《國有控股企業(yè)法律風(fēng)險評估報告》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《國有控股企業(yè)法律風(fēng)險評估報告（12頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。
1、國有控股企業(yè)法律風(fēng)險評估報告*律師事務(wù)所接受*能源有限公司的委托，通過現(xiàn)場調(diào)查、查閱企業(yè)提供的書面材料和電話詢問等方式對企業(yè)進(jìn)行法律風(fēng)險體檢，并據(jù)此對該公司所存在的法律風(fēng)險做出評估，制作本法律風(fēng)險評估報告。本報告系根據(jù)本報告出具日之前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實，依據(jù)截至報告日所適用的中國法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定出具。一、公司資質(zhì)方面1、公司行政許可齊全。依照公司法、公司登記管理條例及其他相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，XX川港中匯能源有限公司制訂了公司章程，依據(jù)法定程序辦理了相關(guān)登記手續(xù)，領(lǐng)取了法人營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證，并開設(shè)了銀行帳號，行政許可手續(xù)健全。2、公司主營業(yè)務(wù)的特別許可尚未完成
2、。LNG屬于危險化學(xué)品。但按照國家的現(xiàn)行規(guī)定，銷售LNG不需要危險化學(xué)品經(jīng)營許可，但應(yīng)向城建管理部門申請核發(fā)燃?xì)饨?jīng)營許可證。我們持上述觀點的依據(jù)如下：首先，新修訂的危險化學(xué)品經(jīng)營許可證管理辦法已于XX年9月1日起施行。該辦法第2條規(guī)定：“在中華人民共和國境內(nèi)從事列入危險化學(xué)品目錄的危險化學(xué)品的經(jīng)營活動，適用本辦法。民用爆炸物品、放射性物品、核能物質(zhì)和城鎮(zhèn)燃?xì)獾慕?jīng)營活動，不適用本辦法。”其次，XX年8月22日，國家安全監(jiān)管總局在解讀危險化學(xué)品經(jīng)營許可證管理辦法時指出，“根據(jù)城鎮(zhèn)燃?xì)夤芾項l例的規(guī)定，城鎮(zhèn)燃?xì)獾慕?jīng)營被納入該條例的調(diào)整范圍。因此為避免交叉管理、重復(fù)許可，辦法規(guī)定不適用于城鎮(zhèn)燃?xì)饨?jīng)營活動
3、?！痹俅?，國家安全監(jiān)管總局的上述解讀，盡管已公開發(fā)表在其官方網(wǎng)站上，但由于沒有以正式文件發(fā)出，因而屬于學(xué)理解釋，尚無行政法意義上的執(zhí)行效力。第四，消防法第58條規(guī)定：違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，責(zé)令停止施工、停止使用或者停產(chǎn)停業(yè)，并處三萬元以上三十萬元以下罰款：依法應(yīng)當(dāng)經(jīng)公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)進(jìn)行消防設(shè)計審核的建設(shè)工程，未經(jīng)依法審核或者審核不合格，擅自施工的；消防設(shè)計經(jīng)公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)依法抽查不合格，不停止施工的；依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行消防驗收的建設(shè)工程，未經(jīng)消防驗收或者消防驗收不合格，擅自投入使用的；建設(shè)工程投入使用后經(jīng)公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)依法抽查不合格，不停止使用的；公眾聚集場所未經(jīng)消防安全檢查或者經(jīng)檢查
