教學(xué)課件政府的經(jīng)濟(jì)作用

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1、單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級(jí),第三級(jí),第四級(jí),第五級(jí),*,第八章 市場(chǎng)失靈與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理,1,一、市場(chǎng)失靈的原因,市場(chǎng)失靈是指在資源配置方面因?yàn)榇嬖诤芏嘁蛩刈璧K市場(chǎng)按理想方式運(yùn)行而出現(xiàn)的低效率。它包括：,不完全競(jìng)爭(zhēng),外部效應(yīng),信息不對(duì)稱(chēng),公共產(chǎn)品的供給,收入分配不平等,2,1、不完全競(jìng)爭(zhēng),不完全競(jìng)爭(zhēng)使消費(fèi)者局部或全部喪失消費(fèi)者剩余，使社會(huì)福利遭受損失。,尤其是壟斷，會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生一定的消極影響。,3,2、外部效應(yīng),外部效應(yīng)是一種未經(jīng)市場(chǎng)交易而強(qiáng)加于他人的本錢(qián)或收益，也被稱(chēng)為外部性。,如果某個(gè)單位的活動(dòng)給他人帶來(lái)?yè)p害，而該單位并不支付可補(bǔ)償這種損害的本錢(qián)，這種活動(dòng)具有

2、“外部不經(jīng)濟(jì)。,如果某個(gè)經(jīng)濟(jì)單位的活動(dòng)給他人帶來(lái)好處，而自己卻未能得到補(bǔ)償，那么這種活動(dòng)具有“外部經(jīng)濟(jì)。,4,當(dāng)某種活動(dòng)具有“外部經(jīng)濟(jì)時(shí)，從事這一活動(dòng)的人不能獲得由此帶來(lái)的利益，人們就缺乏從事這種活動(dòng)的鼓勵(lì)。當(dāng)某種活動(dòng)具有“外部不經(jīng)濟(jì)時(shí)，從事這種活動(dòng)的人可以不承擔(dān)或僅局部承擔(dān)該項(xiàng)活動(dòng)帶來(lái)的本錢(qián)，人們就有從事這種活動(dòng)的動(dòng)機(jī)或鼓勵(lì)。,5,3.公共產(chǎn)品,物品大致可以分為兩大類(lèi)：私人產(chǎn)品Private Goods和公共產(chǎn)品Public Goods。,私人產(chǎn)品在占有和消費(fèi)過(guò)程中具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性的商品。,公共產(chǎn)品一個(gè)人對(duì)該物品的消費(fèi)不會(huì)減少其他人對(duì)該物品的消費(fèi)。,6,純粹的公共產(chǎn)品必須同時(shí)具備下述兩個(gè)條

3、件：,非競(jìng)爭(zhēng)性意味著不必排斥他人對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)，因?yàn)樵黾右粋€(gè)人消費(fèi)的邊際本錢(qián)為零；,非排他性那么意味著不能排斥他人對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)，因?yàn)榕懦馑讼M(fèi)在技術(shù)上不可行或雖然在技術(shù)上可行但本錢(qián)太高。,公共產(chǎn)品還具有不可分性，即它不能被分解為假設(shè)干個(gè)局部進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)。,7,4、信息不對(duì)稱(chēng),交易雙方對(duì)對(duì)方的信息不完全掌握，其中一方掌握著比另一方更充分的信息。,非對(duì)稱(chēng)信息可能是指某些參與人的行動(dòng)，也可能是某些參與人的知識(shí)，它既可能發(fā)生在簽約之前，也可能發(fā)生在簽約之后。,8,信息不對(duì)稱(chēng)與時(shí)機(jī)主義,在信息不完全的環(huán)境中，人們的時(shí)機(jī)主義行為是造成高交易本錢(qián)的重要原因。,時(shí)機(jī)主義行為opportunistic be

