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1、單擊此處編輯母版標題樣式,,單擊此處編輯母版文本樣式,,第二級,,第三級,,第四級,,第五級,,,*,第二章 工程監(jiān)理基本概念,1.工程建設管理制度,,2.監(jiān)理工程師,,3.工程建設監(jiān)理企業(yè),,4.工程建設監(jiān)理組織,,5.工程建設監(jiān)理規(guī)劃性文件,,6.工程建設監(jiān)理目標控制,,第一節(jié) 工程建設管理制度,一、工程建設程序,,工程項目建設程序是指工程項目從策劃、選擇、評估、決策、設計、施工到竣工驗收、投入生產(chǎn)和交付使用的整個建設過程中，各項工作必須遵循的先后工作次序。,,1.項目建議書階段 2.可行性研究階段,,3.設計工作階段 4.建設準備階段,,5.施工安裝階
2、段 6.生產(chǎn)準備階段,,7.竣工驗收階段 8.后評價階段,,,二、建設工程主要管理制度,,1.項目法人制度,,2.工程招標投標制度,,3.工程監(jiān)理制度,,4.合同管理制度,,,第二節(jié) 監(jiān)理工程師,一、監(jiān)理工程師的概念,,監(jiān)理工程師--是指經(jīng)全國監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格統(tǒng)一考試合格，取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書，井經(jīng)注冊從事建設工程監(jiān)理活動的專業(yè)人員。,,,二、監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)特點（☆）,,由于建設監(jiān)理業(yè)務是工程管理服務，是涉及多學科、多專業(yè)的技術、經(jīng)濟、管理等知識的系統(tǒng)工程，執(zhí)業(yè)資格條什要求較高。因此，監(jiān)理工作需要一專多能的復合型人才來承擔。,,三、監(jiān)理工程師
3、的素質(zhì)（☆☆）,,具體從事監(jiān)理工作的監(jiān)理人員，不僅要有一定的工程技術或工程經(jīng)濟方面的專業(yè)知識、較強的專業(yè)技術能力，能夠?qū)こ探ㄔO進行監(jiān)督管理，提出指導性的意見，而且要有一定的組織協(xié)調(diào)能力，能夠組織、協(xié)調(diào)工程建設有關各方共同完成工程建設任務。因此，監(jiān)理工程師應具備以下素質(zhì)：,,(1)較高的專業(yè)學歷和復合型的知識結構。,,(2)豐富的工程建設實踐經(jīng)驗。,,(3)良好的品德。,,監(jiān)理工程師的良好品德主要體現(xiàn)在以下幾個方面：①熱愛本職工作；②具有科學的工作態(tài)度；③具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操；④能夠聽取不同方面的意見、冷靜分析問題。,,四、監(jiān)理人員的職責,,監(jiān)理單位接受業(yè)主委托對建設工程
4、項目實施監(jiān)理時，應建立項目監(jiān)理機構，配備監(jiān)理人員。監(jiān)理人員應包括總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員，必要時可配備總監(jiān)理工程師代表。,,五、監(jiān)理工程師的職業(yè)道德（☆☆☆）,,(1)維護國家的榮譽和利益，按照“守法、誠信、公正、科學”的準則執(zhí)業(yè)。,,(2)執(zhí)行有關工程建設的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范、規(guī)程和制度，履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務和職責。 ·,,(3)努力學習專業(yè)技術和建設監(jiān)理知識，不斷提高業(yè)務能力和監(jiān)理水平。,,(4)不損害工程建設各方合法利益。,,(5)不同時在兩個或兩個以上監(jiān)理單位注冊和從事監(jiān)理活動，不在政府部門和施工、材料設備的生產(chǎn)供應等單位兼職。,,(6)不為所監(jiān)理項目指定承包商
5、，不指定建筑構配件、設備、材料生產(chǎn)廠家和施工方法。,,(7)不收受被監(jiān)理單位的任何禮金。,,(8)不泄露所監(jiān)理工程各方認為需要保密的事項。 ’,,(9)堅持獨立自主地開展工作。,,六、監(jiān)理工程師的法律地位（☆☆☆）,,監(jiān)理工程師的法律地位是由國家法律法規(guī)確定的，并建立在委托監(jiān)理合同的基礎上。這是因為：第一，《中華人民共和國建筑法》明確提出國家推行工程監(jiān)理制度，《建設工程質(zhì)量管理條例》賦予監(jiān)理工程師多項簽字權，井明確規(guī)定了監(jiān)理工程師的多項職責，從而使監(jiān)理工程執(zhí)業(yè)有了明確的法律依據(jù)，確立了監(jiān)理工程師作為專業(yè)人士的法律地位；第二，監(jiān)理工程師的主要業(yè)務是受建設單位委托從事監(jiān)理工作，其權利和義務在
