績(jī)效管理手冊(cè).doc

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1、2005年11月04日編號(hào)：HR-06版本：A南京遠(yuǎn)洋運(yùn)輸股份有限公司績(jī)效管理手冊(cè)編制審核批準(zhǔn)確認(rèn)水藏璽、滕曉浩冉斌王偉國(guó)、封衛(wèi)東劉洪良目 錄1總則0032績(jī)效管理組織0033戰(zhàn)略地圖0044戰(zhàn)略主題分解與績(jī)效指標(biāo)建立0045績(jī)效計(jì)劃0046績(jī)效考核0047考核成績(jī)計(jì)算0058績(jī)效溝通0069績(jī)效成績(jī)應(yīng)用00610其他事項(xiàng) 00611附加說(shuō)明 00712名詞解釋 00713流程流程1：部門績(jī)效考核流程008流程2：?jiǎn)T工績(jī)效考核流程00914表單表單1：戰(zhàn)略主題強(qiáng)相關(guān)識(shí)別表010表單2：KPI定義表011表單3：KPI識(shí)別表012表單4：部門CPI辭典 013表單5：部門KPI考核表 014表單

2、6：部門KPI考核結(jié)果反饋表 015表單7：部門KPI績(jī)效計(jì)劃表 016表單8：部門CPI考核表 017表單9：部門CPI考核結(jié)果反饋表 018表單10：?jiǎn)T工績(jī)效季度考核表 019表單11：?jiǎn)T工年度綜合考核表 020表單12：?jiǎn)T工工作計(jì)劃與績(jī)效考核結(jié)果確認(rèn)表 021表單13：績(jī)效指標(biāo)變更表 022表單14：內(nèi)部投訴表 0231 總則1.1為了持續(xù)不斷地提高和改進(jìn)公司、部門和員工的工作績(jī)效，確保公司戰(zhàn)略、目標(biāo)的達(dá)成和相關(guān)政策、制度的有效實(shí)施，特制定本制度。1.2本公司的績(jī)效管理包括公司戰(zhàn)略目標(biāo)的確定和分解、績(jī)效指標(biāo)（KPI和CPI）的建立、績(jī)效計(jì)劃的制定、基于績(jī)效溝通的績(jī)效考核、績(jī)效結(jié)果的應(yīng)用等

3、五個(gè)環(huán)節(jié)。1.3公司進(jìn)行績(jī)效管理的時(shí)候，堅(jiān)持以公平、公正、公開，始終追求績(jī)效管理的客觀性、責(zé)任性、激勵(lì)性和結(jié)果導(dǎo)向性，具體如下：1.3.1穩(wěn)定原則：公司在確定了KPI和CPI指標(biāo)辭典后，在一年四個(gè)季度內(nèi)，績(jī)效考核的指標(biāo)、考核標(biāo)準(zhǔn)和分配方式基本不會(huì)發(fā)生大的變化，保持相對(duì)穩(wěn)定。1.3.2自主原則：公司只對(duì)部門的KPI和CPI進(jìn)行考核，據(jù)此形成各部門及經(jīng)理的考核成績(jī)，并作為績(jī)效薪酬在部門一級(jí)分配的主要依據(jù)。由部門經(jīng)理牽頭與公司人事部一起制定部門二級(jí)分配制度，并由人事部組織審批、備案。二級(jí)分配制度由各部門自主實(shí)施，人事部監(jiān)督執(zhí)行。1.3.3公開原則：各級(jí)KPI（含項(xiàng)目、達(dá)到狀態(tài)、權(quán)重和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)）的制訂

4、與過(guò)程調(diào)整，均需由目標(biāo)承擔(dān)者與其上級(jí)主管共同協(xié)商討論完成，員工有知曉并充分理解自己的詳細(xì)考核結(jié)果的權(quán)利。1.3.4客觀原則：要做到“用事實(shí)說(shuō)話”，對(duì)被考核者的任何評(píng)價(jià)都應(yīng)有明確的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與客觀事實(shí)依據(jù)，考核要客觀的反映實(shí)際情況，堅(jiān)決避免由于趨中傾向、印象偏差、親近性、以偏概全、對(duì)比排序等現(xiàn)象帶來(lái)的誤差。1.3.5參與原則：被考核者有參與制定本部門（單位或崗位）考核指標(biāo)、考核標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)利，同時(shí)在考核過(guò)程中，有進(jìn)行自評(píng)和獲知上級(jí)評(píng)價(jià)意見、評(píng)價(jià)結(jié)果的權(quán)利。1.3.6反饋原則：過(guò)程監(jiān)控結(jié)果和考核結(jié)果要及時(shí)回饋給被考核者本人，肯定成績(jī)，指出不足，并提出今后努力改進(jìn)的方向。1.3.7申訴原則：被考核者認(rèn)為有

