舒爾茨人力資本理論.ppt

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西奧多 舒爾茨 美國人 1902年出生 1979年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者 研究領(lǐng)域 農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué) 發(fā)展經(jīng)濟學(xué) 教育 主要學(xué)術(shù)貢獻農(nóng)業(yè)經(jīng)濟理論 使農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)成為現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)中不可分割的一部分 同時擯棄了把農(nóng)業(yè)問題局限在農(nóng)業(yè)的范圍內(nèi)的傳統(tǒng)人力資本理論 從研究農(nóng)業(yè)經(jīng)濟中 自二十世紀五十年代起 舒爾茨就提出并倡導(dǎo)了人力資本論 被西方資產(chǎn)階級經(jīng)濟學(xué)界稱為 人力資本概念之父 獎勵榮譽1979年被授予諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎1972年被美國經(jīng)濟學(xué)會授予該會最高榮譽勛章 沃克獎?wù)?952 1972年退休為止 一直膺選為芝加哥大學(xué)的查爾斯 哈琴遜特殊貢獻教授退休后仍被聘任為芝加哥大學(xué)榮譽教授 西奧多 舒爾茨 舒爾茨的主要著作有 關(guān)稅對大麥 燕麥 玉米的影響 1933 訓(xùn)練和充實農(nóng)村地區(qū)社會性工作者 1941 改變農(nóng)業(yè) 1943 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和福利 1949 人力資本的投資 1960 等 在發(fā)展經(jīng)濟學(xué)方面 其代表作有 改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè) 1964 不穩(wěn)定經(jīng)濟中的農(nóng)業(yè) 1945 農(nóng)業(yè)的經(jīng)濟組織 1953 世界農(nóng)業(yè)中的經(jīng)濟危機 1965 經(jīng)濟成長和農(nóng)業(yè) 1968 經(jīng)濟增長的原因 亞當(dāng) 斯密 經(jīng)濟增長主要表現(xiàn)在社會財富或者國民財富的增長上 財富增長的來源取決于兩個條件 一是專業(yè)分工促使勞動生產(chǎn)率的提高 因為分工越細人們勞動效率越高 二是勞動者數(shù)量的增加和質(zhì)量的提高 李嘉圖 指出機器和自然物不能創(chuàng)造價值 只有人的勞動才是價值的唯一源泉 穆勒 從傳統(tǒng)經(jīng)濟增長與資源配置的生產(chǎn)性取向出發(fā) 指出教育支出將會帶來更大的國民財富 經(jīng)濟增長的原因 馬歇爾 也提出知識和組織是資本的重要組成部分 是最有力的生產(chǎn)力馬克思 勞動是創(chuàng)造社會財富的主要源泉 勞動價值論他又把勞動分為生產(chǎn)性勞動和非生產(chǎn)性勞動 非生產(chǎn)性勞動就是指勞動者受教育 培訓(xùn)以及保持勞動能力的那部分勞動 舒爾茨 人力資本的提高對經(jīng)濟增長的作用 遠比物質(zhì)資本的增加重要得多 1960 從研究農(nóng)業(yè)經(jīng)濟中 自二十世紀五十年代起 舒爾茨就提出并倡導(dǎo)了人力資本論 被西方資產(chǎn)階級經(jīng)濟學(xué)界稱為 人力資本概念之父 他認為 由教育 保健 人口流動等投資所形成的人的能力提高和生命周期的延長 也是資本的一種形式 舒爾茨得出人力資本是經(jīng)濟和社會發(fā)展的重要原因的結(jié)論 