灌溉系統(tǒng)自主治理與不對(duì)稱問(wèn)題及解決.doc

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灌溉系統(tǒng)自主治理與不對(duì)稱問(wèn)題的解決 [美]埃莉諾奧斯特羅姆 羅伊加德納 著 校者按：本文是美國(guó)政治學(xué)家、公共行政學(xué)家和新制度主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃莉諾奧斯特羅姆和其合作者有關(guān)水資源問(wèn)題研究的重要論文之一。該文的特色是運(yùn)用博弈模型和實(shí)證研究方法，以灌溉系統(tǒng)為例，探討在公共池塘資源使用者相互不對(duì)稱條件下，何種自主治理制度能夠使公共池塘資源能夠得以持續(xù)開(kāi)發(fā)和發(fā)展。作者最后指出，外部力量的干預(yù)，往往因?yàn)楦淖兞耸褂谜咧g的博弈地位，以及由于其缺乏地方知識(shí)，難以設(shè)計(jì)適用的制度規(guī)則，而使得情形更糟。中國(guó)是一個(gè)嚴(yán)重缺水的國(guó)家，灌溉系統(tǒng)往往由于缺乏適當(dāng)?shù)闹贫冉Y(jié)構(gòu)而難以可持續(xù)地得以開(kāi)發(fā)和發(fā)展。許多地方都在為爭(zhēng)水而械斗，而這都與分水缺乏合理且有效的制度規(guī)則結(jié)構(gòu)相關(guān)；嚴(yán)重的黃河斷流，也無(wú)疑與上下游的博弈格局不對(duì)稱，上游無(wú)意節(jié)水，下游難以對(duì)上游施加影響有關(guān)。本文的研究無(wú)疑有助于我們思考中國(guó)發(fā)生的包括黃河斷流問(wèn)題在內(nèi)的因灌溉系統(tǒng)使用者博弈地位不對(duì)稱而造成的“公地災(zāi)難”(The Tragedy of the Commons)。本文是校者主持的國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“公共政策的制度基礎(chǔ)”的翻譯成果。本文原文載于美國(guó)《經(jīng)濟(jì)觀察》雜志1993年秋第7卷第4期。中文版權(quán)已經(jīng)獲得版權(quán)所有者的許可。 關(guān)鍵詞：公共池塘資源 不對(duì)稱 外部干預(yù) 自主治理 導(dǎo) 言 公共池塘資源是指具有非排他性和產(chǎn)出可減少性的自然或人造資源(Gardner, E.Ostrom and Walker, 1990)。這類物品具有兩個(gè)特性，即非排他性和產(chǎn)出可減少性。它的第一個(gè)特性非排他性和純公益物品的特點(diǎn)相似，而第二個(gè)特性產(chǎn)出可減少性又與純私益物品具有相似的特點(diǎn)。這些大量的公共池塘資源，其自然形式各異，規(guī)模小的如沿海漁場(chǎng)、灌溉系統(tǒng)和牧場(chǎng)，大的如海洋和生物圈。 公共池塘資源第一個(gè)特性非排他性是由眾多因素決定的，包括分配和圈占資源所花費(fèi)的成本，以及為實(shí)現(xiàn)對(duì)資源的排他性占有而進(jìn)行的產(chǎn)權(quán)設(shè)計(jì)以及實(shí)施所花費(fèi)的成本。如果排他性不結(jié)合以適當(dāng)?shù)闹贫劝才?，那么在公共池塘資源供給過(guò)程中，就會(huì)出現(xiàn)搭便車行為。如果非貢獻(xiàn)者與貢獻(xiàn)者能得到相同的收益，那么到底什么樣的理性行為會(huì)有助于維護(hù)自然資源系統(tǒng)呢？公共池塘資源的供給程度是一個(gè)復(fù)雜的問(wèn)題，它取決于偏好是如何顯示和加總的，并與資源的流動(dòng)性相關(guān)。 公共池塘資源第二個(gè)特性產(chǎn)出可減少性是理解如何產(chǎn)生“公地悲劇”機(jī)制的關(guān)鍵。一個(gè)人從公共池塘資源中占有一定的份額，如多少水、多少噸魚(yú)、多少捆草料，那么其他人就不能再占有這些。這樣，除非利用制度轉(zhuǎn)變占有者面對(duì)的這種激勵(lì)，否則人們只會(huì)不斷地去過(guò)度占用。例如，那些把湖中現(xiàn)有的魚(yú)全都打盡的漁民獲取了所有的收益，而漁業(yè)資源耗盡所造成的損失卻要與所有其他漁民來(lái)共同分擔(dān)。這樣的話，他們所獲得的個(gè)人收益與分擔(dān)到自己身上的那份社會(huì)損失相比較，個(gè)人收益大于應(yīng)承擔(dān)的社會(huì)損失，出現(xiàn)不均衡?；蛘撸瑩Q個(gè)說(shuō)法，如此則沒(méi)有哪個(gè)漁民會(huì)對(duì)自身行為加以約束以防止?jié)O業(yè)資源的耗竭。這樣，除非對(duì)這種激勵(lì)加以制度的約束，否則漁業(yè)資源必然會(huì)淪于滅絕的邊緣。 在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，重要基礎(chǔ)設(shè)施供給的搭便車行為被認(rèn)為是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)成功發(fā)展的主要障礙。戴維弗里曼(David Freeman, 1990: 115)對(duì)灌溉中的這一問(wèn)題進(jìn)行了準(zhǔn)確的描述： “個(gè)人理性效用追求者的邏輯與社群效用邏輯是不一致的。比如，如果農(nóng)民各自都覺(jué)得需要改進(jìn)他們有問(wèn)題而水流不暢的渠道。根據(jù)個(gè)人理性，他們不會(huì)采取改善的舉動(dòng)。因?yàn)閿?shù)量眾多的農(nóng)民，每個(gè)都這樣盤算：如果一個(gè)農(nóng)民投入時(shí)間、精力和金錢對(duì)流經(jīng)他自己土地上的那段河渠加以改善，但其他農(nóng)民并不協(xié)調(diào)行動(dòng)，也作出相應(yīng)的投資的話，那么他提高水的供給和控制(集體物品)的回報(bào)是微乎其微的。 相反，如果很多農(nóng)民在他們的地塊都采取措施加以改善，而有一個(gè)農(nóng)民作為個(gè)人理性決策者并不這樣做，他仍然會(huì)不付任何代價(jià)然而卻能從其他農(nóng)民所提供的收益中享有一定的份額。所以，無(wú)論如何，理性的、專為自己打算的人都會(huì)選擇不采取任何措施。盡管有關(guān)人對(duì)提高河渠的潛在收益都擁有完全和準(zhǔn)確的信息，并具備所需的知識(shí)和資源，而集體物品仍然不會(huì)自動(dòng)地生產(chǎn)出來(lái)?！? 使問(wèn)題更麻煩的是，為了長(zhǎng)期維護(hù)一個(gè)灌溉系統(tǒng)需要?jiǎng)趧?dòng)和資金的不斷投入，而收益卻難以衡量，并隨著時(shí)間和空間的變動(dòng)越加分散。不管官方或農(nóng)民為灌溉系統(tǒng)建立了什么樣的分配規(guī)則，農(nóng)民總是想暗地里占有比規(guī)定更多的水，在不屬于分配給自己的時(shí)間里取水，或投入少于按規(guī)定對(duì)于水資源分配需要做的相應(yīng)投入。