秦朝的戶籍制度.doc

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秦朝的戶籍制度 什伍連坐的戶籍制度 秦的戶籍制度的開始創(chuàng)立，大約始于秦獻(xiàn)公時期?！妒酚浨厥蓟时炯o(jì)》云：“（獻(xiàn)公）十年（公元前375 年）為戶籍相伍?！彼^“相伍”，大約是按五家為“伍”的辦法編制戶口冊，這表明“伍”是戶口編制的最基層單位。“伍”之上是否有“什”，尚不得而知。但到了秦孝公時期，就確知“伍”之上還有“什”的組織，即每十家為一“什”?！妒酚浬叹袀鳌吩疲骸埃ㄐ⒐┮孕l(wèi)鞅為左庶長，卒定變法之令，令民為什伍，而相收司連坐?！薄端麟[》曰：劉氏云：“五家為保，十家相連也?！薄笆账?，謂相糾發(fā)也，一家有罪，而九家連舉發(fā)。若不糾舉，則十家連坐。”《正義》釋“什伍”曰：“或?yàn)槭?，或?yàn)槲灞??！蓖瑫衷疲骸安桓婕檎哐鼣兀婕檎吲c斬敵首者同賞，匿奸者與降敵同罰。”這顯然是連坐法的具體內(nèi)容。因此，不論是五家為保還是十家為保，知秦孝公用商鞅變法之時，已確立五家為“伍”、十家為“什”的關(guān)于戶口編制的“什伍”組織系統(tǒng)，借以實(shí)行互相監(jiān)督的什伍連坐之制。 　　1975 年出土于湖北省云夢的秦簡，給我們提供了商鞅變法后確已實(shí)行什伍連坐的戶籍制度的新材料。秦簡中的《秦律》（包括《秦律十八種》、《效律》、《秦律雜抄》、《法律答問》及《封診式》）簡文，多次提到“伍”及“伍人”，《秦律雜抄》中的《屯表律》中一次提到“什伍”，《法律答問》兩次提到“即伍人謂也”的“四鄰”。此外，法律還有“伍人相告”必須屬實(shí)的規(guī)定；也有“什伍”組織必須對于回鄉(xiāng)兵士弄虛作假者進(jìn)行告發(fā)的規(guī)定，如果“什伍知弗告”者，“貲一甲，伍二甲”（見《屯表律》）；還有對百姓傅籍時弄虛作假而“弗告者”，“伍人，戶一盾”（見《傅律》）的律條。所有這些，無一不證明商鞅變法之后的秦國確有按什、伍編制戶口的制度，也有同伍、同什必須互相糾舉連坐的法律，表明《史記》所載不誣。值得注意者，是秦律簡文透露了較《史記》所載更為詳細(xì)的情況。首先，以什伍連坐的法律而言，對同犯人同什的人的懲罰，要輕于同犯人同伍的人的懲罰。如《屯表律》關(guān)于逃避兵役者規(guī)定，“屯長、什伍知弗告，貲一甲，伍二甲”，意即與逃兵同什者弗告只罰出一甲，而與逃兵同伍的人弗告則要罰出二甲?？梢娡榈倪B坐重于同什的連坐。其次，秦律告訴我們：每伍的頭目叫做“老”，而且對頭目的懲罰又重于一般“伍人”。這從《傅律》關(guān)于百姓傅籍時“敢為作偽者，貲二甲；典、老弗告，皆各一甲；伍人，戶一盾，皆遷之”的規(guī)定中清楚看出，因?yàn)樵谶@里，“典、老”與“伍人”并舉，且同犯一罪而懲罰輕重不同。又《法律答問》有某甲因遇盜而呼號，“其四鄰、典、老皆出不存，不聞號寇”時，對于“四鄰”，可以不追究，而對于“典、老”，雖然外出不在家，也在論處之列。可見對于“典、老”的懲罰，確重于“四鄰”即同伍之人。其三，官吏享有不連坐的特權(quán)?！斗纱饐枴吩疲骸袄魪氖掠诠俑?，當(dāng)坐伍人不當(dāng)？不當(dāng)?！币饧串?dāng)官吏在官府有事時，與他們同伍的人犯了罪，官吏不在連坐之列。其四，有爵位達(dá)到“大夫”一級者，不同一般平民同伍?！斗纱饐枴吩疲骸按蠓蚬眩?dāng)伍及人不當(dāng)？