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1、單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級(jí),第三級(jí),第四級(jí),第五級(jí),*,領(lǐng)導(dǎo)決策與,準(zhǔn)備、,相關(guān)培訓(xùn),初始風(fēng)險(xiǎn)和影響評(píng)價(jià),體系策劃,：,制定公司目標(biāo),明確公司機(jī)構(gòu)和職責(zé),實(shí)現(xiàn)公司機(jī)構(gòu)和職責(zé),資源需求,實(shí)施計(jì)劃的進(jìn)度表,管理體系,文件的編制,體系的,試運(yùn)行,與監(jiān)測,審核及評(píng)審,建立HSE管理體系的基本步驟,持續(xù)改進(jìn),體系文件結(jié)構(gòu)層次:,管理手冊(cè),程序文件,作業(yè)文件,作業(yè)文件,程序文件,管理手冊(cè),HSEMS體系文件的編制,1、管理手冊(cè),管理手冊(cè)作為政策性文件，是對(duì)公司HSEMS的全面,描述,，它是全部體系文件的,“索引”，,描述公司HSE管理體制的承諾、方針和目標(biāo)、主要控制環(huán)節(jié)、控
2、制程序。,手冊(cè)是政策性文件，分,受控與非受控,版本，應(yīng)寫清楚承諾、方針和目標(biāo)；,手冊(cè)應(yīng)強(qiáng)調(diào),宣傳、介紹性,，分便于公眾接受，不側(cè)重于操作性；,手冊(cè)力求簡明，把主要控制環(huán)節(jié)描述清楚即可，不必寫得太冗長。,2、程序文件,程序文件,是對(duì)那些產(chǎn)生健康、安全與環(huán)境影響的活動(dòng)進(jìn)行策劃和管理所用的基本文件，,是管理手冊(cè)的支持性文件,。,每一個(gè)程序文件都應(yīng)包含HSEMS中的一個(gè)邏輯上獨(dú)立的內(nèi)容，可能是標(biāo)準(zhǔn)的一個(gè)要素，或要素中的一個(gè)部分，或是幾個(gè)要素相關(guān)要求的一組活動(dòng)等。,通過程序文件明確,“5W1H”,，即做什么、誰來做；何時(shí)、何地、為什么做以及如何做。,3、作業(yè)文件,（,1,）,作業(yè)文件是,程序文件的支持性
3、文件,；,（2）為了指導(dǎo)各項(xiàng)活動(dòng)更具有可操作性，一個(gè)程序文件可分解成幾個(gè)作業(yè)文件，能在程序文件中交待清楚的活動(dòng)，就不要再編制作業(yè)文件；,（3）作業(yè)文件必須與所采用的程序文件相,對(duì)應(yīng),，是對(duì)程序文件中整個(gè)程序或某些條款進(jìn)行補(bǔ)充、細(xì)化。,分兩類：,指導(dǎo)管理工作的文件；,指導(dǎo)基層工作的文件（“兩書”）,現(xiàn)場檢查表：指導(dǎo)作業(yè)人員日常檢查。,4、HSE記錄,記錄是管理體系文件的一部分，HSE管理的全過程需要大量的記錄做,支持,。,記錄不僅是預(yù)防和糾正措施的依據(jù)，也為審核和評(píng)審提供依據(jù),。,HSE記錄的作用：,1）,.信息管理的重要內(nèi)容,2）.記載過程狀態(tài)和過程結(jié)果的文件,3）.體系有效性的客觀證據(jù),4）
4、.為采取預(yù)防和糾正措施提供依據(jù),記錄類型,1 培訓(xùn)記錄,2 檢查記錄,3 會(huì)議記錄,4 技術(shù)性監(jiān)測記錄,5 事故報(bào)告性記錄,6 應(yīng)急反應(yīng)演習(xí)記錄,7 審核評(píng)審記錄,8 其它相關(guān)信息記錄,文件體系之間的關(guān)系,管理手冊(cè),：,為,政策性文件，描述,企業(yè)的健康、安全與環(huán)境管理的承諾、方針和目標(biāo)，企業(yè)對(duì)健康、安全與環(huán)境管理的主要控制環(huán)節(jié)、控制程序；,程序文件,：,是企業(yè)內(nèi)部管理的,具體運(yùn)作程序,，規(guī)定企業(yè)內(nèi)部對(duì)健康、安全與環(huán)境的,具體管理程序和控制要求,；,作業(yè)文件,：是程序文件的補(bǔ)充和支持，是現(xiàn)場,管理行為的指南,；,如：項(xiàng)目,HSE,計(jì)劃書,(崗位,作業(yè)指導(dǎo)書,),：,是指導(dǎo)基層現(xiàn)場作業(yè)的工作指南性
5、文件，規(guī)定現(xiàn)場作業(yè)的具體工作辦法，是作業(yè)行為的指南。,現(xiàn)場檢查表：指導(dǎo)作業(yè)人員日常檢查。（設(shè)備部位、危險(xiǎn)源）,HSE管理體系文件結(jié)構(gòu)圖,健康安全環(huán)境管理體系,健康安全環(huán)境管理計(jì)劃,承包商,HSE管理體系管理手冊(cè)、HSE政策、支持性技術(shù)文件指南,程序文件、作業(yè)文件,HSE作業(yè)指導(dǎo)書,HSE作業(yè)計(jì)劃書HSE檢查表,重大危害控制計(jì)劃,HSE管理方案,環(huán)境影響評(píng)價(jià),職業(yè)安全衛(wèi)生評(píng)價(jià),應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃,總 部,專業(yè)公司、控股公司、直屬企業(yè)及其所屬單位,基層組織或項(xiàng)目部,第一篇 第四章 HSE-MS 建立的步驟,一、準(zhǔn)備工作：,1、,領(lǐng)導(dǎo)決策與準(zhǔn)備,2、相關(guān)培訓(xùn),3、初始風(fēng)險(xiǎn)和影響評(píng)價(jià),二、,體系策劃與設(shè)計(jì),
