古代戶籍制度與中國(guó)古代王權(quán)政治研究論文

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1、 古代戶籍制度與中國(guó)古代王權(quán)政治研究論文 摘要:在中國(guó)古代,戶籍制度是專制王權(quán)對(duì)編戶齊民進(jìn)行人身控制的最重要手段,戶籍制度的核心是對(duì)民的占有與支配。王權(quán)對(duì)編戶齊民的生殺予奪之權(quán)很大程度上依靠戶籍制度,這是這項(xiàng)制度在中國(guó)古代長(zhǎng)盛不衰的根本原因。 關(guān)鍵詞:古代;戶籍;制度 《史記?蕭相國(guó)世家》載:“沛公至咸陽(yáng),諸將皆爭(zhēng)走金帛財(cái)物之府分之,何獨(dú)先入收秦丞相御史律令圖書(shū)藏之。沛公為漢王,以何為丞相。項(xiàng)王與諸侯屠燒咸陽(yáng)而去。漢王所以具知天下厄塞,戶口多少,強(qiáng)弱之處,民所疾苦者,以何具得秦圖書(shū)也”。 蕭何私自收藏的圖書(shū)中,有相當(dāng)一部分是秦國(guó)戶口版籍,這一舉動(dòng)在中國(guó)古代王

2、朝更替的慘烈斗爭(zhēng)中具有強(qiáng)烈的符號(hào)象征,可謂意味深長(zhǎng):拿到了戶口版籍就可以了解秦國(guó)的國(guó)情,并進(jìn)而控制土地和人民,獲得了它,也就象征著獲得了國(guó)家政權(quán)。 中國(guó)戶籍制度有著悠久的歷史,雖經(jīng)無(wú)數(shù)次的戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)亂和王朝的更迭,戶籍制度總是以某種方式繼承或沿襲下來(lái),并且越來(lái)越嚴(yán)密,其原因就在于它的功能是全方位的:組建軍隊(duì)、分配土地、征收稅賦、推行禮教、維持治安都與它有關(guān)。如果說(shuō)官僚制度是君主對(duì)官吏進(jìn)行管理的有力武器的話,那么戶籍制度就是專制王權(quán)對(duì)編戶齊民進(jìn)行控制的最重要手段,戶籍制度的核心是對(duì)民的占有與支配?！渡叹龝?shū)?畫(huà)策》云:“能制天下者,必先制其民者也。能勝?gòu)?qiáng)敵者,必先勝其民者也。故勝民之本在制

3、民,若冶于金、陶于土也”。專制王權(quán)對(duì)民的生殺予奪之權(quán)在很大程度上依賴戶籍制度。大體說(shuō)來(lái),中國(guó)古代戶籍制度的發(fā)展經(jīng)歷了這么幾個(gè)階段: 1萌芽階段 中國(guó)歷史上最早對(duì)人口進(jìn)行管理的記錄應(yīng)當(dāng)從商代開(kāi)始。甲骨文中,常常出現(xiàn)“登人”的字樣,即登記人口的意思。但當(dāng)時(shí)的“登人”,幾乎都以人丁為計(jì)量單位,而且在甲骨文中經(jīng)常出現(xiàn)“口”、“人”等字,但卻很少出現(xiàn)“戶”、“家”的說(shuō)法,因此后人推測(cè),商周時(shí)“登人”,主要目的是為了征集兵丁、組建軍隊(duì)以滿足戰(zhàn)爭(zhēng)的需要,還不具備后代戶籍制度所具有的多重功能。 據(jù)《周禮》記載,周王朝分別在國(guó)野設(shè)六鄉(xiāng)、六遂對(duì)人口進(jìn)行地域劃分: “令五

4、家為比,使之相保;五比為閭,使之相愛(ài);四閭為族,使之相葬;五族為黨,使之相救;五黨為州,使之相賙;五州為鄉(xiāng),使之相賓”?！拔寮覟猷?五鄰為里,四里為酇,五酇為鄙,五鄙為縣,五縣為遂”。 又據(jù)《周禮?秋官?司民》: “司民掌登萬(wàn)民之?dāng)?shù),自生齒以上皆書(shū)于版,辨其國(guó)中與其都鄙及其郊野,異其男女,歲登下其生死。及三年大比,以萬(wàn)民之?dāng)?shù)詔司寇。司寇及孟冬祀民之日獻(xiàn)其數(shù)于王,王受拜之,登于天府。內(nèi)史、司會(huì)、冢宰貳之。以贊王治”。 由于目前對(duì)《周禮》一書(shū)的成書(shū)年代仍然聚訟紛紜,因此,西周時(shí)是否真有如《周禮》中所言的那種系統(tǒng)而完善的戶籍管理制度,當(dāng)然是值得懷疑的。不過(guò),雖然《周禮