4、havior是指以別人的損失為代價(jià)追求個(gè)人利益的行為。在合約簽訂之前、簽訂過(guò)程中和合約簽訂之后，時(shí)機(jī)主義行為有不同的表現(xiàn)形式。,9,交易談判,在大多數(shù)情況下如果交易可能給雙方帶來(lái)利益時(shí)，交易的雙方不會(huì)一直堅(jiān)持各自開(kāi)始時(shí)的要價(jià)，而會(huì)進(jìn)行談判以達(dá)成交易。交易的談判是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，談判的結(jié)果是難于預(yù)料的，它取決于雙方的談判地位，談判技巧，耐心程度，戰(zhàn)略遠(yuǎn)見(jiàn)以及談判的初始條件。談判是有本錢(qián)的，這是一種交易本錢(qián)，其產(chǎn)生原因是有限理性和時(shí)機(jī)主義行為。,10,在談判中，一方或雙方都可能通過(guò)獲取更多的信息而獲得有利的談判地位。例如，對(duì)商品有更多信息的買(mǎi)方可以防止支付比該商品實(shí)際價(jià)值更高的價(jià)格。并且一方從某一

5、交易價(jià)格獲得的利益，就是另一方從該價(jià)格蒙受的損失。進(jìn)一步說(shuō)，如果一方掌握更多的信息，另一方就要支付由于對(duì)方掌握更多信息的本錢(qián)。,這就使雙方都要為獲取更多的信息進(jìn)行投資，都要支付計(jì)量商品價(jià)值的本錢(qián)。,11,談判本錢(qián)分析,從社會(huì)的觀點(diǎn)看，這種信息本錢(qián)是一種資源浪費(fèi)。獲得更多的信息能使交易商品的價(jià)格更準(zhǔn)確地反映其實(shí)際價(jià)值，但這并不能增加商品的價(jià)值。這種計(jì)量本錢(qián)僅是大量支出被用于取得有利談判地位的一個(gè)例子。,很多類(lèi)似的這類(lèi)本錢(qián)都是非生產(chǎn)的，但這類(lèi)本錢(qián)具有私人價(jià)值，它可以在交易中改變利益分配的格局。因此人們?cè)敢鉃槿〉糜欣恼勁械匚贿M(jìn)行投資。,12,5、收入分配的時(shí)機(jī)不平等,按要素的奉獻(xiàn)分配有利于效率的提

6、高，但是不利于平等的實(shí)現(xiàn)。,財(cái)富在社會(huì)中的初始分配不一定是合理的，不一定符合時(shí)機(jī)平等的原那么。,13,二、市場(chǎng)失靈的解決對(duì)策,(一)外部性問(wèn)題,1外部性externality的含義：也稱(chēng)為外差效應(yīng)、外在性或外部性效果，指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給當(dāng)事人以外的其他社會(huì)成員所產(chǎn)生的、沒(méi)有得到市場(chǎng)成認(rèn)的影響。,當(dāng)存在外部性時(shí)，當(dāng)事人以外其他人的福利受到了影響，且這些影響沒(méi)有通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制反映出來(lái)。也可把外部性定義為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)當(dāng)事人與社會(huì)整體對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的評(píng)價(jià)本錢(qián)或效用之間的差異。,外部性分為外部經(jīng)濟(jì)性正的外部性和外部不經(jīng)濟(jì)性負(fù)的外部性。前者即私人收益與社會(huì)收益之間的差額。后者即私人本錢(qián)與社會(huì)本錢(qián)之間的差額。,14,2外部

7、性的后果,1當(dāng)存在外部經(jīng)濟(jì)性時(shí)，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的水平偏低。,2當(dāng)存在外部不經(jīng)濟(jì)性時(shí)，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的水平偏高。,Qs,Q p,MR,MC,MSC,當(dāng)存在外部性時(shí)，由于當(dāng)事人最優(yōu)的決策依據(jù)與社會(huì)最優(yōu)的決策依據(jù)出現(xiàn)差異，微觀私人決策的結(jié)果就不能保證宏觀社會(huì)資源配置的最正確效果。,Qs,Q p,MR,MC,MSB,15,不難看出，當(dāng)存在外部性時(shí)，政府可以通過(guò)對(duì)具有外部經(jīng)濟(jì)性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行補(bǔ)貼，對(duì)具有外部不經(jīng)濟(jì)性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)予以罰款等方法，把外部性?xún)?nèi)部化，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)家解決外部性問(wèn)題的根本思路。,16,(二)環(huán)境污染經(jīng)濟(jì)學(xué),1最優(yōu)污染水平,社會(huì)最正確的污染治理水平由治理污染的邊際本錢(qián)MC等于污染減少的邊際效益MB決定