比如，種水稻的農(nóng)民喜歡讓自己的水田總是灌滿水，因?yàn)樗緲O需水而不能忍受干旱。更多的水還能夠使雜草得到控制，并能更有效地增加稻米的產(chǎn)出。 實(shí)地的和實(shí)驗(yàn)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)充分表明，沒(méi)有有效的制度，公共池塘資源將處于低度供給和過(guò)度使用的狀態(tài)(Cordell, 1978; E. Ostrom, Gardner and Walker, 1993; Clark, 1974; Larson and Bromley, 1990)。但是，對(duì)于如何解決這一問(wèn)題，存在大量的分歧。很多分析家認(rèn)為，公共池塘資源占用者陷入了一個(gè)霍布斯自然狀態(tài)，他們不能自己制定規(guī)則去控制他們所面對(duì)的不合理的激勵(lì)。這種觀點(diǎn)的邏輯結(jié)論就是建議由一個(gè)外部權(quán)威即所謂的政府去接管公地。而且，當(dāng)技術(shù)知識(shí)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展起來(lái)的時(shí)候，這一外部力量就應(yīng)該是一個(gè)大的中央政府。農(nóng)村地區(qū)有權(quán)有勢(shì)的人較少參與集體投資但卻想獲得不相稱的收益，要打破他們的控制，必須要有中央政府的干預(yù)。這樣，政府將進(jìn)行廣泛的政策干預(yù)，從影響市場(chǎng)，到直接管理公共池塘資源。 理論假設(shè)提供集體物品，組織集體行動(dòng)，如提供灌溉工程，需要一個(gè)外部的中央政府。殖民經(jīng)歷強(qiáng)化了這一假設(shè)。在殖民時(shí)代，亞洲的很多地方和非洲的一些地方，建立了大規(guī)模的政府機(jī)構(gòu)去開(kāi)發(fā)早先沒(méi)有灌溉系統(tǒng)的區(qū)域。這些區(qū)域向拓荒者開(kāi)放，并轉(zhuǎn)而生產(chǎn)用于出口的經(jīng)濟(jì)作物。水利灌溉設(shè)施的興修使得政府權(quán)力不斷集中。在很多情況下，隨著殖民統(tǒng)治退出舞臺(tái)，這一趨勢(shì)為隨后建立的政府所繼續(xù)。但是，在大部分的發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)，“投資和治理權(quán)集中于國(guó)家，同時(shí)地方權(quán)利和創(chuàng)制權(quán)衰落了，這高度扭曲了”灌溉的發(fā)展(Barker et al., 1984: 26)。 在很多發(fā)展中國(guó)家，全國(guó)政府逐漸被認(rèn)為是水資源和其他自然資源的“所有者”(Sawyer, 1992)。根據(jù)這一觀點(diǎn)，全國(guó)政府成了唯一應(yīng)該或能夠投資于建設(shè)和管理灌溉系統(tǒng)的機(jī)構(gòu)。第二個(gè)假定認(rèn)為，提供灌溉系統(tǒng)所需要的相當(dāng)專門的技術(shù)，這是地方所難以具備的，這強(qiáng)化了中央集權(quán)是必要的觀點(diǎn)。所有這些使人相信“稀缺的專門技術(shù)存在于強(qiáng)有力的國(guó)家機(jī)構(gòu)中，只有在那里專門技術(shù)才能得以有效使用”(Barker et al., 1984: 26)。國(guó)際援助機(jī)構(gòu)樂(lè)于直接與政府的中央部委打交道，通過(guò)它們分發(fā)援助資金。這種做法強(qiáng)化了一個(gè)偏好，就是對(duì)灌溉水資源供給進(jìn)行專業(yè)性的中央控制。 近來(lái)很多研究對(duì)占用者不能設(shè)定規(guī)則影響公共池塘資源使用的理論假設(shè)提出了挑戰(zhàn)。很多實(shí)地和實(shí)驗(yàn)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)證實(shí)，占用者常常制定和實(shí)施他們自己的規(guī)則，而這些規(guī)則很起作用。早期的研究主要集中于這些群體，其占用者之間的有關(guān)財(cái)產(chǎn)、收益和物質(zhì)條件的主要關(guān)系是對(duì)稱的。在這種情況下，它們所面對(duì)的問(wèn)題是較易于解決的。占用者在這種情況下確實(shí)放下正在做的操作決策，轉(zhuǎn)而設(shè)計(jì)規(guī)則以提高他們所能獲得的共同產(chǎn)出(E. Ostrom, 1990; E. Ostrom, Gardner and Walker, 1993; Berkes, 1989; V. Ostrom, Feeny and Picht, 1993; Berkes et al., 1989; McCay and Acheson, 1987; Wade, 1988; Bromley, 1992)。例如，西班牙、日本和瑞士的一些地方性社群，地方占用者多少世紀(jì)以來(lái)，設(shè)計(jì)、監(jiān)督和實(shí)施規(guī)則，以維持集中使用公共池塘資源(Maass and Anderson, 1986; Mckean, 1992; Netting, 1981)。 現(xiàn)在，我們就碰到了較棘手的問(wèn)題，它們集中于個(gè)人是否能夠制定規(guī)則以提高共同產(chǎn)出，公平分配這些產(chǎn)出，而這些人的經(jīng)濟(jì)或政治資產(chǎn)、信息或物質(zhì)關(guān)系方面存在著顯著的差異(Johnson and Libecap, 1982; Keohane, McGinnis and E. Ostrom, 1993)。當(dāng)然，對(duì)這一問(wèn)題的答案可能是“具體問(wèn)題具體對(duì)待”。所以這一研究計(jì)劃的任務(wù)就是對(duì)這一系列的條件形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。當(dāng)個(gè)人之間存在大量差異時(shí)，這些條件提高或降低自主組織的能力。 具體來(lái)說(shuō)，本文集中于大部分灌溉系統(tǒng)中存在的那種在地理位置上靠近水源和遠(yuǎn)離水源的農(nóng)民之間所產(chǎn)生的非對(duì)稱性。本文首先解釋灌溉系統(tǒng)上游和下游農(nóng)民之間的相互作用，特別是他們是否決定出力維護(hù)灌溉系統(tǒng)，以及如何在各方之間討價(jià)還價(jià)，從而為各方帶來(lái)好處。最后，我們對(duì)尼泊爾的灌溉制度進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)考察，并討論我們的調(diào)查結(jié)果的更為廣泛的實(shí)際意義。 灌溉的自然狀態(tài)博弈 在大規(guī)模集中建造的灌溉系統(tǒng)中，分別位于上游和下游的農(nóng)民的位置截然不同。狹隘自私的上游農(nóng)民可能不管其行動(dòng)是否引起下游農(nóng)民水資源的短缺。