內(nèi)部控制制度-信息系統(tǒng)一般控制范本

《內(nèi)部控制制度-信息系統(tǒng)一般控制范本》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《內(nèi)部控制制度-信息系統(tǒng)一般控制范本（3頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

1、內(nèi)部控制制度-信息系統(tǒng)一般控制范本 信息管理內(nèi)部控制制度第一節(jié)總則 第一條為了加強___公司信息管理的內(nèi)部控制，保證信息數(shù)據(jù)的準確性和安全性，結(jié)合本公司的具體情況制定本制度。 第二條本制度所稱信息是指本公司通過信息化系統(tǒng)所產(chǎn)生的_____數(shù)據(jù)。 第三條本制度制定的目的是為防止公司信息系統(tǒng)被非授權(quán)地訪問、使用、泄露、分解、修改和毀壞，從而保證信息的保密性、完整性、可用性、可追責性，保障信息系統(tǒng)能正確實施、安全運行。 第四條信息管理工作必須在加強宏觀控制和微觀執(zhí)行的基礎上，嚴格執(zhí)行保密紀律，以提高企業(yè)效益和管理效率，服務于企業(yè)總體的經(jīng)營管理為宗旨。 第二節(jié)分工及授權(quán) 第五條對操作人員

2、授權(quán)，主要是對存取權(quán)限進行控制。設多級安全保密措施，系統(tǒng)密匙的源代碼和目的代碼，應置于嚴格保密之下，從信息系統(tǒng)處理方面對信息提供保護，通過用戶密碼口令的檢查，來識別操作者的權(quán)限；利用權(quán)限控制用戶限制該用戶不應了解的數(shù)據(jù)。操作權(quán)限的分配，以達到相互控制的目的，明確各自的責任。 第六條本公司信息系統(tǒng)針對不同部門、不同人員、不同分工進行授權(quán)。不同人員的對同一數(shù)據(jù)的權(quán)限不同。根據(jù)實際情況，人員對數(shù)據(jù)又分為管理權(quán)限、操作權(quán)限、查看權(quán)限等。對人員新增授權(quán)需經(jīng)授權(quán)人員所在部門主管審批后方可對其授權(quán)。 第七條為了保證信息數(shù)據(jù)完整性、可追溯性，信息系統(tǒng)所有用戶對信息數(shù)據(jù)沒有刪除權(quán)限，只有作廢權(quán)限。 第三節(jié)

3、控制措施 第八條建立嚴格的信息流程，不同節(jié)點的操作人員不同。不得有一個人具有一個流程的全部操作權(quán)限。 第九條對數(shù)據(jù)庫進行嚴密的加密算法，保證數(shù)據(jù)的保密性；對數(shù)據(jù)庫進行異地備份，保證數(shù)據(jù)的安全性。 第十條確實需要查詢以前數(shù)據(jù)或?qū)σ郧鞍l(fā)生的數(shù)據(jù)進行存取的，由需求部門以書面的形式提出，經(jīng)有權(quán)機構(gòu)或人員批準后，由辦公室與有關(guān)部門相結(jié)合，對相關(guān)人員暫時授權(quán)，對歷史數(shù)據(jù)進行處理。處理完成后，對其權(quán)限及時收回。 第四節(jié)監(jiān)督檢查 第十一條 信息管理由___行使監(jiān)督檢查權(quán)。第十二條 信息管理監(jiān)督檢查內(nèi)容主要包括： （一）審查各個機構(gòu)是否設置了符合管理需求的崗位，職責分工是否明確，不相容職務是否分

4、離。 （二）審查操作人員的權(quán)限分配是否合理，有無超越權(quán)限范圍，不相容職務是否分離。 （三）審查信息系統(tǒng)開發(fā)和修改是否符合公司的相關(guān)規(guī)定，記錄是否真實、完整、清晰。 （四）審查針對應用系統(tǒng)訪問設立的各項受控措施是否符合公司的相關(guān)規(guī)定，是否有效阻止非法使用者侵入系統(tǒng)。 （五）審查擔負不同職責的合法使用者具體實施的數(shù)據(jù)控制是否符合公司的相關(guān)規(guī)定，不相容職務相互分離。 （六）審查軟件的使用、保管、維護是否符合公司的相關(guān)規(guī)定。 （七）審查設備管理、環(huán)境管理、數(shù)據(jù)資料備份事項是否符合國家、行業(yè)管理的強制性規(guī)定及公司的相關(guān)規(guī)定，以保證信息資料的安全、完整性。 （八）審查信息管理運行日志記錄是否符合公司的相關(guān)規(guī)定，是否及時、完整、連續(xù)，以保證系統(tǒng)穩(wěn)定運行及數(shù)據(jù)安全。 第十三條檢查人員對監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，應要求被檢查單位糾正和完善；發(fā)現(xiàn)重大問題應寫出書面檢查報告，向有關(guān)領導和部門匯報，以便及時采取措施，加以糾正和完善。 第十四條 本制度自公布之日起生效，由___負責解釋。 第 3 頁 共 3 頁