8、。,污染越少，治理難度越大，MC隨污染治理水平的提高不斷增加。即隨污染增加而下降；,污染越多，它對(duì)環(huán)境的邊際損害越大，MB隨污染治理水平的提高不斷下降。即隨污染增加而提高；,MC,MB,1,污染水平,Q,1,可見(jiàn)，從社會(huì)最優(yōu)的角度來(lái)看，污染應(yīng)控制在一定水平上，并不需要徹底禁除。,由于治理污染的社會(huì)效益函數(shù)會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)開(kāi)展和生活水平的提高而不斷提高，興旺國(guó)家傾向于把污染控制在較低的水平。,MB,2,Q,2,17,2科斯定理與市場(chǎng)化污染治理方法,在社會(huì)最優(yōu)的污染水平確定以后，怎樣實(shí)現(xiàn)最優(yōu)污染水平是一個(gè)關(guān)鍵。,1科斯定理：美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯Ronald R.Coase認(rèn)為，外部性產(chǎn)生的原因在于產(chǎn)權(quán)不明確

9、。只要產(chǎn)權(quán)是明確的，通過(guò)有關(guān)權(quán)利人的市場(chǎng)交易就會(huì)實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置。產(chǎn)權(quán)制度本身的結(jié)構(gòu)不影響最優(yōu)配置的結(jié)果，但會(huì)影響收益分配格局。,產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)是對(duì)人們之間權(quán)益關(guān)系的制度標(biāo)準(zhǔn)。,產(chǎn)權(quán)明確的含義：,A.權(quán)利是完全明確規(guī)定的，包括有關(guān)權(quán)利的所有、實(shí)現(xiàn)、限制、保護(hù)等,B.權(quán)利是專(zhuān)有的，行為主體是明確的,C.權(quán)利是可交易的，產(chǎn)權(quán)人有權(quán)處置、轉(zhuǎn)讓自己的權(quán)利；,D.權(quán)利是可完全實(shí)施的，交易費(fèi)用為零維護(hù)和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的本錢(qián)；,18,污染權(quán)的交易模型,假設(shè)公眾擁有潔凈環(huán)境的產(chǎn)權(quán)，他們可以要求廠商消除污染，使污染治理水平到達(dá)Q#。這時(shí)廠商就會(huì)按照價(jià)格P向公眾購(gòu)置污染權(quán)，均衡的污染治理水平為Q*。廠商需要為污染支付Q*E

10、FQ#面積的代價(jià)。,假設(shè)廠商擁有排污的產(chǎn)權(quán)，他們有權(quán)任意向環(huán)境排放污染物。這時(shí)公眾就會(huì)按照價(jià)格P向廠商購(gòu)置污染治理權(quán)，均衡的污染治理水平仍然為Q*。公眾需要為潔凈的環(huán)境支付OPE Q*。面積的代價(jià)。,MB(D),MC(S),P,污染治理水平,E,O,Q*,F,Q,#,19,產(chǎn)權(quán)劃歸的效率原那么：,在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，交易費(fèi)用為零的假設(shè)很難成立。有時(shí)正是因?yàn)榻灰踪M(fèi)用太大破壞了對(duì)交易雙方都有利的交易，使其難以實(shí)現(xiàn)。如河流水資源開(kāi)發(fā)利用中上游與下游的關(guān)系,位于邊界地帶的核電站。,即使通過(guò)產(chǎn)權(quán)途徑可以消除外部性問(wèn)題，產(chǎn)權(quán)安排的結(jié)構(gòu)也應(yīng)以社會(huì)本錢(qián)(包括交易費(fèi)用)最低為原那么。如夜間狂歡與夜間寧?kù)o的產(chǎn)權(quán)劃給人

