證券市場基礎知識真題ppt課件

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證券市場基礎知識真題,1,一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4選項中，只有一項最符合題目要求。) 1、目前，我國地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于我國( )的規(guī)定。 A.《財政法》 B.《證券法》 C.《稅法》 D.《預算法》 【答案】 D 【解析】《中華人民共和國預算法》第二十八條明文規(guī)定：“除法律和國務院另有規(guī)定外，地方政府不得發(fā)行地方政府債券”。,,,2,2、 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.紐約 B.倫敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 【答案】 D 【解析】1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。,,,3,3、 股份有限公司將法定公積金轉為股本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的( )。 A.10% B.15% C.20% D.25% 【答案】 D 【解析】2005年修訂、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九條規(guī)定，法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的百分之二十五。,,,4,4、 反映了凈資產中的高流動性部分，表明證券公司變現(xiàn)以滿足支付需要和應對風險資金數(shù)的是( )。 A.凈資本 B.凈利潤 C.票面利率 D.交易價格 【答案】 A 【解析】凈資本是假設證券公司的所有負債都同時到期，現(xiàn)有資產全部變現(xiàn)償付所有負債后的金額。,,,5,5、 ( )是我國主權財富基金的發(fā)端。 A.中國投資有限公司 B.中國國際金融有限公司 C.QFII D.QDII 【答案】 A 【解析】經國務院批準，中國投資有限責任公司于2007年9月29日宣告威立，注冊資本金為2000億美元，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務的國有投資公司，以境外金融組合產品為主，開展多元投資，實現(xiàn)外匯資產保值增值，被視為中國主權財富基金的發(fā)端。,,,6,,6、 下列關于股票的清算價值的說法，正確的是( )。 A.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值 B.股票的清算價值應與賬面價值相等 C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值 D.公司破產清算時，其發(fā)行的股票的交易價值,,,7,【答案】 C 【解析】股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。從理論上講，股票的清算價值應與賬面價值一致，實際上并非如此。只有當清算時的資產實陌出售額與財務報表上反映的賬面價值一致時，每一股的清算價值才會和賬面價值一致.但在公司清算時，其資產往往需要打折出售，清算價值往往小于賬面價值。,,,8,7、 下列關于基金的說法，正確的是( )。 A.國債基金是以國債為主要投資對象的證券投資基金，其風險較高 B.貨幣市場基金是以全球的貨幣市場為投資對象的一種基金 C.黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關產業(yè)的證券為主要投資對象的基金;收益率一般隨貴金屬的價格波動而變化，不穩(wěn)定 D.指數(shù)基金的特點是它的投資組合等同于市場價格指數(shù)的權數(shù)比例,,,9,【答案】 C 【解析】國債基金以國家信用作為保證，風險較低，適合于穩(wěn)健型投資者，尉以A項錯誤;貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內，包括銀行存款、國庫券、公司債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)爭，所以B項錯誤指數(shù)基金的特點不是它的投資組合等同于市場價格指數(shù)的權數(shù)比例，而是模仿某一股槲指數(shù)或債券指數(shù)，所以D項錯誤。,,,10,8、 無國籍債券是指( )。 A.外國債券 B.揚基債券 C.歐洲債券 D.武士債券 【答案】C 【解析】歐洲債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家，由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券。,,,11,9、 股票實質上代表了股東對股份公司的( )。 A.產權 B.債券 C.物權 D.所有權 【答案】 D 【解析】股票實質上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使自己的權利。