5、失公正的地方，可以要求考核者進(jìn)行必要的解釋或申訴。當(dāng)部門或崗位的考核指標(biāo)因?yàn)槠渌块T或崗位的主觀原因或職責(zé)沒(méi)有有效地履行，而受到嚴(yán)重影響時(shí)，部門或崗位可以在考核期末前15天向總經(jīng)辦提起申訴。1.3.8激勵(lì)原則：各級(jí)主管要切實(shí)做到激勵(lì)先進(jìn)、鞭策落后和使優(yōu)者多得，差者少得或不得。1.3.9過(guò)程原則：總經(jīng)辦對(duì)各部門的業(yè)績(jī)要進(jìn)行過(guò)程監(jiān)控，并對(duì)過(guò)程監(jiān)控信息進(jìn)行記錄，過(guò)程記錄的信息是最終考核評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。2績(jī)效管理組織2.1人事部及總經(jīng)辦是公司績(jī)效管理體系的設(shè)計(jì)和管理部門，其它各部門負(fù)責(zé)績(jī)效管理的在本部門內(nèi)的具體實(shí)施。2.2總經(jīng)辦負(fù)責(zé)組織公司戰(zhàn)略目標(biāo)的確定和分解、績(jī)效指標(biāo)（KPI和CPI）的建立和組織績(jī)

6、效考核、績(jī)效溝通、績(jī)效分析改進(jìn)；人事部負(fù)責(zé)績(jī)效結(jié)果的統(tǒng)計(jì)與運(yùn)用，以及各部門內(nèi)部員工考核。2.3為了保證公司績(jī)效管理體系的正常運(yùn)作，公司專門成立了兩個(gè)組織，即：薪酬與績(jī)效委員會(huì)和CPI專查組。2.3.1薪酬與績(jī)效委員會(huì)的構(gòu)成如下：公司董事會(huì)成員、總經(jīng)理、副總、總經(jīng)理助理、外聘專家、總經(jīng)辦主任、人事部經(jīng)理、財(cái)務(wù)部經(jīng)理、雙標(biāo)辦主任、工會(huì)主席等組成。薪酬與績(jī)效委員會(huì)的主要職責(zé)如下：（1）根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，制定和修正公司績(jī)效與薪酬管理政策。（2）對(duì)公司績(jī)效管理工作定期進(jìn)行評(píng)估。（3）對(duì)績(jī)效考核及績(jī)效工資計(jì)算過(guò)程中出現(xiàn)的重大爭(zhēng)議問(wèn)題作最后裁決。（4）確定公司中高級(jí)管理人員(B級(jí)及以上)的薪酬水平。2.3.

7、2 CPI專查組成員由各相關(guān)部門主要骨干組成，名單由總經(jīng)辦提出，總經(jīng)理批準(zhǔn)。其主要職責(zé)如下：（1）專查組在總經(jīng)辦的領(lǐng)導(dǎo)下，定期/不定期負(fù)責(zé)對(duì)各部門進(jìn)行CPI的考核。（2）具體負(fù)責(zé)CPI系統(tǒng)的不斷完善和改進(jìn)。（3）負(fù)責(zé)部分KPI數(shù)據(jù)的信息采集。（4）負(fù)責(zé)監(jiān)督各部門內(nèi)部考核的公平、公正、真實(shí)性。（5）負(fù)責(zé)對(duì)公司績(jī)效管理體系提出改進(jìn)與完善建議。3戰(zhàn)略地圖3.1在總經(jīng)辦的組織下，公司薪酬與績(jī)效委員會(huì)和戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)每年10月討論確定下年度公司經(jīng)營(yíng)重點(diǎn)，并按照平衡計(jì)分卡的四個(gè)緯度（財(cái)務(wù)、客戶、內(nèi)部流程和員工成長(zhǎng)）建立公司下年度的戰(zhàn)略地圖。3.2戰(zhàn)略地圖建立后，需要對(duì)每個(gè)戰(zhàn)略主題進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明，作為下年度公