不當(dāng)?！币饧礊閿?shù)不多的大夫爵獲得者，不應(yīng)當(dāng)與其他人合編在一伍。所有這些內(nèi)容，都為《史記》及其他關(guān)于秦的記載所無。據(jù)此，知什伍連坐制，僅僅是適應(yīng)于秦國一般平民的戶籍制度和法律規(guī)定。 　　什伍組織之上，據(jù)《漢書百官公卿表》為“里”?！袄铩钡念^目叫什么名稱，史書無載?！肚芈伞分杏小暗洹迸c“老”并稱?！袄稀奔葹槲橹?，則“典”有可能是“什”之長，也有人認(rèn)為是“里典者?！? 　　用強(qiáng)制手段迫使一般平民建立一夫一婦的小家庭，是秦的戶籍制度的又一特征。《史記商君列傳》云：孝公用商鞅變法時，制定了“民有二男以上不分異者倍其賦”的規(guī)定，這顯然是為了取締大家族制下的大家庭，鼓勵小家庭的建立，以發(fā)展小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。 戶籍的申報 為了編制戶籍，官府還制定了一整套申報戶籍、遷移戶籍和除去戶籍的法律程序。前引《商君書境內(nèi)》所云“四境之內(nèi)，丈夫女子皆有名于上，生者著，死者削”，就是關(guān)于人人必須登記戶口，生則著籍和死則削籍的規(guī)定。人人必須在官府的戶口冊上登記戶籍的制度在秦簡中也有反映?！肚芈呻s抄》中有《傅律》的名稱，所謂“傅”，《漢書高帝紀(jì)》顏師古注曰：“傅，著也。言著名籍，給公家徭役也。”因此，所謂《傅律》，就是關(guān)于登記戶口而準(zhǔn)備服役的法律。據(jù)《傅律》內(nèi)容有“匿敖童，及占癃不審，典、老贖耐”的規(guī)定；又有“百姓不當(dāng)老，至老時不用請，敢為詐偽者，貲二甲，典、老弗告，貲各一甲；伍人，戶一盾，皆遷之”的條文。這表明百姓“傅籍”時，既有隱瞞人口的情形，又有以小報老和以壯報殘的事實(shí)，而且要經(jīng)過“占”即自報的手續(xù)。如果“傅籍”不是登記戶口，也不是為了征發(fā)徭役，又何至于出現(xiàn)“匿敖童”和“占癃不審”等“敢為詐偽”的行為呢？又有什么“不當(dāng)老”而“請老”的必要呢？因此，《傅律》確是關(guān)于登記戶口以備服役的法科，而且登記時是由戶主自報和經(jīng)典、老審查的，如有不實(shí)，自報者與審查者都要受到懲處。 　　“削籍”的規(guī)定，也見于秦簡，而且是一種懲罰。《秦律雜抄》中的《游士律》規(guī)定：“有為故秦人出，削籍，上造以上為鬼薪，公士以下刑為城旦。”意即凡幫助秦人越出國境者，在戶籍上除名，如果其人有“上造”以上爵，則罰為鬼薪，如果是有“公士”以下爵，則刑為城旦?？梢娺@種“削籍”，與“死則削”不同，它是一種政治上的懲罰，即不承認(rèn)其為一般自由民的身份，而另入刑徒名冊。 　　居民要遷徙戶口，必須向官府辦理“更籍”手續(xù)，方為有效。秦簡《法律答問》簡文云：“甲徙居徙數(shù)謁吏，吏環(huán)，弗為更籍。今甲有耐、貲罪，問吏何論？耐以上，當(dāng)貲二甲。”意即甲要遷居，請求吏遷移戶籍，吏推脫不辦，致使甲受到耐罪或罰款處分，吏是要受到罰款二甲的懲罰的。由此可見，居民要遷居，必須向官府申報，經(jīng)過批準(zhǔn)，并辦理遷移戶籍的手續(xù)；如果不辦“更籍”手續(xù)而擅自遷移者，要受到法律懲處。由此可以想見，所謂“更籍”，不僅是改變戶籍的地址，而且意味著有遷移證明之類的東西?！