4、不符合消防安全要求，擅自投入使用、營業(yè)的。建設(shè)單位未依照本法規(guī)定將消防設(shè)計文件報公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)備案，或者在竣工后未依照本法規(guī)定報公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)備案的，責(zé)令限期改正，處五千元以下罰款。有鑒于此，建議貴公司一方面向XX市安全生產(chǎn)監(jiān)督局提出書面請示，請求該局借鑒兄弟省市的做法，將LNG加注站不再列為危險化學(xué)品經(jīng)營許可范圍，改為向城建管理部門申請辦理燃?xì)饨?jīng)營許可證；另一方面積極與XX市消防總隊溝通，及時通過消防設(shè)計審核和驗收。二、公司治理方面1、*能源有限公司法人治理結(jié)構(gòu)比較健全，管理運(yùn)作比較規(guī)范。公司依法制定了公司章程，并依法設(shè)立了股東會、董事會、監(jiān)事會。股東會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定公司的重
5、大事項。董事會是股東會或企業(yè)職工股東大會這一權(quán)力機(jī)關(guān)的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，監(jiān)事會為公司經(jīng)營活動的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。三機(jī)構(gòu)密切配合，共同實現(xiàn)公司的科學(xué)治理。2、*能源有限公司基本按照公司法、公司章程的規(guī)定召開股東會、董事會、監(jiān)事會，重大決策基本是股東會或董事會按照章程議事規(guī)則作出，有時還會有行業(yè)、法律、財務(wù)、稅務(wù)等專業(yè)人士提供咨詢意見。這些無疑都是對公司有利的。但是，作為一家從事新型能源產(chǎn)業(yè)的新公司，它的每一步都必須慎之又慎，將風(fēng)險控制在最低限度之內(nèi)。公司應(yīng)嚴(yán)格依法依章程行事。重大決策應(yīng)當(dāng)要有行業(yè)、法律、財務(wù)、稅務(wù)等專業(yè)人士提供咨詢意見。3、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格符合公司法要求。公司法第146
6、條規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：無民事行為能力或者限制民事行為能力；因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。 貴公司董事、監(jiān)事、高級管理人員無上述任何情形，并且遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，
7、他們對公司履行了忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。董事、監(jiān)事、高級管理人員忠誠于公司，沒有施行有損公司利益的行為，同時積極履行職責(zé)，依法謀求公司利益和股東利益的最大化。三、人力資源管理方面1、勞動法、勞動合同法和國務(wù)院制定的相關(guān)行政法規(guī)及部門規(guī)章，在企業(yè)人力資源管理過程的各個環(huán)節(jié)中，從招聘開始，面試、錄用、使用、簽訂勞動合同、員工的待遇問題直至員工離職，都有相關(guān)的法律法規(guī)調(diào)整和規(guī)范，企業(yè)的任何不遵守法律的行為都有可能給企業(yè)帶來勞動糾紛，都有可能給企業(yè)造成不良影響。2、貴公司目前投入運(yùn)營的5個加氣站，其中龍頭寺、南坪、西永和陳家坪4個加氣站均在中國石油系統(tǒng)內(nèi)部單位臨時抽調(diào)人員，南川加氣站實行專業(yè)化承攬。3、公
8、司法第37條規(guī)定，股東會選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項。公司法第46條規(guī)定，董事會決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其報酬事項。從上述兩個法條可知：股東會決定董事、監(jiān)事人選及報酬事項；董事會決定高級管理人員人選及報酬事項。5、貴公司的所有員工，包括高級管理人員，目前均未與XX川港中匯能源有限公司簽訂書面勞動合同。這種做法如果發(fā)生勞資糾紛，或者造成責(zé)任事故，或者出現(xiàn)侵權(quán)行為，將會使貴公司面臨很多法律風(fēng)險。勞動合同區(qū)別于民商事合同，具有以國家意志為主導(dǎo)，以當(dāng)事人意志為主體的特征。簽訂書面勞動合同是勞動
