證券基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題.doc

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1、2010年證券從業(yè)考試證券基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)練習(xí) 第一章一、單項(xiàng)選擇題1.證券是指各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的（ ）。A.書(shū)面憑B.法律憑證C.貨幣憑證D.資本憑證2.資本證券是指與（ ）有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。A.商業(yè)投資B.金融投資C.房地產(chǎn)投資D.項(xiàng)目投資3.以下不屬于貨幣證券的是（ ）。A.商業(yè)本票B.銀行本票C.銀行股票D.銀行匯票4.按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為（ ）。A.上市證券和非上市證券B.場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券C.公募證券和私募證券D.上市證券和掛牌證券5.按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為（ ）。A.上市證券和非上市證券B.場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券C.公募證券和私募證券

2、D.上市證券和掛牌證券6.證券持有人面臨預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)，這體現(xiàn)了證券的（ ）特征。A.期限性B.收益性C.流通性D.風(fēng)險(xiǎn)性7.中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券是在開(kāi)展它的（ ）業(yè)務(wù)。A.政策性B.公開(kāi)市場(chǎng)操作C.投融資D.保值8.證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于（ ）。A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C.證券管理機(jī)構(gòu)D.自律性組織9.社會(huì)保障基金投資于銀行存款和國(guó)債的比例不得低于（ ）。A.20%B.30%C.40%D.50%10.美國(guó)的第一個(gè)證券交易所是（ ）。A.費(fèi)城證券交易所B.芝加哥證券交易所C.華爾街交易所D.紐約證券交易所二、多項(xiàng)選擇題1.下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資

3、者的有（ ）。A.工商企業(yè)B.金融機(jī)構(gòu)C.個(gè)人D.政府及其機(jī)構(gòu)2.公募證券與私募證券的不同之處在于（ ）。A.審核的嚴(yán)格程度不同B.發(fā)行對(duì)象特定與否C.采取公示制度與否D.是否上市與否3.債券的發(fā)行人有（ ）。A.政府B.金融機(jī)構(gòu)C.企業(yè)D.個(gè)人4.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括（ ）。A.證券投資基金B(yǎng).社?；餋.社會(huì)公益基金D.外國(guó)機(jī)構(gòu)投資者5.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（ ）。A.證券登記結(jié)算公司B.證券投資咨詢(xún)公司C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.資產(chǎn)評(píng)估和證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)6.證券市場(chǎng)的參與者包括（ ）。A.證券投資者B.證券發(fā)行人C.證券中介機(jī)構(gòu)D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)7.證券的流通是通過(guò)（ ）實(shí)現(xiàn)的。A.償還B.

4、承兌B.貼現(xiàn)D.交易8.按交易場(chǎng)所劃分，證券市場(chǎng)可分為（ ）。A.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)B.場(chǎng)外市場(chǎng)C.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)D.國(guó)際市場(chǎng)9.證券交易所的主要職責(zé)有（ ）。A.提供交易場(chǎng)所與設(shè)施B.制定交易規(guī)則C.監(jiān)管在該交易所上市的證券D.提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)三、判斷題1.證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。（ ）2.我國(guó)禁止民營(yíng)企業(yè)作為機(jī)構(gòu)投資者參與證券市場(chǎng)投資。（ ）3.政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。（ ）4.股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒(méi)有定義為一般的公司股票，而是歸類(lèi)于金融證券。（）5.我國(guó)現(xiàn)行的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括國(guó)務(wù)院證券委及其領(lǐng)導(dǎo)下的中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（ ）6.證券在我國(guó)屬于“舶來(lái)品”，最早的股票是外商股票。（ ）7.有價(jià)證

5、券是虛擬資本，它的價(jià)格總額總是小于實(shí)際資本額。（ ）8.迄今為止，我國(guó)N股基本上是以ADR的形式發(fā)行的。（ ）9.憑證式國(guó)債和封閉式基金交易憑證屬于非上市證券。（ ）10.在我國(guó)，嚴(yán)禁將社會(huì)保障基金、企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老基金、商業(yè)保險(xiǎn)資金等投入資本市場(chǎng)。（）參考答案：110 BB C AA DB ADA19 ABD ABC ABC ABC ABCD ABCD BCD AB ABC110 BBABB ABABB2010年證券從業(yè)考試證券基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)練習(xí) 第二章一、單項(xiàng)選擇題1.（ ）負(fù)責(zé)證券從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)人民

6、銀行2.我國(guó)證券法的調(diào)整對(duì)象為證券市場(chǎng)各類(lèi)參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在（）。A.保護(hù)投資者的合法利益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益B.擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)C.打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害D.提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量3.在信托業(yè)務(wù)中，（ ）應(yīng)當(dāng)遵守信托文件的規(guī)定，為（ ）的最大利益處理信托事務(wù)。A.委托人受托人B.委托人受益人C.受托人委托人D.受托人受益人4.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由（）推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。A.發(fā)行公司B.證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)C.主承銷(xiāo)商D.承銷(xiāo)團(tuán)5.

