依據(jù)本次實施項目的建設內(nèi)容和信息系統(tǒng)的實際情況，給出與總體安全規(guī)劃階段的安全體系結(jié)構(gòu)一致的安全實現(xiàn)技術框架，內(nèi)容可能包括安全防護的層次、信息安全產(chǎn)品的使用、網(wǎng)絡子系統(tǒng)劃分、IP地址規(guī)劃其他內(nèi)容。 b)?? 功能要求設計 對安全實現(xiàn)技術框架中使用到的相關信息安全產(chǎn)品，如防火墻、VPN、網(wǎng)閘、認證網(wǎng)關、代理服務器、網(wǎng)絡防病毒、PKI等提出功能指標要求。對需要開發(fā)的安全控制組件，提出功能指標要求。 c)?? 性能要求設計 對安全實現(xiàn)技術框架中使用到的相關信息安全產(chǎn)品，如防火墻、VPN、網(wǎng)閘、認證網(wǎng)關、代理服務器、網(wǎng)絡防病毒、PKI等提出性能指標要求。對需要開發(fā)的安全控制組件，提出性能指標要求。 d)?? 部署方案設計 結(jié)合目前信息系統(tǒng)網(wǎng)絡拓撲，以圖示的方式給出安全技術實現(xiàn)框架的實現(xiàn)方式，包括信息安全產(chǎn)品或安全組件的部署位置、連線方式、IP地址分配等。對于需對原有網(wǎng)絡進行調(diào)整的，給出網(wǎng)絡調(diào)整的圖示方案等。 e)?? 制定安全策略實現(xiàn)計劃 依據(jù)信息系統(tǒng)安全總體方案中提出的安全策略的要求，制定設計和設置信息安全產(chǎn)品或安全組件的安全策略實現(xiàn)計劃。 活動輸出：技術措施落實方案。 7.2.2　 管理措施實現(xiàn)內(nèi)容設計 活動目標： 本活動的目標是根據(jù)機構(gòu)當前安全管理需要和安全技術保障需要提出與信息系統(tǒng)安全總體方案中管理部分相適應的本期安全實施內(nèi)容，以保證安全技術建設的同時，安全管理的同步建設。 參與角色：信息系統(tǒng)運營、使用單位，信息安全服務機構(gòu)。 活動輸入：信息系統(tǒng)安全總體方案，信息系統(tǒng)安全建設項目計劃。 活動描述： 結(jié)合系統(tǒng)實際安全管理需要和本次技術建設內(nèi)容，確定本次安全管理建設的范圍和內(nèi)容，同時注意與信息系統(tǒng)安全總體方案的一致性。安全管理設計的內(nèi)容主要考慮：安全管理機構(gòu)和人員的配套、安全管理制度的配套、人員安全管理技能的配套等。 活動輸出：管理措施落實方案。 7.2.3　 設計結(jié)果文檔化 活動目標： 本活動的目標是將技術措施落實方案、管理措施落實方案匯總，同時考慮工時和費用，最后形成指導安全實施的指導性文件。 參與角色：信息系統(tǒng)運營、使用單位，信息安全服務機構(gòu)。 活動輸入：技術措施落實方案，管理措施落實方案。 活動描述： 對技術措施落實方案中技術實施內(nèi)容和管理措施落實方案中管理實施內(nèi)容等文檔進行整理，形成信息系統(tǒng)安全建設詳細設計方案。 安全詳細設計方案包含以下內(nèi)容： a)?? 本期建設目標和建設內(nèi)容； b)?? 技術實現(xiàn)框架； c)?? 信息安全產(chǎn)品或組件功能及性能； d)?? 信息安全產(chǎn)品或組件部署； e)?? 安全策略和配置； f)?? 配套的安全管理建設內(nèi)容； g)?? 工程實施計劃； h)?? 項目投資概算。 活動輸出：安全詳細設計方案。 7.3??