5、》并不一定反映周代的真實(shí)情況,但它至少說(shuō)明和反映了中國(guó)古代管理戶籍的思想和實(shí)踐,很早已經(jīng)萌芽。 2奠基階段 春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期,由于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和諸侯勢(shì)力的壯大,諸侯國(guó)之間的兼并戰(zhàn)爭(zhēng)頻繁四起。戰(zhàn)爭(zhēng)需要有兵源的保證,由于戰(zhàn)爭(zhēng)的需要,各諸侯國(guó)都意識(shí)到了人是寶貴的財(cái)富。為了增加人口,各國(guó)都采取了多種措施。首先是用減免賦役的辦法來(lái)招徠別國(guó)人口,其次是限制本國(guó)人口逃亡,如秦律就規(guī)定嚴(yán)厲處罰拐帶秦國(guó)人出境的行為:“游士在,亡符,居縣貲一甲,卒歲,責(zé)之。有為故秦人出,削籍,上造以上為鬼薪,公士以下刑為城旦”。還有就是提倡早婚,鼓勵(lì)生育。在這些措施實(shí)施的過(guò)程中,人口登記和戶口管理方面的制度也就逐漸

6、完善起來(lái)了。通過(guò)清查登記人口并實(shí)行管制,一方面可以了解國(guó)力,另一方面也可以限制人口流動(dòng),防止人口流失,保證兵役和賦稅源源不斷。 有關(guān)戰(zhàn)國(guó)時(shí)期各國(guó)重視人口管理的情況,我們還可以從考核官僚的上計(jì)制度中找到證明。所謂上計(jì),就是官吏將一年的預(yù)算收入,以及戶口、墾田、庫(kù)藏的增加等事項(xiàng),事先寫(xiě)在木券上,然后剖而為二,國(guó)王執(zhí)右券,臣下執(zhí)左券,年終上計(jì)時(shí),國(guó)王根據(jù)原券考核實(shí)征數(shù)目,決定官職的升遷。在上計(jì)制度中,對(duì)戶口的考察一直是對(duì)官吏進(jìn)行考核的一個(gè)重點(diǎn)。 戰(zhàn)國(guó)時(shí)期,秦國(guó)的變法最為成功。秦的戶籍制度的創(chuàng)立,大約始于秦獻(xiàn)公時(shí)期?！妒酚?秦始皇本紀(jì)》云:“(獻(xiàn)公)十年為戶籍相伍”。所謂“相伍”,

7、大約是按五家為“伍”的辦法編制戶口冊(cè),這表明“伍”是當(dāng)時(shí)戶口編制的最基層單位。秦國(guó)自商鞅變法之后,對(duì)人口的管理和控制進(jìn)行了改革,不僅將其作為增加人口和社會(huì)控制的手段,而且極大地強(qiáng)化了通過(guò)戶籍制度對(duì)民間社會(huì)進(jìn)行社會(huì)控制的專制工具這樣一種色彩: “令民為什伍,而相牧司連坐。不告奸者腰斬,告奸者與斬?cái)呈淄p,匿奸者與降敵同罪。民有二男以上不分異者,倍其賦。有軍功者,各以率受上爵;為私斗者,各以輕重被刑大小。僇力本業(yè),耕織致粟帛多者復(fù)其身。事末利及怠而貧者,舉以為收孥。宗室非有軍功論,不得為屬籍。明尊卑爵秩等級(jí),各以差次名田宅,臣妾衣服以家次。有功者顯榮,無(wú)功者雖富無(wú)所芬華”。

8、所謂“令民為什伍”,就是把國(guó)中所有人口,按五戶為一伍、十戶為一什的辦法編制起來(lái),每伍之中,設(shè)一伍長(zhǎng),每什之中,設(shè)一什長(zhǎng),平時(shí)為民,戰(zhàn)時(shí)即為兵。伍、什就是軍隊(duì)中最基層的建制。商鞅變法的主旨,就是獎(jiǎng)勵(lì)耕戰(zhàn),富國(guó)強(qiáng)兵。凡在戰(zhàn)場(chǎng)上殺敵多者,不管原來(lái)是什么身份,都可以按規(guī)定晉升爵位。同時(shí)也規(guī)定,行軍作戰(zhàn)時(shí),什伍之中如果有一個(gè)逃亡或降敵,什伍之中的其他人都要連坐。 秦的戶籍制度,自秦統(tǒng)一天下之后,更加嚴(yán)格和完備,不僅按不同情況區(qū)分了各種不同的戶籍,還確定了戶口的什伍編制方式,規(guī)定了生著死削的統(tǒng)一辦法,制定了戶主申報(bào)和典老審查核實(shí)的登記戶口的程序,登記的內(nèi)容非常詳細(xì),有戶主的姓名、身份、籍貫和年齡