7、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。采?。ǎ┑慕M織形式。A.公司制B.會(huì)員制C.社團(tuán)組織D.非獨(dú)立法人6.根據(jù)證券法規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，提供中期報(bào)告。A.兩個(gè)月B.三個(gè)月C.四個(gè)月D.五個(gè)月7.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，（）于2002年10月22日發(fā)布了證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)D.國(guó)務(wù)院證券委、國(guó)家體改委8.證監(jiān)會(huì)在全國(guó)成立了（ ）個(gè)地區(qū)性證券監(jiān)管辦公室和（ ）個(gè)證券監(jiān)管專(zhuān)員辦事處。A.10，3B.20，30C.9，35

8、D.9，309.外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則的實(shí)施時(shí)間為（ ）。A.2002年6月1日B.2002年7月1日C.2001年7月1日D.2001年6月1日10.根據(jù)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的保險(xiǎn)公司必須經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)達(dá)（ ）年以上，實(shí)收資本不少于（）美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（ ）美元。A.2020億50億B.3020億100億C.2010億100億D.3010億100億二、多項(xiàng)選擇題1.以下屬于公司法規(guī)定的董事、經(jīng)理的禁止行為的有（ ）。A.不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲(chǔ)B.不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保C.不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)

9、與其所任職公司同類(lèi)的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)D.在任何情況下不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易2.中華人民共和國(guó)公司法的調(diào)整對(duì)象為公司的組織和行為，其范圍包括（ ）。A.股份有限公司B.有限責(zé)任公司C.外資公司D.中外合資公司3.中華人民共和國(guó)刑法關(guān)于公司犯罪的規(guī)定有（ ）。A.虛報(bào)注冊(cè)資本與虛假出資罪B.隱瞞重大事實(shí)罪C.行賄罪D.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪4.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合規(guī)定條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外（含香港、臺(tái)灣、澳門(mén)）的（）。A.基金管理機(jī)構(gòu)B.保險(xiǎn)公司C.證券公司D.其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)5.設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)的目的是為了

10、加強(qiáng)證券業(yè)之間的（ ）。A.聯(lián)系B.協(xié)調(diào)C.相互監(jiān)督D.合作6.信息披露的基本要求是（ ）。A.全面性B.真實(shí)性C.時(shí)效性D.公正性7.構(gòu)成合謀的要件是交易雙方有同謀行為，委托在（ ）有相似性。A.地點(diǎn)B.時(shí)間C.數(shù)量D.價(jià)格8.國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)為（ ）。A.保護(hù)投資者B.防止市場(chǎng)操縱C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.透明和信息公開(kāi)9.如發(fā)生（ ）情況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。A.公司股票交易發(fā)生異常波動(dòng)B.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)1

11、0.境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)（ ）階段。A.申請(qǐng)B.籌建C.批準(zhǔn)D.開(kāi)業(yè)三、判斷題1.行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。（ ）2.通過(guò)制定計(jì)劃、政策等行政手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯。（）3.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門(mén)。（）4.證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求證券交易所暫?；蛘呋謴?fù)上市證券的交易。（ ）5.經(jīng)批準(zhǔn)從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)及個(gè)人，只要承認(rèn)協(xié)會(huì)章程，遵守協(xié)會(huì)各項(xiàng)規(guī)則，均可申請(qǐng)成為證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。（）6.證券上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所同意后，發(fā)行人應(yīng)去證券上市交易的5日前將

12、有關(guān)情況報(bào)告、批準(zhǔn)文件等置備于指定場(chǎng)所供公眾參考。（ ）7.對(duì)操縱市場(chǎng)的行為可根據(jù)證券法、刑法等進(jìn)行處罰，但操縱行為受害者的損失則無(wú)法進(jìn)行賠償。（）8.證券交易所依法負(fù)責(zé)對(duì)有價(jià)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進(jìn)行監(jiān)管。（）9.證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券公司、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。（）參考答案：110 BADCB AACBD110 ABC AB ABC ABCD ABD ABC BCD ACD ABCD BD19 BBAAB ABBB2010年證券從業(yè)考試證券基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)練習(xí) 第三章一、單項(xiàng)選擇題1.如果公司經(jīng)營(yíng)不善而破產(chǎn)，公司債券持有者（ ）股東收回本金。A.

13、晚于B.優(yōu)先于C.同于D.不確定2.以下不屬于確定債券票面金額時(shí)要考慮的因素的是（ ）。A.債券的發(fā)行對(duì)象B.市場(chǎng)資金供給情況C.債券發(fā)行費(fèi)用D.債券發(fā)行總規(guī)模大小3.在計(jì)算利息時(shí)，不論期限長(zhǎng)短，僅按本金計(jì)息，所生利息不再加入本金計(jì)算下期利息的債券被稱(chēng)為（）。A.貼現(xiàn)債券B.復(fù)利債券C.單利債券D.累進(jìn)利率債券4.浮動(dòng)利率債券可以回避因（ ）波動(dòng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。A.債券價(jià)格B.通貨膨脹C.供求關(guān)系D.市場(chǎng)利率5.記賬式債券因?yàn)榘l(fā)行和交易無(wú)紙化，所以效率高、成本低且（ ）。A.流動(dòng)性高B.交易安全C.靈活性高D.交易方便6.用于彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字的國(guó)債是（ ）。A.赤字國(guó)債B.建設(shè)國(guó)債C.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債D