管理措施實現(xiàn) 7.3.1　 管理機構(gòu)和人員的設置 活動目標： 本活動的目標是建立配套的安全管理職能部門，通過管理機構(gòu)的崗位設置、人員的分工以及各種資源的配備，為信息系統(tǒng)的安全管理提供組織上的保障。 參與角色： 信息系統(tǒng)運營、使用單位，信息安全服務機構(gòu)。 活動輸入：機構(gòu)現(xiàn)有相關管理制度和政策，安全詳細設計方案。 活動描述： 本活動主要包括以下子活動內(nèi)容： a)?? 安全組織確定 識別與信息安全管理有關的組織成員及其角色，例如：操作人員、文檔管理員、系統(tǒng)管理員、安全管理員等，形成安全組織結(jié)構(gòu)表。 b)?? 角色說明 以書面的形式詳細描述每個角色與職責，確保有人對所有的風險負責。 活動輸出：機構(gòu)、角色與職責說明書。 7.3.2　 管理制度的建設和修訂 活動目標： 本活動的目標是建設或修訂與信息系統(tǒng)安全管理相配套的、包括所有信息系統(tǒng)的建設、開發(fā)、運維、升級和改造等各個階段和環(huán)節(jié)所應當遵循的行為規(guī)范和操作規(guī)程。 參與角色： 信息系統(tǒng)主管部門，信息系統(tǒng)運營、使用單位，信息安全服務機構(gòu)。 活動輸入：安全組織結(jié)構(gòu)表，安全成員及角色說明書，安全詳細設計方案。 活動描述： 本活動主要包括以下子活動內(nèi)容： a)?? 應用范圍明確 管理制度建立首先要明確制度的應用范圍，如機房管理、帳戶管理、遠程訪問管理、特殊權限管理、設備管理、變更管理等方面的內(nèi)容。 b)?? 人員職責定義 管理制度的建立要明確相關崗位人員的責任和權利范圍，并要征求相關人員的意見，要保證責任明確。 c)?? 行為規(guī)范規(guī)定 管理制度是通過制度化、規(guī)范化的流程和行為，來保證各項管理工作的一致性。 d)?? 評估與完善 制度在發(fā)布、執(zhí)行過程中，要定期對其進行評估，根據(jù)實際環(huán)境和情況的變化，對制度進行修改和完善，必要時考慮管理制度的重新制定。 活動輸出： 各項管理制度和操作規(guī)范。 7.3.3　 人員安全技能培訓 活動目標： 本活動的目標是對人員的職責、素質(zhì)、技能等方面進行培訓，保證人員具有與其崗位職責相適應的技術能力和管理能力，以減少人為因素給系統(tǒng)帶來的安全風險。 參與角色： 信息系統(tǒng)主管部門，信息系統(tǒng)運營、使用單位，信息安全服務機構(gòu)。 活動輸入：系統(tǒng)/產(chǎn)品使用說明書，各項管理制度和操作規(guī)范。 活動描述： 針對普通員工、管理員、開發(fā)人員、主管人員以及安全人員的特定技能培訓和安全意識培訓，培訓后進行考核，合格者發(fā)給上崗資格證書等。 活動輸出：培訓記錄及上崗資格證書等。 7.3.4　 安全實施過程管理 活動目標： 本活動的目標是在系統(tǒng)定級、規(guī)劃設計、實施過程中，對工程的質(zhì)量、進度、文檔和變更等方面的工作進行監(jiān)督控制和科學管理。 參與角色：信息系統(tǒng)運營、使用單位，信息安全服務機構(gòu)，信息安全產(chǎn)品供應商。 活動輸入：安全設計與實施階段參與各方相關進度控制和質(zhì)量監(jiān)督要求文檔。 活動描述： 本活動主要包括以下子活動內(nèi)容： a)?? 質(zhì)量管理 質(zhì)量管理首先要控制系統(tǒng)建設的質(zhì) 量，保證系統(tǒng)建設始終處于等級保護制度所要求的框架內(nèi)進行。同時，還要保證用于創(chuàng)建系統(tǒng)的過程的質(zhì)量。