《體系審核及管理評審》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《體系審核及管理評審（18頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。
1、單擊此處編輯母版標題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級,第三級,第四級,第五級,*,領(lǐng)導(dǎo)決策與,準備、,相關(guān)培訓(xùn),初始風(fēng)險和影響評價,體系策劃,：,制定公司目標,明確公司機構(gòu)和職責(zé),實現(xiàn)公司機構(gòu)和職責(zé),資源需求,實施計劃的進度表,管理體系,文件的編制,體系的,試運行,與監(jiān)測,審核及評審,建立HSE管理體系的基本步驟,持續(xù)改進,體系文件結(jié)構(gòu)層次:,管理手冊,程序文件,作業(yè)文件,作業(yè)文件,程序文件,管理手冊,HSEMS體系文件的編制,1、管理手冊,管理手冊作為政策性文件，是對公司HSEMS的全面,描述,，它是全部體系文件的,“索引”，,描述公司HSE管理體制的承諾、方針和目標、主要控制環(huán)節(jié)、控
2、制程序。,手冊是政策性文件，分,受控與非受控,版本，應(yīng)寫清楚承諾、方針和目標；,手冊應(yīng)強調(diào),宣傳、介紹性,，分便于公眾接受，不側(cè)重于操作性；,手冊力求簡明，把主要控制環(huán)節(jié)描述清楚即可，不必寫得太冗長。,2、程序文件,程序文件,是對那些產(chǎn)生健康、安全與環(huán)境影響的活動進行策劃和管理所用的基本文件，,是管理手冊的支持性文件,。,每一個程序文件都應(yīng)包含HSEMS中的一個邏輯上獨立的內(nèi)容，可能是標準的一個要素，或要素中的一個部分，或是幾個要素相關(guān)要求的一組活動等。,通過程序文件明確,“5W1H”,，即做什么、誰來做；何時、何地、為什么做以及如何做。,3、作業(yè)文件,（,1,）,作業(yè)文件是,程序文件的支持性
3、文件,；,（2）為了指導(dǎo)各項活動更具有可操作性，一個程序文件可分解成幾個作業(yè)文件，能在程序文件中交待清楚的活動，就不要再編制作業(yè)文件；,（3）作業(yè)文件必須與所采用的程序文件相,對應(yīng),，是對程序文件中整個程序或某些條款進行補充、細化。,分兩類：,指導(dǎo)管理工作的文件；,指導(dǎo)基層工作的文件（“兩書”）,現(xiàn)場檢查表：指導(dǎo)作業(yè)人員日常檢查。,4、HSE記錄,記錄是管理體系文件的一部分，HSE管理的全過程需要大量的記錄做,支持,。,記錄不僅是預(yù)防和糾正措施的依據(jù)，也為審核和評審提供依據(jù),。,HSE記錄的作用：,1）,.信息管理的重要內(nèi)容,2）.記載過程狀態(tài)和過程結(jié)果的文件,3）.體系有效性的客觀證據(jù),4）
4、.為采取預(yù)防和糾正措施提供依據(jù),記錄類型,1 培訓(xùn)記錄,2 檢查記錄,3 會議記錄,4 技術(shù)性監(jiān)測記錄,5 事故報告性記錄,6 應(yīng)急反應(yīng)演習(xí)記錄,7 審核評審記錄,8 其它相關(guān)信息記錄,文件體系之間的關(guān)系,管理手冊,：,為,政策性文件，描述,企業(yè)的健康、安全與環(huán)境管理的承諾、方針和目標，企業(yè)對健康、安全與環(huán)境管理的主要控制環(huán)節(jié)、控制程序；,程序文件,：,是企業(yè)內(nèi)部管理的,具體運作程序,，規(guī)定企業(yè)內(nèi)部對健康、安全與環(huán)境的,具體管理程序和控制要求,；,作業(yè)文件,：是程序文件的補充和支持，是現(xiàn)場,管理行為的指南,；,如：項目,HSE,計劃書,(崗位,作業(yè)指導(dǎo)書,),：,是指導(dǎo)基層現(xiàn)場作業(yè)的工作指南性