8、司工作的重點(diǎn)。3.3戰(zhàn)略主題說(shuō)明結(jié)束后，還需要對(duì)各戰(zhàn)略主題進(jìn)行強(qiáng)相關(guān)識(shí)別，找出實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)的主要責(zé)任部門。4戰(zhàn)略主題分解與績(jī)效指標(biāo)建立4.1戰(zhàn)略主題的分解要求在每年10月下旬完成，由總經(jīng)辦組織相關(guān)部門利用魚骨圖分解戰(zhàn)略主題。4.2戰(zhàn)略主題分解結(jié)束后，要利用QQTC（質(zhì)量、數(shù)量、時(shí)間、成本）模型，將其轉(zhuǎn)化成為具體可以衡量的績(jī)效指標(biāo)，即KPI。4.3總經(jīng)辦組織對(duì)各KPI進(jìn)行定義，并建立KPI年度識(shí)別表，最終形成公司年度KPI指標(biāo)辭典。4.3.1 公司KPI：由公司高層管理人員根據(jù)公司年度目標(biāo)框架中財(cái)務(wù)類策略性目標(biāo)來(lái)制定。4.3.2 部門KPI：部門級(jí)KPI來(lái)源于部門承擔(dān)的公司年度策略性目標(biāo)，是公司年

9、度策略性目標(biāo)在部門的具體體現(xiàn)和實(shí)施，但并非每個(gè)部門都有KPI。4.3.3 KPI的制訂過(guò)程是一個(gè)從上而下的分解過(guò)程，各層級(jí)間KPI要體現(xiàn)其與公司戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)向和支撐的關(guān)系。4.4 KPI發(fā)布。總經(jīng)辦在每年11月底前將公司KPI辭典報(bào)公司審批，經(jīng)總經(jīng)理簽批后作為各部門下年度KPI考核的依據(jù)。4.5 CPI制定。CPI的制定是一個(gè)全方位、多緯度的制定過(guò)程，CPI支撐的是公司的基礎(chǔ)管理，主要由公司管理制度、管理流程、部門職責(zé)和公司部分戰(zhàn)略派生的管理指標(biāo)組成。4.6 CPI發(fā)布。每年各部門CPI辭典的建立與調(diào)整由總經(jīng)辦及CPI專查組共同完成，并由總經(jīng)辦于11月底前報(bào)公司審批，經(jīng)總經(jīng)理簽批后下發(fā)。4.7原

10、則上所有部門的績(jī)效考核成績(jī)都由KPI考核成績(jī)和CPI考核成績(jī)兩部分組成，KPI的基數(shù)是100分（部門實(shí)際獲得分?jǐn)?shù)的區(qū)間為0150分）；CPI的基數(shù)為0分，采用負(fù)分考核法（部門實(shí)際獲得分?jǐn)?shù)的區(qū)間為-200分）。當(dāng)某些部門沒(méi)有KPI時(shí)，CPI的基數(shù)是100分，采用負(fù)分考核法（部門實(shí)際獲得分?jǐn)?shù)的區(qū)間為0100分）。5績(jī)效計(jì)劃5.1績(jī)效計(jì)劃的制定包括公司級(jí)KPI指標(biāo)值的設(shè)定，部門KPI考核表、CPI考核表、部門KPI工作計(jì)劃的編制、員工工作計(jì)劃表（考核表）的編制等內(nèi)容。5.2公司級(jí)KPI的指標(biāo)值由薪酬與績(jī)效委員會(huì)于12月底之前設(shè)定，并由總經(jīng)理在相關(guān)會(huì)議上對(duì)各部門公布。5.3每季開始前5日內(nèi)，總經(jīng)辦需要