肚芈呻s抄》的《游士律》中，有“游士在，亡符，居縣貲一甲”的規(guī)定。所謂“游士”，是指無固定住址的游食之士，“亡符”，即沒有身分證明。流動人口尚且需要有身份證明，則遷移戶籍自然必有證明。這種遷移戶籍必辦“更籍”手續(xù)和取得遷移證明的制度，反映出戶籍是不許隨便遷移的，這同《商君書墾令》中所說的“令民無得擅徙”的規(guī)定是一致的。 　　在秦國及秦皇朝時期，并不是所有民戶都允許單獨(dú)立戶的。一般說來，允許立戶的對象必須具備如下的一些條件：第一，必須不是商人、開客店者及贅婿、后父，方可單獨(dú)立戶。秦簡《為吏之道》簡文尾末附有《魏戶律》，其中明確規(guī)定：“假門逆旅、贅婿、后父，勿令為戶?！鼻睾喼袨E入《魏戶律》的這一條文，表明商人、開客店者及贅婿、后父這些人，在魏國不能單獨(dú)立戶的情況，對秦國也同樣適用。第二，立籍的對象必須是土地的擁有者或者是官府授田的對象。秦時存在名田制度，自秦簡公七年（公元前408 年）實(shí)行“初租禾”制度后，就意味著私有土地在秦國的合法化。因此，這些土地的擁有者，就成了必須登記戶口的對象，通過戶口的登記，官府才有可能對他們實(shí)行“民有二男以上不分異者，倍其賦”和“大小僇力本業(yè)耕織致粟帛多者復(fù)其身”的政策①① 《史記商君列傳》。。另外，就是官府的授田對象。據(jù)秦簡《田律》，秦確實(shí)行了“入頃芻稾，以其受田之?dāng)?shù)”的授田制度。根據(jù)授田多少，不論墾種與否，一律課以“頃入芻三石、稾二石”的租稅，可見授田民都是受官府控制的課戶。反之，象上面《魏戶律》規(guī)定的“假門逆旅”與“贅婿、后父”，在“勿令為戶”后，接著就是“勿予田宅”，即不給予土地。這就更反證授田民戶是可以單獨(dú)立戶的。還有《商君書徠民》講到三晉的“賓萌”，是一些“上無通名，下無田宅”的人。他們的不向官府登記戶口，同他們沒有任何土地是聯(lián)系在一起的。豈不進(jìn)一步說明單獨(dú)立戶者必須是土地的擁有者和官府的授田對象嗎？ 戶口冊的內(nèi)容 秦時戶口冊的內(nèi)容，史籍雖無正面記載，卻可以從有關(guān)資料中尋覓其梗概。 首先，戶口冊必須寫明戶主的姓名、籍貫、身份及其家內(nèi)人口的情況。秦簡《封診式》簡文的《有鞠》一目，講到男子某受到審訊時，供稱他是“士伍，居某里”；然后由審訊機(jī)關(guān)去查證其姓名、身份、籍貫是否屬實(shí)，謂之“定名、事、里”?！懊?、事、里”在當(dāng)時法律中成了一專門術(shù)語，可見它是戶口登記時的必備項(xiàng)目。 其二，戶主及家內(nèi)成員的年齡和健康狀況，必須在戶口冊中注明。秦簡《秦律雜抄》中的《傅律》規(guī)定：百姓傅籍時，“匿敖童”、“占癃不審”、“不當(dāng)老”而請老等等弄虛作假行為是不允許發(fā)生的，這顯然表明百姓申報戶口時有詐老、詐小和以健康人作殘廢人登記的情況存在。如果戶籍中沒有年齡、健康狀況等項(xiàng)目，又何來詐老、詐小和“占癃不審”呢？至于《史記秦始皇本紀(jì)》所載秦王政十六年（公元前231 年）“初令男子書年”，則更是明顯的必須登記年齡大小的鐵證。 其三，必須在戶籍中注明其祖宗三代的出身情況：前引《為吏之道》簡文中濫入的《魏戶律》，有“假門逆旅”及“贅婿、后父”，必待“三世之后，欲仕仕之”，否則是不許為官的。即使如此，“仍署其籍曰：故某閭贅婿、某叟之乃孫”。