在系統(tǒng)建設的過程中，要建立一個不斷測試和改進質(zhì)量 的過程。在整個系統(tǒng)的生命周期中，通過測量、分析和修正活動，保證所完成目標和過程的質(zhì)量。 b)?? 風險管理 為了識別、評估和減低風險，以保證系統(tǒng)工程活動和全部技術工作項目都成功實施。在整個系統(tǒng)建設過程中，風險管理要貫穿始終。 c)?? 變更管理 在系統(tǒng)建設的過程中，由于各種條件 的變化，會導致變更的出現(xiàn)，變更發(fā)生在工程的范圍、進度、質(zhì)量、費用、人力資源、溝通、合同等多方面。每一次的變更處理，必須遵循同樣的程序，即相同的文 字報告、相同的管理辦法、相同的監(jiān)控過程。必須確定每一次變更對系統(tǒng)成本、進度、風險和技術要求的影響。一旦批準變更，必須設定一個程序來執(zhí)行變更。 d)?? 進度管理 系統(tǒng)建設的實施必須要有一組明確的可交付成果，同時也要求有結(jié)束的日期。因此在建設系統(tǒng)的過程中，必須制訂項目進度計劃，繪制網(wǎng)絡圖，將系統(tǒng)分解為不同的子任務，并進行時間控制確保項目的如期完成。 e)?? 文檔管理 文檔是記錄項目整個過程的書面資料，在系統(tǒng)建設的過程中，針對每個環(huán)節(jié)都有大量的文檔輸出，文檔管理涉及系統(tǒng)建設的各個環(huán)節(jié)，主要包括：系統(tǒng)定級、規(guī)劃設計、方案設計、安全實施、系統(tǒng)驗收、人員培訓等方面。 活動輸出：各階段管理過程文檔。 7.4??技術措施實現(xiàn) 7.4.1　 信息安全產(chǎn)品采購 活動目標： 本活動的目標是按照安全詳細設計方案中對于產(chǎn)品的具體指標要求進行產(chǎn)品采購，根據(jù)產(chǎn)品或產(chǎn)品組合實現(xiàn)的功能滿足安全設計要求的情況來選購所需的信息安全產(chǎn)品。 參與角色：信息安全產(chǎn)品供應商，信息系統(tǒng)運營、使用單位。 活動輸入：安全詳細設計方案，相關產(chǎn)品信息。 活動描述： 本活動主要包括以下子活動內(nèi)容： a)?? 制定產(chǎn)品采購說明書 信息安全產(chǎn)品選型過程首先依據(jù)安全 詳細設計方案的設計要求，制定產(chǎn)品采購說明書，對產(chǎn)品的采購原則、采購范圍、指標要求、采購方式、采購流程等方面進行說明，然后依據(jù)產(chǎn)品采購說明書對現(xiàn)有 產(chǎn)品進行比對和篩選。對于產(chǎn)品的功能和性能指標，可以依據(jù)國家認可的測試機構(gòu)所出具的產(chǎn)品測試報告，也可以依據(jù)用戶自行組織的信息安全產(chǎn)品功能和性能選型 測試所出具的報告。 b)?? 產(chǎn)品選擇 在依據(jù)產(chǎn)品采購說明書對現(xiàn)有產(chǎn)品進 行選擇時，不僅要考慮產(chǎn)品的使用環(huán)境、安全功能、成本（包括采購和維護成本）、易用性、可擴展性、與其他產(chǎn)品的互動和兼容性等因素，還要考慮產(chǎn)品質(zhì)量和可 信性。產(chǎn)品可信性是保證系統(tǒng)安全的基礎，用戶在選擇信息安全產(chǎn)品時應確保符合國家關于信息安全產(chǎn)品使用的有關規(guī)定。對于密碼產(chǎn)品的使用，應當按照國家密碼 管理的相關規(guī)定進行選擇和使用。 活動輸出：需采購信息安全產(chǎn)品清單。 7.4.2　 安全控制開發(fā) 活動目標： 本活動的目標是對于一些不能通過采 購現(xiàn)有信息安全產(chǎn)品來實現(xiàn)的安全措施和安全功能，通過專門進行的設計、開發(fā)來實現(xiàn)。