11、完成各部門KPI、CPI考核表的編制及報(bào)審工作。5.4每季度開始后的10日內(nèi)部門經(jīng)理根據(jù)當(dāng)季部門考核表負(fù)責(zé)編制部門工作計(jì)劃，經(jīng)總經(jīng)辦匯總后，統(tǒng)一交總經(jīng)理審批。5.5部門KPI考核表及工作計(jì)劃確定后，部門經(jīng)理應(yīng)組織部門內(nèi)員工在5日內(nèi)完成員工工作計(jì)劃表（考核表）的編制。6績(jī)效考核6.1 A層級(jí)員工。在每一個(gè)財(cái)務(wù)年度結(jié)束后，公司董事會(huì)應(yīng)對(duì)A層級(jí)員工進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)的緯度包括兩個(gè)主要方面：第一是公司或分管業(yè)務(wù)的業(yè)績(jī)，第二是個(gè)人的技能與職業(yè)素養(yǎng)。兩部分得分的加權(quán)總和就是高管人員的年度業(yè)績(jī)。6.2對(duì)部門及部門經(jīng)理的考核。6.2.1在考核期結(jié)束后，按照規(guī)定時(shí)間，各部門根據(jù)本部門實(shí)際完成情況進(jìn)行自評(píng)，并報(bào)總

12、經(jīng)辦。6.2.2總經(jīng)辦將匯總的考核數(shù)據(jù)報(bào)送總經(jīng)理，總經(jīng)理通過(guò)個(gè)別或會(huì)議的方式，與各部門經(jīng)理進(jìn)行績(jī)效溝通。溝通時(shí)總經(jīng)理需指出該部門存在的問(wèn)題、缺點(diǎn)，并聽取部門經(jīng)理對(duì)本次考核的意見，在達(dá)成充分一致后，總經(jīng)理在考核表上簽字生效。6.2.3總經(jīng)辦將總經(jīng)理簽字后的考核結(jié)果匯總交人事部作為計(jì)算部門績(jī)效薪酬的依據(jù)。6.3對(duì)部門內(nèi)部員工的考核。6.3.1對(duì)部門內(nèi)員工的考核由部門經(jīng)理組織進(jìn)行，實(shí)行按季考核的方式進(jìn)行。6.3.2由部門經(jīng)理牽頭與人事部制定出切實(shí)可行的內(nèi)部考核和分配制度。6.4考核周期與考核時(shí)間：?jiǎn)T工類別A層級(jí)員工B層級(jí)員工其他員工考核周期年季度季度考核時(shí)間下年度第一季度20日內(nèi)下季度15個(gè)日內(nèi)下季

13、度15個(gè)日內(nèi)7考核成績(jī)計(jì)算7.1考核資格認(rèn)定：7.1.1 A層級(jí)員工考核資格認(rèn)定。由董事會(huì)根據(jù)年度績(jī)效合同和考核辦法執(zhí)行。7.1.2經(jīng)理級(jí)員工被考核資格認(rèn)定。出現(xiàn)以下情況之一，取消當(dāng)季考核資格，不計(jì)發(fā)當(dāng)季績(jī)效薪酬：（1）部門內(nèi)發(fā)生重大及以上責(zé)任事故超過(guò)KPI中該項(xiàng)規(guī)定值的。（2）部門季度KPI業(yè)績(jī)系數(shù)低于0.4的。（3） 當(dāng)季被重大投訴次數(shù)超過(guò)4次（含4次）以上的，查證屬實(shí)并經(jīng)總經(jīng)理審批。（4）下屬人員嚴(yán)重違反公司制度，給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失或惡劣影響的。（5）任職時(shí)間少于1個(gè)月的。（6）在績(jī)效考核中弄虛作假的。（7）被公司解除勞動(dòng)合同的。（8）出現(xiàn)嚴(yán)重失職行為的。（9）其它經(jīng)總經(jīng)理認(rèn)定需取消

14、績(jī)效考核資格的。7.1.3普通員工被考核資格的認(rèn)定。出現(xiàn)下列情況之一，取消員工的季考核資格：（1）考核期內(nèi)因工作失職，嚴(yán)重影響部門KPI實(shí)現(xiàn)的責(zé)任人。（2）考核期內(nèi)違反公司勞動(dòng)紀(jì)律累計(jì)達(dá)4次的員工。（3）考核期內(nèi)請(qǐng)事假累計(jì)超過(guò)12天的員工。（4）考核期內(nèi)請(qǐng)病假超過(guò)20天（含公休日）的員工。（5）解除勞動(dòng)合同的員工。（6）當(dāng)季工作時(shí)間不滿30個(gè)工作日的試用期員工。（7）在績(jī)效考核中弄虛作假的。（8）員工個(gè)人嚴(yán)重違反公司制度，給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失或惡劣影響的。（9）其它經(jīng)部門經(jīng)理認(rèn)定需取消績(jī)效考核資格的。7.1.4部門考核資格的認(rèn)定。出現(xiàn)以下情況，取消當(dāng)季考核資格：（1）部門季度KPI業(yè)績(jī)系數(shù)低