14、.特種國(guó)債7.第一筆武士債券是（ ）在1970年12月發(fā)行的。A.世界銀行B.亞洲開(kāi)發(fā)銀行C.歐洲共同體D.日本財(cái)政部8.龍債券具有（ ）的特征。A.企業(yè)債券B.公債C.外國(guó)債券D.歐洲債券9.按債券利率是否固定分類(lèi)，可分為（ ）和浮動(dòng)利率債券。A.貼現(xiàn)債券B.累進(jìn)利率債券C.固定利率債券D.復(fù)利債券10.在國(guó)內(nèi)發(fā)行人民幣金融債券始于（ ）年。A.1950 B.1952C.1985D.1982二、多項(xiàng)選擇題1.以下關(guān)于債券的說(shuō)法，正確的有（ ）。A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C.發(fā)行人需要在一定時(shí)期付息還本D.反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系2.關(guān)于債券的特

15、征，下面說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。A.償還性是指?jìng)瘺](méi)有規(guī)定的償還時(shí)間，債務(wù)人必須按時(shí)向債權(quán)人支付利息B.流動(dòng)性首先取決于市場(chǎng)對(duì)債券轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度；其次還表現(xiàn)為債券在迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r(shí)，是否在以貨幣計(jì)算的價(jià)值上蒙受損失C.一般來(lái)說(shuō)，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)較大D.一般情況下，政府債券的風(fēng)險(xiǎn)低于金融債券和公司債券3.以下關(guān)于金融債券的說(shuō)法，正確的有（ ）。A.發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)B.金融機(jī)構(gòu)信用度較高C.對(duì)于金融機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，吸收存款和發(fā)行債券都是它的資金來(lái)源，都構(gòu)成它的負(fù)債D.發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債，金融機(jī)構(gòu)有更大的主動(dòng)權(quán)和機(jī)動(dòng)權(quán)4.政府債券可分為（ ）。A.中央政府債券B.政府

16、保證債券C.地方政府保證債券D.地方政府債券5.與股票比較，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小的原因，是（ ）。A.債券利息固定B.債券有固定的本金償還期C.債券價(jià)格波動(dòng)小D.債券品種多6.下面說(shuō)法正確的是（ ）。A.外國(guó)債券一般由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)辦理經(jīng)銷(xiāo)B.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)C.外國(guó)債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多7.我國(guó)的（ ）發(fā)行過(guò)供境外投資者投資的可轉(zhuǎn)換公司債券。A.中國(guó)石化B.鎮(zhèn)海煉油C.華能?chē)?guó)際D.中國(guó)聯(lián)通8.彌補(bǔ)赤字的手段

17、有（ ）。A.發(fā)國(guó)債B.增加稅收C.向中央銀行透支D.動(dòng)用歷年結(jié)余9.按用途不同，地方政府債券通常可分為（ ）。A.建設(shè)債券B.保值債券C.一般債券D.專(zhuān)項(xiàng)債券三、判斷題1.短期國(guó)債的常見(jiàn)形式是國(guó)庫(kù)券。（ ）2.英、美等國(guó)政府發(fā)行過(guò)無(wú)期公債或永久性公債。這種公債無(wú)固定償還期，持券者不能要求政府清償，只可按期取息。由此可見(jiàn)，債券具有和股票相同的永久性，即不可償還性。（）3.貼現(xiàn)債券是指在票面上規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行到期時(shí)按面額償還本金的債券。4.實(shí)物債券是一般意義上的債券，我國(guó)發(fā)行的無(wú)記名國(guó)債即屬此類(lèi)。（ ）5.目前，我國(guó)的地方政府債券在資本市場(chǎng)上占重要地位（ ）

18、6.龍債券是指除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。（）7.國(guó)債沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。（ ）8.實(shí)物債券是指以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債。（ ）9.我國(guó)已形成了具有中國(guó)特色的地方政府債券市場(chǎng)，即以企業(yè)債券形式發(fā)行地方政府債券。（）參考答案：110 BDCDB ABDCC19 ABCD AC ABCD AD ABC CD BC ABCD CD19 ABBAB ABBA2010年證券從業(yè)考試證券基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)練習(xí) 第四章一、單項(xiàng)選擇題1.投資基金的風(fēng)險(xiǎn)可能小于（ ）。A.股票B.固定利率債券C.浮動(dòng)利率債券D.債券2.認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的（ ）。A.債權(quán)人B.受益人C

19、.股東D.委托人3.契約型證券投資基金反映的是（ ）。A.所有權(quán)關(guān)系B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系C.委托代理關(guān)系D.信托關(guān)系4.封閉式基金期滿(mǎn)終止，清產(chǎn)核資后的（ ）應(yīng)按投資者出資比例分配。A.基金總資產(chǎn)B.基金資本C.未分配收益D.基金凈資產(chǎn)5.買(mǎi)賣(mài)封閉式基金在基金價(jià)格之外要支付的費(fèi)用為（ ）。A.手續(xù)費(fèi)B.印花稅C.申購(gòu)費(fèi)D.贖回費(fèi)6.依照我國(guó)中華人民共和國(guó)證券投資基金法規(guī)定設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本不低于（）億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。A.1B.2C.3D.0.57.債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系是（ ）。A.同方向變動(dòng)B.反方向變動(dòng)C.無(wú)關(guān)的D.不確定的8.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（ ）。

20、A.公司控制權(quán)B.利息收入C.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)D.資本利得9.在以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是（ ）。A.貨幣基金B(yǎng).股票基金C.債券基金D.認(rèn)股權(quán)證基金10.基金的托管費(fèi)用通常（ ）計(jì)算并累計(jì)。A.逐日B.逐周C.逐月D.逐年二、多項(xiàng)選擇題1.證券投資基金的作用包括（ ）。A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道B.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定與發(fā)展C.有利于增加國(guó)家的稅收收入D.有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化2.開(kāi)放式基金的特點(diǎn)有（ ）A.沒(méi)有預(yù)定存續(xù)期限B.沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制C.可以上市交易D.每個(gè)交易日連續(xù)公布基金份額凈資產(chǎn)3.影響封閉式基金單位價(jià)格的直接因素有（ ）。A.資產(chǎn)凈值B.基金收益C.市場(chǎng)供求狀況D.