安全控制的開發(fā)應當與系統(tǒng)的應用開發(fā)同步設計、同步實施，而應用系統(tǒng)一 旦開發(fā)完成后，再增加安全措施會造成很大的成本投入。因此，在應用系統(tǒng)開發(fā)的同時，要依據(jù)安全詳細設計方案進行安全控制的開發(fā)設計，保證系統(tǒng)應用與安全控 制同步建設。 參與角色：信息系統(tǒng)運營、使用單位，信息安全服務機構(gòu)。 活動輸入：安全詳細設計方案。 活動描述： 本活動主要包括以下子活動內(nèi)容： a)?? 安全措施需求分析 以規(guī)范的形式準確表達安全方案設計中的指標要求，確定軟件設計的約束和軟件同其他系統(tǒng)相關的接口細節(jié)。 b)?? 概要設計 概要設計要考慮安全方案中關于身份鑒別、訪問控制、安全審計、剩余信息保護、通信完整性、通信保密性、抗抵賴等方面的指標要求，設計安全措施模塊的體系結(jié)構(gòu)，定義開發(fā)安全措施的模塊組成，定義每個模塊的主要功能和模塊之間的接口。 c)?? 詳細設計 依據(jù)概要設計說明書，將安全控制開發(fā)進一步細化，對每個安全功能模塊的接口，函數(shù)要求，各接口之間的關系，各部分的內(nèi)在實現(xiàn)機理都要進行詳細的分析和細化設計。 按照功能的需求和模塊劃分進行各個 部分的詳細設計，包含接口設計和管理方式設計等。詳細設計是設計人員根據(jù)概要設計書進行模塊設計，將總體設計所獲得的模塊按照單元、程序、過程的順序逐步 細化，詳細定義各個單元的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、程序的實現(xiàn)算法以及程序、單元、模塊之間的接口等，作為以后編碼工作的依據(jù)。 d)?? 編碼實現(xiàn) 按照設計進行硬件調(diào)試和軟件的編碼，在編碼和開發(fā)過程中，要關注硬件組合的安全性和編碼的安全性，并通過論證和測試。 e)?? 測試 開發(fā)基本完成后要進行測試，保證功能的實現(xiàn)和安全性的實現(xiàn)。測試分為單元測試、集成測試、系統(tǒng)測試和以用戶試用為主的用戶測試四個步驟。 f)?? 安全控制開發(fā)過程文檔化 安全控制開發(fā)過程需要將概要設計說明書、詳細設計說明書、開發(fā)測試報告以及開發(fā)說明書等整理歸檔。 活動輸出：安全控制開發(fā)過程相關文檔。 7.4.3　 安全控制集成 活動目標： 本活動的目標是將不同的軟硬 件產(chǎn)品集成起來，依據(jù)安全詳細設計方案，將信息安全產(chǎn)品、系統(tǒng)軟件平臺和開發(fā)的安全控制模塊與各種應用系統(tǒng)綜合、整合成為一個系統(tǒng)。安全控制集成的過程需 要把安全實施、風險控制、質(zhì)量控制等有機結(jié)合起來，遵循運營使用單位與信息安全服務機構(gòu)共同參與相互配合的實施的原則。 參與角色：信息系統(tǒng)運營、使用單位，信息安全服務機構(gòu)。 活動輸入：安全詳細設計方案。 活動描述： 本活動主要包括以下子活動內(nèi)容： a)?? 集成實施方案制定 主要工作內(nèi)容是制定集成實施方案，集成實施方案的目標是具體指導工程的建設內(nèi)容、方法和規(guī)范等，實施方案有別于安全設計方案的一個顯著特征之處就是它的可操作性很強，要具體落實到產(chǎn)品的安裝、部署和配置中，實施方案是工程建設的具體指導文件。 b)?? 