,,,12,10、 有權與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是( )。 A.可轉換優(yōu)先股票 B.不可轉換優(yōu)先股票 C.參與優(yōu)先股票 D.非參與優(yōu)先股票 【答案】 C 【解析】參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。,,,13,11、 公司以貨幣形式支付的股息，稱為( )。 A.現(xiàn)金股息 B.股票股息 C.財產股息 D.負債股息 【答案】A 【解析】現(xiàn)金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利，是最普通、最基本的用息形式。分派現(xiàn)金股息，既可以滿足股東預期的現(xiàn)金收益目的，又有助于提高股票的市場價格，以吸引更多的投資者。,,,14,12、 下列關于債券的說法，錯誤的是( )。 A.債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象 B.債券和股票都屬于有價證券 C.從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段 D.憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通,,,15,【答案】 A 【解析】通常情況下，期限較長的債券，流動性差，風險相對較大，票面利率應該定得高一些;期限較短的債券，流動性強，風險相對較小，票面利率可以定得低一些。不過，債券票面利率與期限的關系較復雜，加上其他因素的影響，有時，也能見到短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象。,,,16,13、 金融期貨一般不包括( )。 A.利率期貨 B.貨幣期貨 C.期權期貨 D.股票指數(shù)期貨 【答案】 C 【解析】金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。主要包括貨幣期貨、利率期貨和股票指數(shù)期貨三種。,,,17,14、 以下不可能成為詢價對象的是( )。 A.證券公司 B.財務公司 C.保險機構投資者 D.股份有限公司 【答案】 D 【解析】詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者或其他經中國證監(jiān)會認可的機構投資者。,,,18,15、 資產證券化是( )。 A.風險管理型創(chuàng)新的重要成果 B.增強流動性型創(chuàng)新的重要成果 C.信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果 D.股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果 【答案】 B 【解析】通過資產證券化，將流動性較低的資產(如銀行貸款、應收賬款、房地產等等)轉化為具有較高流動性的可交易證券，提高了基礎資產的流動性，便于投資者進行投資。因此，資產證券化是增強流動性型創(chuàng)新的重要成果。,,,19,16、 兼有債權和股權雙重性質的公司債券是( )。 A.優(yōu)先股 B.可轉換公司債券 C.收益公司債券 D.信用公司債券 【答案】 B 【解析】可轉換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內依據(jù)約定的條件可以轉換成股份的公司債券，兼有債權投資和股權投資的雙重優(yōu)勢。,,,20,17、 利率期貨以( )作為基礎資產。 A.浮動利率 B.固定利率 C.市場利率 D.各類固定收益金融工具 【答案】 D 【解析】利率是繼外匯期貨之后產生的又一個金融期貨類別，其基礎資產 是一定數(shù)量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。,,,21,18、 上海證券交易所選擇已經完成股權分置改革的滬市上市公司組成樣本計算的指數(shù)是( )。 A.上證綜合指數(shù) B.新上證綜合指數(shù) C.上證公司治理指數(shù) D.上證成分股指數(shù) 【答案】 B 【解析】新上證綜合指數(shù)簡稱“新綜指”，以2005年12月30日為基日，基點為1000點，新上市綜指的樣本選取是已完成股權分置改革的滬市上市公司的股票。,,,22,19、 外國債券的發(fā)行一般由( )的金融機構、證券公司承銷。 A.投資者所在國 B.發(fā)行人所在國 C.發(fā)行地所在國 D.第三國 【答案】 C 【解析】外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。,,,23,20、 債券代表其投資者的權利，這種權利稱為( )。 A.債權 B.資金使用權 C.財產支配權 D.資產所有權 【答案】 A 【解析】債券是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾一定利率定期支付并到期償還本金的債權債務關系,,,24,21、 基金持有人與托管人之間的關系是( )。 A.所有人與經營者的關系 B.經營與監(jiān)管的關系 C.持有與監(jiān)管的關系 D.委托與受托的關系 【答案】 D 【解析】基金持有人和基金托管人的關系是委托與受托的關系。