如果上游農(nóng)民占用了大部分水，那么下游的農(nóng)民將更少有理由愿意對(duì)灌溉系統(tǒng)進(jìn)行長(zhǎng)期的維護(hù)。所有的公共池塘資源都會(huì)產(chǎn)生占用和供應(yīng)的問(wèn)題。對(duì)于灌溉系統(tǒng)來(lái)說(shuō)，占用問(wèn)題就是對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的水資源的分配；供應(yīng)問(wèn)題是指灌溉系統(tǒng)的維持運(yùn)行。灌溉系統(tǒng)上游農(nóng)民和下游農(nóng)民之間存在著非對(duì)稱性，這增加了長(zhǎng)期維護(hù)灌溉系統(tǒng)的難度。 我們對(duì)灌溉系統(tǒng)中上游農(nóng)民(局中人1)和下游農(nóng)民(局中人2)相互策略的互動(dòng)建立了如下模型：有一個(gè)臨時(shí)建筑的渠首工程，灌溉系統(tǒng)靠它把水引入整個(gè)系統(tǒng)。這一設(shè)施需要每年維修。引入系統(tǒng)的總的水量W取決于上游農(nóng)民提供的勞動(dòng)量L1和下游農(nóng)民提供的勞動(dòng)量L2。提供勞動(dòng)的決策處于完全信息的條件下。一旦水流入，上游農(nóng)民首先享用，從而占用了最大份額，即75％，而下游農(nóng)民占有剩下的部分，為25％。整個(gè)灌溉系統(tǒng)提供一單位勞動(dòng)的機(jī)會(huì)成本是常數(shù)，為1。 因?yàn)橄到y(tǒng)中上游和下游每一個(gè)方面的收益都與上下游的共同行為有關(guān)。這樣，他們所面對(duì)的情形就是一個(gè)博弈。但是系統(tǒng)上下游所具有的激勵(lì)是不一樣的。上游農(nóng)民占據(jù)有利的地理位置，能夠取得大部分水。對(duì)于上游農(nóng)民勞動(dòng)的一階條件是勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出等于其機(jī)會(huì)成本(.75/=1)。對(duì)于下游農(nóng)民勞動(dòng)的一階條件是他的勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出等于邊際成本(.25/＝1)。在正常的凹性假定條件下，一階條件表明上游農(nóng)民比下游農(nóng)民提供更多的勞動(dòng)。我們應(yīng)該觀察上游農(nóng)民長(zhǎng)期的行為模式，即貢獻(xiàn)較多的勞動(dòng)，并獲得較多的水。 這一模型用尼泊爾的桑比西(Thambesi)灌溉系統(tǒng)可以充分說(shuō)明。這一灌溉系統(tǒng)是由農(nóng)民管理的。桑比西河提供水源，從而易于開(kāi)辟水道，這樣每年就需要較少的維護(hù)(不像大部分農(nóng)民管理的系統(tǒng))。桑比西灌溉系統(tǒng)的渠首工程是一個(gè)簡(jiǎn)單的灌木和石塊構(gòu)成的分流工程，它很容易根據(jù)水源的變化每年進(jìn)行調(diào)整(Yoder, 1985: 129)。季風(fēng)雨來(lái)臨之前的常規(guī)維護(hù)只需要“所有成員參加僅4到5個(gè)小時(shí)的工作”(180)。所以，只需要部分農(nóng)民就可以維持該系統(tǒng)的運(yùn)行。這樣，“擁有下游土地的農(nóng)民就不能以不參與維護(hù)系統(tǒng)和其他行動(dòng)來(lái)要脅那些擁有在他們之上的土地的人，要求給予他們等量的水”(179)。 桑比西是那種為數(shù)不多的農(nóng)民管理的灌溉系統(tǒng)之一，這種系統(tǒng)明確地在系統(tǒng)中建立上游農(nóng)民對(duì)其他農(nóng)民具有優(yōu)先權(quán)。在每一次灌溉中，前面的農(nóng)民總是比后面的農(nóng)民先把自己的田灌滿水(Yoder, 1986: 292)。在季風(fēng)雨季來(lái)臨之前，系統(tǒng)的上游農(nóng)民種植需要大量水的稻米。其他農(nóng)民則不能種植灌溉作物。如果上游農(nóng)民不種植水稻，而種植小麥，那么在季風(fēng)雨來(lái)臨之前就可以灌溉10倍以上的土地(313)。在這一系統(tǒng)中，谷物產(chǎn)出量與位置上離渠首工程的距離相關(guān)。大量可以進(jìn)行灌溉的土地主要靠降雨。 上游農(nóng)民比下游農(nóng)民作出更多付出的博弈均衡，從產(chǎn)出低于最佳產(chǎn)出和系統(tǒng)未得到充分維護(hù)的意義上來(lái)說(shuō)，是大家不愿意看到的。下游農(nóng)民取得的水少，付出的勞動(dòng)也少，整個(gè)系統(tǒng)就遭受損失。這些考慮表明灌溉者有充分的理由擺脫自然狀態(tài)，并重新構(gòu)造他們自己的系統(tǒng)，設(shè)計(jì)需要遵守的較好的規(guī)則。實(shí)際上，當(dāng)均衡處于極其無(wú)效時(shí)，這時(shí)尋求建立新的制度的激勵(lì)就最大。下面，我們來(lái)考察博弈規(guī)則的談判問(wèn)題。 博弈規(guī)則的談判 處于比桑比西系統(tǒng)需要更多勞動(dòng)投入系統(tǒng)的農(nóng)民，如果他們控制和管理自己灌溉系統(tǒng)的權(quán)利被確定下來(lái)，或至少不被干預(yù)，他們就可以在季節(jié)之間抽出時(shí)間設(shè)法增加和改革原有規(guī)則，從而提高系統(tǒng)的效果(Gardner and E. Ostrom, 1991)。由灌溉者參加的年度大會(huì)來(lái)決定規(guī)則，而規(guī)則的決定將影響系統(tǒng)的占用和供應(yīng)活動(dòng)。這可以概括為談判問(wèn)題。如果在這些年度會(huì)議上沒(méi)有達(dá)成任何協(xié)議，那么灌溉則將回到先前所討論的自然狀態(tài)的博弈均衡。 談判的挑戰(zhàn)是為了尋求比以前的自然狀態(tài)均衡對(duì)各方較有利的結(jié)果。所以，如果各方都未得到改善，他們將不會(huì)接受交易。 我們用一個(gè)簡(jiǎn)單的數(shù)值例子來(lái)說(shuō)明這一思想。水資源生產(chǎn)函數(shù)是W＝2(L10.5+L20.5)。整個(gè)系統(tǒng)的目標(biāo)函數(shù)是，以較小的勞動(dòng)的機(jī)會(huì)成本，使水資源的供給最大化，也就是說(shuō)使W_L1_L2最大化。當(dāng)系統(tǒng)中農(nóng)民的勞動(dòng)邊際產(chǎn)出等于其機(jī)會(huì)成本1時(shí)，得到最優(yōu)解。求解一階條件，我們得到系統(tǒng)中上下游農(nóng)民供給1單位勞動(dòng)就產(chǎn)出4單位水。與自然狀態(tài)的均衡相比較，上游農(nóng)民將提供0.56個(gè)單位的勞動(dòng)，下游農(nóng)民提供0.06個(gè)單位的勞動(dòng)，這時(shí)只產(chǎn)出2個(gè)單位的水。