11、數(shù)眾多的夜間寧?kù)o需求者；房屋上空的飛行權(quán)劃歸航空公司，但通風(fēng)采光權(quán)劃歸房主。從公共場(chǎng)所可以吸煙到禁止吸煙，也反映了降低本錢(qián)的要求。,20,3稅收補(bǔ)貼解決方法,20年代初，經(jīng)濟(jì)學(xué)家A.C.庇古提出，政府可以通過(guò)對(duì)污染者征收污染稅費(fèi)或?qū)ξ廴局卫碚哐a(bǔ)貼的方法，到達(dá)與市場(chǎng)交易方法類(lèi)似的結(jié)果。條件是正確估計(jì)污染治理的需求函數(shù)和供給函數(shù)。,如果對(duì)每單位沒(méi)有治理的污染征收污染稅費(fèi)T，廠商就會(huì)把污染治理到Q*的水平，支付總額為Q*EFQ#的污染稅。,如果對(duì)治理每單位污染支付補(bǔ)貼T，廠商也會(huì)把污染治理到Q*的水平，得到總額為OTEQ*的補(bǔ)貼。,在這里，污染治理水平取決于T的上下。如果希望提高污染治理水平，可以通

12、過(guò)增加污染稅或污染治理補(bǔ)貼來(lái)實(shí)現(xiàn)。,MB(D),MC(S),T,污染治理水平,E,O,Q*,F,Q,#,T,1,21,4排放標(biāo)準(zhǔn)罰款解決方法,由政府制定嚴(yán)格的污染排放標(biāo)準(zhǔn)Qs，如果廠商沒(méi)有把污染治理到排放標(biāo)準(zhǔn)，就對(duì)其處以罰款，標(biāo)準(zhǔn)以?xún)?nèi)的污染 Qs Q#之間那么是免費(fèi)的。,在這種制度下，廠商就會(huì)根據(jù)罰款的上下確定自己的污染治理水平。,如果罰款低于污染治理的供給曲線與治理標(biāo)準(zhǔn)線的交點(diǎn)，如圖中的T e、T2廠商會(huì)治理污染到污染治理邊際本錢(qián)等于罰款的水平，其余的超標(biāo)污染寧愿支付罰金。,如果罰款高于污染治理的供給曲線與治理標(biāo)準(zhǔn)線的交點(diǎn)，如圖中的T1廠商會(huì)治理污染直到到達(dá)排放標(biāo)準(zhǔn)。,T e,Qe,E,T,

13、1,Q,#,MB=D,MC=S,污染治理水平,O,排放標(biāo)準(zhǔn),Qs,F,T,2,Q,2,M,N,稅收方法有利于鼓勵(lì)污染治理本錢(qián)較低的廠商增加治理水平，鼓勵(lì)廠商研制和使用低本錢(qián)的污染治理技術(shù)，因而社會(huì)本錢(qián)比排放標(biāo)準(zhǔn)方法低。但廠商一般傾向于歡送排放標(biāo)準(zhǔn)方法，因?yàn)閺S商的代價(jià)污染治理本錢(qián)小于稅收方法污染治理本錢(qián)加上稅金。,22,5可交易的污染許可證方法,1政府根據(jù)污染治理的需求曲線和供給曲線確定最正確污染水平Q e污染治理水平；如圖1,2政府印制與Q e相應(yīng)數(shù)量的污染排放許可證，并規(guī)定沒(méi)有污染許可證是絕對(duì)不允許排放的。然后，在市場(chǎng)上向污染排放者拍賣(mài)許可證，決定污染許可證的價(jià)格。如圖2。注意：此時(shí)的污染許