9、,也有戶內(nèi)成員的姓名、年齡和健康狀況,祖宗三代出身情況及家內(nèi)人員與財(cái)產(chǎn)類別等項(xiàng)內(nèi)容,有時(shí)還有身高的記錄。所有這些內(nèi)容,都是為了對(duì)民戶加強(qiáng)控制和便于征發(fā)兵役、徭役及課取賦稅服務(wù)的。對(duì)不報(bào)、虛報(bào)和假報(bào)戶口的或未經(jīng)官府批準(zhǔn)而擅自更籍的,統(tǒng)統(tǒng)嚴(yán)加懲罰,還作出了不許擅徙、遷徙時(shí)必須審核和必須辦理更籍手續(xù)等規(guī)定。 西漢年間,戶籍管理備受統(tǒng)治者的重視,蕭何制定的《九章律》,其中之一就是“戶律”。西漢在秦代戶籍制度的基礎(chǔ)上建立了嚴(yán)密的戶口統(tǒng)計(jì)制度,漢代的戶籍制度之明顯不同于秦制的地方,還在于漢代有戶等的劃分。盡管漢代戶等的劃分不如唐宋以后明顯和具體,但確實(shí)是戶等劃分制度的萌芽。漢代還采用了編戶以及鄉(xiāng)

10、亭制等有力措施,鄉(xiāng)有鄉(xiāng)長(zhǎng),亭有亭長(zhǎng),他們主要負(fù)責(zé)戶口管理和基層社會(huì)治安,從而使戶籍管理更加完善和周密。 為了嚴(yán)格戶籍制度,禁止任意遷移和逃亡,漢代統(tǒng)治者還為此制定了“舍匿之法”,又叫“首匿法”?！稘h書(shū)?淮南厲王傳》:“亡之諸侯、游宦事人及舍匿者,論皆有法”。漢代的“舍匿之法”,等于是秦的禁亡之法的發(fā)展,它由打擊逃亡犯本人,發(fā)展到了逃亡犯的藏匿者;而且“舍匿之法”執(zhí)行甚嚴(yán),以致漢代諸王侯中,不乏因“藏匿亡命”而被削爵下獄者。 3發(fā)展完善階段 從隋唐開(kāi)始,中國(guó)古代的戶籍制度進(jìn)入到了發(fā)展完善階段。隋初人口大增,主要是隋初政府采取了一系列措施,如“大索貌閱”和“輸籍法”,

11、將隱漏的戶口檢括出來(lái)了。開(kāi)皇五年,文帝下令“大索貌閱”,進(jìn)行全國(guó)性的戶口清查。政府按戶籍上登記的年齡、相貌與本人核對(duì),檢驗(yàn)是否以丁壯詐老詐小,還鼓勵(lì)居民互相檢舉揭發(fā),如戶口所據(jù)不實(shí),正長(zhǎng)要受罰流放遠(yuǎn)方,其目的是要把浮游民及世家豪門(mén)的蔭附戶搜括出來(lái),載入國(guó)家戶籍,增加賦稅收入。在“大索貌閱”的同時(shí),還實(shí)行“析籍”政策,規(guī)定堂兄弟以下分立戶籍,以防容隱。隋朝還因襲北魏的三長(zhǎng)制,把它作為檢括戶口的地方組織,五里為保,設(shè)保長(zhǎng);五保為閭,設(shè)閭正;四閭為族,設(shè)族長(zhǎng)。畿外設(shè)置里正、黨長(zhǎng),前者相當(dāng)于閭正,后者相當(dāng)于族正。畿內(nèi)保長(zhǎng)、閭正、族正與畿外的保長(zhǎng)、里正、黨長(zhǎng)稱“三長(zhǎng)”。三長(zhǎng)是推行均田、勸課農(nóng)桑、催驅(qū)賦役