6、合同中有具體約定。,,監(jiān)理工程師的權利主要包括：,,(1)使用監(jiān)理工程師名稱；,,(2)依法自主執(zhí)行業(yè)務；,,(3)依法簽署工程監(jiān)理及相關文件并加蓋執(zhí)業(yè)印章；,,(4)法律、法規(guī)賦予的其他權利。,,監(jiān)理工程師的義務主要包括：,,(1)遵守法律、法規(guī)，嚴格依照相關的技術標準和委托監(jiān)理合同開屜工作；,,(2)恪守職業(yè)道德，維護社會公共利益；,,(3)在執(zhí)業(yè)中保守委托單位申明的商業(yè)秘密；,,(4)不得同時受聘于兩個及以上單位執(zhí)行業(yè)務；,,(5)不得以個人名義承接工程監(jiān)理及相關業(yè)務；,,(6)不得出借《監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書》、《監(jiān)理工程師注冊證書》和執(zhí)業(yè)印章；,,(7)接受職業(yè)繼續(xù)教育，不斷提高業(yè)務
7、水平。,,七、監(jiān)理工程師的法律責任（☆☆）,,監(jiān)理工程師的法律責任與其法律地位密切相關，同樣是建立在法律法規(guī)和委托監(jiān)理合同的基礎上。因而，監(jiān)理工程師法律責任的表現(xiàn)行為主要有兩方面：一是違反法律法規(guī)的行為；二是違反合同約定的行為。,,(一)違法行為,,現(xiàn)行法律法規(guī)對監(jiān)理工程師的法律責任專門作出了具體規(guī)定。這些規(guī)定能夠有效地規(guī)范、指導監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)行為，提高監(jiān)理工程師的法律責任意識，引導監(jiān)理工程師公正守法地開展監(jiān)理義務。,,,(二)違約行為,,監(jiān)理工程師一般主要受聘于工程監(jiān)理企業(yè)，從事工程監(jiān)理業(yè)務。工程監(jiān)理企業(yè)是訂立委托監(jiān)理合同的當事人，是法定意義的合同主體。但委托監(jiān)理合同在具體履行時，是由監(jiān)理
8、工程師代表監(jiān)理企業(yè)來實現(xiàn)的，因此，如果監(jiān)理工程師出現(xiàn)工作過失，違反了合同約定，其行為將被視為監(jiān)理企業(yè)違約，由監(jiān)理企業(yè)承擔相應的違約責任。當然，監(jiān)理企業(yè)在承擔違約賠償責任后，有權在企業(yè)內(nèi)部向有相應過失行為的監(jiān)理工程師追償部分損失。所以，由監(jiān)理工程師個人過失引發(fā)的合同違約行為，監(jiān)理工程師應當與監(jiān)理企業(yè)承擔一定的連帶責任。其連帶責任的基礎是監(jiān)理企業(yè)與監(jiān)理工程師簽訂的聘用協(xié)議或責任保證書，或監(jiān)理企業(yè)法定代表人對監(jiān)理工程師簽發(fā)的授權委托書。一般來說，授權委托書應包含職權范圍和相應責任條款,,,八、監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試、注冊和繼續(xù)教育,,1.監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度,,實行監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度的
9、意義：一是促進監(jiān)理人員努力鉆研監(jiān)理業(yè)務，提高業(yè)務水平；二是統(tǒng)一監(jiān)理工程師的業(yè)務能力標準；三是有利于公正地確定監(jiān)理人員是否具備監(jiān)理工程師的資格；四是合理建立工程監(jiān)理人才庫；五是便于同國際接軌，開拓國際工程監(jiān)理市場。因此，我國要建立監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度。,,2.監(jiān)理工程師注冊,,監(jiān)理工程師注冊制度是政府對監(jiān)理從業(yè)人員實行市場準人控制的有效手段。監(jiān)理人員經(jīng)注冊，即表明獲得了政府對其以監(jiān)理工程師名義從業(yè)的行政許可，因而具有相應工作崗位的責任和權力。僅取得《監(jiān)理工程師資格證書》，沒有取得《監(jiān)理工程師注冊證書》的人員，則不具備這些權力，也不承擔相應的責任。,,3．注冊監(jiān)理工程師的繼續(xù)教育,,注冊監(jiān)理