由此可見，“假門逆旅”與“贅婿、后父”，雖然不許他們同一般平民一樣立戶，卻有特殊的戶籍，而且其內(nèi)容確有載明其祖宗三代出身情況一目。另外，另立市籍的商人，也得注明其本人為商人、父母為商人及大父母為商人等情況，應(yīng)當(dāng)也與贅婿之戶籍相同。 其四，家庭財產(chǎn)與類別，也可能要記入戶口冊。《封診式》中的《封守》爰書，講到有關(guān)官府查封被審訊者的家財時，其中包括被審訊者的家室、妻、子、臣妾、衣服、器用和牲畜，還有一間堂屋，內(nèi)間臥室，皆用瓦蓋、木構(gòu)齊備及門前桑樹十棵等記錄?！斗馐亍冯紩m不等于戶口冊，但沒收犯人家財時，必以戶口冊為依據(jù)。那么家內(nèi)財產(chǎn)的多少與類例，也應(yīng)是戶口冊的登記內(nèi)容。《史記秦始皇本紀(jì)》三十一年（公元前216 年）條，有“使黔首自實(shí)田”的規(guī)定，可能也與戶口冊的登記內(nèi)容有關(guān)。 其五，也可能有戶內(nèi)成員的身高記錄。如《封診式》的《封守》爰書，講到?jīng)]收被審訊者的家財時，還有“子小男某高六尺五寸”的話；《倉律》講到隸臣妾時，也有“隸臣、城旦高不盈六尺五寸，隸妾、舂高不盈六尺二寸，皆為小，高五尺二寸，皆作之”的規(guī)定，都反映戶籍有身高記錄。綜而言之，秦的戶籍登記，約有戶主姓名、身份、年齡、籍貫、身體特征、祖宗三代出身情況及家內(nèi)人員與財產(chǎn)類別等項(xiàng)內(nèi)容，也可能有身高的記錄。所有這些內(nèi)容，都是為了對民戶加強(qiáng)控制和便于征發(fā)兵役、徭役及課取賦稅服務(wù)的。 民戶戶籍和特殊戶籍 秦時除有一般的民戶戶籍外，還有其他不同類別的特殊戶籍。 民戶戶籍，又可分為兩種情況，一為“故秦人”，即秦國境內(nèi)土生土長的民戶?！妒酚浌鄫肓袀鳌分^：“漢王乃擇軍中可為車騎將軍者，皆推故秦騎士重泉人李必、駱甲習(xí)騎兵?！薄皾h王欲拜之，必、甲曰：‘臣故秦民，恐軍不信臣，臣原得大王左右善騎者傅之?！庇帧渡叹龝鴱泼瘛芬仓v到秦國招誘三晉之民后，“令故秦民事兵，新民給芻食”。這里兩次提到的“故秦民”，就是秦國的土著居民。二為外來人：相對于土著居民，就有不同的稱呼，總稱為外來人。如稱三晉之民到關(guān)中者為“新民”，在秦簡《法律答問》中，稱這種從外地遷入秦國境內(nèi)的人口為“臣邦人”，有“臣邦人不安其主長而欲去夏者，勿許”的規(guī)定?！俺及钊恕敝?，又依據(jù)其不同情況而被區(qū)分為“真臣邦”與“夏子”兩類。所謂“夏子”，即“臣邦父、秦母”所生，也就是“故秦人”與“臣邦人”的混血兒；所謂“真臣邦”，即“臣邦父母產(chǎn)子及產(chǎn)它邦而是為真”，也就是其父母都是臣屬于秦國的外邦人和出生在他國而隨父母入秦定居者。既然秦的法律把“故秦民”、“新民”及包括“夏子”和“真臣邦”在內(nèi)的“臣邦人”區(qū)分得如此清楚，而且有不同的地位與待遇，如“新民”只能“給芻食”而不能當(dāng)兵，那么，這種歧視外來人的措施，必在戶口冊上也有所反映。否則，又何以知其為“故秦民”與“新民”呢？李必、駱甲已身為漢兵，又何必以曾為“故秦民”而憂慮呢？由此可見，在平民戶籍的大類別上，必有“故秦民”與“臣邦人”的劃分。 在特殊戶籍中，有官吏的“宦籍”，官吏子弟的“弟子籍”，有爵者的爵籍，屬于王族的“宗室籍”，屬于賈人的“市籍”以及其他賤口的戶籍等。 