15、于0.3的，取消當(dāng)季考核資格。（2）部門人員嚴(yán)重違反公司制度，給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失或惡劣影響的。（3）其它經(jīng)總經(jīng)理認(rèn)定需取消績(jī)效考核資格的。7.2人事部每月按照部門標(biāo)準(zhǔn)績(jī)效薪酬總額先進(jìn)行預(yù)支，季末后按照部門績(jī)效考核結(jié)果一次性結(jié)算，多退少補(bǔ)。7.3 公司/部門/員工業(yè)績(jī)系數(shù)公司/部門/員工績(jī)效成績(jī)/100。7.4根據(jù)績(jī)效成績(jī)計(jì)算績(jī)效薪酬具體見薪酬管理手冊(cè)。8績(jī)效溝通8.1績(jī)效溝通是整個(gè)績(jī)效管理工作的重要環(huán)節(jié)，它的主要任務(wù)是：改善及增強(qiáng)考核者與被考核者的上下級(jí)融洽關(guān)系，分析、確認(rèn)、顯示被考核者的強(qiáng)項(xiàng)及弱點(diǎn)，幫助被考核者善用強(qiáng)項(xiàng)與改進(jìn)弱點(diǎn)。明晰被考核者發(fā)展及訓(xùn)練的需要，以便日后承擔(dān)并更加出色有效的

16、完成工作。同時(shí)也是反映被考核者現(xiàn)階段的工作表現(xiàn)，為被考核者訂立下階段的目標(biāo)及前瞻，作為日后工作表現(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)。8.2考核溝通應(yīng)由考核人和被考核人單獨(dú)進(jìn)行，時(shí)間為15分鐘左右為宜。人事部根據(jù)需要可選擇參加部分部門的績(jī)效溝通工作。8.3在績(jī)效溝通中，可能會(huì)發(fā)生被考核者不認(rèn)可自己某些缺點(diǎn)的爭(zhēng)執(zhí)。這要求考核人應(yīng)事前根據(jù)自評(píng)結(jié)果找出可能產(chǎn)生爭(zhēng)執(zhí)的項(xiàng)目，并對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行客觀與廣泛地調(diào)查，在解決這些爭(zhēng)執(zhí)時(shí)，才能作到有理有據(jù)。9績(jī)效成績(jī)應(yīng)用9.1為員工績(jī)效薪酬計(jì)算提供依據(jù)。9.2為員工的薪酬調(diào)整提供依據(jù)。9.3為員工的層級(jí)和職位調(diào)整提供依據(jù)。9.4為管理者和員工之間提供一個(gè)正式溝通的機(jī)會(huì)，促進(jìn)管理者和員工的相互了

17、解和信任，加強(qiáng)相互協(xié)作，提高工作效率。9.5讓員工清楚企業(yè)對(duì)自己的真實(shí)評(píng)價(jià)，使員工明白自身的優(yōu)勢(shì)、不足和努力方向。10其他事項(xiàng)10.1人事部和總經(jīng)辦負(fù)責(zé)在每年1月30日前編制出上年度公司績(jī)效分析報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括績(jī)效管控系統(tǒng)及運(yùn)作的現(xiàn)狀分析、部門及員工年度績(jī)效水平描述和需要改進(jìn)的問(wèn)題和解決方案。10.2超過(guò)規(guī)定時(shí)限不提交考核結(jié)果的部門，總經(jīng)辦有權(quán)對(duì)部門考核成績(jī)進(jìn)行扣分處理。10.3在考核期內(nèi)發(fā)生晉升、降級(jí)、工作調(diào)動(dòng)等人事變動(dòng)的員工，一般應(yīng)以在該考核期內(nèi)工作時(shí)間比例大的崗位進(jìn)行考核。10.4指標(biāo)變更。當(dāng)公司戰(zhàn)略發(fā)生變化或指標(biāo)承擔(dān)部門需要變更指標(biāo)時(shí)，需要填寫績(jī)效指標(biāo)變更表，并取得批準(zhǔn)。10.5內(nèi)部投