10、工程師應每年進行一定學時的繼續(xù)教育，繼續(xù)教育可采用脫產(chǎn)學習、集中聽課、參加研討會、工程項目管理現(xiàn)場參觀、撰寫專業(yè)論文等方式。,,4．監(jiān)理工程師資質(zhì)管理,,國務院建設行政主管部門對注冊監(jiān)理工程師每年定期集中審批、年檢一次，并實行公示、公告制度。對監(jiān)理工程師的違法違規(guī)行為，應追究其責任，并根據(jù)不同情節(jié)給予必要的行政處罰，,,第三節(jié) 工程建設監(jiān)理企業(yè),一、工程監(jiān)理企業(yè)的組織形式,,工程監(jiān)理企業(yè)是指從事工程監(jiān)理業(yè)務并取得工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書的經(jīng)濟組織。它是監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)機構。,,1．公司制監(jiān)理企業(yè),,我國監(jiān)理公司的種類有兩種，即監(jiān)理有限責任公司和監(jiān)理股份有限公司,,2．中外合資經(jīng)營監(jiān)理企業(yè)與中外合作
11、經(jīng)營監(jiān)理企業(yè),,,二、工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理,,(一)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級標準和業(yè)務范圍,,1．工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級標準,,工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)按照等級分為綜合資質(zhì)、專業(yè)資質(zhì)和事務所資質(zhì)。其中，專業(yè)資質(zhì)按照工程性質(zhì)和技術特點劃分為若干工程類別；綜合資質(zhì)、事務所資質(zhì)不分級別；專業(yè)資質(zhì)分為甲級、乙級，其中房屋建筑、水利水電、公路和市政公用專業(yè)資質(zhì)可設立丙級。,,甲級、乙級和丙級按照工程性質(zhì)和技術特點分為14個專業(yè)工程類別，每個專業(yè)工程類別按照工程規(guī)?；蚣夹g復雜程度又分為3個等級。,,,(二)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)申請,,工程監(jiān)理企業(yè)申請資質(zhì)，一般要到企業(yè)注冊所在地的縣級以上地方人民政府建設行政主管部
12、門辦理有關手續(xù)。新設立的工程監(jiān)理企業(yè)申請資質(zhì)，應先到工商行政管理部門登記注冊取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照后，才能到建設行政主管部門辦理資質(zhì)申請手續(xù)。,,(三)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)審批程序,,工程監(jiān)理企業(yè)申請綜合資質(zhì)、專業(yè)甲級資質(zhì)的，要向企業(yè)工商注冊所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門提出申請。省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門自受理申請之日起20日內(nèi)審查完畢，報國務院建設主管部門，國務院建設主管部門自受理申請材料之日起20日內(nèi)做出決定，其中，涉及鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等專業(yè)工程監(jiān)理資質(zhì)的，由國務院有關部門初審，國務院建設主管部門根據(jù)初審意見審批。,,工程監(jiān)理企業(yè)申請專業(yè)乙級、丙級資
13、質(zhì)和事務所資質(zhì)的，由企業(yè)所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門審批。,,工程監(jiān)理企業(yè)合并的，合并后存續(xù)或者新設立的工程監(jiān)理企業(yè)可以繼承合并前各方中較高的資質(zhì)等級，但應當符合相應的資質(zhì)等級條件。工程監(jiān)理企業(yè)分立的，分立后企業(yè)的資質(zhì)等級，根據(jù)實際達到的資質(zhì)條件，按照相關的審批程序核定。,,（四）工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理,,1．工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理機構及其職責,,2．資質(zhì)審批實行公示公告制度,,3．違規(guī)處理,,第四節(jié) 工程建設監(jiān)理組織,一、組織的基本原理,,(一)組織和組織結構,,組織是管理中的一項重要職能。建立精干、高效的項目建立機構并使之組織的基本原理是監(jiān)理工程師必備的基礎知識。,,(二)