關(guān)于“宦籍”：《史記蒙恬列傳》云：“（趙）高有大罪，秦王令蒙毅治之，毅不敢阿法，當(dāng)高罪死，除其宦籍。”此為官吏有宦籍之確證。這種官吏另立戶籍的制度，似始于商鞅變法之時，故《史記商君列傳》云：賜爵制度實(shí)行后，出現(xiàn)了“明尊卑爵秩等級各以差次，名田宅臣妾衣服以家次”的局面，《索隱》曰：此“謂各隨其家爵秩之班次，亦不使僭侈逾等也。”由此可見，所有因軍功獲爵而為官者，是有其特殊的戶籍的。關(guān)于有爵者的爵籍，可以從秦簡中獲得啟示。秦簡諸法律簡文，多處講到各種擁有不同爵級者所應(yīng)享受的傳食、減刑和豁免等特權(quán)，如果有爵者無專籍，又何以證明呢？且《法律答問》有“大夫”不與一般平民同伍的規(guī)定，已于前述，豈不也可證明有爵者有不同于平民的特殊戶籍嗎？這種戶籍，由于史書無專名，姑名之曰爵籍。 關(guān)于“弟子籍”，其名見于《淮南子道應(yīng)訓(xùn)》：“公孫龍曰：‘與之弟子之籍。’”又秦簡有《除弟子律》，似為關(guān)于任用官吏子弟為官的法律。結(jié)合《除弟子律》關(guān)于“當(dāng)除弟子籍不得，置任不審，皆耐為侯”的規(guī)定看，表明官府確有官吏弟子的專籍，而且同委任他們?yōu)楣倮粲忻芮嘘P(guān)系。又《秦律雜抄》中的《佚名律》規(guī)定：“縣毋敢包卒為弟子”，違者，“尉貲二甲，免；令，二甲”。所謂“包卒為弟子”，即私藏兵卒而冒稱為縣令、縣尉的弟子。以此觀之，則作為官吏弟子，可能有某種免役的特權(quán)。綜而言之，秦時確有為官吏子弟設(shè)置的“弟子籍”，凡列入“弟子籍”者，既有被任用為官的權(quán)利，又有某種免役的特權(quán)。關(guān)于“宗室籍”，《史記商君列傳》云：商鞅變法時規(guī)定：“宗室非有軍功，不得為屬籍?！薄端麟[》曰：“謂宗室若無軍功，則不得入屬籍?！庇纱丝梢?，王室宗族確另立戶籍，謂之“宗室籍”。 關(guān)于賈人的“市籍”的問題，詳見《漢書晁錯傳》。晁錯于漢文帝追述秦的戍邊之制時說：“因以謫發(fā)之，名曰謫戍。先發(fā)吏有謫及贅婿、賈人，后以嘗有市籍者，又后以大父母、父母嘗有市籍者，后入閭?cè)∑渥??！边@說明賈人有“市籍”，確系秦制。至于贅婿、后父等身份卑賤的人，從前引《為吏之道》中濫入的《魏戶律》來看，表明他們確實(shí)是于平民戶籍之外另立戶籍的，不過他們的戶籍叫什么籍，史書缺乏記載，秦簡也無反映，只得統(tǒng)稱之為不同于平民戶籍的特殊戶籍。 　　如上可見，秦的戶籍制度，自商鞅變法之后，日趨嚴(yán)格和完備，不僅按不同情況區(qū)分了各種不同的戶籍，還確定了戶口的什伍編制方式，規(guī)定了生著死削的統(tǒng)一辦法，也制定了戶主申報和典老審查核實(shí)的登記戶口的程序，還作出了不許擅徙，徙時必經(jīng)審核和必辦理更籍手續(xù)等規(guī)定。此外，關(guān)于戶口登記的具體內(nèi)容，似也有一定的規(guī)格。因此，秦的戶籍制度，是秦的統(tǒng)治者向勞動人民征發(fā)徭役的基礎(chǔ)和課取賦稅的依據(jù)，也是不許平民任意遷徙和懲辦逃亡犯的辦法，還是剝削階級監(jiān)視勞動人民和加強(qiáng)統(tǒng)治的工具，更是官府區(qū)分官吏、宗室貴族、平民、商賈以及各種賤口的不同身份和不同地位的手段。從而這一制度，對于鞏固秦皇朝的集權(quán)制度起了杠桿般的作用，構(gòu)成了整個剝削制度和統(tǒng)治辦法的一個重要組成部分。