這對整個經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生了重大而深刻的影響 解開了戰(zhàn)后日本 德國乃至西方國家經(jīng)濟迅速發(fā)展之謎 問題 你認為經(jīng)濟增長的源泉是什么 舒爾茨人力資本論的提出1 德國 日本經(jīng)濟復(fù)蘇的奇跡1945年二戰(zhàn)結(jié)束以后 戰(zhàn)敗國德國和日本受了很大的創(chuàng)傷 但大約只用了15年 德國和日本的經(jīng)濟就奇跡般地恢復(fù)了 而且20世紀60年代以后 這兩國繼續(xù)以強大的發(fā)展勢頭趕超美蘇 并最終使經(jīng)濟實力上升為世界第二和第三的位置 這其中的原因讓許多人迷惑不解 用傳統(tǒng)的勞動 土地 資本等要素理論個國家根本無法解釋 因為這些有形資本在戰(zhàn)爭中也受到了很大的破壞 它們不可能是促進經(jīng)濟恢復(fù)的力量 人們開始探究傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的不足 2 里昂惕夫之謎美國科學(xué)家里昂惕夫提出的著名的 里昂惕夫之謎 也使人們對傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論產(chǎn)生了懷疑 再比如 一般而言 國民財富的增長與土地 資本等要素的耗費應(yīng)該是同時進行的 但統(tǒng)計資料卻顯示 二戰(zhàn)以后 國民財富增長速度遠遠大于那些要素的耗費速度 這是一個難解之謎 3 資本有機構(gòu)成下降按傳統(tǒng)經(jīng)濟理論推測 一國的經(jīng)濟發(fā)展程度越高 資本總量就會相對充裕和密集 相對于勞動力來說 資本會越便宜 資本家會多用資本而少用勞動力 作為資本和勞動力價格之比的資本有機構(gòu)成會越來越高 但統(tǒng)計結(jié)果顯示 這一比例卻不斷下降 諸如此類的問題有很多 在傳統(tǒng)經(jīng)濟理論解釋乏力的情況下 迫切需要新的理論出現(xiàn)并給予解釋 經(jīng)濟領(lǐng)域中這些難以解釋的特殊現(xiàn)象的出現(xiàn) 引起了西方經(jīng)濟理論界的高度重視 經(jīng)濟學(xué)家們紛紛提出自己的觀點 舒爾茨的人力資本理論就是在這樣的背景下應(yīng)運而生的 他提出了著名的觀點 在影響經(jīng)濟發(fā)展諸因素中 人的因素是最關(guān)鍵的 經(jīng)濟發(fā)展主要取決于人的素質(zhì)的提高 而不是自然資源的豐瘠或資本的多寡 以此來解釋上述經(jīng)濟領(lǐng)域的疑難問題就很簡單了 1 人力資本的概念所謂人力資本 HumanCapital 指的是勞動者投入到企業(yè)中的知識 技術(shù) 創(chuàng)新概念和管理方法的一種資源總稱 1959 人力投資 一個經(jīng)濟觀點 主要特點 人力資本天然屬于個人 可以交易 而企業(yè) 就是財務(wù)資本和人力資本的一種契約關(guān)系 舒爾茨的人力資本理論概述 2 舒爾茨的人力資本理論的內(nèi)容 一 批判了傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)家關(guān)于資本同質(zhì)性的假定 認為研究經(jīng)濟發(fā)展的動力應(yīng)引進包括物質(zhì)資本和人力資本在內(nèi)的總括性資本概念資本同質(zhì)性 將資本的概念理解為實物形態(tài) 認為勞動力是 無資本 的 在質(zhì)量方面是同質(zhì)性的 無差異的 僅僅是由于勞動力的數(shù)量來影響經(jīng)濟增長 舒爾茨批判了上述觀點 認為資本句有異質(zhì)性 他引入了總括的資本概念 將資本按其形成分為自然資源 可在生產(chǎn)的物質(zhì)形式和人力資本 二 批判傳統(tǒng)價值觀念阻礙人們正視人力資本問題的種種說教 認為人們通過向自己投資形成特定的人力資本 正是自由人可以得以增進其福利的一條正途 傳統(tǒng)的價值觀 將人貶低為一種純粹的物質(zhì) 