18、訴。當(dāng)由于其他部門原因而導(dǎo)致本部門指標(biāo)不能完成時(shí)，部門有權(quán)提出投訴。如果內(nèi)部投訴成立，則可以將本部門的考核責(zé)任轉(zhuǎn)嫁到影響指標(biāo)完成的責(zé)任部門。10.6內(nèi)部投訴和指標(biāo)變更必須在考核正式實(shí)施前15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行。11附加說(shuō)明11.1 本手冊(cè)自2006年1月1日起正式實(shí)施，同時(shí)與本手冊(cè)相關(guān)的規(guī)定、制度同時(shí)作廢。11.2 本手冊(cè)由南京遠(yuǎn)洋運(yùn)輸股份有限公司人事部、總經(jīng)辦起草，并負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)施。11.3 本手冊(cè)最終解釋權(quán)屬南京遠(yuǎn)洋人事部和總經(jīng)辦。12名詞解釋12.1【KPI ：KEY PERFORMANCE INDICATOR】關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)，指影響公司戰(zhàn)略發(fā)展、總體業(yè)績(jī)的一些關(guān)鍵領(lǐng)域的指標(biāo)。它既是體現(xiàn)對(duì)公司各

19、層次的動(dòng)態(tài)工作任務(wù)要求，也是考核依據(jù)。其表現(xiàn)形式為可測(cè)量的數(shù)值指標(biāo)、項(xiàng)目要求。12.2【CPI： COMMON PERFORMANCE INDICATOR】基礎(chǔ)項(xiàng)目指標(biāo)，指影響公司基礎(chǔ)管理的一些指標(biāo)。它既是體現(xiàn)對(duì)公司各層次的履行規(guī)定職能與職責(zé)的基礎(chǔ)管理要求，CPI是KPI得以實(shí)現(xiàn)的保障，也是考核依據(jù)。其表現(xiàn)形式為可評(píng)價(jià)的指標(biāo)、項(xiàng)目要求。12.3【公司級(jí)KPI】是公司戰(zhàn)略目標(biāo)的重要組成部分，可從時(shí)間和專業(yè)角度進(jìn)行分解成為多個(gè)子KPI，并由相關(guān)職能部門在特定時(shí)段分別承擔(dān)。12.4【部門級(jí)KPI】部門級(jí)KPI包括職能部門的KPI和中心的KPI，職能部KPI來(lái)源于公司級(jí)KPI，可以在部門內(nèi)部（室和崗位

20、）及中心進(jìn)行再次分解，中心的KPI來(lái)源于職能部門的KPI。12.5【崗位KPI】來(lái)源于部門KPI，不需要再次分解。12.6【量化】可以從時(shí)間、質(zhì)量、數(shù)量、成本等角度對(duì)事件（項(xiàng)目）進(jìn)行的狀態(tài)描述。12.7【內(nèi)部投訴】是指針對(duì)與本部門履行職責(zé)有（信息傳遞、資源配合、工作協(xié)助等）密切相關(guān)的部門，由于其沒(méi)有完全履行配合協(xié)助職責(zé)，直接或間接地影響到本部門完成工作任務(wù)的事件，通過(guò)總經(jīng)辦對(duì)應(yīng)監(jiān)督控制的管道，向相關(guān)部門傳遞的整改與糾正需求信息，是評(píng)價(jià)為不合格的證據(jù)之一。12.8【可驗(yàn)證的事實(shí)】是指可讓第二方或第三方清晰地證實(shí)，并具備時(shí)間、場(chǎng)合、所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題等內(nèi)容描述的事件或記錄。如在企業(yè)運(yùn)行過(guò)程中產(chǎn)生的工作記錄

21、、檢查表、整改通知單、糾正和預(yù)防措施通知單、內(nèi)部服務(wù)質(zhì)量投訴處理單、事故專題報(bào)告等。12.9【戰(zhàn)略地圖】就是利用平衡計(jì)分卡的四個(gè)緯度（財(cái)務(wù)、顧客、內(nèi)部流程和員工成長(zhǎng)）對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行的描述。13 流程流程1：南京遠(yuǎn)洋運(yùn)輸股份有限公司部門績(jī)效考核流程流程2：南京遠(yuǎn)洋運(yùn)輸股份有限公司員工績(jī)效考核流程2314：表單表單1：南京遠(yuǎn)洋運(yùn)輸股份有限公司戰(zhàn)略主題強(qiáng)相關(guān)識(shí)別表BSC緯度戰(zhàn)略主題總經(jīng)辦人事部財(cái)務(wù)部海務(wù)監(jiān)督室雙標(biāo)辦航運(yùn)部船舶技術(shù)部船舶供應(yīng)公司船舶管理公司船舶工程公司船舶代理公司財(cái)務(wù)角度（F）顧客角度（C）內(nèi)部流程（I）員工成長(zhǎng)（L）小計(jì)表單2：南京遠(yuǎn)洋運(yùn)輸股份有限公司KPI定義表指標(biāo)名稱指標(biāo)來(lái)源