21、基金風(fēng)險(xiǎn)4.公開(kāi)披露基金信息時(shí)，不得有以下行為：（ ）。A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏B.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)C.承諾收益或承擔(dān)損失D.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)5.貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象包括（ ）。A.銀行短期存款B.短期國(guó)庫(kù)券C.短期公司債券D.銀行承兌票據(jù)6.指數(shù)基金的優(yōu)點(diǎn)主要有（ ）A.費(fèi)用低廉B.風(fēng)險(xiǎn)較小C.收益率高D.可作為避險(xiǎn)套利的工具7.證券投資基金根據(jù)投資目標(biāo)劃分，可以分為（ ）。A.成長(zhǎng)型基金B(yǎng).效益型基金C.收入型基金D.平衡型基金8.基金托管人更換的條件有（ ）。A.基金托管人解散、依法被撤消、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)B.基金管理人有充分

22、理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金份額持有人利益，并提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)表決通過(guò)C.代表50%以上的基金份額的基金份額持有人要求基金托管人退任D.中國(guó)人民銀行有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行托管職責(zé)9.基金收益的構(gòu)成包括（ ）。A.基金投資所得的股息、債券利息B.買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)C.存款利息D.基金投資所得的紅利10.對(duì)證券投資進(jìn)行限制的主要目的是（ ）。A.引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)B.避免基金操縱市場(chǎng)C.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用D.增加基金資產(chǎn)的收益水平三、判斷題1.證券投資基金是指一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合性證券投資方式。（ ）2.公司型基金的投資者是基金公司的股東，但無(wú)權(quán)參與基金公司

23、的管理。（ ）3.開(kāi)放式基金的價(jià)格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離。（ ）4.貨幣市場(chǎng)基金是以全球的證券市場(chǎng)為投資對(duì)象的一種基金。（ ）5.指數(shù)基金的管理費(fèi)用比較低。（ ）6.指數(shù)基金的收益一般高于市場(chǎng)平均收益率。（ ）7.成長(zhǎng)型基金追求的是基金投資的資本利得。（ ）8.基金托管人可以代表基金份額持有人以基金托管人的名義設(shè)立證券賬戶(hù)、銀行存款賬戶(hù)等基金資產(chǎn)賬戶(hù)。（）9.基金份額持有人與管理人之間實(shí)質(zhì)上是所有人和委托人的關(guān)系。（ ）10.為獲得上市公司的控制股權(quán)而購(gòu)買(mǎi)該公司股票，是基金投資的主要目的之一。（）參考答案：110 ACDDA ABDAA110 ABD ABD AC ABCD ABCD ABD A

24、CD ABCD ABCD ABC110 ABBBA BBBAB2010年證券從業(yè)考試證券基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)練習(xí) 第五章一、單項(xiàng)選擇題1.投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的未來(lái)趨勢(shì)做出判斷，這是衍生工具的（）所決定的。A.跨期性B.杠桿性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.投機(jī)性2.國(guó)際貨幣市場(chǎng)（IMM）中的國(guó)庫(kù)券期貨標(biāo)的物的面值是（）。A.10萬(wàn)美元B.100萬(wàn)美元C.1000萬(wàn)美元D.1萬(wàn)美元3.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約中惟一可變的變量是（ ）。A.交易品種B.交割日期C.交易價(jià)格D.每日限價(jià)4.以下不屬于金融期貨的性質(zhì)的是（ ）。A.買(mǎi)賣(mài)雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱(chēng)的B.雙方均需開(kāi)立保

25、證金賬戶(hù)，繳納履約保證金C.雙方潛在的盈利和虧損無(wú)限D(zhuǎn).回避價(jià)格不利變動(dòng)，在價(jià)格有利變動(dòng)時(shí)可通過(guò)放棄期貨來(lái)保護(hù)利益5.投資者之所以買(mǎi)入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期這種金融資產(chǎn)的價(jià)格將會(huì)（ ）。A.上漲B.下跌C.不變D.無(wú)法確定6.我國(guó)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說(shuō)明書(shū)前（ ）個(gè)交易日公司股票的平均收盤(pán)價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。A.10B.5C.30D.607.1980年以來(lái)，金融衍生工具的創(chuàng)新成果極為豐富，最基本的創(chuàng)新類(lèi)型是（ ）。A.股權(quán)創(chuàng)造型B.風(fēng)險(xiǎn)管理型C.增強(qiáng)流動(dòng)型D.信用創(chuàng)造型8.認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)購(gòu)期限一般為（ ）。A.兩周到三十天B.半年C.一年D.三年到十年9.以下關(guān)于影響