9、合同法規(guī)定的用人單位應(yīng)履行的強(qiáng)制性義務(wù)。勞動合同法規(guī)定用人單位用工不簽訂書面勞動合同的需向勞動者支付雙倍工資。簽訂勞動合同不僅僅是用人單位的義務(wù)，同時也是保障用人單位用工權(quán)的一種方式，用人單位不簽訂勞動合同，自身用工也存在很大的風(fēng)險。 第一，用人單位不簽訂勞動合同，存在向勞動者支付雙倍工資的風(fēng)險。 根據(jù)勞動合同法第82條、勞動合同法實施條例第7條的規(guī)定，用人單位自用工之日起滿一年未與勞動者訂立書面勞動合同的，自用工之日起滿一個月的次日至滿一年的前一日向勞動者每月支付二倍的工資。 第二，用人單位不簽訂勞動合同，存在視為已經(jīng)訂立無固定期限勞動合同的風(fēng)險。 勞動合同法第14條、勞動合同法實施條例第7
10、條規(guī)定用人單位自用工之日起滿一年不與勞動者訂立書面勞動合同的，自用工之日起滿一個月的次日至滿一年的前一日依照勞動合同法第82條的規(guī)定向勞動者每月支付兩倍的工資，并視為自用工之日起滿一年的當(dāng)日已經(jīng)與勞動者訂立無固定期限勞動合同，應(yīng)當(dāng)立即與勞動者補(bǔ)訂書面勞動合同。本條規(guī)定了用人單位在“視為已訂立無固定期限勞動合同”的情況下仍負(fù)有補(bǔ)訂書面勞動合同的義務(wù)。其意義在于自“視為”訂立之日起到勞動者退休之前，用人單位與勞動者之間只存在解除勞動合同的問題，而不再有終止的問題。 第三，沒有簽訂勞動合同，用人單位即喪失以試用期不合格為由辭退員工的權(quán)利。 倘若用人單位簽訂了勞動合同約定了試用期，企業(yè)就能在試用期內(nèi)以
11、不符合錄用條件為由隨時辭退員工并且不用支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，而如果沒有簽訂書面的勞動合同，口頭約定的試用期無效，也就不能以這一條為由辭退員工，帶來的用工風(fēng)險顯而易見。 第四，不簽訂勞動合同，用人單位的商業(yè)秘密不易得到保護(hù)。 勞動合同法第23條、24條、第90條規(guī)定用人單位可以與勞動者在勞動合同中約定保守用人單位商業(yè)秘密和知識產(chǎn)權(quán)的條款；對負(fù)有保密義務(wù)的勞動者，用人單位可以在勞動合同或者保密協(xié)議中與勞動者約定競業(yè)限制條款，勞動者違反競業(yè)限制約定的，應(yīng)當(dāng)按照約定向用人單位支付違約金。但如果雙方?jīng)]有簽訂勞動合同、約定保密條款或保密協(xié)議、明確保密范圍和法律責(zé)任，用人單位就很難證明哪些屬于商業(yè)秘密。若員工在與
12、用人單位解除勞動合同后，違反競業(yè)限制的規(guī)定到與本單位有競爭關(guān)系的其他用人單位工作，無需承擔(dān)違約責(zé)任，這對企業(yè)的發(fā)展十分不利。 第五，雖然不簽訂勞動合同，用人單位仍不能免除為勞動者繳納各項社會保險費(fèi)的義務(wù)。 按照法律的規(guī)定，用人單位只要發(fā)生了用工行為，與勞動者形成事實勞動關(guān)系，即使是沒有簽勞動合同書，勞動者也享有勞動法上規(guī)定的各項權(quán)利。若單位沒有繳納社會保險費(fèi)用，員工可以要求依法繳納，勞動監(jiān)察部門可以責(zé)令單位繳納，甚至申請法院強(qiáng)制執(zhí)行。 總之，用人單位和勞動者簽訂勞動合同可以及時準(zhǔn)確地處理勞動爭議、強(qiáng)化雙方的守法意識、保護(hù)雙方的合法權(quán)益，從而減少勞動爭議的發(fā)生。四、土地使用方面我國土地管理法規(guī)定
13、，中華人民共和國實行土地的社會主義公有制，即全民所有制和勞動群眾集體所有制。全民所有，即國家所有土地的所有權(quán)由國務(wù)院代表國家行使。任何單位和個人不得侵占、買賣或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓土地。土地使用權(quán)可以依法轉(zhuǎn)讓。國家為了公共利益的需要，可以依法對土地實行征收或者征用并給予補(bǔ)償。國家依法實行國有土地有償使用制度。但是，國家在法律規(guī)定的范圍內(nèi)劃撥國有土地使用權(quán)的除外。貴公司目前投入運(yùn)營的5個加氣站，基本上是“鑲嵌”在加油站之內(nèi)，其用地的法律關(guān)系為租賃合同關(guān)系，即租賃其它單位的建設(shè)土地使用權(quán)。這種用地方式的好處是簡便易行，成本低廉。但由此帶來的潛在風(fēng)險也不容忽視。一是要防止由于政策環(huán)境或人為因素的變化
