西安交通大學(xué)19年3月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題.doc

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www.vu8o.com ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ (單選題) 1: 證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部門初審后，應(yīng)將合格者上報_________審核批準(zhǔn)。 A: 交易所股東大會 B: 交易所理事會 C: 交易所董事會 D: 交易所會員大會 正確答案: (單選題) 2: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起 ( )內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。 A: 一個月 B: 三個月 C: 五個月 D: 六個月 正確答案: (單選題) 3: 從我國目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容來看________. A: 股票的柜臺交易逐漸增加 B: 債券交易主要形式是柜臺代理買賣 C: 我國沒有股票的柜臺交易 D: 我國沒出有任何證券的柜臺交易 正確答案: (單選題) 4: 以下關(guān)于證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易的說法中，哪項是錯誤的？ A: 證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫?；蛘呓K止股票上市交易的其他情形 B: 應(yīng)及時公告 C: 應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案 D: 應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn) 正確答案: (單選題) 5: 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于（ ）年 A: 五年 B: 十年 C: 二十年 D: 二十五年 正確答案: (單選題) 6: 上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，以及在每一會計年度結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告和年度報告，并予公告： A: 一個月 三個月 B: 二個月 四個月 C: 三個月 六個月 D: 六個月 十二個月 正確答案: (單選題) 7: 證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有： A: 證券公司接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價格 B: 證券公司按照國家有關(guān)規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù) C: 證券公司對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾 D: 證券公司未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券 正確答案: (單選題) 8: （ ）擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 A: 發(fā)行人 B: 上市公司 C: 上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員 D: 發(fā)行人、上市公司 正確答案: (單選題) 9: 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)由_______向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記。 A: 全體股東指定的代表 B: 董事會 C: 發(fā)起人 D: 董事長 正確答案: (單選題) 10: 依照《證券法》，以下對證券公開發(fā)行的敘述中，哪項是錯誤的？ A: 向不特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行 B: 向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行 C: 發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷 D: 未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券 正確答案: (單選題) 11: 股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（）的，為發(fā)行失敗。 A: 五十 B: 六十 C: 七十 D: 八十 正確答案: (單選題) 12: 未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（ ）的罰款。 A: 1%以上5%以下 B: 2%以上5%以下 C: 3%以上5%以下 D: 5%以上10%以下 正確答案: (單選題) 13: 因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取以下那種措施？ A: 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)同意，采取技術(shù)性停牌的措施 B: 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)同意，采取臨時停市的措施 C: 可以采取技術(shù)性停牌的措施，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) D: 可以采取臨時停市的措施，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) 正確答案: (單選題) 14: ( )未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。 A: 投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所 B: 財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu) C: 投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu) D: 資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所 正確答案: (單選題) 15: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)對有關(guān)單位進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，以下敘述中，哪項是錯誤的？ A: 可以由一名工作人員進行監(jiān)督檢查、調(diào)查 B: 應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書 C: 被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞 D: 不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密 正確答案: (單選題) 16: 股票上市應(yīng)公告持有公司股份最多的前_______名股東的名單和持股數(shù)額。 A: 5 B: 10 C: 20 D: 30 正確答案: (單選題) 17: 以下關(guān)于證券交易所決定暫停或者終止股票上市交易的說法中，哪項是錯誤的？ A: 證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫?；蛘呓K止股票上市交易的其他情形 B: 應(yīng)及時公告 C: 應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案 D: 應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn) 正確答案: (單選題) 18: 股份有限公司公開發(fā)行股票，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必須要報送的是： A: 發(fā)行保薦書 B: 發(fā)起人協(xié)議 C: 招股說明書 D: 公司章程 正確答案: (單選題) 19: 通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的( )時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購要約。 