26、認(rèn)股權(quán)證價(jià)值高低的因素中，不正確的說(shuō)法是（ ）。A.市價(jià)高于認(rèn)購(gòu)價(jià)格越多，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越大B.認(rèn)股權(quán)證的剩余有效期間越長(zhǎng)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值就越大C.認(rèn)股權(quán)證的換股比例越高，價(jià)值越大D.認(rèn)股價(jià)格越高，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值就越大二、多項(xiàng)選擇題1.在金融期貨交易中，限倉(cāng)的形式有（ ）。A.根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉(cāng)限額B.根據(jù)不同的會(huì)員規(guī)定不同的持倉(cāng)量C.根據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境規(guī)定不同的持倉(cāng)量D.根據(jù)不同的客戶(hù)規(guī)定不同的持倉(cāng)量2.美國(guó)短期國(guó)庫(kù)券期貨的可交割債券是（ ）。A.尚有90天剩余期限的原來(lái)發(fā)行的6個(gè)月期國(guó)庫(kù)券B.尚有91天剩余期限的原來(lái)發(fā)行的9個(gè)月期國(guó)庫(kù)券C.尚有90天剩余期限的原來(lái)發(fā)行的1年期國(guó)庫(kù)券D.

27、新發(fā)行的3個(gè)月期的國(guó)庫(kù)券3.期貨交易中套期保值的基本類(lèi)型有（ ）。A.多頭套期保值B.空頭套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值4.影響期貨價(jià)格的主要因素有（ ）。A.現(xiàn)貨價(jià)格 B.交割選擇權(quán)C.紅利D.時(shí)間長(zhǎng)短5.利率變化主要從以下（ ）幾個(gè)方面影響期權(quán)的價(jià)格。A.利率變化影響期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格變化B.利率變化影響期權(quán)價(jià)格的機(jī)會(huì)成本變化C.利率變化影響期權(quán)交易的供求關(guān)系變化D.利率變化影響期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性6.ADR業(yè)務(wù)中，中央存托公司所提供的服務(wù)包括（ ）。A.領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)B.負(fù)責(zé)ADR的清算C.向ADR持有者提供公司及ADR市場(chǎng)信息，解答投資者

28、的詢(xún)問(wèn)D.負(fù)責(zé)ADR的保管7.（ ）可以作為金融期貨的標(biāo)的物A.股票B.股票價(jià)格指數(shù)C.外匯D.利率8.根據(jù)協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系，可將期權(quán)分為（ ）。A.看漲期權(quán)B.虛值期權(quán)C.平價(jià)期權(quán)D.實(shí)值期權(quán)9.金融期權(quán)按基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)劃分，包括（ ）。A.金融期貨合約期權(quán)B.外幣期權(quán)C.股票期權(quán)D.利率期權(quán)10.下列（ ）情況發(fā)生時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值會(huì)增大。A.普通股市價(jià)波動(dòng)幅度減小B.普通股市價(jià)高漲C.剩余有效期間較短D.認(rèn)股價(jià)格降低三、判斷題1.金融工具價(jià)格的變幻莫測(cè)，決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，成為金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)的重要誘因。（）2.衍生品的期限一般在一年以下。（ ）3.美國(guó)

29、短期國(guó)庫(kù)券期貨合約到期時(shí)必須用新發(fā)行的3個(gè)期朗國(guó)庫(kù)券進(jìn)行交割。（ ）4.期貨市場(chǎng)上的投機(jī)者當(dāng)預(yù)計(jì)價(jià)格上漲時(shí)，就會(huì)建立期貨空頭。（ ）5.時(shí)間價(jià)值是金融期權(quán)價(jià)格的一個(gè)組成部分。（ ）6.當(dāng)可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格與理論價(jià)值相同時(shí)，稱(chēng)為轉(zhuǎn)換平價(jià)。（ ）7.對(duì)于暫時(shí)沒(méi)有集資需要的ADR計(jì)劃，三級(jí)有擔(dān)保ADR是合適的選擇。（ ）8.認(rèn)股權(quán)證的剩余有效時(shí)間越長(zhǎng)，市價(jià)高于認(rèn)購(gòu)價(jià)格的可能性越大，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值就越大。（）9.一般而言，金融期貨的標(biāo)的物多于金融期權(quán)的標(biāo)的物。（ ）10.可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)，并為此要支付沒(méi)有贖回條款的轉(zhuǎn)債更高的利率。（）參考答案：19 ABCDB CBDD

30、110 ABD ACD AB ABD ABC BD ABCD BCD ABCD BD110 ABBBA ABABA2010年證券從業(yè)考試證券基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)練習(xí) 第六章一、單項(xiàng)選擇題1.以下的（ ）是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.監(jiān)察委員會(huì)2.以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是（ ）。A.制定和修改證券交易所章程B.選舉和罷免會(huì)員理事C.審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告D.審定對(duì)會(huì)員的接納3.在我國(guó)，下面有關(guān)證券交易方式論述正確的是（ ）。A.特種交易是指同一種上市證券買(mǎi)賣(mài)數(shù)額很大的交易B.普通交易當(dāng)天成交的證券可以立即作反向交易C.拍賣(mài)和標(biāo)購(gòu)是信用交易的