基金發(fā)起人代表基金持有人把基金資產委托給基金托管人保管。,,,25,22、 證券市場可分為發(fā)行市場和交易市場，這反映了證券市場的( )。 A.交易結構 B.層次結構 C.品種結構 D.主體結構 【答案】 B 【解析】層次結構通常是指按證券進入市場的順序而形成的結構關系。按這種順序關系劃分，證券市場的構成可分為發(fā)行市場和交易市場。按證券市場的交易場所結構，證券市場可分為有形市場和無形市場;按品種結構，證券市場可分為股票市場、債券市場、基金市場和衍生品市場等。,,,26,23、 QFII制度是指允許合格的境外機構投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉換為當?shù)刎泿?，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)? )，其資本利得、股息等經批準后可轉為外匯匯出的一種制度。 A.證券市場 B.基金市場 C.信托市場 D.房地產市場,,,27,【答案】 A 【解析】QFII制度是指允許合格的境外機構投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉換為當?shù)刎泿牛ㄟ^嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)刈C券市場，其資本利得、股息等經批準后可轉為外匯匯出的一種制度。,,,28,24、 根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的( )。 A.50% B.60% C.80% D.90% 【答案】 D 【解析】根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》有關條文的規(guī)定，基金收益分配應當采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，基金收益分配比例不得低于基金凈收益的90%。,,,29,25、 提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本金的( )收取手續(xù)費。 A.1‰ B.2‰ C.3‰ D.4‰ 【答案】 B 【解析】提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本金的2‰收取手續(xù)費。,,,30,26、 下列關于基金份額持有人大會的說法，錯誤的是( )。 A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會 B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案 C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集 D.一般由基金管理人召集,,,31,【答案】 A 【解析】代表基金份額l0%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額l0%以上的基金份額持有人有權自行召集，所以A項錯誤。,,,32,27、 在股份有限公司中，簽署公司股票是( )的職權。 A.董事會 B.股東會 C.監(jiān)事會 D.董事長 【答案】 D 【解析】我國《公司法》第一百二十九條規(guī)定，股票由法定代表人(董事長)簽名，公司蓋章。,,,33,28、 證券公司開展經紀業(yè)務時，應當置備統(tǒng)一制定的( )，供委托人使用。 A.交割單 B.證券買賣委托書 C.指定交易協(xié)議書 D.買賣成交報告單 【答案】 B 【解析】證券公司開展經紀業(yè)務時，應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用?？蛻舻淖C券買賣委托不論是否成立，其委托記錄應當按照規(guī)定的期限保存于證券公司。,,,34,29、 若期貨交易保證金為合約金額的6%，則期貨交易者可以控制的合約資產為所投資金額的( )倍。 A. 5.7 B. 10.7 C. 16.7 D. 20.0 【答案】 C 【解析】金融衍生工具具有杠桿性，一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制20倍于所投資金額的合約資產，即1/6%≈16.7(倍)。,,,35,30、 由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于( )。 A.利率風險 B.經濟周期波動風險 C.購買力風險 D.違約風險 【答案】 C 【解析】購買力風險是指基金的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹、貨幣貶值的影響導致購買力下降，從而使基金的實際收益下降，給投資者帶來實際收益水平下降的風險。,,,36,31、 目前，最大的衍生交易品種為( )。 A.按名義金額計算的互換交易 B.按實際金額計算的互換交易 C.遠期利率協(xié)議 D.金融期貨合約 【答案】 A 【解析】自1981年美國所羅門兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務以來，互換市場的發(fā)展非常迅猛。目前，按名義金額計算的互換交易已經成為最大的衍生交易品種。