22、責(zé)任部門統(tǒng)計(jì)周期計(jì)量單位指標(biāo)極性計(jì)算公式指標(biāo)說(shuō)明數(shù)據(jù)來(lái)源數(shù)據(jù)輸出輸出時(shí)間數(shù)據(jù)輸入相關(guān)部門表單3：南京遠(yuǎn)洋運(yùn)輸股份有限公司KPI識(shí)別表指標(biāo)編號(hào)指標(biāo)名稱指標(biāo)目標(biāo)該指標(biāo)可能被考核的時(shí)間考核計(jì)分方法說(shuō)明第1季度第2季度第3季度第4季度12345678910考核計(jì)分方法：A表示比率法，B表示層差法，C表示非此即彼法，D表示說(shuō)明法，E表示減分法。表單4：南京遠(yuǎn)洋運(yùn)輸股份有限公司部門CPI辭典指標(biāo)類型項(xiàng)目考核內(nèi)容扣分描述專用指標(biāo)通用指標(biāo)機(jī)動(dòng)指標(biāo)表單5：南京遠(yuǎn)洋運(yùn)輸股份有限公司部門KPI考核表指標(biāo)編號(hào)關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)（KPI）上年基數(shù)必須達(dá)成值期望達(dá)成值指標(biāo)分?jǐn)?shù)加減分描述實(shí)際完成情況經(jīng)理自評(píng)得分總經(jīng)辦備注說(shuō)明簽名

23、總共 個(gè)指標(biāo)/表單6：南京遠(yuǎn)洋運(yùn)輸股份有限公司部門KPI考核結(jié)果反饋表PART1：總經(jīng)辦可驗(yàn)證實(shí)事描述（可附頁(yè)）PART2：經(jīng)理自我工作評(píng)價(jià)（優(yōu)點(diǎn)、缺點(diǎn)及需要改進(jìn)方面）總經(jīng)理對(duì)經(jīng)理的工作評(píng)價(jià)（優(yōu)點(diǎn)、缺點(diǎn)及需要改進(jìn)方面）經(jīng)理提議和要求總經(jīng)理對(duì)晉升、降級(jí)或其它方面的特殊處置意見；技能改進(jìn)與培訓(xùn)發(fā)展意見PART3：總經(jīng)理對(duì)經(jīng)理的工作評(píng)價(jià)最終決策評(píng)分經(jīng)理最終確認(rèn)表單7：南京遠(yuǎn)洋運(yùn)輸股份有限公司部門KPI績(jī)效計(jì)劃表指標(biāo)項(xiàng)基本措施實(shí)施計(jì)劃開始時(shí)間結(jié)束時(shí)間具體執(zhí)行崗位資源估計(jì) 表單8：南京遠(yuǎn)洋運(yùn)輸股份有限公司部門CPI考核表指標(biāo)類型項(xiàng)目權(quán)重考核內(nèi)容扣分描述扣分標(biāo)準(zhǔn)得分專用指標(biāo)通用指標(biāo)機(jī)動(dòng)指標(biāo)表單9：南京遠(yuǎn)洋

24、運(yùn)輸股份有限公司部門CPI考核結(jié)果反饋表專查組可驗(yàn)證實(shí)事描述（可附頁(yè)）專查組改進(jìn)意見部門經(jīng)理意見陳述專查組組長(zhǎng)簽字： 日期：部門經(jīng)理簽字： 日期：表單10：南京遠(yuǎn)洋運(yùn)輸股份有限公司員工績(jī)效季度考核表工作目標(biāo)及任務(wù)目標(biāo)權(quán)重考核方法加減分描述完成情況簡(jiǎn)述自評(píng)得分上級(jí)評(píng)分本期預(yù)計(jì)目標(biāo)和任務(wù)工作變更崗位關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)其他加分評(píng)價(jià)與減分評(píng)價(jià)直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)表(用文字描述被評(píng)估人工作業(yè)績(jī)總體表現(xiàn)以及需要改善的方面）工作目標(biāo)和任務(wù)完成情況簡(jiǎn)述上級(jí)評(píng)分加分項(xiàng)及過(guò)程描述員工自我評(píng)價(jià)、提議及要求：上級(jí)對(duì)員工的評(píng)價(jià)、提議及要求：減分項(xiàng)及過(guò)程描述被考評(píng)人簽名考評(píng)人簽名匯總/考評(píng)審批人簽名考評(píng)完成時(shí)間表單11：南京遠(yuǎn)洋運(yùn)輸股