勞動(dòng)遠(yuǎn)未實(shí)現(xiàn)充分的供給，水資源供給只達(dá)到應(yīng)有供給的一部分。在這些水資源供給中，75％(1.5個(gè)單位)提供給了上游農(nóng)民，25%(0.5個(gè)單位)提供給了下游農(nóng)民。 在這種情況下，談判是由水資源和勞動(dòng)的替換所構(gòu)成的。也就是說(shuō)，上游農(nóng)民愿意付出更多的勞動(dòng)，下游農(nóng)民也是一樣。與之相交換，上游農(nóng)民將得到較多一些的水資源。一種可能的談判結(jié)果如下：上游農(nóng)民增加0.86的勞動(dòng)，下游農(nóng)民增加0.98的勞動(dòng)，這使他們都達(dá)到1單位的勞動(dòng)，達(dá)到最優(yōu)的勞動(dòng)投入。與增加的勞動(dòng)相對(duì)應(yīng)，水資源也相應(yīng)增加。下游農(nóng)民將得到新增水資源的0.94/(0.44+0.94)=0.68，到達(dá)下游農(nóng)民地域的水將從0.5上升到0.5+0.68(2)=1.86，而上游的農(nóng)民將由此達(dá)到1.5+0.32(2)=2.14個(gè)單位的水資源。每個(gè)人都得到了較多的水。 這一談判結(jié)果有重要的經(jīng)驗(yàn)意義。可以看出由于談判，分配給上游農(nóng)民的水量和分配給下游農(nóng)民的水量之間的差距縮小了。在自然狀態(tài)下，這一差距是1.5-0.5＝1；而談判后只有2.14-1.86＝0.28。盡管差距仍然存在，但它大大下降了(0.36)。這一水資源分配差距的縮小數(shù)量值將在經(jīng)驗(yàn)證據(jù)中表現(xiàn)出來(lái)。下一節(jié)將驗(yàn)證這一假設(shè)，即在農(nóng)民有權(quán)安排協(xié)議的系統(tǒng)中，上游農(nóng)民和下游農(nóng)民所獲得的水資源差距較小。 實(shí)地有幾個(gè)因素會(huì)影響上游農(nóng)民和下游農(nóng)民之間的談判。例如，如果渠首工程是永久性的，使勞動(dòng)需求徹底減少了，這樣就會(huì)有利于上游農(nóng)民而不利于下游農(nóng)民，從而使談判破裂。上游農(nóng)民靠自己就可以維持整個(gè)系統(tǒng)，他就可以對(duì)水資源進(jìn)行隨心所欲地占用。這樣一個(gè)供給的非對(duì)稱性強(qiáng)化了位置的非對(duì)稱性。另一方面，如果存在真正依賴，下游農(nóng)民的勞動(dòng)生產(chǎn)率就會(huì)抵消上游農(nóng)民分配上的優(yōu)勢(shì)。這樣非對(duì)稱性將相互抵消，談判結(jié)果相對(duì)來(lái)說(shuō)會(huì)趨于對(duì)稱。 在對(duì)稱的情況下，在實(shí)際操作上有一整套輪灌規(guī)則用來(lái)使灌溉者均衡地分配水和勞動(dòng)。如下面有兩種輪灌規(guī)則可以保證自然狀態(tài)的博弈轉(zhuǎn)化為具有對(duì)稱性的談判結(jié)果的博弈。 根據(jù)輪灌規(guī)則A，在奇數(shù)年份，水先供應(yīng)上游農(nóng)民，在偶數(shù)年份，水先供應(yīng)下游農(nóng)民。為了維護(hù)灌溉系統(tǒng)，上游農(nóng)民和下游農(nóng)民任何時(shí)候都共同勞動(dòng)。有一個(gè)相似規(guī)則的例子，它是基于季節(jié)而不是年份，那就是尼泊爾馬士塘(Mustang)區(qū)域的馬法(Marpha)農(nóng)民管理系統(tǒng)。在此冬天種植大麥，夏天種植蕎麥。種大麥的土地是按照先上游后下游的原則來(lái)灌溉的，而種蕎麥的土地灌溉順序正好相反，先下游后上游，下游地塊先獲得水資源(Messerschmidt, 1986)。 根據(jù)輪灌規(guī)則B，在季節(jié)的偶數(shù)日，系統(tǒng)所有水都分配給上游農(nóng)民，而季節(jié)的奇數(shù)日，則全分配給下游農(nóng)民。對(duì)于水渠的維護(hù)，上游農(nóng)民維護(hù)一段時(shí)間，下游農(nóng)民維護(hù)一段時(shí)間，兩者的時(shí)間相等。這一規(guī)則可以用楊帕芬特（Yampaphant）系統(tǒng)加以說(shuō)明。 這兩種規(guī)則都導(dǎo)致一種占用權(quán)利和供給義務(wù)的均等分割。不管是否明確地寫出來(lái)，這種形式的輪換規(guī)則是農(nóng)民管理系統(tǒng)中所有參與者的共識(shí)。此外，農(nóng)民主動(dòng)彼此監(jiān)督對(duì)這些規(guī)則的遵守(Weissing and E. Ostrom, 1991, 1993)。 經(jīng)過(guò)一段時(shí)間，這些規(guī)則能夠很容易地調(diào)整為水資源和勞動(dòng)按不均等但成比例的方式進(jìn)行分配。例如，輪換規(guī)則A可能被改進(jìn)為，在不能被3整除的年份，水資源首先供應(yīng)上游農(nóng)民，而在能被3整除的年份，水資源首先供應(yīng)下游農(nóng)民。在共同維護(hù)灌溉系統(tǒng)方面，上游農(nóng)民提供兩倍于下游農(nóng)民的勞動(dòng)。類似的，輪換規(guī)則B轉(zhuǎn)化為這樣的形式，就是在季節(jié)中不能被3整除的天數(shù)里，系統(tǒng)中所有的水資源都分配給上游農(nóng)民，在季節(jié)中能被3整除的天數(shù)里，系統(tǒng)中所有的水資源都分配給下游農(nóng)民。上游農(nóng)民用于維修水渠花費(fèi)的時(shí)間兩倍于下游農(nóng)民。 當(dāng)然，在實(shí)地環(huán)境下實(shí)際發(fā)現(xiàn)的規(guī)則并不是這樣呆板的。它里面包含的輪換常常要復(fù)雜得多。與固定的維護(hù)有關(guān)的規(guī)則也遠(yuǎn)不同于那些與緊急修理有關(guān)的規(guī)則。同時(shí)，比例也可以是多維的，水資源的分配比例是一個(gè)變量，勞動(dòng)供給比例是另一個(gè)變量。構(gòu)成比例基礎(chǔ)的變量集可以包括土地的擁有，家庭戶數(shù)量，田間勞動(dòng)，物質(zhì)資本和在一個(gè)投票系統(tǒng)中擁有的選票。當(dāng)規(guī)則是基于一個(gè)明確的比例原則基礎(chǔ)上，而且所有參與者意識(shí)到這些規(guī)則使他們能夠比可行的“自然狀態(tài)”博弈情況下得到更好的結(jié)果；同時(shí)，所有人都準(zhǔn)備對(duì)違反規(guī)則人員進(jìn)行處罰。這時(shí)，較高產(chǎn)出的均衡實(shí)現(xiàn)了，并長(zhǎng)期得以維持。盡管任何給定的一個(gè)灌溉系統(tǒng)其細(xì)節(jié)看起來(lái)是多么復(fù)雜難懂，從實(shí)地得來(lái)的數(shù)據(jù)卻表明，我們上面所揭示的策略原則是一個(gè)反復(fù)起作用的規(guī)則?，F(xiàn)在我們來(lái)討論經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)。 