,,,37,32、 在債券的招標發(fā)行中，如果采用的是以價格為標的的美式招標，則( )。 A.以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格 B.全體中標者的中標價格是單一的 C.以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格的平均價作為各中標者的最終中標價 D.各中標者的認購價格是不相同的,,,38,【答案】 D 【解析】荷蘭式招標以價格為標的，是以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格是單一的;美式招標同樣以價格為標的，是以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不相同的。,,,39,33、 證券投資基金管理人與托管人之間是( )關系。 A.所有者和經營者 B.相互制衡 C.委托與受托 D.債權與債務 【答案】B 【解析】管理人與托管人的關系是相互制衡的關系。,,,40,34、 證券市場中介機構是指( )。 A.為證券的發(fā)行與交易提供服務的各類機構 B.從事證券的發(fā)行與交易的機構 C.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門 D.通過證券市場籌集資金的公司 【答案】A 【解析】證券市場中介機構是指為證券的發(fā)行與交易提供服務的各類機構。在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券中介機構。,,,41,35、 金融衍生工具產生的最基本原因是( )。 A.逃避金融管制 B.金融機構的利益驅動 C.避險 D.存在套利機會 【答案】 C 【解析】金融衍生工具又稱“金融衍生產品”，是與基礎金融工具相對應的一個概念，指建立在基礎產品或基礎金融變量之上，其價格取決于后者價格變動的派生金融產品。金融衍生工具產生的最基本原因是避險。,,,42,36、 下列屬于存托憑證業(yè)務中，托管銀行所提供的服務是( )。 A.按照ADR持有人的要求領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國 B.負責ADR的注冊和過戶 C.負責保管ADR所代表的基礎證券 D.負責對公司管理監(jiān)督,,,43,【答案】 C 【解析】在ADR的有關業(yè)務機構中，托管銀行是由存券銀行在基礎證券發(fā)行國安排的銀行。托管銀行主要負責：(1)ADR所代表的基礎證券的保管;(2)根據(jù)存券銀行的要求領取紅利或利息，用于投資或匯回ADR發(fā)行國;(3)向存券銀行提供當?shù)氐氖袌鲂畔ⅰ?,,44,37、 指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與( )的選擇有密切關系。 A.成分股票 B.基礎指數(shù) C.受托人 D.投資人 【答案】 B 【解析】指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎指數(shù)的選擇有密切的關系?；A指數(shù)應該是有大量的市場參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動性，同時基礎指數(shù)的調整頻率不宜過于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎指數(shù)間的關聯(lián)性。,,,45,38、 無面額股票的價值與公司資產價值( )。 A.同方向變化 B.反方向變化 C.相等 D.無關 【答案】 A 【解析】無面額股票是指股票票面不記載金額的股票.只記載股數(shù)以及占總股本的比例，又被稱為比例股票或股份股票。這種股票并非沒有價值，而是不在票面上標明固定的金額，只記載其為幾股或股本總額的若干分之幾。因此，無面額股票的價值將隨股份公司資產的增減而相應增減，公司資產增加，每股價值上升;反之，公司資產減少，每股價值下降。,,,46,39、 國家股、法人股的持有者放棄配股權，將配股權有償轉讓給其他法人或社會公眾，法人或社會公眾行使相應的配股權時所認購的新股，叫做( )。 A.配股 B.轉配股 C.除權股 D.除息股 【答案】 B 【解析】本題是對轉配股定義的考查。轉配股是我國股票市場特有的產物。,,,47,40、某股價平均數(shù)，按簡單算術平均法計算，選擇A、B、C三種股票為樣本股。某計算三種股票的收盤價分別為8.00元、9.00元、7.60元，當天B股票拆為3股，次日為股動日。次日，這三種股票的收盤價分別為8.20元、3.40元、7.80元。計算該日修正平均數(shù)為( )元。 A.8.37 B.8.45 C.8.55 D.8.85,,,48,【答案】 C 【解析】具體計算如下：(1)計算第一日三種股票的簡單算術平均股價為： (8.00+9.00+7.60)÷3=8.20(元);(2)計算B股票拆股后的新除數(shù)：新除數(shù)=拆股后的總價格÷拆股前的平均數(shù)=(8.00+3.00+7.60)÷8.20=2.27(元);(3)計算第二日的修正股價平均數(shù)：修正股價平均數(shù)一拆股后的總價格÷新除數(shù)=(8.20+3.40+7.80)÷2.27=8.55(元)。,,,49,THE END,50,