是類似財產(chǎn)的某種東西 舒爾茨認為 土地本身并不是使人貧困的主要因素 而人的能力和素質(zhì)卻是決定貧富的關(guān)鍵 旨在提高人口質(zhì)量的投資能夠極大地促進經(jīng)濟繁榮和增加窮人福利 三 對人力資本的基本含義進行了多方面的界定1 人力資本體現(xiàn)在讓人的身上 表現(xiàn)為人的知識 技能 資歷 經(jīng)驗和熟練程度 即總體上說表現(xiàn)為人的能力和素質(zhì) 2 在人的素質(zhì)既定后 人力資本可表現(xiàn)為從事工作的總?cè)藬?shù)以及勞動力市場上總的工作時間 3 人的能力和素質(zhì)是通過人的投資而獲得的 因此人力資本又可以理解為是對人力的投資而形成的資本 從貨幣形態(tài)看 它表現(xiàn)為提高人力的各項開支 主要有保健支出 學(xué)校教育和在職教育支出 勞動力遷徙的開支等 4 既然人力是一種資本 無論是個人還是社會對其投資必然會有收益 四 將人力資本分為五類 并對各項資本的形成特別是教育資本的構(gòu)成 計量方法和問題等進行大量的理論和經(jīng)濟研究的實證考察 舒爾茨將人力資本投資集中在一下五個方面 醫(yī)療和保健 在職培訓(xùn) 正規(guī)教育 不是有企業(yè)組織的學(xué)習(xí)項目 主要包括農(nóng)業(yè)上的技術(shù)項目 區(qū)別與上述在職培訓(xùn) 個人和家庭為了適應(yīng)就業(yè)機會的遷移 舒爾茨認為 每種類型的人力資本的價值是由其提供的服務(wù)之價值決定的 而不是取決于它原來的成本 追加的人力資本價值要根據(jù)人類從中所獲得的追加福利來確定 五 論證了人力資本投資是經(jīng)濟增長的主要源泉 在經(jīng)濟發(fā)展過程中人力資本收益率要高于物質(zhì)資本收益率以及人力資本較快的增長對于收入均等化的積極影響 舒爾茨批判了傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)家的觀點 即經(jīng)濟進步的根源在于分工和 同質(zhì)性 資本量的增加 他通過將國民產(chǎn)出的增加幅度與土地人以及再生產(chǎn)性實物資本的增加幅度相比 認為 人力投資的增長五一已經(jīng)明顯地提高了投入經(jīng)濟發(fā)展過程中的工作質(zhì)量 這些質(zhì)量上的改進也已經(jīng)成為經(jīng)濟增長的一個重要源泉 而且 他還同U哦大量的資料和數(shù)據(jù)的分析并論證了人力資本的收益率要明顯高于物質(zhì)資本的收益率 認為 現(xiàn)代經(jīng)濟增長的成績是人力資本存量的增長 六 研究了制度變遷與不斷增長的人的經(jīng)濟價值之間的互動關(guān)系 并從人力資本產(chǎn)權(quán)角度解釋了有關(guān)制度變化的社會選擇 還注意到了利用包括人力資本在內(nèi)的廣義的資本概念對分析研究企業(yè)制度安排的重要意義 舒爾茨認為 隨著社會的不斷向前發(fā)展 經(jīng)濟的增長越來越有賴于實用知識的進步 對創(chuàng)造和分配這種實用知識的制度需求也不斷增加 這就要求相關(guān)教育制度的不斷發(fā)展和完善以適應(yīng)經(jīng)濟的發(fā)展 隨資本存量的增加 促使社會或政府建立健全相關(guān)的法律法規(guī) 促使人口質(zhì)量的提高 以及其他 有利于人力因素的權(quán)利 工傷 醫(yī)療 保險 教育服務(wù) 就業(yè)公平合理 3 經(jīng)濟增長的人力資本模型舒爾茨 1961 將技術(shù)進步中的 人力資本 HumanCapital 因素突出出來 體現(xiàn)在人身上的技能和生產(chǎn)知識的存量 即是人力資本 它是通過對人的教育 培訓(xùn) 保健等方面的投資形成的 并由此提出關(guān)于經(jīng)濟增長的人力資本模型 Y F K AL H 其中 K表示資本 L表示未經(jīng)過教育的簡單勞動力 H表示人力資本 A為常數(shù) 舒爾茨對1929 1957年美國教育投資與經(jīng)濟增長的關(guān)系作了定量研究 