經(jīng)驗(yàn)證據(jù) 對(duì)這些種種理論結(jié)果進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)測(cè)試是困難的。所獲得的凈收益水平，灌溉系統(tǒng)中上游和下游之間的分配，其存續(xù)的時(shí)間，效率和公平程度，在這些方面人們可以看到存在著巨大的結(jié)果差異?，F(xiàn)實(shí)世界存在著大量復(fù)雜的變量，這增加了這一風(fēng)險(xiǎn)，即理論的錯(cuò)誤可以通過(guò)事后引入一個(gè)新的解釋變量得到辯護(hù)。直到最近，沒(méi)有具有適當(dāng)變量的大型數(shù)據(jù)庫(kù)能夠用于這一目的。我們?cè)谀岵礌柺占宿r(nóng)民和政府管理的灌溉系統(tǒng)的大量數(shù)據(jù)，由此建立了尼泊爾制度和灌溉系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)。在這一數(shù)據(jù)庫(kù)中記錄了127個(gè)灌溉系統(tǒng)的資料(E.Ostrom, Benjamin and Shivakoti, 1992)。 尼泊爾國(guó)土面積141 000平方公里，略大于英格蘭。其1800萬(wàn)居民大部分從事農(nóng)業(yè)。在大約650 000公頃灌溉面積中，由農(nóng)民管理的灌溉系統(tǒng)占大約400 000公頃，也就是62％(Small, Adriano and Martin, 1986)。剩下的灌溉區(qū)域是由各類機(jī)構(gòu)管理的灌溉系統(tǒng)，其中很多是1950年以來(lái)由各類捐獻(xiàn)者資助建設(shè)的。在一些機(jī)構(gòu)管理的系統(tǒng)中，農(nóng)民自主組織起來(lái)，進(jìn)行第二層次的規(guī)則選擇博弈。但是，在農(nóng)民管理的灌溉系統(tǒng)中，他們?cè)O(shè)計(jì)占用和供應(yīng)規(guī)則的積極性較高。 在山地（常常十分陡峭）、在河谷（地面波浪起伏），以及在只是由于成功地根除了瘴氣才被廣泛用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的國(guó)土南部的平坦和較肥沃的泰拉(Terai)地區(qū)，灌溉是很普遍的。在山地灌溉系統(tǒng)中，有幾個(gè)塊高地，在那里第一級(jí)高地的農(nóng)民很容易得到水。在水流到第二級(jí)和第三級(jí)高地之前，第一級(jí)高地的農(nóng)民把大部分的水都灌進(jìn)了他們的地里。由此，人們認(rèn)為這種地理方面的非對(duì)稱性問(wèn)題在泰拉地區(qū)要比山區(qū)容易處理一些。 在尼泊爾，農(nóng)民管理的灌溉系統(tǒng)獲得的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率水平較高。在尼泊爾數(shù)據(jù)庫(kù)的127個(gè)灌溉系統(tǒng)中，有108個(gè)系統(tǒng)有生產(chǎn)率數(shù)據(jù)。86個(gè)農(nóng)民管理的灌溉系統(tǒng)平均每年每公頃6噸；22個(gè)機(jī)構(gòu)管理的灌溉系統(tǒng)每公頃5噸，統(tǒng)計(jì)顯著性水平p=0.05。農(nóng)民管理的灌溉系統(tǒng)傾向于有較高的種植密度。作物100％的密度意味著灌溉系統(tǒng)的所有土地在一季中被充分使用，或者多季中被部分使用以致于達(dá)到同樣的作為覆蓋面積。類似地，作物200％的密度就是二季的充分使用；300％就是土地三季里充分使用。農(nóng)民管理的灌溉系統(tǒng)的平均種植密度（247％）比政府機(jī)構(gòu)管理的灌溉系統(tǒng)（208％）高。這一差異在統(tǒng)計(jì)上具有顯著性。農(nóng)民的農(nóng)業(yè)產(chǎn)出和種植密度依賴于在冬季和春季當(dāng)水資源變得越來(lái)越稀缺的時(shí)候水資源的供應(yīng)能否得到充分的保證。如表1所示的，在尼泊爾，有一個(gè)較高的百分比，農(nóng)民管理的灌溉系統(tǒng)中上游和下游農(nóng)民在所有三個(gè)季節(jié)中都能夠得到充足的水資源。在水資源特別缺乏的春季，大約四分之一的農(nóng)民管理系統(tǒng)能夠保證足夠的水資源到達(dá)系統(tǒng)下游的農(nóng)民，而機(jī)構(gòu)管理的灌溉系統(tǒng)的這一比例只有十二分之一。在夏季季風(fēng)雨季，大約只有一半機(jī)構(gòu)管理的灌溉系統(tǒng)能夠有足夠的水資源供給下游農(nóng)民，而農(nóng)民管理的灌溉系統(tǒng)卻能夠達(dá)到差不多90％。顯然，大部分農(nóng)民管理的灌溉系統(tǒng)進(jìn)行了大量的談判，通過(guò)采用自己公認(rèn)的明晰的規(guī)則，從而得以避免自然狀態(tài)的博弈，并取得高水平的均衡。 為進(jìn)一步說(shuō)明為什么農(nóng)民管理的灌溉系統(tǒng)比機(jī)構(gòu)管理的灌溉系統(tǒng)較可能在上游農(nóng)民和下游農(nóng)民之間進(jìn)行公平分配，我們進(jìn)行了一項(xiàng)回歸分析。這一分析表明物質(zhì)變量和治理結(jié)構(gòu)類型如何結(jié)合起來(lái)，共同影響管理系統(tǒng)上游和下游農(nóng)民所獲得的水資源的差異的。 在我們的回歸模型中，因變量稱為“水資源獲取差別”。這個(gè)變量是系統(tǒng)所獲水量，再經(jīng)三季平均。我們用三種可能性來(lái)度量水資源的獲取量：足夠的得2分，有限的得1分，稀缺或沒(méi)有得0分?？偟牡梅?分表明，在所有三個(gè)季節(jié)中，系統(tǒng)的上游和下游水的足夠程度是一樣的。0.33分表明，在一個(gè)季節(jié)中，上游得到足夠的水而下游得到有限的水，或上游得到有限的水而下游缺水。 回歸模型中的自變量包括系統(tǒng)水渠的長(zhǎng)度（單位米）、勞動(dòng)力投入（每年投入到常規(guī)維護(hù)的勞動(dòng)日數(shù)除以家庭數(shù)）；四個(gè)樣本變量，即是否有永久性的渠首工程、水渠是否暢通、系統(tǒng)是否在泰拉地區(qū)、系統(tǒng)是否是農(nóng)民管理的；此外還有一個(gè)常量。 表1 治理結(jié)構(gòu)與季節(jié)水資源的充足程度 　 農(nóng)民管理的灌溉系統(tǒng) 政府機(jī)構(gòu)管理的灌溉系統(tǒng) 季節(jié) 中上游有充足的水源的百分比 中下游有充足水資源的百分比 中上游有充足水資源的百分比 中下游有充足水資源的百分比 季風(fēng)雨季 97 88 92 46 冬季 48 38 42 13 春季 35 24 25 8 注：根據(jù)實(shí)地觀察和案例研究的結(jié)構(gòu)化編碼，水資源的充足程度從“適當(dāng)”到“不存在”分為四類。 76個(gè)灌溉系統(tǒng)都有關(guān)于所有這些變量的數(shù)據(jù)。