31、兩種具體方式D.期貨交易結(jié)算時(shí)要按交割的交易價(jià)格結(jié)算4.場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要具有以下功能（ ）。A.對(duì)整個(gè)證券市場(chǎng)進(jìn)行一線(xiàn)監(jiān)控B.是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所C.及時(shí)準(zhǔn)確地傳遞上市公司的財(cái)務(wù)狀況D.形成較為合理的價(jià)格5.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)（ ）。A.是以樣本股每日最高價(jià)之和除以樣本數(shù)B.是將各樣本股票的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來(lái)的股價(jià)平均數(shù)C.在發(fā)生樣本股送配股，折股和更換時(shí)，會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性D.考慮了發(fā)行量不同的股票對(duì)股票市場(chǎng)的影響6.基金指數(shù)是（ ）。A.由上證基金指數(shù)和深證基金指數(shù)組成B.由上證基金指數(shù)和深證基金指數(shù)組成C.由上證指數(shù)和深證基金指數(shù)組成D.由上證基金指數(shù)、深證基金指數(shù)和上證基金指

32、數(shù)共同組成7.下列不屬于證券交易所特征的是（ ）A.有固定的交易所和交易時(shí)間B.參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C.交易對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券D.通過(guò)議價(jià)方式?jīng)Q定交易價(jià)格8.買(mǎi)入債券后持有一段時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（ ）。A.直接收益率B.持有期收益率C.到期收益率D.贖回收益率9.只有當(dāng)證券投資的名義收益率（ ）時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。A.小于通貨膨脹率B.大于通貨膨脹率C.等于通貨膨脹率D.不等于通貨膨脹率10.期限相同的政府債券利率比企業(yè)債券的利率低，這是對(duì)（ ）的補(bǔ)償。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.通脹風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)二、多項(xiàng)選擇題1.上證綜合指數(shù)（

33、）。A.以1990年12月19日為基期B.以全部上市股票為樣本C.以股票成交量為權(quán)數(shù)D.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)2.根據(jù)證券交易所管理辦法規(guī)定，證券交易所的職能包括（ ）。A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.決定每日開(kāi)盤(pán)價(jià)D.維持證券價(jià)格穩(wěn)定3.一次性付息債券的利息支付形式有（ ）。A.單利計(jì)息，到期支付本息B.無(wú)息債券C.貼現(xiàn)債券D.息票債券4.下列表述中，正確的有（ ）。A.股息是指股票持有者依據(jù)股票從公司分取的盈利B.股息的來(lái)源是公司的稅前凈利潤(rùn)C(jī).優(yōu)先股股東按照規(guī)定的固定股息率有限區(qū)的固定股息D.公司實(shí)際分配的股息總是少于稅后凈利潤(rùn)5.證券投資者是（ ）。A.證券發(fā)行

34、市場(chǎng)的重要組成部分B.資金的需求者和證券的供應(yīng)者C.以取得利息股息為目的而買(mǎi)入證券的機(jī)構(gòu)和個(gè)人D.包括證券公司、企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等6.法定公積金來(lái)源有（ ）。A.公司投資于其他公司所獲收益部分B.股票發(fā)行溢價(jià)部分C.每年從稅后凈利中按比例提存部分D.公司資產(chǎn)重估增值部分7.債券直接收益率（ ）。A.能全面反映投資者的實(shí)際收益B.忽略了資本損益C.不能全面反映投資者的實(shí)際收益D.反映了投資者投資成本帶來(lái)的收益8.由于大多數(shù)股票價(jià)格的變動(dòng)與股價(jià)指數(shù)同方向，所以在股票現(xiàn)貨市場(chǎng)和股票指數(shù)期貨市場(chǎng)（）。A.做同方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.做反方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.做同方向操

35、作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.做反方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)9.下列關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的表述中，正確的有（ ）。A.利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性B.利率與證券價(jià)格呈反方向變化C.利率提高會(huì)導(dǎo)致公司融資成本的提高D.利率風(fēng)險(xiǎn)正確不同證券的影響是不同的10.下列證券中，最容易受到購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)影響的證券為（ ）。A.普通股B.優(yōu)先股C.固定收益政府債券D.固定收益金融債券三、判斷題1.證券市場(chǎng)是證券投資者以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所。（ ）2.隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展發(fā)行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段。（ ）3.在證券交易所內(nèi)，買(mǎi)賣(mài)雙方直接進(jìn)行證券交易。（ ）4.證券發(fā)行

36、市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)。（ ）5.上證基金指數(shù)和深證基金指數(shù)均是從交易所上市基金中選取部分基金作為樣本進(jìn)行編制的。（）6.如果某上市公司有盈利，那么優(yōu)先股股東每年獲得的股息隨公司盈利不同而不同。（）7.持有期收益率是指股票持有者持有股票期間某一年的股息收入與資本利得占股票買(mǎi)人價(jià)格的比例。（）8.會(huì)員制證券交易所規(guī)定只有會(huì)員才能進(jìn)入交易所大廳進(jìn)行證券交易。（ ）9.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)投資者預(yù)期收益的背離，因此風(fēng)險(xiǎn)是普遍存在的。（ ）10.經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動(dòng)的根本原因，因而股市的周期波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。（）參考答案：110 ADABC BDBBA110 ABD AB A