12、和檢查戶口的農(nóng)村基層組織,都有檢括戶口的職能。另外,隋朝時(shí)還把戶籍制度和科舉制度結(jié)合起來(lái),按照地域來(lái)分配考試名額,起到了積極的效果。 唐承隋制,戶籍管理更加周密。唐代檢查戶口、勸課農(nóng)桑的基層組織是鄉(xiāng)里:“唐制,百戶為里,五里為鄉(xiāng)”,每里設(shè)里正一人,是最基本的政權(quán)單位。里正由勛官六品以下的富戶白丁擔(dān)任,用來(lái)“按比戶口,課植農(nóng)桑,檢察非違,催驅(qū)賦役”。 唐代戶籍可以分成編戶與非編戶兩大類。編戶是編入戶籍的居民。可以是品官,也可以是白丁,但必須是良民。編戶又可以分為課戶與不課戶兩類。按租庸調(diào)法納稅服役的普通民丁,稱為課口,有課口的戶稱為課戶,無(wú)課口的稱為不課戶。非編戶有三種,一是

13、賤戶,分為三等,最低的是官奴婢,較高于奴婢的有部曲、客女,均為私家的家仆,身份近似農(nóng)奴,因?yàn)槎紝偎饺耸褂?所以附屬在主人的戶籍中。賤戶中還有一種是官戶,唐代官戶大多是“前代以來(lái),配隸相生,或今朝配役”之人。二是方外,指釋、道及為逃避賦役而避入寺院的逃戶。三是士兵,唐初實(shí)行府兵制,士兵來(lái)源皆所屬下戶、白丁。士兵本來(lái)在原編戶內(nèi),自玄宗開(kāi)元年間府兵制破壞,改為募兵后,兵農(nóng)分離,成為一種專門(mén)職業(yè),因此,也不在戶口統(tǒng)計(jì)之列。 宋代的戶籍制度在唐代基礎(chǔ)上又有所發(fā)展。唐代雖然已經(jīng)用“坊郭戶”來(lái)稱呼城市居民,但并沒(méi)有為他們單獨(dú)設(shè)立戶籍。宋代由于手工業(yè)和商業(yè)的發(fā)展,在戶籍制度上分別設(shè)立“坊郭戶”戶籍和

14、鄉(xiāng)村戶戶籍。在戶籍實(shí)行城鄉(xiāng)分別治理的基礎(chǔ)上,宋代又將戶口劃分為主戶與客戶:有常產(chǎn)的稱為主戶,沒(méi)有常產(chǎn)的民戶稱為客戶,分別列入戶籍。坊郭戶與鄉(xiāng)村戶都劃分為主戶與客戶。坊郭客戶為城鎮(zhèn)貧民,多為小商販,商業(yè)、手工業(yè)的雇工和幫工以及富戶的傭工;鄉(xiāng)村客戶則主要是佃戶、主戶的雇工和傭工。另外宋代還將城市主戶劃分為十等,鄉(xiāng)村的主戶劃分為五等,作為征發(fā)賦役的依據(jù)。除了主戶與客戶之外,還有一種官戶,即品官之家,他們屬于特權(quán)階層,享有免除大部分差役和科配的權(quán)利。 王安石在變法時(shí)力主推行保甲制,他于宋神宗熙寧三年“始聯(lián)比其民以相保任。乃詔畿內(nèi)之民,十家為一保,選主戶有干力者一人為保長(zhǎng);五十家為一大保選,選

15、一人為大保長(zhǎng);十大保為一都保,選為眾所服者為都保正,又以一人為之副。應(yīng)主客戶兩丁以上,選一人為保丁,附保。兩丁以上有余丁而壯勇者亦附之,內(nèi)家貲最厚、材勇過(guò)人者亦充保丁”。 推行保甲制,既可以清查戶口,又可以通過(guò)這一“兵民一體”的制度維護(hù)社會(huì)治安、為軍隊(duì)提供后備兵源,可謂一舉多得,對(duì)后代影響極大。保甲制度還通過(guò)“?！焙汀凹住眱杉?jí)建制,實(shí)現(xiàn)了王權(quán)專制主義國(guó)家對(duì)縣以下的鄉(xiāng)里社會(huì)的逐漸滲透:由于在這種制度采取的是人人相結(jié),家家相聯(lián)的形式,從而充分保證了鄉(xiāng)里組織被牢牢控制在統(tǒng)治者手中。 明朝的戶口制度,承上啟下,既有歷史的繼承,又有時(shí)代的更新,從而形成自己的特色,在中國(guó)古代戶口建設(shè)史