14、可證需求曲線是行業(yè)污染治理邊際本錢(qián)曲線污染治理供給曲線的鏡像。,3每個(gè)污染者都根據(jù)自己的污染治理邊際本錢(qián)曲線污染治理供給曲線與市場(chǎng)決定的許可證價(jià)格確定許可證購(gòu)置數(shù)量和最正確的污染治理水平Q*。如圖3,4優(yōu)點(diǎn)：通過(guò)拍賣(mài)許可證把污染權(quán)提供給治理本錢(qián)最低的污染者；保證社會(huì)需要的污染產(chǎn)業(yè)得到開(kāi)展；鼓勵(lì)污染者降低污染治理本錢(qián)；政府得到收入。,圖1,污染治理水平,Q,e,D,S,圖2,污染許可證,Q,e,D,S,P,e,圖3,污染治理水平,Q*,S,P,e,23,三 公共品問(wèn)題,1公共品的特點(diǎn),1公共品public good 是與私人品 private good 相對(duì)應(yīng)的。它們的區(qū)別主要是根據(jù)物品消費(fèi)過(guò)程

15、的特點(diǎn)來(lái)劃分的，表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是競(jìng)爭(zhēng)性對(duì)抗性，即物品由某人消費(fèi)后其他人便不能消費(fèi)；二是排他性，即可以排除或限制某些人的使用和消費(fèi)。,私人品的消費(fèi)具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性。,既沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)性又沒(méi)有排他性的物品是純公共品，如國(guó)防、警察；沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)性但有排他性的物品是準(zhǔn)公共品，如公園、高速公路、教育。,2公共品存在的原因：產(chǎn)權(quán)原因，如共享資源，公海、南極大陸；消費(fèi)不可分性，如空氣、道路；公共品是具有顯著外部經(jīng)濟(jì)性的結(jié)果。,24,2.公共品的需求和供給,1公共品的社會(huì)效益顯著：由于公共品消費(fèi)和使用的非排他性開(kāi)放性特點(diǎn)，公共品消費(fèi)的總效用等于全體使用者個(gè)別效用垂直加總之和。,2公共品的市場(chǎng)需求價(jià)格等于零：由于公

16、共品消費(fèi)和使用的非排他性開(kāi)放性特點(diǎn)，公共品消費(fèi)過(guò)程中具有“搭便車(chē)的可能性，消費(fèi)者的支付意愿為零。,3公共品的市場(chǎng)供給價(jià)格很低：許多公共品都具有固定本錢(qián)巨大、變動(dòng)本錢(qián)很小的特點(diǎn)，提供效勞的邊際本錢(qián)很低。如果按照邊際本錢(qián)等于價(jià)格的原那么定價(jià)，投資回收期漫長(zhǎng)。,公共品的以上特點(diǎn)說(shuō)明，雖然公共品的社會(huì)效益顯著，但市場(chǎng)機(jī)制卻不能解決公共品的資源配置和市場(chǎng)供給問(wèn)題，市場(chǎng)機(jī)制在這里是失靈的。,25,解決公共品問(wèn)題的途徑,1通過(guò)稅收強(qiáng)制消費(fèi)，由政府組織供給；如國(guó)防，治安。,2通過(guò)收費(fèi)增加消費(fèi)的排他性，使供給具有經(jīng)濟(jì)可行性；如高速公路收費(fèi)、電視頻道加密。,26,公共物品最優(yōu)供給量確實(shí)定,公共物品的需求曲線邊際效益曲線等于該物品每個(gè)消費(fèi)者需求曲線的垂直相加。,公共物品的最優(yōu)供給量由它的邊際效益曲線和邊際本錢(qián)曲線來(lái)決定。,27,27,圖88,28,28,關(guān)于專(zhuān)利制度,專(zhuān)利權(quán)即賦予創(chuàng)造者在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)新產(chǎn)品或使用新工藝的壟斷權(quán)。,新知識(shí)屬于公共物品，但專(zhuān)利制度使這種新知識(shí) 只有非競(jìng)爭(zhēng)性，不具有非排他性。,專(zhuān)利制度有利于鼓勵(lì)創(chuàng)造創(chuàng)造，不利于新知識(shí)的傳播。但總的來(lái)說(shuō)，它利大于弊。,29,29,三 信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題