得出如下結(jié)論 各級教育投資的平均收益率為17 教育投資增長的收益占勞動收入增長的比重為70 教育投資增長的收益占國民收入增長的比重為33 與其他類型的投資相比 人力資本投資回報率很高 可見 人力資本作為經(jīng)濟增長的一個獨立的源泉 起著越來越重要的作用 由于人力資本的收益遞增性 就解釋了經(jīng)濟增長的原因 4 舒爾茨人力資本論的現(xiàn)實意義舒爾茨得出人力資源是經(jīng)濟和社會發(fā)展的重要原因的結(jié)論 這對整個經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生了重大而深刻的影響 解開了戰(zhàn)后日本 德國乃至西方國家經(jīng)濟迅速發(fā)展之謎 1 對德國 日本經(jīng)濟復(fù)蘇的奇跡解釋 他認為 兩國戰(zhàn)后之所以出現(xiàn)經(jīng)濟復(fù)興的奇跡 最主要就是因為人力資本的原因 戰(zhàn)爭雖然破壞了這兩國的物質(zhì)資本 但并未破壞其充裕的人力資本 再加上這兩國悠久的文化傳統(tǒng)和重視教育的現(xiàn)代國策為經(jīng)濟發(fā)展提供了大量高素質(zhì)的勞動力 這使兩國的經(jīng)濟發(fā)展得以建立在高技術(shù)水平和高效益基礎(chǔ)上 2 關(guān)于 里昂惕夫之謎 美國雖然人口只有2億多 但勞動者的平均勞動熟練程度很高 勞動者事實上從事的是單位時間內(nèi)可以折合成多倍簡單勞動的復(fù)雜勞動 以此角度來看 美國并不是一個勞動力缺乏的國家 而是一個人力資本相對豐富的國家 所以 對外貿(mào)易中 美國依然在遵循相對利益學(xué)說 出口自己資源優(yōu)勢比較大的產(chǎn)品 3 關(guān)于資本有機構(gòu)成的下降 這一比例并沒有隨著技術(shù)水平的提高而提高的原因 舒爾茨認為也是因為人力資本 隨著人力資本投資的不斷加大 人力資本價值也在不斷提升 所以出現(xiàn)了上述比例的下降問題 如果把這一部分加到資本上 該比例就會隨著經(jīng)濟的發(fā)展而提高 4 關(guān)于國民財富遠遠大于資源耗費的問題 舒爾茨認為 投入與產(chǎn)出之間增長速度之差 一部分是由于規(guī)模收益 另一部分是由于人力資本帶來的技術(shù)進步的結(jié)果 這使得單位勞動 土地和資本的耗費可以產(chǎn)生比以前要高得多的產(chǎn)出和效益 在此基礎(chǔ)上可以理解二戰(zhàn)后以及整個60年代資本主義世界經(jīng)濟高速發(fā)展的原因 舒爾茨人力資本的主要貢獻及評價 一 第一次系統(tǒng)提出了人力資本理論 并沖破重重阻力使其成為經(jīng)濟學(xué)一門新的分支 舒爾茨還進一步研究了人力資本形成方式與途徑 并對教育投資的收益率以及教育對經(jīng)濟增長的貢獻做了定量研究 因此 舒爾茨被稱為 人力資本之父 二 舒爾茨得出人力資本是經(jīng)濟和社會發(fā)展的重要原因的結(jié)論 這對整個經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生了重大而深刻的影響 解開了戰(zhàn)后日本 德國乃至西方國家經(jīng)濟迅速發(fā)展之謎 三 舒爾茨是最早研究經(jīng)濟發(fā)展理論的學(xué)者之一 與一般發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家的觀點不一樣 他在經(jīng)濟發(fā)展策略上強調(diào)的不是工業(yè) 而是農(nóng)業(yè) 舒爾茨在長期從事農(nóng)業(yè)經(jīng)濟研究中 提出他的人力資本論 并用人力資本論的觀點解析發(fā)展中國家傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)改造的根本途徑 引入新生產(chǎn)要素 加大人力資本的投資 四 舒爾茨只分析教育對經(jīng)濟增長的宏觀作用 沒有系統(tǒng)的進行微觀分析 研究人力資本與個人收入的分配關(guān)系