A: 20% B: 25% C: 30% D: 35% 正確答案: (單選題) 20: 某有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣 1.5億元，擬申請其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項不符合公司債券上市的法定條件？ A: 該債券的期限為2年 B: 該債券的累計發(fā)行額為人民幣8000萬元 C: 籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策 D: 該公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息 正確答案: (單選題) 21: 對于交易所無形席位說法正確的是________. A: 雖然不在場內(nèi)，但其報盤屬場內(nèi)報盤 B: 交易速度要慢于有形席位報盤 C: 不易成交 D: 屬于場外報盤 正確答案: (單選題) 22: 某年2月，經(jīng)過國務(wù)院相關(guān)部門事項批準(zhǔn)，甲上市公司擬向境外戰(zhàn)略投資者非公開發(fā)行股票，已知其股票定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價為每股12元，那么本次發(fā)行股票的最低價格為每股（）。 A: 12元 B: 10元 C: 108元 D: 20元 正確答案: (單選題) 23: 在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（ ）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 A: 3 B: 6 C: 9 D: 12 正確答案: (單選題) 24: 根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于證券交易所的說法中哪項是錯誤的？ A: 未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情 B: 證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案 C: 實行會員制的證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，其權(quán)益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財產(chǎn)積累分配給會員 D: 證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案 正確答案: (單選題) 25: 下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項是錯誤的？ A: 公司股本總額不少于人民幣三千萬元 B: 持有股票面值達人民幣 1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人 C: 公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上 D: 公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載 正確答案: (單選題) 26: 依照《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？ A: 上市公司財務(wù)報告作虛假記載且拒絕糾正的 B: 上市公司最近二年連續(xù)虧損的 C: 公司解散或者被宣告破產(chǎn)的 D: 公司有重大違法行為的 正確答案: (單選題) 27: 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的（ ）。 A: 40％ B: 80％ C: 15％ D: 30％ 正確答案: (單選題) 28: 證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照《證券法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)采取以下的措施中，哪項是錯誤的？ A: 通知處境管理機關(guān)依法阻止其處境 B: 責(zé)令其限期改正 C: 責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán) D: 限制其股東權(quán)利 正確答案: (單選題) 29: 一般規(guī)定，交易所會員在至少保留_____個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。 A: 一個 B: 兩個 C: 三個 D: 四個 正確答案: (單選題) 30: 申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（ ）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。 A: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) B: 證券交易所 C: 國務(wù)院授權(quán)的部門 D: 省級人民政府 正確答案: (多選題) 1: 信息披露的規(guī)則（ ）。 A: 民事責(zé)任規(guī)則 B: 接受證監(jiān)會監(jiān)督 C: 公告前保密義務(wù) D: 重大事件報告 正確答案: (多選題) 2: 下列有關(guān)B股增資發(fā)行條件說法不正確的是（ ）。 A: 公司前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時確定的用途相符 B: 公司凈資產(chǎn)總值不低于2億元人民幣 C: 公司從設(shè)立時起無重大違法行為 D: 公司最近三年連續(xù)盈利 正確答案: (多選題) 3: 下列各項中，符合上市公司非公開發(fā)行股票條件的是（）。 A: 特定的發(fā)行對象不超過10名 B: 發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90% C: 控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 D: 除控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)、境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者認購的股份外，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 正確答案: (多選題) 4: 證券按照我國《證券法》可分為（ ）。 A: 股票 B: 實用證券 C: 認定證券 D: 公司債券 正確答案: (多選題) 5: 上市公司收購中，下列屬于免于提出豁免申請直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶事項的情形有（ ）。 A: 甲投資者已經(jīng)持有A上市公司35％的股份，依法持有的事實發(fā)生起第6個月，甲增持A公司1％的股份 B: 乙投資者已經(jīng)持有 B上市公司40％的股份，依法持有的事實發(fā)生起第三年，乙增持 B公司1％的股份 C: 丙投資者在 C上市公司中擁有權(quán)益的股份達到51%，丙繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益，該增持已經(jīng)影響 C公司的上市地位 D: 丁投資者因繼承導(dǎo)致在 D上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30% 正確答案: (多選題) 6: 照法律規(guī)定，以下各項股份轉(zhuǎn)讓交易中不符合規(guī)定的有（ ）。 A: 為股票發(fā)行出具審計報告的人員，在該股票承銷期滿后3個月內(nèi)購買了該種股票 B: 為上市公司出具審計報告的人員，在有關(guān)文件公開后5日后買了該種股票 C: 公司成立剛滿2年時，發(fā)起人將其持有的本公司股票賣出 D: 公司董事辭去職務(wù)后4個月時，將其持有的本公司股票賣出 正確答案: (多選題) 7: 根據(jù)《首發(fā)管理辦法》的規(guī)定，擬上市公司發(fā)行股票并上市的財務(wù)指標(biāo)良好方可首次公開發(fā)行股票并上市。下列各項中，符合財務(wù)指標(biāo)良好的是（ ）。 A: 最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元 B: 最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣3000萬元 C: 發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元 D: 最近一期期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20% 正確答案: (多選題) 8: 某上市公司發(fā)生的下列情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定暫停其股票上市的有（ ）。 