水渠長(zhǎng)度和勞動(dòng)投入變量接近于0。但是，渠首工程的系數(shù)(0.34)和系統(tǒng)是否是農(nóng)民管理的系數(shù)(-0.32)都在95％的顯著水平上，而水渠是否疏通的系數(shù)(-0.14)都在95％的顯著水平上，而水渠是否疏通的系數(shù)(-0.14)和系統(tǒng)是否在泰拉的系數(shù)(-0.10)都在90％的顯著水平上?；貧w方程還有一個(gè)0.64的常數(shù)項(xiàng)，處在95％的顯著水平上。但是回歸的R2只有0.28。就這一點(diǎn)而言，我們認(rèn)為這些結(jié)論只是初始的和暫時(shí)的。1993年夏天，實(shí)地研究小組從更多的系統(tǒng)收集了數(shù)據(jù)，所以將來(lái)可就更大的數(shù)據(jù)系列進(jìn)行補(bǔ)充分析。 初步分析提出了一個(gè)問(wèn)題，就是灌溉系統(tǒng)物理特征如何影響相互合作公平分配所得到的能力。在這些尼泊爾灌溉系統(tǒng)中，上游和下游所獲得的水量差異顯著地與泰拉地區(qū)呈負(fù)相關(guān)，可能是因?yàn)樯嫌无r(nóng)民的優(yōu)勢(shì)在平原地區(qū)沒(méi)有山區(qū)顯著。永久性的渠首工程的存在，這常被認(rèn)為是現(xiàn)代化的、運(yùn)作良好的灌溉系統(tǒng)的標(biāo)志之一，但這與上游和下游所得水資源不公平呈正相關(guān)。其原因之一可能是永久性的渠首工程增加了上游農(nóng)民相對(duì)于下游農(nóng)民的談判地位。另一方面，疏通水渠給下游農(nóng)民提供了更多的水，而減少了水資源獲取的差異。最后，農(nóng)民管理灌溉系統(tǒng)中上游與下游所獲水資源的差異相對(duì)于機(jī)構(gòu)管理的灌溉系統(tǒng)，顯著縮小了。這大概是因?yàn)檗r(nóng)民管理的灌溉系統(tǒng)較可能就自己的運(yùn)行規(guī)則談判的結(jié)果，而這些規(guī)則比較有效地考慮到了下游農(nóng)民的利益。 永久性渠首工程的建造常常得到資源的資助，這樣農(nóng)民就不需要償付這項(xiàng)投資的成本。這種形式的外部援助大大減少了每年動(dòng)員勞動(dòng)力或其他資源去維護(hù)灌溉系統(tǒng)的需要，這種減少在項(xiàng)目計(jì)劃中常被完全解釋為收益。但是，這種純粹收益的結(jié)論下得過(guò)早。廣泛的基礎(chǔ)設(shè)施的建造不要求受益人迅速償付資本投資存在兩個(gè)相反的結(jié)果。首先，沒(méi)有明確要求償付資本投資，農(nóng)民和地方政府官員有積極性進(jìn)行尋租活動(dòng)，并會(huì)過(guò)高估計(jì)先前年度的花費(fèi)以獲取外部援助(Repetto, 1986)。其次，這種形式的援助會(huì)改變系統(tǒng)內(nèi)部農(nóng)民之間的關(guān)系模式，從而減少了上游農(nóng)民和下游農(nóng)民之間相互依靠和互惠模式的認(rèn)同感，而正是這些長(zhǎng)期維持著系統(tǒng)的運(yùn)行。外部援助因?yàn)榉駴Q了下游農(nóng)民參與投資以改善基礎(chǔ)設(shè)施的機(jī)會(huì)，可能使得那些處于最不利地位的人不能維護(hù)利益分享的權(quán)利(Ambler, 1990)。讓我們提供一個(gè)發(fā)生于機(jī)構(gòu)管理的灌溉系統(tǒng)中的這些不良后果的例子。 卡馬拉(Kamala)灌溉工程位于泰拉地區(qū)，它說(shuō)明了一個(gè)問(wèn)題，建造復(fù)雜而昂貴的資本結(jié)構(gòu)而不注意會(huì)帶來(lái)占用和供應(yīng)決策緊密結(jié)合的制度設(shè)計(jì)，卡馬拉工程是70年代由灌溉局（后來(lái)稱作灌溉、水利和氣象局）建造的。它最初設(shè)計(jì)服務(wù)于泰拉地區(qū)一個(gè)25 000公頃的區(qū)域。那里的農(nóng)民從事于依靠降雨的農(nóng)業(yè)，而先前并未組織他們提供自己的灌溉系統(tǒng)。在亞洲開(kāi)發(fā)銀行的資助下，建造了一個(gè)永久性的堅(jiān)固的渠首工程和一條筆直的水渠。系統(tǒng)在1983_1984農(nóng)業(yè)年完成。此后，從來(lái)沒(méi)有強(qiáng)制征收過(guò)水費(fèi)。系統(tǒng)從來(lái)沒(méi)有向正式服務(wù)區(qū)域的所有土地提供灌溉水?？R拉工程的職員是靠中央政府的稅收來(lái)資助的。極少收集資金用于系統(tǒng)的持續(xù)運(yùn)行和維護(hù)。工程全體職員的大部分時(shí)間用于操作和維護(hù)巨大而堅(jiān)固的渠首工程，用它把卡馬拉河(Kamala River)河水分流到主渠和支渠中，極少有時(shí)間能維護(hù)系統(tǒng)的其他部分。由于極少建造田間水渠，農(nóng)民就把支渠打開(kāi)取水。 對(duì)于渠首工程以下的系統(tǒng)的運(yùn)行和維護(hù)，政府和農(nóng)民都不負(fù)任何責(zé)任。對(duì)水資源的使用標(biāo)準(zhǔn)缺乏組織導(dǎo)致了嚴(yán)重沖突，并形成了水資源不公平分配的模式。這些如以下的一個(gè)實(shí)地考察隊(duì)所描繪的那樣(Laitos et al., 1986: 147)：“水資源的分配是來(lái)之即用。這樣，上游農(nóng)民傾向于獲取所需的所有水資源，結(jié)果是下游農(nóng)民常得不到足量的和可靠的水資源供給。這種情況常導(dǎo)致上游農(nóng)民和下游農(nóng)民之間的沖突。有時(shí)，來(lái)自中部村莊帕塞(Parshai)附近的成百農(nóng)民拿著標(biāo)槍和大棒一起到渠道上游的村莊巴拉馬吉亞要求放水。而巴拉馬吉亞的農(nóng)民也使用武器來(lái)保衛(wèi)他們的水資源。即使放水以后，帕塞的農(nóng)民還不得不繼續(xù)使用武力來(lái)保衛(wèi)，以確保水渠的暢通?！? 甚至在所有投資都用于物質(zhì)工程的情況下，相對(duì)于建立規(guī)則分配水資源或供應(yīng)義務(wù)來(lái)說(shuō)，這一灌溉系統(tǒng)是在“自然狀態(tài)”下運(yùn)行的。系統(tǒng)中農(nóng)業(yè)產(chǎn)出受所獲水量的影響，變動(dòng)非常巨大，但是種植密度通常低于平均水平：上游為180％，下游是150％。 與卡馬拉灌溉工程呈鮮明對(duì)照的是另一個(gè)機(jī)構(gòu)管理的灌溉系統(tǒng)，即匹蘇瓦(Pithuwa)灌溉工程，也位于泰拉地區(qū)。當(dāng)灌溉局投資于建造和修直16個(gè)支渠的時(shí)候，并未試圖建造一個(gè)永久性的進(jìn)水設(shè)施。系統(tǒng)設(shè)計(jì)規(guī)模是灌溉600公頃土地，但是農(nóng)民通過(guò)每隔一年在季風(fēng)雨季把田地用于水稻生產(chǎn)從而把系統(tǒng)服務(wù)面積擴(kuò)大到1300公頃。