5、文件，規(guī)定現(xiàn)場作業(yè)的具體工作辦法，是作業(yè)行為的指南。,現(xiàn)場檢查表：指導(dǎo)作業(yè)人員日常檢查。（設(shè)備部位、危險源）,HSE管理體系文件結(jié)構(gòu)圖,健康安全環(huán)境管理體系,健康安全環(huán)境管理計劃,承包商,HSE管理體系管理手冊、HSE政策、支持性技術(shù)文件指南,程序文件、作業(yè)文件,HSE作業(yè)指導(dǎo)書,HSE作業(yè)計劃書HSE檢查表,重大危害控制計劃,HSE管理方案,環(huán)境影響評價,職業(yè)安全衛(wèi)生評價,應(yīng)急反應(yīng)計劃,總 部,專業(yè)公司、控股公司、直屬企業(yè)及其所屬單位,基層組織或項目部,第一篇 第四章 HSE-MS 建立的步驟,一、準備工作：,1、,領(lǐng)導(dǎo)決策與準備,2、相關(guān)培訓(xùn),3、初始風(fēng)險和影響評價,二、,體系策劃與設(shè)計,
6、三、HSE管理體系文件編制,四、體系試運行,五、,內(nèi)部審核及管理評審,第五章 體系審核和管理評審,審核是HSE管理持續(xù)改進的一個重要環(huán)節(jié)，是自我完善體系的需要，組織最高管理者是審核的發(fā)起者。標準明確要求組織應(yīng)對其HSE管理體系,定期進行審核,，以確定體系是否符合計劃的安排，是否得到正確的實施和保持。這里的HSE管理體系審核是,內(nèi)部審核,。,內(nèi)部審核是組織的自我審核，也稱為,第一方審核,第二方審核,是顧客或需方對供方的審核，,第三方審核,是指具有國家認可資格的審核機構(gòu)對申請認證的組織進行的審核。,1.,審核的目的：,評價體系的符合性、有效性,。,2.審核的主要任務(wù)：獲得,審核證據(jù),，并進行評價。
7、,3.應(yīng)制定年度審核計劃。,4.應(yīng)制定每次審核的計劃。,5.審核的實施過程應(yīng)完整，并記錄。,6.審核應(yīng)考慮上次審核的結(jié)果。,7.審核發(fā)現(xiàn)的問題責(zé)任部門應(yīng)采取措施。,8.措施的實施應(yīng)跟蹤。,9.審核員應(yīng)具備資質(zhì)。,10.審核員應(yīng)與受審核部門和活動無關(guān)。,審核準則,國家的法律、法規(guī)、工業(yè)標準；,組織的HSE承諾、方針、合同規(guī)定，組織的HSE體系文件、企業(yè)標準；,Q/SY 1002.1-2007;GB/T 24001-2004;GB/T 28001-2001.GB/T 19001-2000等標準。,審核準則是一組方針、程序或要求。審核準則是用于與審核證據(jù)進行比較的依據(jù)。,內(nèi)部審核過程框圖,指導(dǎo)審核過
8、程,對框架初始改進,評價整個控制框架,計劃,審核,制定審核計劃,進行實施,評審,應(yīng)用評審結(jié) 果,監(jiān)測,改進,分析/改進過程,策劃,準備,實施,審核的實施,收集事實,末次會議,準備報告,移交,持續(xù)改進,委托,通知,準備,首次會議,第五節(jié) 管理評審,評審是企業(yè)的高層領(lǐng)導(dǎo)對健康、安全與環(huán)境管理體系的適用性及其執(zhí)行情況進行的正式評審.評審是健康、安全與環(huán)境管理體系的最后一個環(huán)節(jié)，是健康、安全與環(huán)境管理體系實現(xiàn)持續(xù)改進的保證。它是企業(yè)的,最高領(lǐng)導(dǎo)者,對管理體系所做的全面評審。,通過評審，可以了解健康、安全與環(huán)境管理體系的整體運行情況及其不足之處，以便進而作出改進，使它在螺旋上升的進程中躍上一個新的層次。評審的重點應(yīng)是評價健康、安全與環(huán)境管理體系的,適用性、充分性和有效性,。,管理評審的依據(jù),HSE管理體系審核結(jié)果,法律、法規(guī)及其他要求的變化,相關(guān)方的要求,組織的生產(chǎn)經(jīng)營狀況,組織的承諾、方針等,1.由,最高管理者,定期組織評審。,2.評審應(yīng)有計劃。,3.評審目的：,適應(yīng)性、充分性、有效性,。,4.管理評審過程應(yīng)予記錄。,5.管理評審應(yīng)由最高管理者作出結(jié)論。,6.管理評審應(yīng)形成評審報告。,7.管理評審提出的問題及措施，應(yīng)跟蹤驗證。,8.評審應(yīng)有利于持續(xù)改進。,
體系審核及管理評審