集成準備 主要工作內(nèi)容是對實施環(huán)境進行準 備，包括硬件設備準備、軟件系統(tǒng)準備、環(huán)境準備。為了保證系統(tǒng)實施的質(zhì)量，信息安全服務機構(gòu)應該依據(jù)系統(tǒng)設計方案，制定一套可行的系統(tǒng)質(zhì)量控制方案，以便 有效地指導系統(tǒng)實施過程。該質(zhì)量控制方案應該確定系統(tǒng)實施各個階段的質(zhì)量控制目標、控制措施、工程質(zhì)量問題的處理流程、系統(tǒng)實施人員的職責要求等，并提供 詳細的安全控制集成進度表。 c)?? 集成實施 主要工作內(nèi)容是將配置好策略的信息 安全產(chǎn)品和開發(fā)控制模塊部署到實際的應用環(huán)境中，并調(diào)整相關策略。集成實施應嚴格按照集成進度安排進行，出現(xiàn)問題各方應及時溝通。系統(tǒng)實施的各個環(huán)節(jié)應該 遵照質(zhì)量控制方案的要求，分別進行系統(tǒng)測試，逐步實現(xiàn)質(zhì)量控制目標。例如：綜合布線系統(tǒng)施工過程中，應該及時利用網(wǎng)絡測試儀測定線路質(zhì)量，及早發(fā)現(xiàn)并解決 質(zhì)量問題。 d)?? 培訓 信息系統(tǒng)建設完成后，安全服務提供商應當向運營和使用單位提供信息系統(tǒng)使用說明書及建設過程文檔，同時需要對系統(tǒng)維護人員進行必要培訓，培訓效果的好壞將直接影響到今后系統(tǒng)能否安全運行。 e)?? 形成安全控制集成報告 應將安全控制集成過程相關內(nèi)容文檔化，并形成安全控制集成報告，其包含集成實施方案、質(zhì)量控制方案、集成實施報告以及培訓考核記錄等內(nèi)容。 活動輸出： 安全控制集成報告。 7.4.4　 系統(tǒng)驗收 活動目標： 本活動的目標是檢驗系統(tǒng)是否嚴格按照安全詳細設計方案進行建設，是否實現(xiàn)了設計的功能和性能。在安全控制集成工作完成后，系統(tǒng)測試及驗收是從總體出發(fā)，對整個系統(tǒng)進行集成性安全測試，包括對系統(tǒng)運行效率和可靠性的測試，也包括對管理措施落實內(nèi)容的驗收。 參與角色：信息系統(tǒng)主管部門，信息系統(tǒng)運營、使用單位，信息安全服務機構(gòu)。 活動輸入：安全詳細設計方案，安全控制集成報告。 活動描述： 本活動主要包括以下子活動內(nèi)容： a)?? 系統(tǒng)驗收準備 安全控制開發(fā)、集成完成后，要根據(jù)安全設計方案中需要達到的安全目標，準備系統(tǒng)驗收方案。系統(tǒng)驗收方案應當立足于合同條款、需求說明書和安全設計方案，充分體現(xiàn)用戶的安全需求。 成立系統(tǒng)驗收工作組對驗收方案進行審核，組織制定驗收計劃、定義驗收的方法和嚴格程度。 b)?? 組織系統(tǒng)驗收 由系統(tǒng)驗收工作組按照驗收計劃負責組織實施，組織測試人員根據(jù)已通過評審的系統(tǒng)驗收方案對系統(tǒng)進行測試。 c)?? 驗收報告 在測試完成后形成驗收報告，驗收報告需要用戶與建設方進行確認。驗收報告將明確給出驗收的結(jié)論，安全服務提供商應當根據(jù)驗收意見盡快修正有關問題，重新進行驗收或者轉(zhuǎn)入合同爭議處理程序。 d)?? 系統(tǒng)交付 在系統(tǒng)驗收通過以后，要進行系統(tǒng)的交付，需要安全服務提供商提交系統(tǒng)建設過程中的文檔、指導用戶進行系統(tǒng)運行維護的文檔、服務承諾書等。 活動輸出：系統(tǒng)驗收報告。 8??安全運行與維護 8.1??