很多大的土地所有者位于系統(tǒng)的下游(在此，靠近東西公路從而降低了售往市場(chǎng)的運(yùn)輸成本)。這是一個(gè)偶然的情況，彌補(bǔ)了政府對(duì)制定互補(bǔ)分配和資源流動(dòng)的規(guī)則注意的不足。盡管存在很多不種地的地主和租佃安排，這一系統(tǒng)仍達(dá)到了相當(dāng)程度的自主組織。 匹蘇瓦系統(tǒng)灌溉的區(qū)域盡管有很多有效的農(nóng)民管理的灌溉系統(tǒng)，但該區(qū)域仍然依賴于依靠降雨的農(nóng)業(yè)，而且在水渠建造之前并未組織起來(lái)。在工程起用之初，水資源的分配是基于“強(qiáng)權(quán)即權(quán)利”的原則，并且像卡馬拉工程至今仍然存在的那樣充滿著沖突和不和。匹蘇瓦目前農(nóng)民參與的程度較高，其起源是很有趣的。它從系統(tǒng)下游的一個(gè)支流的組織演變?yōu)檎麄€(gè)系統(tǒng)的組織(Latitos et al. 1986: 126-127)?！啊晃唤艹龅霓r(nóng)民發(fā)起組織第14支渠的其他農(nóng)民成立了一個(gè)委員會(huì)，為第14支渠沿線的水資源分配制定規(guī)則。隨著農(nóng)民參與委員會(huì)的活動(dòng)，支渠沿線水資源分配而引發(fā)的沖突迅速減少。其他支渠開(kāi)始效仿第14支渠的做法。最終，所有支渠的農(nóng)民都為水資源的分配設(shè)立了支渠委員會(huì)?！坏┲瘑T會(huì)能夠有效地工作，把支渠委員會(huì)聯(lián)合起來(lái)就創(chuàng)建了一個(gè)農(nóng)民大會(huì)和一個(gè)主渠委員會(huì)?！睆淖畛醯慕M織發(fā)展到現(xiàn)在的兩級(jí)體制，該體制覆蓋了整個(gè)系統(tǒng)并管理整個(gè)系統(tǒng)運(yùn)作的各個(gè)方面，以及對(duì)16個(gè)支渠中的每一個(gè)分別制定規(guī)則以進(jìn)行管理。主渠委員會(huì)負(fù)責(zé)在16個(gè)支渠中間分配水資源。當(dāng)季風(fēng)雨季水資源充足時(shí)，所有支渠都有水。在作物輪作的情況下，一半的農(nóng)民種水稻，而另一半種蔬菜、種子和紡織原料。這種作物的輪作與水資源的輪換相一致，使得灌溉面積成倍增加。然而，當(dāng)水資源稀缺的時(shí)候，“委員會(huì)安排一個(gè)輪換制度。他們首先把水資源分配幾天給下游河渠，接著再分配幾天給上游河渠”(Laitos et al., 1986: 130)。每隔支渠委員會(huì)決定他們自己的分配規(guī)則，這些規(guī)則各支渠各不一樣?！霸谥?和支渠2，每比格(bigha，相當(dāng)于0.66公頃)分配4小時(shí)水，而在支渠3和支渠16，每比格分配2小時(shí)水。分配的時(shí)間是按照土壤的性質(zhì)、田地的大小、所能得到的水量以及作物所需的灌溉次數(shù)來(lái)分配的。在一些支渠，白天的水是用于輸送的，而晚上的水是把這些輸送的水分配到田間。每個(gè)委員會(huì)在他們的支渠都制定適合他們的土壤、作物和可獲得水量的規(guī)則?！贝送?，為確保每個(gè)支渠的上游和下游有充分的代表性，確定一個(gè)規(guī)則就是如果支渠委員會(huì)的主席是來(lái)自某個(gè)支渠的上游區(qū)域，那么秘書(shū)就必須來(lái)自下游區(qū)域，反之亦然(Giri and Aryal, 1989: 15)。 考慮到支渠委員會(huì)和系統(tǒng)委員會(huì)的能力，灌溉局逐漸把系統(tǒng)的維護(hù)和運(yùn)作轉(zhuǎn)交給農(nóng)民。每年春季季風(fēng)雨季來(lái)臨之前對(duì)進(jìn)水設(shè)施的修理是一項(xiàng)繁重的任務(wù)，是由政府出動(dòng)推土機(jī)幫助實(shí)施，并且政府為這些推土機(jī)的用油制定預(yù)算。清理支渠的任務(wù)被分配給每個(gè)支渠委員會(huì)，由它們使用幾種辦法去清理。一些支渠按照競(jìng)價(jià)規(guī)則把清理河渠的工作用契約包出去。那些最低報(bào)價(jià)的人贏得為期一年的合同。支付這一維護(hù)的資金是由農(nóng)民委員會(huì)按照估價(jià)，根據(jù)每個(gè)農(nóng)民財(cái)產(chǎn)的規(guī)模而從農(nóng)民中收取的。在另一些支渠，農(nóng)民自己清理水渠，動(dòng)用勞動(dòng)的規(guī)則也是由支渠決定。 該系統(tǒng)的農(nóng)業(yè)實(shí)踐是機(jī)構(gòu)管理的灌溉系統(tǒng)中最好的。系統(tǒng)下游的平均種植密度(228％)略高于上游(221％)，其原因是大農(nóng)莊位于系統(tǒng)的下游，而且下游靠近全天候的公路，這也提供了極大的動(dòng)力。土壤和其他因素在整個(gè)系統(tǒng)中是近似的。盡管這個(gè)系統(tǒng)開(kāi)始是一個(gè)機(jī)構(gòu)管理的系統(tǒng)，但該系統(tǒng)的農(nóng)民享有與農(nóng)民管理灌溉系統(tǒng)相似的權(quán)力。 在農(nóng)民管理灌溉系統(tǒng)中，所采用的占用和供應(yīng)規(guī)則多種多樣，這與所需維護(hù)系統(tǒng)運(yùn)行的勞動(dòng)類型緊密相關(guān)。例如，楊帕芬特灌溉系統(tǒng)這樣一個(gè)非常古老的灌溉40公頃土地的山區(qū)灌溉系統(tǒng)，其經(jīng)營(yíng)者在春季不需要?jiǎng)訂T大規(guī)模的資源就可以建造和修理渠首工程，因?yàn)樗鼈兒袜徑囊粋€(gè)系統(tǒng)已經(jīng)建造了一個(gè)永久性的儲(chǔ)藏設(shè)施儲(chǔ)藏永不停止的泉水。但是在季風(fēng)雨季節(jié)，他們的12個(gè)泄水工程每日都需要維修，所以他們?yōu)閯趧?dòng)力需求的高峰期制定了一個(gè)輪流勞動(dòng)的制度(Laitos et al., 1986: 97)?！霸谙募镜竟壬a(chǎn)季節(jié)，維修系統(tǒng)的義務(wù)每天在12個(gè)泄水工程輪換。每個(gè)泄水口每天需要1個(gè)勞動(dòng)力。12天以后，維護(hù)義務(wù)又輪回到服務(wù)第1個(gè)泄水口的農(nóng)民頭上。每條田間水渠有一個(gè)泄水口。此外，農(nóng)民還要為主系統(tǒng)的維修輪流值班。每個(gè)農(nóng)民都要當(dāng)班檢查主渠并做一些必需的修補(bǔ)。在緊急時(shí)刻，則每個(gè)人都要參加?！痹谒砍渥闫陂g，水資源是能滿足需要的。在缺水的冬季，上游的6個(gè)泄水口一次接水24個(gè)小時(shí)，接著換為下游的6個(gè)泄水工程接水24小時(shí)。楊帕芬特的農(nóng)民因此設(shè)計(jì)出很像前面所提出的規(guī)則B的一套規(guī)則。這些農(nóng)民每年每公頃平均產(chǎn)出7.75噸。系統(tǒng)上下游大部分農(nóng)民每年都種三季，所以上游和下游產(chǎn)出的差異是可以忽略不計(jì)的。 