A: 公司的股票被收購人收購達到該公司股本總額的30% B: 公司最近3年連續(xù)虧損 C: 公司董事長被罷免 D: 公司對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者 正確答案: (多選題) 9: 下列關(guān)于分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券的認股權(quán)證上市交易的說法中，正確的有（ ） A: 認股權(quán)證的行權(quán)價格應(yīng)不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票的均價和前一個交易日的均價 B: 認股權(quán)證的存續(xù)期間可以超過公司債券的期限 C: 認股權(quán)證的存續(xù)期間自公司債券發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個月 D: 募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期間可以進行調(diào)整 正確答案: (多選題) 10: 《證券法》規(guī)定的操縱市場行為包括（ ） A: 相互委托 B: 連續(xù)買賣 C: 散布不實信息 D: 沖洗買賣 正確答案: (多選題) 11: 證券市場包括（ ） A: 股票市場 B: 衍生證券市場 C: 債券市場 D: 基金市場 正確答案: (多選題) 12: 我國對證券公司采取分類管理制度，將證券公司分為（ ）。 A: 投資類證券公司 B: 綜合類證券公司 C: 證券業(yè)務(wù)公司 D: 經(jīng)紀(jì)類證券公司 正確答案: (多選題) 13: 《證券法》規(guī)定，我國上市公司收購可采?。?）。 A: 強制收購 B: 全面收購 C: 要約收購 D: 協(xié)議收購 正確答案: (多選題) 14: 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的下列費用中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險基金（ ）。 A: 會員費 B: 席位費 C: 交易費用 D: 交易結(jié)算資金 正確答案: (多選題) 15: 根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，股票終止交易的法定情形包括（ ）。 A: 公司最近三年連續(xù)虧損 B: 公司不按規(guī)定公開財務(wù)狀況 C: 公司對財務(wù)狀況做虛假記載 D: 公司有重大違法行為 正確答案: (多選題) 16: 下列關(guān)于虛假陳述行為的規(guī)則與免責(zé)事由的說法中，正確的是（ ）。 A: 專業(yè)中介服務(wù)機構(gòu)及其直接責(zé)任人違反《證券法》的規(guī)定虛假陳述，給投資人造成損失的，就其負有責(zé)任的部分承擔(dān)賠償責(zé)任。但有證據(jù)證明無過錯的，應(yīng)予免責(zé) B: 發(fā)起人、發(fā)行人或者上市公司對其虛假陳述給投資人造成的損失承擔(dān)民事賠償責(zé)任。 C: 證券承銷商、證券上市推薦人對虛假陳述給投資人造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。但有證據(jù)證明無過錯的，應(yīng)予免責(zé) D: 實際控制人操縱發(fā)行人或者上市公司違反證券法律規(guī)定，以發(fā)行人或者上市公司名義虛假陳述并給投資人造成損失的，必須由上市公司承擔(dān)賠償責(zé)任 正確答案: (多選題) 17: 下列屬于內(nèi)幕信息的知情人員有（?。? A: 馬某，持有發(fā)行人已發(fā)行公司債券的 10% B: 趙某，公司的打字員，每次公司董事會的召開，都是由趙某作會議記錄 C: 張某，股市投資者，持有某公司社會公眾股部分的 5% D: 王某，現(xiàn)任甲公司經(jīng)理，甲公司是發(fā)行股票公司的控股公司 E: 李某，上市公司法律顧問 正確答案: (多選題) 18: 根據(jù)《證券法》規(guī)定，股份有限公司的股票上市交易申請，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)和證券交易所同意后，該公司當(dāng)在上市交易的 5 日前公告經(jīng)核準(zhǔn)的有關(guān)股票上市文件及事項。下列各項中，屬于上述應(yīng)予公告的事項有 ( ) A: 股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期 B: 持有公司股份最多的前 10 名股東的名單及其持股數(shù)額 C: 公司董事的姓名及其持有本公司股票及債券的情況 D: 公司經(jīng)理的姓名及其持有本公司股票及債券的情況 正確答案: (多選題) 19: 下列有關(guān)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供擔(dān)保的表述，符合規(guī)定的是（ ）。 A: 提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保 B: 證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保人 C: 上市商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保人 D: 最近一期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔(dān)保 正確答案: (多選題) 20: 根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列關(guān)于證券承銷的說法，正確的有（ ）。 A: 證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式 B: 證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù) C: 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議 D: 承銷團應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人和參與承銷的證券公司組成 正確答案: (單選題) 1: 證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部門初審后，應(yīng)將合格者上報_________審核批準(zhǔn)。 A: 交易所股東大會 B: 交易所理事會 C: 交易所董事會 D: 交易所會員大會 正確答案: (單選題) 2: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起 ( )內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。 A: 一個月 B: 三個月 C: 五個月 D: 六個月 正確答案: (單選題) 3: 從我國目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容來看________. A: 股票的柜臺交易逐漸增加 B: 債券交易主要形式是柜臺代理買賣 C: 我國沒有股票的柜臺交易 D: 我國沒出有任何證券的柜臺交易 正確答案: (單選題) 4: 以下關(guān)于證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易的說法中，哪項是錯誤的？ A: 證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫停或者終止股票上市交易的其他情形 B: 應(yīng)及時公告 C: 應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案 D: 應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn) 正確答案: (單選題) 5: 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于（ ）年 A: 五年 B: 十年 C: 二十年 D: 二十五年 正確答案: (單選題) 6: 上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，以及在每一會計年度結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告和年度報告，并予公告： A: 一個月 三個月 B: 二個月 四個月 C: 三個月 六個月 D: 六個月 十二個月