安全運行與維護階段的工作流程 安全運行與維護是等級保護實施過程中確保信息系 統(tǒng)正常運行的必要環(huán)節(jié)，涉及的內(nèi)容較多，包括安全運行與維護機構(gòu)和安全運行與維護機制的建立，環(huán)境、資產(chǎn)、設備、介質(zhì)的管理，網(wǎng)絡、系統(tǒng)的管理，密碼、密 鑰的管理，運行、變更的管理，安全狀態(tài)監(jiān)控和安全事件處置，安全審計和安全檢查等內(nèi)容。本標準并不對上述所有的管理過程進行描述，希望全面了解和控制安全 運行與維護階段各類過程的本標準使用者可以參見其它標準或指南。 本標準關注安全運行與維護階段的運行管理和控制、變更管理和控制、安全狀態(tài)監(jiān)控、安全事件處置和應急預案、安全檢查和持續(xù)改進以及監(jiān)督檢查等過程。 ? 8.2??運行管理和控制 8.2.1　 運行管理職責確定 活動目標： 本活動的目標是通過對運行管理活動或任務的角色劃分，并授予相應的管理權限，來確定安全運行管理的具體人員和職責。 參與角色：信息系統(tǒng)運營、使用單位。 活動輸入：安全詳細設計方案，安全組織機構(gòu)表。 活動描述： 本活動主要包括以下子活動內(nèi)容： a)?劃分運行管理角色 根據(jù)管理制度和實際運行管理需求，劃分運行管理需要的角色。越高安全保護等級的運行管理角色劃分越細。 b)?授予管理權限 根據(jù)管理制度和實際運行管理需要，授予每一個運行管理角色不同的管理權限。安全保護等級越高的系統(tǒng)管理權限的劃分也越細。 c)?定義人員職責 根據(jù)不同的安全保護等級要求的控制粒度，分析所需要運行管理控制的內(nèi)容，并以此定義不同運行管理角色的職責。 活動輸出：運行管理人員角色和職責表。 8.2.2　 運行管理過程控制 活動目標： 本活動的主要目標是通過制定運行管理操作規(guī)程，確定運行管理人員的操作目的、操作內(nèi)容、操作時間和地點、操作方法和流程等，并進行操作過程記錄，確保對操作過程進行控制。 參與角色：信息系統(tǒng)運營、使用單位。 活動輸入：運行管理需求，運行管理人員角色和職責表。 活動描述： 本活動主要包括以下子活動內(nèi)容： a)?建立操作規(guī)程 將操作過程或流程規(guī)范化，并形成指導運行管理人員工作的操作規(guī)程，操作規(guī)程作為正式文件處理。 b)?操作過程記錄 對運行管理人員按照操作規(guī)程執(zhí)行的操作過程形成相關的記錄文件，可能是日志文件，記錄操作的時間和人員、正常或異常等信息。 活動輸出：各類運行管理操作規(guī)程。 8.3??變更管理和控制 8.3.1　 變更需求和影響分析 活動目標： 本活動的主要目標是通過對變更需求和變更影響的分析，來確定變更的類別，計劃后續(xù)的活動內(nèi)容。 參與角色：信息系統(tǒng)運營、使用單位。 活動輸入：變更需求。 活動描述： 本活動主要包括以下子活動內(nèi)容： a)?變更需求分析 對變更需求進行分析，確定變更的內(nèi)容、變更資源需求和變更范圍等，判斷變更的必要性和可行性。 b)?變更影響分析 對變更可能引起的后果進行判斷和分析，確定可能產(chǎn)生的影響大小，進行變更的先決條件和后續(xù)活動等。 c)?明確變更的類別 確定信息系統(tǒng)是局部調(diào)整還是重大變更。如果是由 信息系統(tǒng)類型發(fā)生變化、承載的信息資產(chǎn)類型發(fā)生變化、信息系統(tǒng)服務范圍發(fā)生變化和業(yè)務處理自動化程度發(fā)生變化等原因引起信息系統(tǒng)安全保護等級