14、組織設計,,組織設計就是對組織活動和組織結構的設計過程，有效的組織設計在提高組織活動效能方面起著重大的作用。組織設計有以下要點：①組織設計是管理者在系統(tǒng)中建立最有效相互關系的一種合理化的、有意識的過程；②該過程既要考慮系統(tǒng)的外部要素，又要考慮系統(tǒng)的內(nèi)部要素；③組織設計的結果是形成組織結構。,,組織由管理層次、管理跨度、管理部門、管理職能四大因素組成。,,(三)組織設計原則,,1．集權與分權統(tǒng)一的原則,,2．專業(yè)分工與協(xié)作統(tǒng)一的原則,,3．管理跨度與管理層次統(tǒng)一的原則,,4．權責一致的原則,,5．才職相稱的原則,,6．經(jīng)濟效率原則,,7．彈性原則,,二、建設工程組織管理基本模式,,建設工程組織管
15、理模式對建設工程的規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)起著重要作用。不同的組織管理模式有不同的合同體系和管理特點。,,(一)平行承發(fā)包模式,,(二)設計或施工總分包模式,,(三)項目總承包模式,,(四)項目總承包管理模式,,三、工程建設監(jiān)理模式,,1．平行承發(fā)包模式條件下的監(jiān)理委托模式,,2．設計或施工總分包模式條件下的監(jiān)理委托模式,,3．項目總承包模式條件下的監(jiān)理委托模式,,4．項目總承包管理模式條件下的監(jiān)理委托模式,,四、工程建設監(jiān)理實施程序,,1．確定項目總監(jiān)理工程師，成立項目監(jiān)理機構,,2．編制建設工程監(jiān)理規(guī)劃,,3．制定各專業(yè)監(jiān)理實施細則,,4．規(guī)范化地開展監(jiān)理工作,,五、項目監(jiān)理機構,,監(jiān)理單位與業(yè)主
16、簽訂委托監(jiān)理合同后，在實施建設工程監(jiān)理之前，應建立項目監(jiān)理機構。項目監(jiān)理機構的組織形式和規(guī)模、應根據(jù)委托監(jiān)理合同規(guī)定的服務內(nèi)容、服務期限、工程類別、規(guī)模、技術復雜程度、工程環(huán)境等因素確定。,,六、建設工程監(jiān)理實施原則,,監(jiān)理單位受業(yè)主委托對建設工程實施監(jiān)理時，應遵守以下基本原則：,,1．公正、獨立、自主的原則,,2．權責一致的原則,,3．總監(jiān)理工程師負責制的原則,,4．嚴格監(jiān)理、熱情服務的原則,,5．綜合效益的原則,,第五節(jié) 工程建設監(jiān)理規(guī)劃性文件,一、工程建設監(jiān)理大綱,,監(jiān)理投標文件是一個以技術標為主，商務標為輔的文件。其中，技術標的內(nèi)容主要是監(jiān)理大綱部分；商務標的內(nèi)容主要是監(jiān)理服務酬金或
17、報價內(nèi)容的部分。,,監(jiān)理大綱是監(jiān)理工作大綱的簡稱，有時也稱監(jiān)理方案，是監(jiān)理投標文件的重要組成部分，是監(jiān)理企業(yè)為承攬監(jiān)理業(yè)務而編寫的方案性文件。,,二、工程建設監(jiān)理規(guī)劃,,工程建設監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理單位接受業(yè)主委托并簽訂建設工程監(jiān)理委托合同之后，監(jiān)理工作開始之前編制的指導工程項目監(jiān)理組織全面開展監(jiān)理工作的綱領性文件。,,三、監(jiān)理實施細則,,監(jiān)理實施細則是監(jiān)理工作實施細則的簡稱，是根據(jù)監(jiān)理規(guī)劃由專業(yè)監(jiān)理工程師編制，并經(jīng)總監(jiān)理工程師批準，針對工程項目中某一專業(yè)或某一方面監(jiān)理工作的指導監(jiān)理工作的操作性文件。,,第六節(jié) 工程建設監(jiān)理目標控制,一、工程建設監(jiān)理的目標,,工程建設監(jiān)理的目標是控制投資、進度和質(zhì)
18、量。合同管理、信息管理和全面的組織協(xié)調(diào)是實現(xiàn)投資、進度和質(zhì)量目標所必須運用的控制手段和措施。但只有確定了投資和質(zhì)量的目標，監(jiān)理單位才能對工程建設項目進行有效的監(jiān)督控制。,,二、工程建設監(jiān)理目標控制,,工程建設項目目標控制是一項系統(tǒng)工程。所謂控制就是按照計劃目標和組織系統(tǒng)，對系統(tǒng)各個部分進行跟蹤檢查，以保證協(xié)調(diào)地實現(xiàn)總體目標。控制的主要任務是把計劃執(zhí)行情況與計劃目標進行比較，找出差異，并對結果進行分析，排除和預防產(chǎn)生差異的原因，使總體目標得以實現(xiàn)。,,例題:案例分析,某鋼結構公路橋項目，業(yè)主經(jīng)過招標把監(jiān)理任務發(fā)包給某監(jiān)理單位，監(jiān)理合同簽訂后，總監(jiān)理工程師提出了質(zhì)量目標的控制措施如下:,,1.熟悉質(zhì)量控制依據(jù)和文件；,,2.確定質(zhì)量控制要點，落實質(zhì)量控制手段；,,3.完善職責分工及有關質(zhì)量監(jiān)督制度，落實質(zhì)量控制責任；,,4.對不符合合同規(guī)定質(zhì)量要求的，拒簽付款憑證；,,5.審查承包單位提交的施工組織設計和施工方案。,,分析以上目標控制措施哪些是主動控制措施?哪些是被動控制措施?,,
工程監(jiān)理基本概念