6、三、HSE管理體系文件編制,四、體系試運(yùn)行,五、,內(nèi)部審核及管理評(píng)審,第五章 體系審核和管理評(píng)審,審核是HSE管理持續(xù)改進(jìn)的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，是自我完善體系的需要，組織最高管理者是審核的發(fā)起者。標(biāo)準(zhǔn)明確要求組織應(yīng)對(duì)其HSE管理體系,定期進(jìn)行審核,，以確定體系是否符合計(jì)劃的安排，是否得到正確的實(shí)施和保持。這里的HSE管理體系審核是,內(nèi)部審核,。,內(nèi)部審核是組織的自我審核，也稱為,第一方審核,第二方審核,是顧客或需方對(duì)供方的審核，,第三方審核,是指具有國家認(rèn)可資格的審核機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)認(rèn)證的組織進(jìn)行的審核。,1.,審核的目的：,評(píng)價(jià)體系的符合性、有效性,。,2.審核的主要任務(wù)：獲得,審核證據(jù),，并進(jìn)行評(píng)價(jià)。
7、,3.應(yīng)制定年度審核計(jì)劃。,4.應(yīng)制定每次審核的計(jì)劃。,5.審核的實(shí)施過程應(yīng)完整，并記錄。,6.審核應(yīng)考慮上次審核的結(jié)果。,7.審核發(fā)現(xiàn)的問題責(zé)任部門應(yīng)采取措施。,8.措施的實(shí)施應(yīng)跟蹤。,9.審核員應(yīng)具備資質(zhì)。,10.審核員應(yīng)與受審核部門和活動(dòng)無關(guān)。,審核準(zhǔn)則,國家的法律、法規(guī)、工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；,組織的HSE承諾、方針、合同規(guī)定，組織的HSE體系文件、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；,Q/SY 1002.1-2007;GB/T 24001-2004;GB/T 28001-2001.GB/T 19001-2000等標(biāo)準(zhǔn)。,審核準(zhǔn)則是一組方針、程序或要求。審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。,內(nèi)部審核過程框圖,指導(dǎo)審核過
8、程,對(duì)框架初始改進(jìn),評(píng)價(jià)整個(gè)控制框架,計(jì)劃,審核,制定審核計(jì)劃,進(jìn)行實(shí)施,評(píng)審,應(yīng)用評(píng)審結(jié) 果,監(jiān)測,改進(jìn),分析/改進(jìn)過程,策劃,準(zhǔn)備,實(shí)施,審核的實(shí)施,收集事實(shí),末次會(huì)議,準(zhǔn)備報(bào)告,移交,持續(xù)改進(jìn),委托,通知,準(zhǔn)備,首次會(huì)議,第五節(jié) 管理評(píng)審,評(píng)審是企業(yè)的高層領(lǐng)導(dǎo)對(duì)健康、安全與環(huán)境管理體系的適用性及其執(zhí)行情況進(jìn)行的正式評(píng)審.評(píng)審是健康、安全與環(huán)境管理體系的最后一個(gè)環(huán)節(jié)，是健康、安全與環(huán)境管理體系實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的保證。它是企業(yè)的,最高領(lǐng)導(dǎo)者,對(duì)管理體系所做的全面評(píng)審。,通過評(píng)審，可以了解健康、安全與環(huán)境管理體系的整體運(yùn)行情況及其不足之處，以便進(jìn)而作出改進(jìn)，使它在螺旋上升的進(jìn)程中躍上一個(gè)新的層次。評(píng)審的重點(diǎn)應(yīng)是評(píng)價(jià)健康、安全與環(huán)境管理體系的,適用性、充分性和有效性,。,管理評(píng)審的依據(jù),HSE管理體系審核結(jié)果,法律、法規(guī)及其他要求的變化,相關(guān)方的要求,組織的生產(chǎn)經(jīng)營狀況,組織的承諾、方針等,1.由,最高管理者,定期組織評(píng)審。,2.評(píng)審應(yīng)有計(jì)劃。,3.評(píng)審目的：,適應(yīng)性、充分性、有效性,。,4.管理評(píng)審過程應(yīng)予記錄。,5.管理評(píng)審應(yīng)由最高管理者作出結(jié)論。,6.管理評(píng)審應(yīng)形成評(píng)審報(bào)告。,7.管理評(píng)審提出的問題及措施，應(yīng)跟蹤驗(yàn)證。,8.評(píng)審應(yīng)有利于持續(xù)改進(jìn)。,
體系審核及管理評(píng)審