泰拉地區(qū)克拉巴里(Kerabari)灌溉系統(tǒng)的農(nóng)民面臨不同的資源動(dòng)員問(wèn)題，從而采用了一套不同的規(guī)則。這個(gè)農(nóng)民管理的灌溉系統(tǒng)由農(nóng)民修建于70年代，它從一條河(Khadam Khola)里取水，而這條河在季風(fēng)雨季從山腳下帶來(lái)了大量的沉積物。盡管由農(nóng)民建造的主渠被外人認(rèn)為“是一個(gè)工程上的偉績(jī)”，但農(nóng)民和政府建造的一些永久性進(jìn)水設(shè)施的都被沖垮了(Laitos et al., 1986: 217)。這樣，盡管過(guò)去政府努力幫助克拉巴里農(nóng)民建設(shè)，以節(jié)省農(nóng)民每年建造暫時(shí)渠首工程所需付出的勞動(dòng)，農(nóng)民還必須長(zhǎng)期對(duì)付洪水和決口。如1985年春天，150個(gè)農(nóng)民工作了15天來(lái)修復(fù)主渠(Laitos et al., 1986: 219)。兩個(gè)支渠服務(wù)于卡達(dá)姆上游和卡達(dá)姆下游的農(nóng)民。這個(gè)系統(tǒng)中的所有農(nóng)民都擁有自己的土地，而且這些土地的分配是相對(duì)公平的。 當(dāng)該農(nóng)民管理的灌溉系統(tǒng)最初組建的時(shí)候，在兩個(gè)支系統(tǒng)上有一個(gè)委員會(huì)，但是“卡達(dá)姆下游農(nóng)民認(rèn)為卡達(dá)姆上游農(nóng)民對(duì)系統(tǒng)的維護(hù)和運(yùn)作不積極和不熱情。他們把委員會(huì)分為上游和下游兩個(gè)，但是同意兩個(gè)委員會(huì)只設(shè)一個(gè)公認(rèn)的主席（該主席在兩個(gè)系統(tǒng)中都擁有土地)”(Laitos et al., 1986: 22)。當(dāng)水量豐富的時(shí)候，每個(gè)農(nóng)民都可隨意取水。在春季水資源短缺的時(shí)候，就在兩個(gè)支委會(huì)內(nèi)部決定種植方式并設(shè)計(jì)輪作制度，以確保這種聯(lián)合建立的種植方式有足夠的水資源保證。 所有擁有少于2比格(1.32公頃)土地的家庭，大約是自由自營(yíng)農(nóng)民的三分之二，他們要根據(jù)聯(lián)合委員會(huì)的決定安排一個(gè)勞力用于每天的維護(hù)。那些擁有多于2比格土地的家庭要按每2個(gè)比格提供一個(gè)勞動(dòng)力的比例來(lái)提供。假使很多農(nóng)民擁有少于1比格的土地，那么這項(xiàng)規(guī)則設(shè)定的負(fù)擔(dān)就是小土地所有者重于大土地所有者。聯(lián)合委員會(huì)從農(nóng)民中征集資金修直河渠，尋求外部幫助處理渠首工程問(wèn)題。在三個(gè)生產(chǎn)季節(jié)的每一季，位于上游和下游至少90％的田地進(jìn)行了種植。農(nóng)民采用高產(chǎn)品種和良好的農(nóng)業(yè)耕作方式，從而達(dá)到了約每年每公頃9.1公頃的產(chǎn)出，大大高于平均水平。 政策意義 面臨公共池塘資源供應(yīng)和占用問(wèn)題的參與者之間存在的非對(duì)稱性，使得克服上游農(nóng)民和下游農(nóng)民之間“自然狀態(tài)”博弈缺乏動(dòng)力的問(wèn)題很難解決。但是，在農(nóng)民意識(shí)到他們相互依賴情況下，這些非對(duì)稱性常?？梢钥朔．吘?，上游農(nóng)民在需要長(zhǎng)期維護(hù)系統(tǒng)的時(shí)候，他們就會(huì)需要下游農(nóng)民提供資源。此外，如果局中人得到一些保證，他們?yōu)樵O(shè)計(jì)和實(shí)施新的占用和供應(yīng)規(guī)則所作出的努力將不被外部權(quán)威所削弱，這時(shí)，有關(guān)新規(guī)則的討價(jià)還價(jià)就能起作用。如在一個(gè)貨幣化的靠自由資金運(yùn)行的系統(tǒng)，除非他們獲得充足可靠的水資源以致于增加產(chǎn)出，而這又大于對(duì)他們所征收的費(fèi)用，否則，下游農(nóng)民不愿為水付費(fèi)。 在尼泊爾、菲律賓、印度尼西亞以及其他允許自主管理的發(fā)展中國(guó)家，有一個(gè)突出的現(xiàn)象是規(guī)則的多樣性，并且這些規(guī)則是農(nóng)民在其年度會(huì)議上艱苦地談判制定的(Coward, 1980; Geertz, 1980; Hunt, 1989; Korten and Siy, 1988; E. Ostrom, 1992; Siy, 1982; Tang, 1992)。正如我們的理論分析所預(yù)期的，并不是所有這些談判努力都能獲得提高效率和公平的規(guī)則。但是，只要所有參與者相互依賴的關(guān)系是明確的，并且他們希望長(zhǎng)期乃至未來(lái)都相互保持這種關(guān)系，那么從發(fā)展中國(guó)家的農(nóng)民那里就可以看到他們所展示的創(chuàng)制規(guī)則和實(shí)施規(guī)則的強(qiáng)大能力，這些規(guī)則能夠提高產(chǎn)出和降低結(jié)果的非對(duì)稱性。很多政府機(jī)構(gòu)設(shè)想強(qiáng)制實(shí)施匹蘇瓦和克拉巴里系統(tǒng)中的種植模式，或征收類似于匹蘇瓦農(nóng)民收集的貨幣資金，但是并不能得到農(nóng)民的充分合作從而實(shí)現(xiàn)這些政策目標(biāo)。 發(fā)展文獻(xiàn)的大部分都強(qiáng)調(diào)提高灌溉和農(nóng)業(yè)業(yè)績(jī)的有形技術(shù)，而不是制度的重要性。毫無(wú)疑問(wèn)，恰當(dāng)?shù)卦O(shè)計(jì)現(xiàn)代化的灌溉工程能夠提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)出和很多農(nóng)民管理的灌溉系統(tǒng)的效率。但是，局外人的干預(yù)可能導(dǎo)致農(nóng)民之間相互依賴關(guān)系的瓦解，這將產(chǎn)生較壞的而不是較好的結(jié)果。比如，用于投資于灌溉系統(tǒng)的有形資本的贈(zèng)款或貸款，這些貸款從來(lái)沒(méi)有被那些直接受益的人所償還，將使上游農(nóng)民不需要考慮下游農(nóng)民對(duì)水資源的需要。在維持對(duì)水資源自然狀態(tài)博弈方面，如果沒(méi)有人為維護(hù)系統(tǒng)付費(fèi)和提供勞動(dòng)力，即使在外部援助的情況下，灌溉系統(tǒng)的供給水平也將下降。 相信外部機(jī)構(gòu)有能力解決公共池塘資源的人應(yīng)該同時(shí)認(rèn)識(shí)到外部機(jī)構(gòu)有時(shí)能起到削弱的作用。我們需要更多地了解各種制度安排處理形形色色問(wèn)題的能力和局限性，但是自主管理的公共池塘資源組織已經(jīng)表明了他們有能力實(shí)現(xiàn)高水平的效率和公平。 （夏明，中國(guó)人民大學(xué)國(guó)民經(jīng)濟(jì)管理系97級(jí)博士生）