37、BC ABCD ACD BCD BCD BC ABCD BCD110 BABAB BBAAB2010年證券從業(yè)考試證券基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)練習(xí) 第七章一、單項(xiàng)選擇題1.在證券公司的核心業(yè)務(wù)中，因要輔助客戶(hù)物色目標(biāo)公司、設(shè)計(jì)購(gòu)并方案而被視為“財(cái)力和智力的高級(jí)結(jié)合”的業(yè)務(wù)是（）。A.自營(yíng)業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.購(gòu)并業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為（ ）。A.委托人B.信托人C.中介人D.投資人3.對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門(mén)為（）。A.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)4.注

38、冊(cè)會(huì)計(jì)師的許可證實(shí)行的注冊(cè)制度是（ ）。A.5年注冊(cè)制B.季度注冊(cè)制C.年度注冊(cè)制D.3年注冊(cè)制5.我國(guó)現(xiàn)階段，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上具有（ ）。A.獨(dú)立性B.非獨(dú)立性C.連帶性D.相關(guān)性6.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（ ）。A.30%B.50%C.100%D.200%7.由證券公司承辦的證券發(fā)行稱(chēng)為（ ）。A.包銷(xiāo)B.代銷(xiāo)C.承銷(xiāo)D.推銷(xiāo)8.關(guān)于綜合類(lèi)證券公司設(shè)立從事業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)的子公司，下列不正確的說(shuō)法是（ ）。A.設(shè)立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)B.子公司必須是母公司的控股子公司C.母子公司必須從事同一業(yè)務(wù)D.必須具備相應(yīng)的具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員9.

39、下列不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是（ ）。A.證券賬戶(hù)設(shè)立B.證券的托管C.證券持有人名冊(cè)登記D.發(fā)表證券投資咨詢(xún)報(bào)告10、注冊(cè)資本為五千萬(wàn)元的證券公司能夠經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有（ ）A、證券承銷(xiāo)與保薦B、證券自營(yíng)C、證券資產(chǎn)管理D、證券投資咨詢(xún)二、多項(xiàng)選擇題1.證券登記結(jié)算公司的保證交收，可以（ ）。A.降低信用風(fēng)險(xiǎn)B.集中資金C.提高運(yùn)作效率D.降低市場(chǎng)運(yùn)作成本2.我國(guó)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有（ ）。A.為股票的發(fā)行出具招股說(shuō)明書(shū)B(niǎo).為證券發(fā)行和上市活動(dòng)出具法律意見(jiàn)書(shū)C.為證券承銷(xiāo)活動(dòng)出具驗(yàn)證筆錄D.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件3.證券投資咨詢(xún)公司的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自

40、（ ）。A.市場(chǎng)預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.咨詢(xún)意見(jiàn)發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)D.人員風(fēng)險(xiǎn)4.證券投資咨詢(xún)公司的類(lèi)型可以是（ ）。A.專(zhuān)營(yíng)B.兼營(yíng)C.從事其他咨詢(xún)業(yè)務(wù)的同時(shí)也從事證券咨詢(xún)業(yè)務(wù)D.從事證券咨詢(xún)業(yè)務(wù)的同時(shí)也從事其他咨詢(xún)業(yè)務(wù)5.證券投資咨詢(xún)公司開(kāi)展業(yè)務(wù)的必備條件包括（ ）。A.在中國(guó)人民銀行登記注冊(cè)B.信息公開(kāi)C.有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所D.有較完備的通信及其他信息傳遞設(shè)施6.按照規(guī)定，對(duì)違規(guī)的律師事務(wù)所，其處罰措施有（ ）。A.公開(kāi)道歉B.責(zé)令停業(yè)C.吊銷(xiāo)直接責(zé)任人員的資格證書(shū)D.承擔(dān)連帶責(zé)任7.會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要包括（ ）。A.接受委托買(mǎi)賣(mài)證券B.凈資產(chǎn)驗(yàn)證C.會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)D.實(shí)收資本審驗(yàn)8

41、、注冊(cè)資本為五億元的證券公司能夠經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有（ ）A、證券承銷(xiāo)與保薦B、證券自營(yíng)C、證券資產(chǎn)管理 D、證券經(jīng)紀(jì)9、成立集中、統(tǒng)一的中國(guó)證券登記結(jié)算公司的意義包括（ ）。A.消除市場(chǎng)分割B.減少資金占用C.根除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.降低交易成本三、判斷題1.證券公司與商業(yè)銀行在媒介資金的側(cè)重點(diǎn)上不盡相同。商業(yè)銀行因其自身性質(zhì)和業(yè)務(wù)特點(diǎn)而側(cè)重于中、長(zhǎng)期資本市場(chǎng)。證券公司媒介資金側(cè)重點(diǎn)則是短期資金市場(chǎng)。（）2.證券登記結(jié)算公司有責(zé)任確保持有人名冊(cè)的合法性、真實(shí)性和完整性。（ ）3.股票公開(kāi)發(fā)行、上市交易的公司，有權(quán)自行選擇已取得資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，任何部門(mén)不得干預(yù)。（）4.取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師變更工作的