16、上占有重要地位。朱元璋建立明朝后,總結(jié)前代的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),并與當(dāng)時(shí)的賦役制度的變革相適應(yīng),創(chuàng)造以登記人口為主的“黃冊(cè)”和以登記土地為主的“魚(yú)鱗冊(cè)”,標(biāo)志著中國(guó)古代戶口調(diào)查登記制度的相對(duì)成熟。這個(gè)制度肇創(chuàng)于明太祖朱元璋,雖然隨著形勢(shì)的變化而代有增損,但其基本框架和根本原則,終明之世并無(wú)改變。 與宋代相比,明代戶籍管理的人身控制功能大大加強(qiáng)了。賦役黃冊(cè)編定以后,戶籍不得隨意改動(dòng),從農(nóng)村到城市所有的人戶都處于封建朝廷的嚴(yán)密控制之下,任何人不得擅自流動(dòng),鄰里之間,相互監(jiān)視,相互舉報(bào),如有知情不報(bào)者,要受到連坐,外出百里之外時(shí)必須持有官府發(fā)給的“路引”,其組織系統(tǒng)之完備,層層管制之嚴(yán)厲,實(shí)超越于前

17、代。由此可見(jiàn),明代嚴(yán)密的戶籍制度,把農(nóng)民的人身牢牢地束縛在鄉(xiāng)土之上,農(nóng)民寸步難行,只能安土樂(lè)耕,向政府納賦稅,服兵役。 清代的戶籍制度大體上沿用明制,清初就沿用明代的黃冊(cè)制度,在黃冊(cè)之外,〖JY〗另編《賦役全書(shū)》和《編審冊(cè)》作為配套。但滿族以一少數(shù)民族入主中原,實(shí)行各民族分而治之的政策,對(duì)戶籍管理也產(chǎn)生了相當(dāng)?shù)挠绊?。整體說(shuō)來(lái),清代的戶籍管制比明代略有放松,究其原因在于康熙和雍正兩朝實(shí)行的“滋生人丁永不加賦”和“攤丁入畝”政策,使得賦稅與人丁之間沒(méi)有了直接的聯(lián)系,統(tǒng)計(jì)戶口的意義也就不如以往那么重要了。清代稅收方面用里甲,治安用保甲。在州縣城鄉(xiāng),十戶立一牌頭,十牌立一甲頭,十甲立一保長(zhǎng);

18、每戶發(fā)給一印牌,登記人口及姓名;外出時(shí)必須注明目的地,對(duì)遷入者必須檢查其原籍。 縱觀歷史,各朝各代的統(tǒng)治者們都非常重視對(duì)戶口的清查、登記和管理以及戶籍制度的改革和完善,他們之所以這樣做,并非真正出于對(duì)百姓利益的考慮,而主要是為了維持專制王權(quán)統(tǒng)治的需要,這是戶籍制度能在中國(guó)長(zhǎng)盛不衰的原因。另外,中國(guó)各個(gè)朝代的封建統(tǒng)治者之所以都高度重視戶籍編制,還在于它是一項(xiàng)具有多重功能的重要制度。戶籍制度在不同朝代的不同時(shí)期,又各有側(cè)重?！按笾露?早期或戰(zhàn)亂時(shí),寓兵于民、維持治安的作用要強(qiáng)一些,其余時(shí)候,則重在調(diào)查戶口、征收賦稅和勸導(dǎo)風(fēng)俗。此外,一般在王朝初創(chuàng)和前期,戶口編制比較嚴(yán)格,到了王朝的中后

19、期,則逐漸松馳”。但無(wú)論如何,戶籍制度都是維護(hù)專制王權(quán)統(tǒng)治最重要的制度之一,它是理解中國(guó)歷史的一把鑰匙,而且中國(guó)的歷史還表明,“在以農(nóng)為本的農(nóng)業(yè)社會(huì)中,不可能有真正的遷徙自由。因?yàn)檗r(nóng)耕社會(huì)的基本特征是要固定居所,因此,安土重遷,就成了農(nóng)業(yè)社會(huì)的基本思維方式和生活習(xí)慣,而封建國(guó)家也強(qiáng)調(diào)要以農(nóng)為本,以此維持國(guó)家的安定。基于此,中國(guó)歷代王朝對(duì)戶口遷徙,都設(shè)有種種禁限,有時(shí),還把遷徙作為一種處罰”。這其實(shí)也是專制王權(quán)通過(guò)實(shí)施人身控制而維持其統(tǒng)治所必需的。 參考文獻(xiàn) [1]司馬遷.史記[M].鄭州:中州古籍出版社,1996. [2]宋昌斌.編戶齊民——戶籍與賦役[M].長(zhǎng)春:長(zhǎng)春出版社,2004. 7