14、，對方可能解除合同，即收回或改變原來的承諾；二是要提防由于市場物價的變化，對方可能抬高租金；三是要提防租賃期滿后對方不續(xù)簽合同。四是要提防對方為了向銀行貸款，將加油站作為抵押物，將形成房地一體抵押。根據(jù)物權(quán)法第182條規(guī)定，以建筑物抵押的，該建筑物占用范圍內(nèi)的建設(shè)用地使用權(quán)一并抵押。以建設(shè)用地使用權(quán)抵押的，該土地上的建筑物一并抵押。抵押人未依照前款規(guī)定一并抵押的，未抵押的財產(chǎn)視為一并抵押。根據(jù)上述分析，貴公司今后建立加氣站的用地，應(yīng)該通過“招、拍、掛”的方式取得建設(shè)用地使用權(quán)。五、合同管理方面1、合同貫穿于企業(yè)經(jīng)營的全過程，只要有商務(wù)活動，就必然要產(chǎn)生合同。公司的經(jīng)營基本都是圍繞著合同經(jīng)營的。
15、而合同本身是一把雙刃劍，它在避免交易行為不確定性的同時，也可能由于合同約定的缺陷而為當(dāng)事人埋下法律風(fēng)險。但合同當(dāng)事人在訂立合同時，考慮更多的是合同利益而非合同風(fēng)險。建議綜合考慮法律、財務(wù)、專業(yè)等各方面的具體情況。2、貴公司建立了專門的合同管理制度，有合同管理的專職人員。并且在經(jīng)營中簽訂的合同、協(xié)議等法律文件都由法律人士起草審查。合同、協(xié)議、委托書、商務(wù)往來文書函電有專人負(fù)責(zé)保管和存檔，建立了合同履行監(jiān)督制度。這些制度安排體現(xiàn)了貴公司對簽約的高度重視，也表現(xiàn)出公司較高的證據(jù)留存意識。不僅保證了合同的合法性和嚴(yán)謹(jǐn)性，也為合同的及時履行提供了保證。因合同履行是一個動態(tài)的過程，建議加強(qiáng)全程管理。3、貴
16、公司重要合同的談判活動應(yīng)該讓法律專業(yè)人士全程參與。因為法律專業(yè)人員最了解最新的法律法規(guī)和國家政策，能在保證合同合法性。建議進(jìn)一步細(xì)化合同管理流程。簽署合同時應(yīng)該要求對方出具法定代表人證明或授權(quán)委托書。假如對方是無權(quán)代理，將會導(dǎo)致公司為簽約所投入的一切財力、物力和人力付之東流，甚至?xí)驅(qū)Ψ降膼阂獯枭潭鴨适Ы灰讬C(jī)會，所以在整個商務(wù)活動中必須確認(rèn)對方是否具有相應(yīng)的主體資格。建議細(xì)化合同相對方的資信調(diào)查。六、現(xiàn)場管理方面本所律師在貴公司相關(guān)人員陪同下，對加氣站負(fù)責(zé)人和值班人員進(jìn)行了走訪和調(diào)研?？偟母杏X是管理有序、操作規(guī)范、服務(wù)到位。但發(fā)現(xiàn)以下方面值得改進(jìn)和研究：一是建議改進(jìn)營業(yè)現(xiàn)金收入的入賬方式，確保
17、現(xiàn)金管理安全?？赏ㄟ^公司財務(wù)統(tǒng)一銜接，在加氣站附近找一家銀行，讓銀行的工作人員按時到加氣站提取現(xiàn)金存入公司指定賬戶；二是建議組建設(shè)備維修工作班子，一旦設(shè)備出現(xiàn)故障，在第一時間進(jìn)行搶修；三是建議建立層級管理體系，形成“金字塔”管理結(jié)構(gòu)，一級對一級負(fù)責(zé)，既不出現(xiàn)管理漏洞，又不出現(xiàn)多頭管理。七、結(jié)束語總之，通過以上分析，我們得出的結(jié)論是：對任何一個現(xiàn)代企業(yè)而言，其運(yùn)營法律風(fēng)險的存在都是客觀的；對于企業(yè)外部風(fēng)險因素的控制，單純一個企業(yè)是無能為力的；作為企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)或管理層成員，其所能控制的企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險應(yīng)通過對企業(yè)內(nèi)部的管理和控制來進(jìn)行，即強(qiáng)內(nèi)御外，重視企業(yè)的內(nèi)修工作。兵法云：“欲獲勝于對方，必先為己不可勝”。這樣，企業(yè)才能健康、有序、可持續(xù)地發(fā)展，才能做大、做強(qiáng)、做久。而對于肩負(fù)國有資產(chǎn)保值、增值責(zé)任的國有控股企業(yè)而言，進(jìn)行有效的法律風(fēng)險防范更是必須的。 *律師事務(wù)所XX年*月*日
國有控股企業(yè)法律風(fēng)險評估報告