25、份有限公司員工年度綜合考核表PART1：業(yè)績(jī)考核（80分）季度1季度2季度3季度4季度年度平均考核成績(jī)PART2：素質(zhì)考核（20分）工作能力低目標(biāo)高102030405060708090100評(píng)語(yǔ)（包括證明其能力的例子）：知識(shí)低目標(biāo)高102030405060708090100評(píng)語(yǔ)（包括證明其能力的例子）：職業(yè)素養(yǎng)低目標(biāo)高102030405060708090100評(píng)語(yǔ)（包括證明其能力的例子）：匯總PART3：績(jī)效考評(píng)匯總表（由直接上級(jí)填寫）考評(píng)事項(xiàng)考評(píng)得分權(quán)重加權(quán)得分工作業(yè)績(jī)綜合素質(zhì)匯總表單12：南京遠(yuǎn)洋運(yùn)輸股份有限公司員工年度考核結(jié)果確認(rèn)表PART1：?jiǎn)T工整體績(jī)效評(píng)價(jià)表：（由直接領(lǐng)導(dǎo)填寫）不滿意

26、可接受滿意超平均卓越未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，必須加以改進(jìn)多數(shù)重要項(xiàng)目已達(dá)預(yù)期目標(biāo)少數(shù)重要項(xiàng)目超出預(yù)期目標(biāo)多項(xiàng)重要項(xiàng)目均超出預(yù)期目標(biāo)大部分重要項(xiàng)目均超出預(yù)期目標(biāo)PART2：直屬領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)表(用文字描述被評(píng)估人在工作業(yè)績(jī)、綜合素質(zhì)兩方面的總體表現(xiàn)以及需要改善的方面）工作業(yè)績(jī)員工自我工作評(píng)價(jià)：上級(jí)對(duì)員工業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)：?jiǎn)T工提議和要求：上級(jí)對(duì)員工業(yè)績(jī)改進(jìn)的建議：綜合素質(zhì)員工自我工作評(píng)價(jià)：上級(jí)對(duì)員工綜合素質(zhì)的評(píng)價(jià)：?jiǎn)T工提議和要求：上級(jí)對(duì)員工綜合素質(zhì)改進(jìn)的建議：PART3：績(jī)效考評(píng)整體評(píng)價(jià)：（是否對(duì)考評(píng)人進(jìn)行工作變更與薪資調(diào)整，由直接領(lǐng)導(dǎo)填寫）直接領(lǐng)導(dǎo)意見工作變更 薪資調(diào)整PART4：簽名表：（由直接領(lǐng)導(dǎo)、人事部填寫）直接領(lǐng)導(dǎo)批示意見直接領(lǐng)導(dǎo)簽名人事部批示意見人事部經(jīng)理簽名考評(píng)時(shí)間表單13：南京遠(yuǎn)洋運(yùn)輸股份有限公司績(jī)效指標(biāo)變更表申請(qǐng)部門申請(qǐng)時(shí)間指標(biāo)名稱績(jī)效指標(biāo)申請(qǐng)變更的理由說(shuō)明績(jī)效指標(biāo)變更前后比較變更前：變更后：績(jī)效指標(biāo)變更后風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估受影響的其它指標(biāo)受影響的部門對(duì)公司總體目標(biāo)的影響評(píng)估總經(jīng)辦審核意見總經(jīng)理審核意見相關(guān)績(jī)效指標(biāo)的變更描述變更后需要知會(huì)的相關(guān)部門：表單14：南京遠(yuǎn)洋運(yùn)輸股份有限公司內(nèi)部投訴表投訴部門投訴人投訴時(shí)間投訴原因說(shuō)明對(duì)本部門的影響期望解決方案總經(jīng)辦審閱意見及可驗(yàn)證事實(shí)說(shuō)明被投訴部門處置意見總經(jīng)理審閱意見