42、事務(wù)所時(shí)一律收回許可證。（ ）5.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)投資人只有道義上的義務(wù)，無(wú)法律上的責(zé)任。（ ）6.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。（ ）7.貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最小程度。（）8.在基金管理業(yè)務(wù)中、證券公司的角色定位只能是管理者，管理已經(jīng)發(fā)行的基金。（）9.在代理買(mǎi)賣(mài)證券過(guò)程中、證券公司對(duì)于證券買(mǎi)賣(mài)后形成的盈利、有權(quán)參與分享；同樣證券公司對(duì)于證券買(mǎi)賣(mài)后形成的損失、也須承擔(dān)責(zé)任。（）參考答案：110 CCACA DCCDD19 ACD BCD ACD ABCD CD BCD BCD ABCD ABD19 BAABA BABB

43、2010年證券從業(yè)考試證券基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)練習(xí) 第八章一、單項(xiàng)選擇題1.（ ）負(fù)責(zé)證券從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)人民銀行2.我國(guó)證券法的調(diào)整對(duì)象為證券市場(chǎng)各類(lèi)參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在（）。A.保護(hù)投資者的合法利益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益B.擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)C.打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害D.提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量3.在信托業(yè)務(wù)中，（ ）應(yīng)當(dāng)遵守信托文件的規(guī)定，為（ ）的最大利益處理信托事務(wù)。A.委托人受托人B.委托人受益

44、人C.受托人委托人D.受托人受益人4.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由（）推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。A.發(fā)行公司B.證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)C.主承銷(xiāo)商D.承銷(xiāo)團(tuán)5.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。采?。ǎ┑慕M織形式。A.公司制B.會(huì)員制C.社團(tuán)組織D.非獨(dú)立法人6.根據(jù)證券法規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，提供中期報(bào)告。A.兩個(gè)月B.三個(gè)月C.四個(gè)月D.五個(gè)月7.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，（）于2002年10月22日發(fā)布了證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法。A

45、.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)D.國(guó)務(wù)院證券委、國(guó)家體改委8.證監(jiān)會(huì)在全國(guó)成立了（ ）個(gè)地區(qū)性證券監(jiān)管辦公室和（ ）個(gè)證券監(jiān)管專(zhuān)員辦事處。A.10，3B.20，30C.9，35D.9，309.外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則的實(shí)施時(shí)間為（ ）。A.2002年6月1日B.2002年7月1日C.2001年7月1日D.2001年6月1日10.根據(jù)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的保險(xiǎn)公司必須經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)達(dá)（ ）年以上，實(shí)收資本不少于（）美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（ ）美元。A.2020億50億B.3020億100億C.2010億100億D.3010億100億二、多項(xiàng)選擇題1

46、.以下屬于公司法規(guī)定的董事、經(jīng)理的禁止行為的有（ ）。A.不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲(chǔ)B.不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保C.不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與其所任職公司同類(lèi)的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)D.在任何情況下不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易2.中華人民共和國(guó)公司法的調(diào)整對(duì)象為公司的組織和行為，其范圍包括（ ）。A.股份有限公司B.有限責(zé)任公司C.外資公司D.中外合資公司3.中華人民共和國(guó)刑法關(guān)于公司犯罪的規(guī)定有（ ）。A.虛報(bào)注冊(cè)資本與虛假出資罪B.隱瞞重大事實(shí)罪C.行賄罪D.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪4.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合規(guī)定條件

47、，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外（含香港、臺(tái)灣、澳門(mén)）的（）。A.基金管理機(jī)構(gòu)B.保險(xiǎn)公司C.證券公司D.其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)5.設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)的目的是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的（ ）。A.聯(lián)系B.協(xié)調(diào)C.相互監(jiān)督D.合作6.信息披露的基本要求是（ ）。A.全面性B.真實(shí)性C.時(shí)效性D.公正性7.構(gòu)成合謀的要件是交易雙方有同謀行為，委托在（ ）有相似性。A.地點(diǎn)B.時(shí)間C.數(shù)量D.價(jià)格8.國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)為（ ）。A.保護(hù)投資者B.防止市場(chǎng)操縱C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.透明和信息公開(kāi)9.如發(fā)生（ ）情況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上

48、市公司立即公布有關(guān)信息。A.公司股票交易發(fā)生異常波動(dòng)B.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)10.境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)（ ）階段。A.申請(qǐng)B.籌建C.批準(zhǔn)D.開(kāi)業(yè)三、判斷題1.行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。（ ）2.通過(guò)制定計(jì)劃、政策等行政手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯。（）3.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門(mén)。（）4.證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求證券交易所暫?；蛘呋謴?fù)上市證券的交易。

49、（ ）5.經(jīng)批準(zhǔn)從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)及個(gè)人，只要承認(rèn)協(xié)會(huì)章程，遵守協(xié)會(huì)各項(xiàng)規(guī)則，均可申請(qǐng)成為證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。（）6.證券上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所同意后，發(fā)行人應(yīng)去證券上市交易的5日前將有關(guān)情況報(bào)告、批準(zhǔn)文件等置備于指定場(chǎng)所供公眾參考。（ ）7.對(duì)操縱市場(chǎng)的行為可根據(jù)證券法、刑法等進(jìn)行處罰，但操縱行為受害者的損失則無(wú)法進(jìn)行賠償。（）8.證券交易所依法負(fù)責(zé)對(duì)有價(jià)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進(jìn)行監(jiān)管。（）9.證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券公司、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。（）參考答案：110 BADCB AACBD110 ABC AB ABC ABCD ABD ABC BCD ACD ABCD BD19 BBAAB ABBB16